沃尔玛质量准入验厂清单及审核表

沃尔玛（Walmart）供应商质量准入、验厂清单及审核表版本V1.0|2026年5月|适用范围：食品类供应商|第&P;页/&N;页沃尔玛（Walmart）供应商质量准入、验厂清单及审核表FoodSupplierQualityAdmission&FactoryAuditChecklist文件版本：V1.0发布日期：2026年5月适用范围：食品类供应商编制部门：供应商质量管理部审核依据：WalmartFSSC22000/ES/SQP标准────────────────────────────────────────

目录第1章文件基本信息3第2章供应商准入资质清单4第3章Walmart验厂审核清单（EthicalStandards）6第4章质量管理体系审核（QMS）9第5章食品安全审核（FoodSafety）11第6章审核评分标准13第7章审核流程15附件17

第1章文件基本信息1.1目的本文件旨在为沃尔玛（Walmart）食品类供应商建立统一的质量准入标准、验厂审核清单及评分体系，确保供应商的生产设施、质量管理体系、食品安全控制及社会责任表现符合沃尔玛全球供应商标准要求。通过本标准的实施，达到以下目标：规范供应商准入审核流程，确保新供应商具备基本的食品安全和质量保证能力；建立定期验厂审核机制，持续监控已合作供应商的合规状态；明确不符合项整改要求，推动供应商持续改进；统一评分标准，确保审核结果的客观性、公正性和可比较性。1.2适用范围本文件适用于沃尔玛所有食品类供应商，包括但不限于以下类别：生鲜食品：水果、蔬菜、肉类、水产、禽蛋等包装食品：饼干、糖果、膨化食品、调味品、罐头等乳制品：牛奶、酸奶、奶酪、黄油等饮料：瓶装水、果汁、碳酸饮料、茶饮料等冷冻食品：冷冻蔬菜、冷冻水产、冷冻肉类等烘焙食品：面包、蛋糕、糕点等1.3引用标准本文件编制参考以下标准及规范：标准编号/名称说明WalmartSupplierQualityManagement(SQM)Standards沃尔玛供应商质量管理标准FSSC22000(ISO22000+ISO/TS22002-series)食品安全管理体系认证BRCGS(BrandReputationthroughComplianceGlobalStandard)全球食品安全标准SQF(SafeQualityFood)安全质量食品标准WalmartEthicalStandards(ES)沃尔玛道德标准（社会责任验厂）WalmartSQP(SupplierQualityPerformance)供应商质量绩效评估体系ISO22000:2018食品安全管理体系—食品链任何环节的组织要求ISO/TS22002-1食品安全前提方案——食品生产企业的要求CAC/RCP1-1969Rev.4(HACCP)HACCP体系及其应用指南GB14881食品安全国家标准食品生产通用卫生规范1.4审核类型沃尔玛供应商审核分为以下三种类型：审核类型英文名称说明审核频率初次准入审核NewSupplierAdmissionAudit新供应商在首次供货前必须完成的审核。审核内容涵盖基本资质、质量管理体系、食品安全、社会责任等全部要素。首次供货前定期审核PeriodicSurveillanceAudit已合作的合格供应商须按固定周期接受验厂审核，验证供应商持续符合沃尔玛标准要求。每12个月一次（高风险供应商每6个月一次）飞行检查UnannouncedAudit(FlyCheck)不提前通知供应商的突击审核，用于验证供应商日常生产状态是否真实反映审核时的状态。不定期（基于风险评估）

第2章供应商准入资质清单2.1基本资质供应商在申请成为沃尔玛食品类供应商前，必须提供以下基本证照及资质文件：序号资质项目说明必须性备注1营业执照企业法人营业执照（有效期内，注册资本与生产规模匹配）必须原件扫描件+加盖公章2食品生产许可证食品生产许可证（SC证）或食品经营许可证必须证书编号可核查3出口资质（如适用）出口食品生产企业备案证明、海关备案回执如适用对外贸易经营者备案登记表4法人身份证明法定代表人身份证或护照复印件必须加盖公章5工厂基本信息工厂名称、地址、联系人、生产能力说明必须盖章版6土地使用证明土地使用权证或租赁协议必须有效期覆盖合作期间7消防验收证明建设工程消防验收意见书或消防安全检查合格证必须当地消防部门出具8环保证明环境影响评价批复或竣工验收报告必须当地生态环境部门出具9排水许可证城镇污水排入排水管网许可证必须如生产废水排入公共管网10产品清单拟供应沃尔玛的产品明细（名称、规格、保质期、年供货量）必须盖章版2.2质量管理体系认证供应商须持有以下一项或多项质量管理体系认证证书（有效期内）：认证类型名称证书有效期备注ISO22000:2018食品安全管理体系3年CNCA认可第三方认证机构颁发FSSC22000食品安全体系认证（ISO22000+ISO/TS22002-x）3年GFSI认可认证机构颁发BRCGS全球食品安全标准通常1年GFSI认可机构（B级及以上）SQF安全质量食品标准通常1年GFSI认可机构（等级II及以上）HACCP危害分析与关键控制点认证3年可与ISO22000结合审核GMP良好操作规范--或相应品类卫生规范（GB14881等）2.3食品安全资质序号项目说明必须性1实验室资质企业自建实验室或委托第三方检测机构，需具备CMA/CNAS资质必须2检测能力清单能开展的检测项目清单（如微生物、重金属、农药残留等）必须3计量器具检定所有计量器具（天平、温度计、压力表等）的检定/校准证书必须4产品检测报告最近6个月内由有资质机构出具的产品全项检测报告必须5过敏原检测能力能对8大类主要过敏原进行检测的能力或委托协议必须2.4供应商信息表供应商须填写完整的供应商基本信息表（见附件A）。

第3章Walmart验厂审核清单（EthicalStandards社会责任）本章审核清单依据沃尔玛道德标准（EthicalStandards）制定，涵盖劳工、工资、福利、健康安全等社会责任领域。审核采用现场核查、文件审查和员工访谈相结合的方式。3.1劳工工时序号审核项目判定不符合项描述备注1员工工作时间记录是否完整、准确？是/否/部分2周工作时间是否不超过60小时（含加班）？是/否3员工每周至少休息1天是否符合法规要求？是/否4加班是否为员工自愿？是否存在强制加班？是/否5超时加班是否支付额外加班工资？是/否/部分6工时记录与实际出勤是否一致？是/否3.2工资与福利序号审核项目判定不符合项描述备注1员工工资是否不低于当地最低工资标准？是/否2工资支付是否及时（每月至少一次）？是/否3工资条是否列明工资构成、扣款明细？是/否4是否依法为员工缴纳社会保险（五险）？是/否5扣除款项是否符合法律法规（扣除总额不超过工资20%）？是/否6试用期工资是否不低于正式工资的80%？是/否3.3自由择业序号审核项目判定不符合项描述备注1是否存在使用监狱劳工或军事劳工的情况？否2是否存在押扣身份证、护照等手段限制员工择业自由？否3是否签订规范劳动合同（合同内容合法合规）？是/否/部分4员工离职程序是否合法？是否足额支付经济补偿金？是/否5是否存在雇佣童工（未满16周岁）的情况？否3.4歧视序号审核项目判定不符合项描述备注1招聘广告是否存在歧视性表述？否2同工是否同酬（男女员工平等工资）？是/否3是否存在孕期、产假期间歧视性对待？否4晋升、奖励机制是否公平公正？是/否3.5纪律常规序号审核项目判定不符合项描述备注1员工手册或管理制度是否向员工公示？是/否2纪律处分是否有书面记录并经员工签字确认？是/否3是否存在体罚、精神压迫或侮辱性处罚？否4警告、罚款等处罚是否符合法规？是/否3.6员工代表序号审核项目判定不符合项描述备注1是否存在员工代表或工会组织？是/否2员工代表选举程序是否民主透明？是/否/N/A3员工代表是否能正常开展工作而不受打击报复？是/否3.7健康与安全序号审核项目判定不符合项描述备注1是否进行过职业病危害因素检测？是/否2员工是否配备必要的个人防护用品（PPE）？是/否3消防设施（灭火器、消火栓、疏散通道）是否完备有效？是/否4应急疏散预案是否公示并定期演练？是/否5工作场所空气、噪声、照明是否符合国家标准？是/否6是否设置医务室或配备急救药箱？是/否7高温、粉尘等特殊岗位是否有相应保护措施？是/否3.8宿舍和食堂序号审核项目判定不符合项描述备注1员工宿舍是否人均居住面积不低于规定标准？是/否2宿舍是否配备消防设施且保持疏散通道畅通？是/否3食堂是否持有有效食品经营许可证？是/否4食品采购、储存、加工是否规范操作？是/否5饮用水是否达到国家饮用水标准？是/否3.9环境序号审核项目判定不符合项描述备注1是否有环保审批或验收文件？是/否2废水、废气、噪声是否达标排放？是/否3危险废物是否按法规要求储存和处置？是/否4是否取得排污许可证并按证排污？是/否

第4章质量管理体系审核（QMS）4.1HACCP计划序号审核项目判定说明/证据1是否建立了完整的HACCP计划？是/否查看HACCP计划文件2HACCP小组是否包含各相关部门人员？是/否查看组织架构图3产品描述和预期用途是否完整？是/否查看产品说明书4工艺流程图是否与实际生产一致并经验证？是/否现场比对5危害分析是否覆盖生物性、化学性、物理性危害？是/否查看危害分析报告6CCP点（关键控制点）识别是否准确？是/否查看CCP确定依据7每个CCP的关键限值（CL）是否设定并科学合理？是/否查看CCP记录表8监控程序、纠正措施、验证程序是否建立？是/否查看程序文件4.2过敏原控制序号审核项目判定说明/证据1是否识别了产品中所有过敏原（8大类）？是/否过敏原清单2过敏原标识是否规范、清晰、准确？是/否查看产品标签3过敏原原料是否专区/专线管理，防止交叉污染？是/否现场核查4过敏原管理程序是否建立并有效执行？是/否查看程序文件4.3产品追溯与召回序号审核项目判定说明/证据1是否建立从原料到成品的完整追溯体系？是/否查看追溯系统2追溯批次划分是否清晰，记录是否完整？是/否查看批次记录3是否进行过追溯演练（至少每年一次）？是/否查看演练记录4产品召回程序是否建立并定期测试？是/否查看召回程序文件5模拟召回测试是否有效（召回率、时效性）？是/否查看测试报告4.4供应商管理序号审核项目判定说明/证据1是否建立供应商评估和批准程序？是/否查看程序文件2关键原料供应商是否每年度审核？是/否查看审核报告3供应商资质证明（许可证、检测报告等）是否在有效期内？是/否查看证书清单4来料检验程序是否有效执行？是/否查看检验记录5不合格来料处理是否符合程序要求？是/否查看处理记录4.5生产过程控制序号审核项目判定说明/证据1生产车间人流、物流通道是否分开？是/否现场核查2关键工序参数（温度、时间、压力等）是否在规定范围内？是/否查看过程记录3金属探测、X光机等异物控制设备是否配备并校准？是/否查看校准记录4产品防护（包装完整性、密封性）是否得到保障？是/否查看检验记录5生产现场卫生状况是否符合要求？是/否现场核查4.6设备维护序号审核项目判定说明/证据1设备维护保养计划是否建立并执行？是/否查看维护计划2关键设备（灭菌设备、冷链设备等）是否定期校准？是/否查看校准证书3设备维修记录是否完整？是/否查看维修记录4设备清洁消毒程序是否有效执行？是/否查看清洗记录4.7检测能力序号审核项目判定说明/证据1实验室检测能力是否覆盖产品标准全项？是/否查看检测能力清单2检测人员是否具备相应资质？是/否查看人员资质证书3检测方法是否采用国家标准或等效方法？是/否查看方法文件4留样制度是否建立并执行？是/否查看留样记录5与第三方检测机构合作是否签订正式协议？是/否查看合作协议4.8文件与记录管理序号审核项目判定说明/证据1文件系统是否完整（质量手册、程序文件、作业指导书）？是/否文件清单审查2文件版本控制是否有效（版本号、修订日期）？是/否查看文件控制记录3记录保存期限是否符合法规和合同要求？是/否查看记录管理程序4电子记录备份与保密措施是否到位？是/否查看IT安全措施

第5章食品安全审核（FoodSafety）5.1建筑与设施序号审核项目判定说明/证据1生产车间建筑结构是否牢固，防鼠、防虫、防尘措施是否完善？是/否现场核查2车间地面、墙壁、天花板是否易清洁、不渗水？是/否现场核查3车间内是否按清洁度分区（一般作业区/准清洁区/清洁区）？是/否现场核查4排水系统是否畅通，是否设置防臭、防逆流装置？是/否现场核查5车间采光、照明是否满足生产需要（照度>=220lx）？是/否现场测量6通风设施是否良好，空气流通合理？是/否现场核查5.2卫生与虫害控制序号审核项目判定说明/证据1是否建立并执行虫害控制程序？是/否查看虫害控制程序2生产车间是否安装风幕机、粘虫灯、防鼠网等设施？是/否现场核查3杀虫剂、清洁剂、消毒剂是否专区存放、标识清晰？是/否现场核查4车间清洁消毒程序是否有效执行并记录？是/否查看清洁记录5垃圾及废弃物是否日产日清，存放设施是否密闭？是/否现场核查5.3水质管理序号审核项目判定说明/证据1生产用水是否符合国家饮用水标准（GB5749）？是/否查看水质检测报告2储水设施是否定期清洗消毒？是/否查看清洗记录3非饮用水（冷却水、清洁用水）是否与饮用水系统隔离？是/否现场核查4冰块生产用水是否达到饮用水标准？是/否查看检测报告5.4个人卫生序号审核项目判定说明/证据1员工进入生产车间前是否更衣、换鞋、洗手消毒？是/否现场观察2工作服、帽、口罩是否定期清洗消毒？是/否查看清洗记录3员工是否定期体检并持有健康证明？是/否查看健康证台账4车间内是否禁止吸烟、饮食、随地吐痰？是/否现场核查5有伤口或传染病的员工是否调离直接接触产品的岗位？是/否查看健康管理制度5.5食品防护序号审核项目判定说明/证据1是否建立食品防护计划？是/否查看程序文件2原料、半成品、成品是否有效隔离，防止交叉污染？是/否现场核查3包装材料是否清洁、完好、符合食品接触材料要求？是/否查看材料符合性证明4生产过程是否实施防止蓄意破坏的措施？是/否查看安全管理制度5.6过敏原控制序号审核项目判定说明/证据18大类主要过敏原是否全部识别？是/否查看过敏原清单2过敏原原料是否专区储存、标识清晰？是/否现场核查3产品标签是否完整标注过敏原信息？是/否查看产品标签样本4生产线切换时是否实施清线（线轴清洁）程序？是/否查看清洁程序及记录5.7实验室检测序号审核项目判定说明/证据1微生物检测能力是否覆盖产品标准要求？是/否查看检测能力清单2检测人员是否持证上岗？是/否查看人员资质3培养基、试剂是否在有效期内？是/否查看库存记录4阳性菌株是否妥善保存、远离生产区域？是/否现场核查5第三方检测机构是否具备CMA/CNAS资质？是/否查看资质证书5.8冷链管理序号审核项目判定说明/证据1冷藏、冷冻产品是否配备温度连续监控设备？是/否现场核查2温度监控记录是否完整、超标是否及时处理？是/否查看温度记录3冷库温度是否达到规定要求（冷藏0~4C/冷冻<=-18C）？是/否现场测量4冷藏车是否配备温度记录仪并定期校准？是/否查看校准证书5产品装卸过程是否尽量减少温度波动？是/否现场核查

第6章审核评分标准6.1审核打分表（0-1分制）每项审核项目按以下标准进行打分，综合得分=合格项数/总项数x100%：分值判定等级说明得分1完全符合审核项目全部满足要求，无不符合项1.00.5部分符合审核项目基本满足要求，存在轻微不符合项但不影响食品安全0.50不符合审核项目存在严重不符合项，或直接影响食品安全0.06.2综合评分等级等级颜色标识得分范围处理意见A级（优秀）Green综合得分>=90%直接纳入合格供应商名单B级（良好）Yellow综合得分75%~89%有条件通过，需在90天内完成整改C级（合格）Orange综合得分60%~74%有条件通过，需在60天内完成整改并接受复查D级（不合格）Red综合得分<60%不予通过，需重新审核6.3关键不符合项定义以下不符合项定义为核心不符合项（CriticalNon-conformance），出现任意一项即直接判定为D级（不合格）：使用非法添加剂或超过GB标准限量的食品添加剂产品中存在异物（金属、玻璃、塑料等）且无有效控制措施微生物检测结果超过食品安全标准限值使用过期原料或掺假掺杂行为违反HACCP计划且无合理解释员工无健康证明或患有传染性疾病未调离岗位存在童工或强迫劳动食品安全事故隐瞒不报6.4整改要求针对审核中发现的不符合项，供应商须按以下要求完成整改：不符合类型整改时限提交材料Minor（轻微不符合）30天内提交整改计划，60天内完成整改书面报告+证据材料Major（严重不符合）7天内提交整改计划，30天内完成整改书面报告+整改证据+复查申请Critical（关键不符合）24小时内采取紧急措施，7天内提交整改进展报告立即整改+持续报告+飞行检查6.5审核结论审核结论分为以下几种：通过（Approved）：综合得分达到B级及以上，且无非关键不符合项未整改有条件通过（ApprovedwithConditions）：综合得分达到C级，主要不符合项已制定整改计划不通过（NotApproved）：综合得分D级或存在关键不符合项暂停资质（Suspended）：已合作供应商发生重大食品安全事故或连续两次审核不达标取消资质（Disqualified）：严重违规或拒绝接受审核

第7章审核流程7.1审核申请与计划步骤名称说明步骤1供应商提交审核申请供应商填写《供应商基本信息表》及《审核申请表》，连同资质证明文件一并提交至沃尔玛供应商管理部门。步骤2资质文件审核沃尔玛供应商管理团队对供应商提交的文件资料进行完整性及合规性审核，形成《文件审核记录表》。文件审核周期通常为5~10个工作日。步骤3审核计划制定根据供应商类型、风险等级和业务需求，制定《审核计划》，内容包括审核日期、审核范围、审核组成员、审核依据等。步骤4审核组组建审核组通常由2~3名审核员组成（含组长），必要时可聘请技术专家。审核员须持有沃尔玛认可审核资质。7.2审核执行步骤名称说明步骤1首次会议审核组与供应商管理层召开首次会议，介绍审核目的、范围、日程安排及审核方法。步骤2现场审核审核员对生产车间、仓库、实验室、宿舍、食堂等场所进行现场核查，记录审核发现，拍摄现场照片作为证据。步骤3文件审查审核员审查质量管理体系文件、记录、证书等资料，验证体系运行有效性。步骤4员工访谈审核员随机抽取不同层级员工进行一对一访谈，了解真实工作状态。步骤5末次会议审核组与供应商管理层召开末次会议，汇总审核发现，说明审