建设银行个人外汇期权业务操作规程

中国建设银行个人外汇期权业务

操作规程

第一章总则

第一条为了进一步拓展我行外汇业务，增加外汇业务产品种类，提高市

场竞争力，根据《中国建设银行期权业务管理暂行方法》的有关规定,特制定

本操作规程。

第二条个人外汇期权（以下简称期权）业务是指在我行开立外汇存款帐

户的个人客户（以下简称客户）自愿与我行协商签订期权合同，约定期权买方

支付给卖方一定的期权费，获得按照期权合同约定的币种、名义金额、执行汇

率和日期向期权卖方买入或卖出某种外汇的权利，期权卖方有责任按照期权合

同的内容履行其义务的业务。

第二章期权业务的产品标准

第三条我行期权业务货币对包括欧元兑美元、美元兑日元、英镑兑美元、

澳大利亚元兑美元、美元兑加拿大元、美元兑瑞士法郎。各货币对中，前者为

被报价货币，后者为报价货币。

第四条看涨期权指期权买方到期买入被报价货币并卖出报价货币的期

权，看跌期权指期权买方到期卖出被报价货币并买入报价货币的期权C平价期

权指执行汇率与即期汇率相同的期权；折价期权指执行汇率高于即期汇率的看

涨期权，或执行汇率低丁即期汇率的看跌期权。溢价期权指执行汇率低丁即期

汇率的看涨期权，或执行汇率高于即期汇率的看跌期权。

第五条客户在我行可以办理买入、卖出期权。客户也可以采用双货币存

款方式向我行卖出期权。双货币存款是指客户与我行叙做定期存款，同时卖出

一个期权买方到期买入存款货币、卖出挂钩货币的期权的组合。我行将客户卖

出该期权的期权费折算成相应期限的年利率，再加上定期存款的利率，作为双

货币存款的利率报价。

第六条期权起始交易的名义金额为等值3万美元，按个人外汇买卖即期

汇率中间价计算。

第七条期权买卖的期限为两周、一个月、三个月。双货币存款的期限为

一个月、三个月。到期日如遇国内或国外节假日时，那么根据有关市场惯例顺

延调整到期日。

第八条期权业务的类型为欧式期权。欧式期权合同的有效执行日期为到

期日当日，截止时间为北京时间14：OOo

第九条总行可以根据客户需求和市场开展需要，推出新的期权产品。

第三章期权费确实定

第十条我行对客户的期权费率采取在期权费率基准价根底上加减点的

方式确定。期权费率基准价由总行资金部根据国际金融市场行情确定，加减点

水平由总行资产负债管理部确定。

第十一条每个工作日上午9点30分之前由总行资金部向各一级分行发

送当日我行对客户的期权费率（价格发布格式见附件一）。一级分行及其分支

机构根据总行制定的期权费率受理客户期权业务。

第十二条我行以美兀期权费率的形式发布各货币对的期权费率，期权

费的计算方法如下：

一、在欧元兑美元、英镑兑美元、澳大利亚元兑美元三个货币对的期权

报价中，

期权费（美元）=被报价货币（欧元、英镑或澳大利亚元）的名义金额*

期权费率

将美元表示的期权费除以被报价货币兑美元的即期汇率的中间价,得到以

被报价货币表示的期权费。

二、在美元兑日元、美元兑加拿大元和美元兑瑞士法郎三个货币对的期

权报价中，

期权费（美元）=被报价货币（美元）的名义金额*期权费率

将美元表示的期权费乘以美元兑报价货币的即期汇率的中间价，得到以

报价货币表示的期权费。

我行与客户进行期权买卖时，以美元收付期权费。我行与客户叙做双货币

存款时，以客户存款货币计算期权费并折算成相应期限的年利率。

第十三条分行在总行公布的期权费率根底上的浮动权限由总行资产负

债管理部授权确定，浮动幅度超过分行授权的报总行资产负债管理部审批。

第十四条总、分行之间平盘的期权费率基准价由总行资金部根据分行

平盘时的国际金融市场行情确定，加减点差由总行资产负债管理部确定。总、

分行之间大额交易平盘价格优惠幅度由总行资产负债管理部确定。

第十五条如市场变化导致期权费率发生变化，总行将根据需要及时发

布新的期权费率。

第四章分支机构与客户期权交易的参数选取

第十六条即期汇率。分支机构与客户叙做期权交易时，期权参数中即

期汇率采用我行个人外汇买卖即期汇率的中间价。

第十七条执行汇率。分支机构与客户叙做期权交易时，期权参数中执

行汇率的选取规则如下：

一、平价看涨期权和平价看跌期权的执行汇率采用我行个人外汇买卖即

期汇率的中间价。

二、折价看涨期权的执行汇率采用我行个人外汇买卖即期汇率的中间价

加上一定的根本点。折价看跌期权的执行汇率采用我行个人外汇买卖即期汇率

的中间价减去一定的根本点。

三、溢价看涨期权的执行汇率采用我行个人外汇买卖即期汇率的中间价

减去一定的根本点。溢价看跌期权的执行汇率采用我行个人外汇买卖即期汇率

的中间价加上一定的根本点。

第十八条参考汇率。我行以期权交易中被报价货币在到期日当日

TELERATE209页面中北京时间14：00的汇率作为参考汇率。

第十九条名义金额。分支机构与客户确定期权交易货币对中某一币种

的名义金额后，根据双方商定的执行汇率折算出另一币种的名义金额。

第二十条期权费。根据本规程第三章的有关规定，分支机构按照期权

费率和客户申请交易的名义金额计算与客户应收付的期权费。

第二十一条起息日。期权起息日是期权费收付的日期，分支机构与客户

的期权起息日是达成期权交易的当日。

第二卜二条到期口。分支机构与客户的期权到期口是期权执行和交割的

日期，与总行公布的到期日必须一致。

第五章分支机构与客户的交易

第二十三条客户在叙做期权交易之前必须在我行开立外汇存款账户，作

为期权交易资金结算帐户。

第二十四条客户在叙做期权交易之前必?页与我行签订《个人外汇期权交

易客户承诺书》（附件二）。客户如委托有权代理人签字代理交易，有权代理

人须出具经公证的委托授权书。

第二十五条客户买入期权。

一、客户买入期权时无须缴纳保证金。

二、客户买入期权时须逐笔填写《个人买入外汇期权交易申请书》（附

件三），同时须授权我行在期权到期有收益时代为执行期权。客户的外汇存款

帐户在期权到期日当日必须保存全额期权买方到期卖出货币以备交割。如果客

户的外汇存款帐户资金缺乏，将视为客户自动放弃执行的权力。

三、我行根据客户申请交易的期权产品、名义金额及期权费率计算出客

户应付的期权费。客户在交易达成时向我行支付期权费。我行向客户出具《个

人买入外汇期权交易证实书》（附件四）。

四、我行在到期日比拟客户买入期权的参考汇率和执行汇率，将以下情

况视为客户期权到期有收益：

1、客户买入的看涨期权的参考汇率高于执行汇率；

2、客户买入的看跌期权的参考汇率低于执行汇率。

五、我行在到期口将代客户执行有收益的到期期权，并将客户到期期权

交割形成的外汇头寸及时按照参考汇率平盘。如客户到期期权没有收益，将不

执行。我行向客户发出《个人买入外汇期权到期交割通知书》（附件五），通知

期权的执行情况。

第二十六条客户卖出期权。

一、客户卖出期权时须以期权买方到期买入货币全额缴纳保证金。

二、客户卖出期权时须逐笔填写《个人卖出外汇期权交易申请书》（附

件六），同时须授权我行在期权成交日与期权到期日之间冻结其保证金帐户。

三、我行根据客户申请交易的期权产品、名义金额及期权费率计算出客

户应收的期权费。交易达成后，我行从客户的存款账户中扣划全额的期权买方

到期买入货币的保证金，存入开立的保证金帐户，同时冻结该保证金帐户。我

行向客户出具《个人卖出外汇期权交易证实书》（附件七）。我行在交易达成

当日将期权费存入客户指定的结算帐户。

四、我行在到期日如决定执行客户卖出的期权，将释放客户的保证金帐

户并销户，并按照期权合同的约定与客户进行交割。如我行决定不执行客户卖

出的期权，将直接释放客户的保证金帐户并销户。我行向客户发出《个人卖出

外汇期权到期交割通知书》（附件八），通知期权的执行情况。

第二十七条客户期权平盘。

一、客户进行期权平盘时,须携带原期权交易的《个人买入外汇期权交易

证实书》（或《个人卖出外汇期权交易证实书》），并逐笔填写《个人买入外汇

期权平盘申请书》（或《个人卖出外汇期权平盘申请书》）（附件九）。

二、客户期权平盘时，分支机构须向总行询价后与客户成交。

三、客户买入（或卖出）的期权平盘后，原买入（或卖出）的期权以及

平盘卖出（或买入）的同一期权到期时均无须交割。平盘后，我行在客户原期

权交易的《个人买入外汇期权交易证实书》（或《个人卖出外汇期权交易证实

书》〕上加盖“已平盘〃的字样，并向客户出具《个人买入外汇期权平盘证实

书》（或《个人卖出外汇期权平盘证实书》）（附件十）。

四、客户期权平盘时的保证金处理：客户平盘卖出原买入的期权，无需

就该笔平盘交易在我行存入保证金；客户平盘买入原卖出的期权，我行于客户

平盘当日释放客户原卖出期权时的保证金帐户。

第二十八条客户与我行叙做双货币存款

一、客户在叙做双货币存款之前必须与我行签订《个人双货币存款业务

客户承诺书》（附件十一）。

二、客户与我行叙做双货币存款时须逐笔填写《个人双货币存款交易申

请书》（附件十二），同时须授权我行在双货币存款成交日与到期日之间冻结

该存款帐户。

三、我行根据客户申请的双货币存款本金及期权费率计算出客户应收的

期权费并折算成相应期限的年利率，同时报出我行相应期限的定期存款利率。

交易达成后，我行从客户的存款帐户扣划双货币存款本金，同时冻结该存款帐

户。我行向客户出具《个人双货币存款交易证实书》（附件十三）。

四、我行根据期权费折算的年利率和定期存款利率计算客户双货币存款

应收的利息，并在到期日存入客户指定的结算帐户。

五、我行在到期日如决定将客户的存款货币转换为挂钩货币，将释放客

户的存款帐户，并按照合同的约定与客户进行交割。如我行决定不将客户的存

款货币转换为挂钩货币，将直接释放客户的存款帐户。我行向客户发出《个人

双货币存款到期交割通知书》（附件十四），通知双货币存款的交割情况。

第二1九条分支机构应建立客户期权交易台帐，记录与客户成交的期权

交易明细，根据期权交易台帐在到期日查找并代客户执行有收益的期权或与客

户执行我行有收益的期权。

第六章总、分行之间的期权交易

第三十条总行受理分行平盘交易的截止时间为每个工作日17：OOo

第三十一条分行向总行进行期权交易平盘时须报告如下交易细节：

一、期权的买卖方向。如客户向分行卖出期权，那么分行向总行卖出期

权；如客户从分行买入期权，那么分行从总行买入期权。

二、期权买方到期买入货币与期权买方到期卖出货币。分行向总行平盘

的期权交易中期权买方买入、卖出货币与客户一致。

三、执行汇率。分行向总行平盘的期权交易的执行汇率与客户一致。

四、名义金额。分行向总行平盘的期权交易的名义金额与客户一致。

五、期限。分行向总行平盘的期权交易的期限与客户一致。

六、起息日。分行向总行平盘的美元兑加拿大元的期权交易起息日为成

交日后第一个工作日，其他货币对的期权交易起息日为成交日后第二个工作

日。

七、到期日。分行向总行平盘的期权交易的到期日是总、分行之间期权

执行的日期。

八、到期交割日。分行向总行平盘的期权交易的到期交割日是总、分行

之间期权到期执行交易的资金交割日期。分行向总行平盘的美元兑加拿大元的

期权交易到期交割日为到期日后第一个工作日，其他货币对的期权交易到期交

割口为到期口后第二个工作口。

第三十二条总行根据分行报告时的即期汇率以及期权交易细节，利用期

权模型计算实时期权费率基准价，并加减点差与分行成交。分行大额（等值

300,000美元以上）的期权交易以优惠点差成交。

第三十三条分行向总行平盘客户的双货币存款时，只将双货币存款中包

含的相应期权与总行平盘。

第三十四条总、分行之间期权费以美元结算。

第三十五条分行与总行平盘后，于交易日当日17：30前按照期权交易确

认电文标准格式（附件十五），通过SWIFT298或TELEX向总行发送期权交易

确实认电文。

第三十六条分行应建立与总行平盘期权交易台帐并记录与总行成交的期

权明细，以便在期权到期日查找并与总行执行有收益的期权。

第七章总、分行之间的期权到期执行交易

第三十七条总、分行之间期权到期执行交易的截止时间为到期日当日

北京时间14：00o

第三十八条分行在到期日代客户执行客户买入的有收益的期权后，应

及时与总行执行相应期权进行平盘。

第三十九条总行在期权到期日如执行分行卖出的期权，应及时将期权

到期执行交易的明细通过电子邮件通知分行，作为分行向总行发出期权到期执

行交易确认电文的依据。

第四十条总、分行之间相互执行期权后，分行应于当日17：30前按

期权到期执行交易确认电文标准格式（附件十六），通过SWIFT298或TELEX

向总行发送期权到期执行交易确认电文。

第四十一条总、分行之间的期权到期执行交易在期权到期交割日以实

盘方式进行交割。

第八章风险控制

第四十二条总行资金部与分行共同负责期权业务的风险控制。

第四十三条分行与客户成交的期权交易应及时向总行平盘，不得保存隔

夜敞口头寸。

第四十四条总行完成与分行的期权交易后，通过背对背期权交易或根据

期权的Delta.Gamma等风险参数通过即期外汇买卖和期权交易进行平盘与风

险控制。

第四十五条市场风险控制。总行资金部负责监控期权头寸的市值重估和

损益情况，以及期权的Delta、Gamma等风险参数值的授权执行情况。

第四十六条信用风险控制。总行资金部通过设置期权交易的名义金额折

算系数计算交易对手的额度占用情况，将期权对外平盘交易纳入交易对手的额

度占用中，控制交易对手的信用风险。

第四十七条操作风险控制。总行资金部监控每日期权交易和期权到期执

行情况，以防范操作风险。

第九章后台处理及会计核算

第四I•八条期权业务的帐务处理依照我行会计核算的有关规定执行。

第四十九条总行后台部门负贡根据资金部期权交易和期权到期执行交

易的单据，进行期权交易和期权到期执行的交易确认、资金清算和会计核算。

第十章附则

第五十条本操作规程由中国建设银行总行资金部负责解释。

第五十一条本操作规程自发文之日起实行。

附件一:

中国建设银行外汇期权价格表（以欧元兑美元货币对为例）

年月日

中国建设银行路透代码：CN90045

»（8610）67597291«（8610）6759858?

欧元兑美元期权费：％美元每单位欧元

看涨期权看趺期权

（到期买入欧元卖出美元）（到期卖出欧元买入美元）

期限执行汇率银行买入价银行卖出价银行买入价银行卖出价起息日到期日交割日

二周平价期权

执行汇率=即期汇率

折价期权

执行汇率=即期汇率+100根本点

执行汇率=即期汇率一100也本点

一个月平价期权

执行汇率=即期汇率

折价期权

执行汇率=即期汇率+100根本点

执行汇率=即期汇率一100根本点

三个月平价期权

执行汇率=即期汇率

折价期权

执行汇率=即期汇率+100根本点

执行汇率=即期汇率一100根本点

附件二:

中国建设银行个人外汇期权交易客户承诺书

致：中国建设银行

一、本人已认真阅读贵行《个人外汇期权交易操作手册》，保证

按贵行规定进行操作。

二、本人清楚了解，贵行个人外汇期权执行汇率是根据国际外

汇市场实时行情报价，汇率风险来自国际市场。与贵行进行个人外汇

期权交易纯属本人自主决策。本人对所有交易结果承当全部责任。贵

行或贵行工作人员提供的汇市信息、咨询意见仅供本人参考。

三、本人将在贵行开立外汇存款账户，用于办理个人外汇期权

交割。本人在柜台交易填写的《个人外汇期权交易申请书》是本人真

实意愿的表示。交易完成后，不得撤销。

四、本人如委托有权代理人签字代理交易，有权代理人须出具

经公证的委托授权书。

五、本人对妥善保管上述外汇存款账户的存折（卡）、密码负全

部责任。非贵行原因遭受损失，由本人负责。

六、木人对妥善保管个人外汇期权的交易证实书负全部责任。

非贵行原因，遗失个人外汇期权的交易证实书造成无法执行期权的损

失，由本人负责。

七、本人同意遵守贵行交易规则，在办理个人买入外汇期权

交易时缴纳期权费。

八、在本人卖出期权交易成交时，本人授权贵行从本人外汇存

款账户中扣划全额的期权买方到期买入货币的保证金，并存入开立的

保证金帐户，同时冻结该保证金帐户至期权到期日。

九、本人确认贵行所办理的个人外汇期权为欧式期权，与贵行

交易的期权的到期执行截止时间是到期日当日北京时间14：00o

十、本人如执行买入的期权，须在到期日当日在本人的外汇存

款帐户存入足额期权买方到期卖出货币用于交割，否则视为本人自

动放弃执行权利。

十一、本人同意以到期日当日北京时间14：00的国际外汇市

场汇率作为衡量本人买入的期权到期是否有收益的参考汇率，本人买

入期权在到期日符合以下条件时才有收益：

1、对于本人买入的被报价货币看涨期权，如果参考汇率高于

期权执行汇率；

2、对于本人买入的被报价货币看跌期权，如果参考汇率低于

期权执行汇率；

十二、本人买入的期权到期时如有收益，贵行将代为执行期

权，并将本人到期期权交割形成的外汇头寸及时按照参考汇率平盘。

贵行在决定执行木人卖出的期权时，按照期权合同的约定与木人交

割。贵行与本人相互执行期权后，将向本人发出《个人外汇期权到期

交割通知书》。

十三、本人对■贵行交易账务处理的真实性、准确性和合法性给

予信任，以尊重贵行声誉和友好协商的方式处理交易和账务往来事

宜。所有交易以贵行的《个人外汇期权交易证实书》和《个人外汇期

权到期交割通知书》为准。当本人交易账务记录与贵行记录不一致时,

经贵行协助查询确无证据证实本人记录的正确性时，本人同意，不以

任何方式，在任何场合提出质疑。

十四、非贵行过错的原因导致的交易暂时不能受理，贵行不承

当任何经济和法律责任，本人给予充分谅解，并保证不向贵行索偿损

失或未能实现的利在J。

十五、贵行有修改个人外汇期权交易规则及相关操作方法

的权利，本人对此类修改予以接受和同意。

承诺人：

年月E

附件三:

中国建设银行个人买入外汇期权交易申请书

年一月—日

申请人姓名：____________身份证号码：

代理人姓名：____________身份证号码：

通讯地址：_______________

邮政编码：联系：_

申请人账号：□现钞□现汇

到期交割账号：_________________________

期权买方到期买入币种、金额执行汇率条件期权买方到期卖出币种、金额期限

口等于即期汇率口两周

口等于即期汇率加一点口一个月

口等于即期汇率减一点□三个月

本人声明：

本人买入的期权到期时如有收益，委托贵行代为执行期权，并携本人到期期权交割

形成的外汇头寸及时按照参考汇率平盘。本人如执行期权，将在到期日当日在指定的到

期交割帐户中存入全额期权买方到期卖出货币用于交割，否则视为本人自动放弃执行

权利。

客户须知：I、申请人须认真填写《个人买入外汇期权交易申请书》各项内容，遗漏或涂

改无效；

2、个人买'期权交易一经发生，申请人不得撤销；

3、执行汇率以银行《个人买入外汇期权交易证实书》为准；

4、假设因不可抗力或银行无过错但无法防止的外因而导致交易中断，银行不

负任何责任。

申请人声明及签字，对该表内容清楚明白，并全部接受，愿独立承当在交易过程中

可能出现的风险。

申请人/代理人签字：__

中国建设银行个人买入外汇期权交易申请书

年一月一日

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：

通讯地址：________________________________________

邮政编码：联系：

申请人账号：□现钞□现汇

到期交割账号：_________________________

期权买方到期买入币种、金额执行汇率条件期权买方到期卖出币种、金额期限

口等于即期汇率□两周

口等于即期汇率加一点□一个月

口等于即期汇率减—点口三个月第

本人声明：联

本人买入的期权到期时如有收益，委托贵行代为执行期权，并将本人到期期权交割客

形成的外汇头寸及时按照参考汇率平盘。本人如执行期权，将在到期日当日在指定的到

户

期交割帐户中存入全额期权买方到期卖出货币用于交割.否则视为本人自动放弃执行

留

权利。

存

客户须知：1、申请人须认真填写《个人买入外汇期权交易申请书》各项内容，遗漏或涂

改无效；

2、个人买入期权交易一经发生，申请人不得撤销；

3、执行汇率以银行《个人买入外汇期权交易证实书》为准；

4、假设因不可抗力或银行无过错但无法防止的外因而导致交易中断，银行不

负任何责任。

申请人声明及签字，对该表内容清楚明白，并全部接受，愿独立承当在交易过程中

可能出现的风险。

申请人/代理人签字：一_

附件四:

中国建设银行个人买入外汇期权交易证实书

年一月―E

申请人姓名：___________

代理人姓名：___________

申请人账号：□现钞□现汇

到期交割账号：合同号：第

期权买方到期买入期权买方到期卖出期权费期权

执行汇率

币种、金额币种、金额到期日

联

银

行

留

存

期权费已经从申请,人账户中扣除或以现金形式支付。

申请人/代理人签字：____________

操作员：复核：

中国建设银行个人买入外汇期权交易证实书

年一月―E

申请人姓名：

代理人姓名：___________

申请人账号：□现钞口现二

到期交割账号：合同号：

期权买方到期买入期权买方到期卖出期权费期权第

执行汇率

币种、金额币种、金额到期日

联

客

户

留

期权费已经从申请,人账户中扣除或以现金形式支付。存

申请人/代理人签字：____________

操作员：复核:

附件五:

中国建设银行个人买入外汇期权到期交割通知书

年一月一E

合同号____________

申请人姓名：身份证号码：------------

代理人姓名：身价证号码：------------第

交割账号：□现钞□现汇联

银

□期权到期交割，我行已将汇入你帐户。行

口期权到期未交割。留

到期日14：00时参考汇率：存

操作员：复核：------------

中国建设银行个人买入外汇期权到期交割通知书

_______年一月一E

合同号____________

申请人姓名：身份证号码：------------

代理人姓名：身份证号码：------------第

交割账号：□现钞□现汇联

客

□期权到期交割，我行已将汇入你帐户。户

□期权到期未交割。留

到期日14：00时参考汇率：存

操作员：复核：------------

附件六:

中国建设银行个人卖出外汇期权交易申请书

年一月—日

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：

通讯地址：________________________________________

邮政编码：联系：

申请人账号：□现钞□现汇

到期交割账号：_________________________

期权买方到期买入币种、金额执行汇率条件期权买方到期卖出币种、金额期限

口等于即期汇率口两周

口等于即期汇率加一点口一个月

口等于即期汇率减一点□三个月第

本人授权你行：联

1、在本人卖出期权交易戊交后，从申请人账户中扣划全额的期权买方到期买入币种的保银

证金，并存入开立的保证金帐户，同时冻结该保证金帐户。

行

2、在期权到期日将保证金帐户释放并销户。

留

客户须知：1、申请人须认真填写《个人卖出外汇期权交易申请书》各项内容，遗漏或涂

改无效；存

2、个人卖」期权交易一经发生，申请人不得撤销；

3、执行汇率以我行《个人卖出外汇期权交易证实书》为准；

4、银行在期权到期日，有权决定是否执行期双，而无需事先通知客户.

5、假设因不可抗力或银行无过错但无法防止的外因而导致交易中断，银行不

负任何责任。

申请人声明及签字，对该表内容清楚明白，并全部接受，愿独立承当在交易过程中

可能出现的风险。

申请人/代理人签字：_一

中国建设银行个人卖出外汇期权交易申请书

年一月—日

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：

通讯地址：________________________________________

邮政编码：联系：

申请人账号：□现钞□现汇

到期交割账号：_________________________

期权买方到期买入币种、金额执行汇率条件期权买方到期卖出币种、金额期限

口等于即期汇率口两周

口等于即期汇率加一点口一个月

口等于即期汇率减一点□三个月

第

本人授权你行：

1、在本人卖出期权交易戊交后，从申请人账户中扣划全额的期权买方到期买入币种的保联

证金，并存入开立保证金帐户，同时冻结该保证金帐户。客

2、在期权到期日将保证金帐户释放并销户。户

客户须知：1、申请人须认真填写《个人卖出外汇期权交易申请书》各项内容，遗漏或涂留

改无效；存

2、个人卖」期权交易一经发生，申请人不得撤销；

3、执行汇率以我行《个人卖出外汇期权交易证实书》为准；

4、银行在期权到期日，有权决定是否执行期双，而无需事先通知客户.

5、假设因不可抗力或银行无过错但无法防止的外因而导致交易中断，银行不

负任何责任。

申请人声明及签字，对该表内容清楚明白，并全部接受，愿独立承当在交易过程中

可能出现的风险。

申请人/代理人签字：_一

附件七:

中国建设银行个人卖出外汇期权交易证实书

年一月—E

申请人姓名：

代理人姓名：_____________

申请人账号：□现钞□现匚

到期交割账号：

保证金账号：合同号：第

期权买方到期买入期权买方到期卖出期权费期权

执行汇率

币种、金额币种、金额（已支付）到期日

期权费已经存入客户交割账户中：

保证金账户己经冻结。

申请人/代理人签字：

操作员：复核：

中国建设银行个人卖出外汇期权交易证实书

年一月—E

申请人姓名：_____________

代理人姓名：_____________

申请人账号：□现钞□现汇

到期交割账号：

保证金账号：___________________合同号：________第

期权买方到期买入期权买方到期卖出期权费期权

执行汇率

币种、金额币种、金额（已支付）到期日

期权费已经存入客户交割账户中；

保证金账户已经冻结。

申请人/代理人签字：_____________

操作员:复核:

附件八:

中国建设银行个人卖出外汇期权到期交割通知书

年一月—E

合同号____________

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：第

交割账号：□现钞□现汇联

保证金账户_______________________已解冻并销户

行

□期权到期交割，我行已将汇入你帐户。留

口期权到期未交割，我行已将保证金汇入你帐户。存

操作员：复核：

中国建设银行个人卖出外汇期权到期交割通知书

年一月―E

合同号____________

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：第

交割账号：___________□现钞□现汇联

保证金账户_______________________已解冻并销户J

户

□期权到期交割，我行已将汇入你帐户。留

口期权到期未交割，我行已将保证金汇入你帐户。存

操作员：复核：

附件九:

中国建设银行个人买入外汇期权平盘申请书

年一月—日

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：

申请人账号：□现钞□现汇

原买入期权合同号：

原买入的期权明细如下：

期权买方到期买入币种、金额执行汇率期权买方到期卖出币种、金额到期日

______年_________月

B

客户须知：1、申请人须认真填写《个人买入外汇期权平盘申请书》各项内容，遗漏或涂

改无效；

2、申请人填写《个人买入外汇期权平盘申请书》，是为了平盘卖出上述的原

买入期权；

3、申请人平盘卖出原买入的期权交易一经发生，申请人不得撤销；

4、申请人平盎卖出原买入的期权，原买入的期权和平盘卖出期权对冲，两个

期权到期都不再交割。

5、假设因不可抗力或银行无过错但无法防止的外因而导致交易中断，银行不

负任何责任。

申请人声明及签字，对该表内容清楚明白，并全部接受，愿独立承当在交易过程中

可能出现的风险。

申请人/代理人签字：__

中国建设银行个人买入外汇期权平盘申请书

年一月—日

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：

申请人账号：□现钞□现汇

原买入期权合同号：

原买入的期权明细如下：

期权买方到期买入币种、金额执行汇率期权买方到期卖出币种、金额到期日

______年_________月

B第

客户须知：1、申请人须认真填写《个人买入外汇期权平盘申请书》各项内容，遗漏或涂联

改无效；客

2、申请人填写《个人买入外汇期权平盘申请书》，是为了平盘卖出上述的原

户

买入期权；

留

3、申请人平盘卖出原买入的期权交易一经发生，申请人不得撤销；

存

4、申请人平盎卖出原买入的期权，原买入的期权和平盘卖出期权对冲，两个

期权到期都不再交割。

5、假设因不可抗力或银行无过错但无法防止的外因而导致交易中断，银行不

负任何责任。

申请人声明及签字，对该表内容清楚明白，并全部接受，愿独立承当在交易过程中

可能出现的风险。

申请人/代理人签字：__

中国建设银行个人卖出外汇期权平盘申请书

年一月—日

申请人姓名：身份证号码：

代理人姓名：身份证号码：

申请人账号：□现钞□现汇

原卖出期权的合同号：

原卖出的期权明细如下：

期权买方到期买入币种、金额执行汇率期权买方到期卖出币种、金额到期日