投资学基础（第2版）教案 (一)

《投资学基础》

（第二版）

教案

主编：李博

出版社：中国人民大学出版社

出版时间：2023年6月

模块四债券市场投资项目一债券投资概述

知识目标能力目标思政目标

1.理解债券的含义；1.能够对债券市场风险形成1.弘扬诚信的社会主义核心

教学

.了解债券的主要类型、合理认知；价值观；

目标2

投资品种；2.能够根据风险大小匹配不2.培养学生关注时事和经济

同的债券品种。动态的意识，以及参与经济

生活实践的进取精神。

教学

讲授法、案例分析、讨论法

方法

重•

“债券的概念、分类和特征；

重点

股票与债券的区别。

难点

难点：

及

风险偏好：学生对风险偏好的理解有一定难度

解决

解决办法：

方法

布置任务，提升学生参与学习的积极性。课堂中讨论、案例学习，加深对知识点

理解。

工具

与课本、PPT、学习平台、讲义视频、案例、习题

材料

骤时间工具与材料

序号称教学内容思政元素教师活动学生活动

（分钟）（分步骤）

1.自主学

1.学习通发

习平台及

布课前任

课程的视

前

课务；

频资料、

置

布尝试理解债券2.推荐学生

课件等；自主学习

任

务的信用根基。重点浏览或15

登录学平台

阅读的书2.

习通平

目、文章和

台，查看

网站。

学习视频

利课件。

以情景描述的［提问］【接收任

课程案例，引出本什么是国库务】

1导入节课的学习内券？债券与10

容。借据的异

同？

一、债券概述【思政映射】【讲解】【讨论】【讲义视

1.债券的含义诚信是立国含义、特征发行债券频】

2.债券的特征之本，也是商及票面要素的主要目《债券起

3.债券的票面业社会稳定的是什30源》

2要素发展的根基；么？

进一步增强

学生的纪律

意识和规则

意识。

二、区别【讲解】讨论并理【课本案

任

务股票与债券的解风险偏例】

3实区别好及投资25

施品种选

•

讲

授择。

新

课三、债券分类【讲解】1.理解债【课件】

1.按发行主体1.讲授债券券不同类

分的不同类别的风

2.按债券形态型；险；

分2.分析不同2.讨论身

43.按付息方式种类债券的边的主要20

分风险大小。债券类

4.按利率确定别。

方式分

5.按是否可转

换分

1.总结本节课布置练习巩整理本节

的知识点、能固知识点学课的学习

力点，强化重习，安排实要点，完

堂

课

八占、、，.学以致用践练习做好成课后练5

总

5结

2.布置课后观能力培养。习；查阅

察与课后作财政部国

业。债发行公

告。

作业

学习通测试

6布置

教

学

反

思

模块四债券市场投资项目二债券市场交易

知识目标能力目标思政目标

1.了解债券市场的构成：1.能够掌握场内交易的基本学生以案例讨论的方式，树

教

学2.能够掌握债券市场场内规则。立服务意识，加深对监管机

目

标交易的主要品种和基本规2.能够使用模拟软件进行不构的职能的认识，树立守法

则。同品种债券的交易；合规的职业道德。

3.能够了解不同风险偏好的

资产配置。

教学

讲授法、讨论法、案例法、实操法

方法

重点：

'.债券市场的构成；

2.债券市场场内交易规则。

重点

难点：

难点,1.债券交易影响因素：学生对债券投资价格波动因素的影响理解不深；

及

2.债券交易环节的核心内容：学生对债券交易流程中每个环节的核心内容缺乏具体、

解决

感性的认识。

方法

1.通过框架图的讲解，使学生的思路更加清晰。

2.教学中采用实操法讲解债券交易流程。

工具

与课本、PPT、微课、动画、案例、习题

材料

步骤学生活时间工具与材料

序号教学内容思政元素教师活动

名称动（分钟）（分步骤）

1.自主

1.学习通发布学习平

课前任务；台及课

课前熟悉债券交易

2.推荐学生重程的视

布置主要品种及交自主学习

点浏览或阅读频资料、15

任务易操作。平台

的书目、文章课件等；

和网站。2.熟悉

相关交

易软件。

【思政映射】【提问】（接收【讲义视

通过学生参与一名合格的债任务】频】

课程银行间债券交问题的讨论，券交易员需要《银行间债

110

导入易员的一天培养励志敬业具备哪些职业券交易员的

态度。素养？一天》

一、债券市场【讲解】学生认【课件】

概述真听讲，

1.按市场功能并记录20

2

分

2.按市场组织

形式分

生利

任

务

二、债券交易【讲解】学【课堂实

模

实

用

拟

1.交易品种场内交易规操】

件

施

进

.软

•2.交易所交易则、主要品种

操

实

3讲

行

授

及其交易过程

缘

新规则40

课

“

三、债券信用【思政映射】【讲解】

学生参

评级看清金融资本正确对待国际

与讨论，

41.评级机构的本质。信用评级机构10

进行教

2.证券服务机的评级。

学互动。

构

1.总结本节课【总结】

的知识点、能

课堂整理本

总

结力点，强化重节课的

510

/占、、、9•学习要

2.布置课后练点，提升

习。动手操

作的能

力

作业

6课后实操练习

布置

教

学

思

反

模块四债券市场投资项目三我国债券市场投资

知识目标能力目标思政目标

1.了解我国债券市场的发能利用证券行情分析软件，学生感受我国债券市场从无

展历程；查询多层次资本市场的投资到有、从小到大的发展历程，

产品。形成对辉煌成就的认同感，

教学2.熟悉我国债券市场的投

增强国家经济强大的自豪

目标资现状；

感，树立对资本市场制度的

3.理解我国多层次资本市法治化、市场化改革的信心，

场的定位和作用。培养正确的价值观，成为有

理想、有方向的有为青年。

教学

法

方案例教学法、讲授法、操作演示法、小组讨论法

重点：

点

重我国债券市场的发展历程；

点

难我国债券市场投资现状。

及

及难点：

决

解理解财政赤字货币化的国外内差异

法

方解决办法：

(1)在课堂中设置活动，提升学生参与积极性。

(2)通过任务导入、视频讲义知识点，提高学生的学习兴趣。

工具

与课本、PPT、讲义视频、案例、动画、习题

材料

步骤时间工具与材料

序号教学内容思政元素教师活动学生活动

名称(分钟)(分步骤)

1.自主学习

1.学习通发平台及课程

尝试理解美国布课前任务；的视频资

课前

庞大的债务规2.推荐学生料、课件等;

布置自主学习

模带来的影重点浏览或.查阅资15

任务2平台

响。阅读的书目、料,了解相

文章和网站。关国家债务

规模及其影

响。

野蛮生长的美【思政映射】【提问】【接收任【课件】

课程国国债。树立道路自根据搜集的务】

信和制度自资料，老师提

1导入信。出问题，布置10

课前任务。

一、我国债券【讲解】回答问题，

市场的发展历教师通过历并参与讨论

史史事件讲解我国债券市

1.前市场期我国债券市场阶段性特

2.以场外柜台场不同时期征形成的历25

2交易为主的发展特点史背景。

3.以交易所交及主要功能。

易为主

4.以银行间市

场交易为主

5.多层次债券

市场体系形成

任

务

二、我国债券【思政映射】【讲解】学生讨论债【知识拓

实

市场投资现状以提问的方教师讲解债券市场的作展】

施•

,.主要参与者式带动学生券市场创新用、债务违财政赤字货

讲1

授

的课堂思考，及违约情况，约的影响以币化

新2.登记结算制20

课

3度将知识学习组织学生讨及国内外财

3.债券创新延伸到现实论财政赤字政赤字货币

4.债券违约生活，培养学货币化问题。化的差异。

生知识转化

的能力。

三、案例分析解读债券交学生强化对【讲义视

与实操易、违约、创本阶段知识频】

点的掌握和《中国多层

4新教学案例，25

应用。次资本市场

学会债券交

的构成》

易分析。

1.总结本节课【点评】【总结】

的知识点、能对学生完成整理本节课

课堂

力点，强化重学习活动进的学习要

5总结10

/占、、、・，行评价，并总点，提升动

2.布置课后练结本节课的手操作的能

习。内容。力。

作业

6学习通练习

布置

教

学

思

反

模块五基金市场投资项目一投资基金概述

知识目标能力目标思政目标

1.认识证券投资基金的概念、1.能够对证券投资基金有初步增强学生对我国资本市场

教学分类；认识，掌握基金的概念与特点；信心，充分理解“中国特

目标2.基金与股票及债券的区别；2.能够区分证券投资基金与股色社会主义制度的优越

3.证券投资基金的起源与发票、债券的区别，正确看待不同性”，树立长期投资的基

展。投资工具的风险与收益。金投资理念。

教学

法

方任务驱动法、案例教学法、讲授法

重:

,'证券投资基金的概念、分类

重点

难点难点：

''基金与债券、股票的区别

及

解决解决办法：

方法以真实的案例分析基金特点，更直观地让学生感受，提升学习的积极性。

工具

与

课本、PPT、微课、案例、习题

材料

工具与材

步骤时间

序号教学内容思政元素教师活动学生活动料

名称（分钟）

（分步骤）

1.自主学习

1.学习通发布平台及课程

H前课前任务；的视频资

p了解日常生活中

L置2.推荐学生重料、课件等；

xe常见的基金类自主学习

务点浏览或阅读查阅资15

型。2.平台

的书目、文章料，了解日

和网站。常生活中常

见的基金类

型。

【提问】

这样的家庭在

通过高职院校老

理财时应使用

师李某的家庭理

课程哪种投资工听讲、阅读

财构成情况，从【课件】

1具？怎样投资案例、记录10

导入而引出本节课的

才能有一个比要点。

内容。

较安逸舒适的

晚年生活？

一、基金概述【思政映射】【讲解】

1.基金的含义树立机构专业教师讲解证券听讲、记录20

2基金官网

2.基金的特点投资的理念。投资基金的含要点。

3.区别义、特点。

二、基金的分类【讲解】听讲、记录【演示】

1.按基金运作方教师讲解证券要点。播放《证券

式划分投资基金的不投资资金的

务

任2.按投资对象划同分类。分类》。

实分

330

施3.按基金投资口

•,

讲

授标的不同

新

课4.按基金投资理

念的不同

5.创新型基金

三、证券投资基【讲解】听讲、记录、

金的起源与发展教师讲解证券要点。

历程投资基金的起

41.证券投资基金源与发展历20

的起源程。

2.证券投资基金

的发展历程

1.证券投资基金

的概述

课堂听讲、记录、

5.证券投资基金10

总结2要点。

与股票、债券的

区别

作业

6根据要求查询基金产品，上交实训作业。

布置

学

教

思

反

模块五基金市场投资项目二基金交易

知识目标能力目标思政目标

1.掌握开放式基金的认购、申1.能够区分不同基金产品形成价值投资理念，树立科学

购与赎回。的风险大小；投资的思想和正确的“社会主

教学

2.能够运用学习的知识，进义财富观”。

目标2.理解封闭式基金交易的规

则。行开放式基金的认购、申

购、赎回。

3.了解ETF、LOF基金的申购与

赎回。

教学

任务驱动法、四步骤教学法、案例教学法、讲授法

方法

重点：

重点基金的认购、申购、赎回

难点难点：

及基金的风险匹配

解决解决办法：

方法（1）通过任务导入、动画演示知识点，提高学生的学习兴趣；

（2）教学中采用案例分析、播放视频的方式加深学生们对知识的理解。

工具

课本、PPT、动画、案例、讲义视频、习题

与

材料

步骤时间工具与材料

序号教学内容思政元素教师活动学生活动

名称（分钟）（分步骤）

1.学习通发

1.自主学习

布课前任

平台及课程

H前务；

K了解日常生活中的视频资料、

U置2.推荐学生

i常见的基金类课件等；自主学习

4V务重点浏览或15

1-型。2.查阅资料，平台

阅读的书

了解日常生

目、文章和

活中常见的

网站。

基金类型。

案例《私募投资【提问】阅读案例、【案例】

根据案例分思考问题、《私募投资

课程基金-非合格投

析，基金投回答问题。基金-非合

1导入10珞投资者的

资者的“危险游资者要注意

“危险游

哪些问题

戏”》戏”》

呢？

一、基金交易市【思政映射】【讲解】听讲、记录要【课件】

场引入“徐翔证券投资基点。

1.基金交易市场案”的故事，金的认购、

的分类通过案例讲申购等基本

2.几个概念述基金内幕概念。

交易是严重

2侵害投资者20

合法权益的

犯罪行为，帮

助学生树立

务

任遵纪守法的

实社会主义法

施治意识。

•.

讲

授二、基金交易渠【讲解】听讲、观看动

新

课道基金交易流画、记录要

1.银行柜台程并进行演点；实操练习

32.网上银行示和实操35

3.基金官网

4.场内基金交易

5.第三方平台

三、基金交易的【讲解】思考问题、【案例】

注意事项根据案例分回答问题。《懒人投资

析,老张基法之基金定

4金定投成功15投》

的秘诀是什

么？

1.证券投资基金

的认购、申购、

堂

课赎回

听讲、记录要

总

5结.封闭式基金的10

2点。

交易

3.基金交易的注

意事项

作业

6根据实训作业要求，登录天天基金网或者官网，完成开放式基金的中购、入购和赎回。

布置

教

学

思

反

模块五基金市场投资项目三投资基金的绩效评估与选择

知识目标能力目标思政目标

1.了解基金的投资运作；能够结合风险偏好、培养学生“金融主权”和“金融安

基金评级进行基金产全”意识，树立“制度自信”和“家

教学2.掌握如何挑选基金产品配

目标品配置。国情怀”。

置。

教学

法

方讲授法、演示法、案例教学法

重点：

重点基金的运作；基金评级的原理。

难点

''如何挑选基金

及

解决解决办法：

方法（1）通过任务导入、动画演示知识点，提高学生的学习兴趣；

（2）教学中采用案例分析、播放视频的方式加深学生们对知识的理解。

工具

课本、PPT、习题

与

材料

步骤时间工具与材料

序号教学内容思政元素教师活动学生活动

名称（分钟）（分步骤）

1.自主学习平

1.学习通发布

台及课程的视

WS前了解口常课前任务；

K频资料、课件

置

布H生活中常2.推荐学生重

r等；自主学习

务

任E见的基金点浏览或阅读15