《水利水电工程(水库、水闸)运行危险源辨识与风险评价导则(试行)》

《水利水电工程(水库、水闸)运行危险源辨识与风险评价导则(试行)》1范围本导则规定了水利水电工程水库、水闸运行阶段危险源辨识、风险评价、风险管控及档案管理的程序、内容和要求，适用于已投入运行的大、中、小型水库及大、中、小型水闸的危险源辨识与风险评价工作，除险加固、改扩建完工后重新投入运行的水库、水闸参照本导则执行。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。《中华人民共和国安全生产法》（2021修正）《水库大坝安全管理条例》（2018修订）GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业职工伤亡事故分类SL226水利水电工程金属结构报废标准SL319混凝土重力坝设计规范SL650水闸安全鉴定管理办法SL755水利工程运行管理规程3术语和定义3.1危险源水库、水闸运行过程中存在的，可能导致人员伤害、财产损失、生态环境破坏或不良社会影响，根源处于危险状态的能量、物质、设施、行为或环境条件。3.2危险源辨识识别危险源的存在、位置、触发因素、可能导致的事故类型并确定其特性的过程。3.3风险特定危险源引发事故的可能性及后果的组合。3.4风险评价对辨识出的危险源进行分析，评估事故发生可能性与后果严重程度，确定风险等级的过程。3.5重大危险源长期或临时运行中，能量或物质聚集，一旦发生事故可能造成3人及以上死亡、10人及以上重伤、1000万元及以上直接经济损失，或重大生态环境破坏、较大社会影响的危险源，危险化学品重大危险源按GB18218辨识判定。4基本要求4.1组织要求运行管理单位应组织成立专门的危险源辨识与风险评价工作组，工作组组长由运行单位主要负责人担任，成员应涵盖工程运行、安全管理、水文监测、机电设备、应急管理等岗位专业人员，必要时可聘请水利安全、工程地质、机电等领域外部专家参与，工作组中具有中级及以上水利相关专业职称的人员不得少于3名。4.2程序要求危险源辨识与风险评价应按以下程序开展：a）收集整理基础资料；b）划分辨识单元；c）全覆盖开展危险源辨识；d）开展风险分析与评价，确定风险等级；e）制定分级管控措施；f）建立更新危险源与风险清单，归档相关资料。4.3周期要求大型水库（总库容≥1.0×10⁸m³）、大型水闸（设计过闸流量≥1000m³/s）应每2年开展一次全面的危险源辨识与风险评价；中型、小型水库、水闸应每3年开展一次全面辨识评价。遇下列情况之一的，应在1个月内开展专项危险源辨识与风险评价：a）发生生产安全事故或险情；b）遭遇超设计标准洪水、高于设计烈度的地震或其他重大自然灾害；c）工程完成除险加固、改扩建后投入运行；d）运行工况、周边环境发生重大变化，可能影响工程安全；e）水行政主管部门提出整改要求。5危险源辨识5.1辨识要求危险源辨识应做到全面覆盖，覆盖工程所有区域、所有设施设备、所有作业活动、所有运行时段，兼顾三种时态三种状态：即过去（遗留的安全隐患）、现在（当前运行存在的风险）、未来（规划改造、工况变化可能带来的新风险）；正常（日常运行）、异常（检修、调度调整）、紧急（洪水、地震等突发情况）。5.2辨识单元划分按照功能特性将工程划分为若干辨识单元：（1）水库工程辨识单元分为：①挡水建筑物单元（含大坝、坝基、坝肩、岸坡）；②泄洪建筑物单元（含溢洪道、泄洪洞、泄洪闸）；③输水建筑物单元（含输水洞、输水管、放水洞）；④金属结构与机电设备单元（含闸门、启闭机、发电机组、监测设施、供电系统）；⑤管理辅助单元（含管理用房、道路、应急设施）。（2）水闸工程辨识单元分为：①挡水及连接单元（含上游防渗铺盖、翼墙、下游消力池、护坦、海漫）；②闸室单元（含闸底板、闸墩、闸门、胸墙）；③金属结构与机电单元（含闸门、启闭机、供配电系统）；④管理辅助单元。作业活动辨识应按日常巡查、定期监测、闸门操作、设备维护、检修作业、应急抢险划分为独立单元。5.3危险源分类与辨识要点危险源按性质分为人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四类，各类重点辨识内容如下：5.3.1人的因素重点辨识：作业人员未取得相应资格证件上岗、违章操作、违章指挥、酒后或疲劳作业、巡查脱岗漏检、调度操作失误、高空作业未系安全带、身体状况不满足岗位要求（如高血压人员从事高空启闭作业）、应急处置不当等。5.3.2物的因素不同单元重点辨识内容及判定指标：（1）挡水建筑物：混凝土坝坝体裂缝开度超过设计允许值、扬压力监测值超过设计控制值20%及以上；堆石坝、土坝渗漏量超过设计允许值150%，或短时间内渗漏量突然增大30%及以上；坝体滑坡位移速率超过0.5mm/d且持续增大，坝坡隆起、陷坑；坝肩岸坡稳定性不足，存在未处理的松动危岩体；小型土坝坝顶超高不满足规范要求，坝顶高程低于设计防洪标准要求。（2）泄洪输水建筑物：溢洪道泄槽冲蚀、掏空深度超过结构厚度的15%，消力池淤积深度超过设计允许值的15%；闸门焊缝开裂、腐蚀厚度超过原构件厚度的10%；输水洞衬砌开裂、渗漏、气蚀破坏，堵塞淤积导致输水能力下降超过设计值的10%。（3）水闸结构：闸基扬压力超过设计控制值20%及以上，闸身不均匀沉降差超过规范允许值的120%；混凝土碳化深度超过钢筋保护层厚度的70%，钢筋锈蚀率超过15%；消力池冲刷破坏，海漫冲毁长度超过总长度的20%，防淘坡失效。（4）金属结构与机电设备：启闭机制动器、限位装置失效，制动距离超过设计允许值；钢丝绳断丝率达到总丝数的10%及以上，磨损量超过原直径的10%；闸门启闭卡阻，最大启闭力超过设计额定值的15%；供配电系统绝缘不满足规范要求，备用电源不能保证在15分钟内启动供电；监测设施失效，超过1/3的重点监测点位不能正常采集数据。5.3.3环境因素重点辨识：汛期超标准洪水、暴雨大风、高温低温冰冻、库区地震活动、库岸滑坡塌岸、库区淤积导致有效库容下降超过设计值的10%、下游河道冲刷导致河底高程下降影响闸基稳定、周边人类活动影响工程安全（如河道违规采砂、库区周边违规建设）等。5.3.4管理因素重点辨识：安全生产责任制未落实，安全投入不足，未按规定频次开展巡查监测；调度规程、应急预案不完善；应急物资储备不足，不满足48小时抢险要求；特种作业人员未持证上岗；未按规定开展安全培训和应急演练；病险工程未落实限制运行措施等。5.4危险源分类梳理辨识完成后，梳理形成危险源清单，区分一般危险源和重大危险源，对重大危险源单独建档。6风险评价6.1评价方法选择运行管理单位可根据危险源类型选择适宜的评价方法：一般危险源可采用作业条件危险性评价法（LEC法），综合性风险可采用风险矩阵法，重大危险源应采用层次分析法结合专家评审法开展评价。6.2评价参数与分级标准6.2.1LEC法评价参数L为事故发生可能性，取值范围：完全可以预料10，相当可能6，可能但不经常3，可能性小完全意外1，很不可能0.5；E为人员暴露于危险环境的频次，取值范围：连续暴露10，每天工作时间暴露6，每周一次暴露3，每月一次暴露2，每年几次暴露1；C为事故后果严重程度，取值范围：大灾难10人以上死亡100，事故3-9人死亡40，非常严重1-2人死亡15，重伤7，轻伤1；风险值D=L×E×C。风险分级：D≥320为重大风险（红色），160≤D＜320为较大风险（橙色），70≤D＜160为一般风险（黄色），D＜70为低风险（蓝色）。6.2.2风险矩阵法分级标准事故发生可能性分为5级：极不可能（1）、不太可能（2）、可能（3）、很可能（4）、极可能（5）；后果严重程度分为5级：轻微伤害（1）、一般伤害（2）、严重伤害（3）、重大伤害（4）、特大伤害（5），风险值R=可能性×后果，R≥16为重大风险，9≤R＜16为较大风险，4≤R＜9为一般风险，R＜4为低风险。6.3风险等级调整规则有下列情况之一的，风险等级应上调一级：（1）水库下游10km范围内有县级及以上城镇、人口超过10万人的居住区，或有国家级重要基础设施、重要交通干线的；（2）水闸防洪保护范围内人口超过5万人，或有重要工矿企业、基础设施的；（3）水库位于饮用水源保护区，风险可能引发水污染事件的；（4）病险水库水闸未完成除险加固，运行超过设计使用年限的。6.4评价结果确认危险源辨识与风险评价结果应组织专家评审，评审专家人数不得少于5名，其中外单位专家不得少于1/3，重大风险清单应在评价完成后15个工作日内报属地县级以上水行政主管部门备案。7风险分级管控7.1管控责任落实风险管控实行“分级管控、一岗双责”：重大风险由运行单位主要负责人任管控责任人，较大风险由分管安全或运行的负责人任管控责任人，一般风险由部门负责人任管控责任人，低风险由岗位操作人员任管控责任人，所有管控责任落实到人，登记在风险清单中。7.2管控措施要求针对不同等级风险，采取工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五类措施，其中：（1）重大风险：应编制专项管控方案，明确管控目标、管控措施、责任人和管控期限，在风险区域设置明显的安全警示标志，标明风险内容、危害后果、管控责任人、应急联系方式；每月至少开展一次专项隐患排查，监测数据每日报送运行管理部门；每年开展一次风险复核，及时调整管控措施。对暂时无法整改的重大风险，应落实24小时监测，制定专项应急预案，采取限制运行措施，落实应急物资储备，每日上报监测数据。（2）较大风险：应制定专项管控措施，每季度开展一次专项排查，每年开展一次风险评估，在风险区域设置警示标志。（3）一般风险和低风险：由岗位人员按日常巡查要求管控，每年开展一次排查更新。具体管控示例：针对坝体渗漏量超标的重大风险，工程措施为采取防渗灌浆、铺设土工膜等加固措施；管理措施为将渗流量监测频次由每周1次调整为每日1次，汛期调整为每2小时1次，建立渗流量变化台账；培训教育为对监测人员、运行人员开展专项培训，掌握异常情况判定标准；应急措施为编制坝体渗漏险情专项应急预案，储备砂石料、土工布、编织袋等抢险物资，每年开展一次应急演练。针对启闭机钢丝绳断丝率超标的较大风险，工程措施为限期更换符合标准的新钢丝绳，管理措施为每月开展一次断丝率、磨损率检测，每季度进行一次润滑保养，更换前降低闸门运行频次，落实专人监测启闭过程，防止卡阻或断绳事故。7.3动态更新运行管理单位应每年对危险源和风险清单进行一次更新，当工程工况变化、完成改造、发生险情事故后，及时调整危险源和风险等级，更新管控措施，重新报备。水行政主管部门每年对辖区内重大风险的管控情况开展抽查，抽查比例不低于重大风险总数的20%，对管控不到位、责任不落实的责令限期整