投资银行业务（科创板业务）模拟试卷1

投资银行业务（科创板业务）模拟试卷1

一、单项选择题（本题共73题，每题7.0分，共73

分。）

1、发行人拟申请在上交所科创板上市，关于市值及财务指标应当符合的标准，说

法错误的是（）。

A、预计市值不低于人民币10亿元，最近2年净利润均为正且累计净利润不低于

人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近1年净利润为正且营

业收入不低于人民币1亿元

B、预计市值不低于人民币10亿元，最近1年营业收入不低于人民币2亿元，且

最近3年累计研发投入占最近3年累计营业收入的比例不低于15%

C、预计市值不低于人民币20亿元，最近1年营业收入不低于人民币3亿元，且

最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元

D、预计市值不低于人民币30亿元，且最近I年营业收入不低于人民币3亿元

E、预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市

场空间大，目前已取得阶段性成果

标准答案：B

知识点解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）第

2.I.2条规定，发行人申请在本所科创板上市，市值及财务指标应当至少符合下

列标准中的一项：①预计市值不低于人民币10亿元，最近2年净利润均为正且累

计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近1年

净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元；②预计市值不低于人民币15亿元，

最近1年营业收入不低于人民币2亿元，且最近3年累计研发投入占最近3年累计

营业收入的比例不低于15%：③预计市值不低于人民币20亿元，最近1年营业收

入不低于人民币3亿元，且最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民

币1亿元；④预计市值不低于人民币30亿元，且最近1年营业收入不低于人民币

3亿元：⑤预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批

准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。

2、符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试

点若干意见的通知》相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市，应达到的市值

及财务指标是（）u

A、预计市值不低于人民币100亿元

B、最近1年营业收入不低于人民币5亿元

C、预计市值不低于人民币50亿元，或最近1年营业收入不低于人民币5亿元

D、预计市值不低于人民币50亿元，且最近1年净利润不低于人民币5亿元

标准答案：A

知识点解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发（2019J22号）第

2.1.3条规定，符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票

或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发[2018]21号）相关规定的红筹企业，可以

申请发行股票或存托凭证并在科创板上市。营业收入快速增长，拥有自主研发、国

际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，申请在

科创板上市的，市值及财务指标应当至少符合下列标准之一：①预计市值不低于

人民币100亿元；②预计市值不低于人民币50亿元，且最近1年营业收入不低于

人民币5亿元。

3、关于在上交所科创板首次公开发行股票的注册责任，下列说法错误的是（）。

A、注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾，证监会可以1年内不接受相关

单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件

B、证券服务机构未及时报告或者未及时披露重大事项的，证监会可以采取3个月

到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施

C、发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的，70%,除因不可抗力

外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出

解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告

D、利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在3年内

不受理该公司的公开发行证券申请

E、注册会计师为利润实现数为盈利预测的45%的发行人出具审核报告的过程中未

勤勉尽责的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话等监

管措施，记入诚信档案并公布；情节严重的，给予警告等行政处罚

标准答案：C

知识点解析：根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，AB两项，

第74条规定，保荐人、证券服务机构存在以下情形的，中国证监会可以视情芍轻

重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人员

出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取3个月到1

年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施：①制作

或者出具的文件不齐备或者不符合要求；②擅自改动注册申请文件、信息披露资

料或者其他已提交文件；③注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同

一事实表述不一致且有实质性差异；④文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严

重影响投资者理解；⑤未及时报告或者未及时披露重大事项。CDE三项，第75条

规定，发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可

抗力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开

作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利

预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在3年内不受理该公司的公开发行

证券申请。注册会计师为上述盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，中国

证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话等监管措施，记入诚信

档案并公布；情节严重的，给予警告等行政处罚。

4、下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（）。

A、发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格

B、发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、

利益输送或者谋取其他不当利益

C、主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关

于投资价值研究报告的相关规定

D、首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可参与

申购

E、同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个

标准答案：B

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证

[2019]21?）,A项，第5条规定，发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行

价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。B

项，第7条第2款规定，发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活

动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。C项，第6条规定，主承销

商应当向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关于投资价值

研究报告的相关规定。DE两项，第8条规定，参与询价的网下投资者可以为其管

理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股

价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不

超过3个。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资

者方可参与申购。

5、关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨，下列说法正确的是（）。

A、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承

销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨

B、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，应当回拨给网下投资者

C、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，

应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有

效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后网

下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%

D、根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件

且持有市值达到10000元以上的投资者方可.参与网上申购；每3000元市值可曰购

一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度

E、每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申

购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，

如超过则该笔申购无效

标准答案：E

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证

[2019]21号），ABC三项，第13条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低

于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，不得将网下发行部分向网

上回拨。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者。首

次公开发行股票，网上友资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从

网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有效申购

倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后无限售期

的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%。前款所指公开发行

股票数量应当按照扣除设定限售期的股票数量计算。DE两项，第14条规定，根据

投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市

值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购。每5000元市值可申购一个日购

单位，不足5000元的部分不计入申购额度。每一个新股申购单位为500股，日购

数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的

千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。

6、下列关于上交所科创板战略投资者的说法正确的是（）。

A、战略投资者参与股票配售，应当使用自有资金，可以接受他人委托或者委托他

人参与。发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查

B、在科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售，首次公开发行股票数量不

足I亿股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的

30%

C、发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略友资

者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等

D、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于6个月，持有期刍本

次公开发行的股票上市之日起计算

E、发行人的高级管理人员与核心员工不得参与战略配售的

标准答案：C

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证

[2019]21号），ACD三项，第17条规定，发行人应当与战略投资者事先签署配售协

议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资

者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。战略投资者参与股票

配售，应当使用自有资金，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符

合特定投资目的的证券没资基金等主体除外。发行人和主承销商应当对战略投资者

配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12

个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。B项，第16条规定，首次

公开发行股票可以向战略投资者配售。首次公开发行股票数量在1亿股以上的，战

略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的30%,超

过的应当在发行方案中充分说明理由。首次公开发行股票数量不足1亿股的，战略

投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的20%。E项，第19

条规定，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发

行战略配售。

7、A公司拟在科创板首次公开发行股票3亿股并上市，准备向部分战略投资者配

售,则（）。

A、A公司可以向25名战略投资者配售

B、B基金管理人管理的两只证券投资基金可以同时参加此次战略配售

C、C公司为某大型保险公司，并具有长期投资意愿，则C公司可以参与A公司此

次战略配售

D、A公司可与参与此次战略配售的投资者D公司约定，其上市后将认购D公司的

证券投资基金

E、A公司战略投资者以非自有资金进行认购的，A公司应当对此情形进行核查，

以及就核查事项出具承诺函并披露

标准答案：c

知识点脑析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发

[2019]46号），A项，第6条第1款规定，首次公开发行股票数量4亿股以上的，战

略投资者应不超过30名；1亿股以上且不足4亿股的，战略投资者应不超过20

名：不足1亿股的，战略投资者应不超过10名。B项，第6条第2款规定，证券

投资基金参与战略配售的，应当以基金管理人的名义作为1名战略投资者参与发

行。同一基金管理人仅能以其管理的1只证券投资基金参与本次战略配售。D项，

根据第9条第3项规定，发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，发行人上市

后不得认购发行人战略友资者管理的证券投资基金。E项，第10条规定，主承销

商应当对战略投资者的选取标准、配售资格及是否存在本指引第9条规定的禁止性

情形进行核查，要求发行人就核查事项出具承诺函，并聘请律师事务所出具法律意

见书。主承销商应当公开披露核查文件及法律意见书。

8、下列关于保荐机构相关子公司跟投制度的说法正确的是（）。

A、参与配售的保荐机构相关子公司持有的股票锁定期限为36个月

B、参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其

自营、资管等其他业务的证券进行混合操作

C、存放股票专用证券账户即使在公司实施配股和转增股本的情况下也不得买入股

票或者其他证券

D、保荐机构不得向发行人、发行人控股股东及其关联方收取除按照行业规范履行

保荐承销职责相关费用以外的其他费用

E、参与配售的保荐机构相关子公司可以利用获配股份取得的股东地位对发行人正

常生产经营进行改变

标准答案：D

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发

（2019]46号），A项，第19条第1款规定，参与配售的保荐机构相关子公司应当承

诺获得本次配售的股票夺有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。

BC两项，第22条规定，参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存

放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记

账，不得与其他业务进行混合操作。前款规定的专用证券账户只能用于在限售期届

满后卖出或者按照中国证监会及木所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股

票，不得买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、转增股本的除外。E项，

第24条规定，参与配售的保荐机构相关子公司应当承诺，不得利用获配股份取得

的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制

权。

9、当上交所科创板出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时，

下列发行人股东所持股票的锁定期安排错误的是（），

A、发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36

个月，直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51%

B、非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股

份自上市之日其锁定36个月

C、对作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市

之目起锁定36个月

D、对存在刻意规避股份限售期要求的，上交所将按照实质重于形式的原则，要求

相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定

E、员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东，不适

用于36个月锁定期

标准答案：B

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》（上证发

|2019|36号），A项，发行人控股股东和实际控制人所持股份自发行人股票上市之

日起36个月内不得转让。对于发行人没有或难以认定实际控制人的，为确保发行

人股权结构稳定、正常生产经营不因发行人控制权发生变化而受到影响，要求发行

人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直

至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51%。BE两项，位列上述应予以

锁定51%股份范围的股东，符合下列情形之一的，不适用上述锁定36个月规定：

员工持股计•划；持股5%以下的股东；非发行人第一大股东且符合一定条件的创业

投资基金股东。C项，共同实际控制人签署一致行动协议的，应当在协议中明确发

生意见分歧或纠纷时的解决机制。对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应

当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月。D项，对于存在刻意规避股

份限售期要求的，本所将按照实质重于形式的原则，要求相关股东参照控股股东、

实际控制人的限售期进行股份锁定。

10、关于上交所科创板超额配售选择权，下列说法正确的是（）。

A、发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

B、采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%

C、主承销商采用超额配售选择权，无需与参与本次配售并同意作出延期交付股份

安排的投资者达成协议

D、发行人股票上市之口起30个自然日内，主承销商有权使用超额配售股票募集

的资金，从二级市场购买发行人股票，但每次申报的买入价不得低于本次发行的发

行价，具体事宜由上交所另行规定

E、主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计行使数额达到采用超额配

售选择权发行股票数量限额的7个工作日内，根据超额配售选择权行使情况，向发

行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的投资者交付股票

标准答案：A

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证

[2019]21号），ABC三项，第21条规定，发行人和主承销商可以在发行方案中采用

超额配售选择权。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数

量的15%。主承销商采用超额配售选择权，应当与参与本次配售并同意作出延期

交付股份安排的投资者达成协议。D项，第22条规定，发行人股票上市之日起30

个自然日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发行人

股票，但每次申报的买入价不得高于本次发行的发行价，具体事宜由本所另行规

定。E项，第23条规定，主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计行

使数额达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日内，根据超额配售

选择权行使情况，向发行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的

投资者交付股票。

11、下列对上交所科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是（）。

A、发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的

股东2/3以上的人数通过

B、发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，经股东大会同意可

以在首次公开发行并上市后设置此类安排

C、持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全

部已发行有表决权股份10%以上

D、单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提议召开临时

股东大会；单独或者合讨持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提出

股东大会议案

E、特别表决权股份可以按照上交所有关规定在二级市场进行交易

标准答案：C

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号），

AB两项，第4.5.2条规定，发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排

的，应当经出席股东大会的股东所持2/3以上的表决权通过。发行人在首次公开

发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式

设置此类安排。C项，第4.5.3条规定，持有特别表决权股份的股东在上市公司

中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表次权股份10%以上。D项，

第4.5.7条规定，上市公司应当保证普通表决权比例不低于10%；单独或者合

计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提议召开临时股东大会；单

独或者合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案。

E项，第4.5.8条规定，特别表决权股份不得在二级市场进行交易，但可以按照

本所有关规定进行转让。

12、下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是（）。

A、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间

以及其后3年

B、上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构

C、保荐机构被撤销保荐资格的，上市公司应当在1个月内另行聘请保荐机构，履

行剩余期限的持续督导职责。另行聘请的保荐机构持续督导的时间重新计算

D、保荐机构、保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿

E、保荐代表人未按照上交所股票上市规则履行职责的，保荐机构可以督促保荐代

表人履行职责

标准答案：D

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发|2019|22号），

A项，第3.1.2条规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为

股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完

结的保荐工作，保荐机沟应当继续完成。BC两项，第3.1.3条规定，上市公司

原则上不得变更履行持续督导职责的保荐机构。保荐机构被撤销保荐资格的，上市

公司应当在1个月内另行聘请保荐机构，履行剩余期限的持续督导职责。另行聘请

的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。E项，第3.1.5条规

定，保荐代表人未按照本规则履行职责的，保荐机构应当督促保荐代表人履行职

责。

13、科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度

的表述正确的是（）。

A、会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投资

者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

B、个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证

券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资

融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上

C、会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次

风险承受能力的后续评估

D、首次委托买人科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风

险揭示书；客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买人委托

E、科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环

节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价

标准答案：D

知识点解析；AC两项，《上交所科创板股票交易特别规定》（上证发[2019]23号）

第5条规定，会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，

并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评

估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每2年进行一次风险

承受能力的后续评估。B项，第4条规定，个人投资者参与科创板股票交易，应当

符合下列条件：①申请权限开通前20个交易口证券账户及资金账户内的资产日均

不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与

证券交易24个月以上；③本所规定的其他条件。E项，根据《上交所科创板股票

交易风险揭示书必备条款》（上证发[2019]27号）规定，科创板新股发行价格、规

模，节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板

新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资

者，而个人投资者无法直接参与发行定价。

二、组合型选择题（本题共21题，每题1.0分，共27

分。）

14、关于上市委委员的任职条件、聘任程序以及解聘情形等，下列说法正确的是

（）oI.上市委委员主要由30至40名本所以外的专家和本所相关专业人员组

成，由上交所聘任口.上市委委员应当具有较高的政治思想素质、理论水平和道

德修养：熟悉所从事行业的专业知识，在所从事领域内有较高声誉：没有违法、违

规记录以及不良诚信记录m.本所将委员人选名单在本所网站公示，公示期不得

少于7个工作日W.上市委委员每届任期2年，可以连任，但最长不超过2届；

上市委委员担任本所相关职务的，其任职期限可以与职务任期保持一致V.上市

委委员所在单位或者推荐其担任委员的机构提请解聘，上交所予以解聘

A、I、W、V

B、I、U、V

C、I、W

D、口、W

E、口、IV、V

标准答案：C

知识点解析：根据《上交所科创板股票上市委员会管理办法》（上证发[2019]19

号），n项，第8条规定，上市委委员应当具有较高的政治思想素质、理论水平和

道德修养；熟悉所从事行业的专业知识，在所从事领域内有较高声誉；没有违法、

违规记录以及严重不良诚信记录。HI项，根据第9条第1款第2项规定，本所将委

员人选名单在本所网站公示，公示期不得少于5个工作日。V项，根据第11条第

1款第5项规定，上市委委员所在单位或者推荐其担任委员的机构提请解聘，经本

所研究认为不适合担任上市委委员的，本所予以解聘。

15、A公司欲在科创板首次公开发行股票，下列说法正确的是（）。I.A公司须

是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司D.A公司的主要资产不存在重

大权属纠纷，且具有持续经营能力m.A公司最近3年主营业务和董事、高级管

理人员没有发生重大变叱，实际控制人没有发生变更W.A公司及其控股股东、

实际控制人不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机

关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形

V.内部控制制度健全且被有效执行。能够合理保证公司运行效率、合法合规和财

务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告

A、I、口、m

B、I、IV、v

C、I、口、v

D、口、v

E、n、m、v

标准答案：C

知识点解析：in项，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第12条规

定，发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业

务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受

控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2年实际控制

人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。W项，第13条规

定，最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财

产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大

信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康

安全等领域的重大违法行为。董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中

国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形。

16、首次公开发行股票并在科创板上市需要提交的申请文件包括（）。I.招股说

明书（中报稿）口.发行人最近3年原始财务报表HI.董事会、股东大会有关本次

发行并上市的决议W.发行人最近3年及1期所得税纳税申报表V.关于发行人

符合科创板定位要求的专项意见

A、I、m、W、v

B、I、U

c、n、v

D、i、□、w

E、W、V

标准答案：A

知识点解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首

次公开发行股票并在科创板上市申请文件》，n项应为，发行人最近3年及I期原

始财务报表。

17、关于上交所咨询委员会的工作，下列说法错误的是（）。I.咨询委员会委员

共40至60名,由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组

成，部分委员可以兼职n.咨询委员会委员提供咨询意见前，与发行人、保荐人

及其他相关单位或者个人进行过接触的，咨询委员会委员提供咨询意见时，应当回

避HI.咨询委员会就科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创

板定位；是否符合上交所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定等事项提

供咨询意见W.咨询委员会委员收到上交所具体咨询事项后，发现其存在前条规

定的回避情形的，应当及时告知咨询委员会秘书处，提出书面或口头回避申请

V.咨询委员会每2年至少召开1次全体会议，总结委员会工作情况，提出委员会

工作计划和意见建议

A、m

B、迎、V

C、I、口、IV、V

D、I、m、V

E、n、w、v

标准答案：C

知识点解析：根据《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》（上证发

[2019]20号），I项，第4条规定，咨询委员会委员共40至60名，由从事科技创

新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成，所有委员均为兼职。口项，

第12条第1款第5项规定，咨询委员会委员提供咨询意见前，与发行人、保荐人

及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的，应当回避。IV

项，第13条规定，咨询委员会委员收到本所具体咨询事项后，发现其存在前条规

定的回避情形的，应当及时告知咨询委员会秘书处，并提交书面回避申请。V项，

第16条规定，咨询委员会每年至少召开I次全体会议，总结委员会年度工作情

况，提出委员会工作计划和意见建议。

18、关于科创板首次公开发行股票注册中的保荐人责任，下列说法正确的有（）。

I.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3

个月到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业

务资格，对相关责任人员采取证券市场禁入的措施n.保荐人伪造或者变造签

字、盖章的，中国证监会可以撤销其业务资格in.保荐人已不正当手段干扰审核

注册工作的，中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施

IV.发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐人

的保荐人资格3个月V.证券服务机构及其相关人员存在重大事项未报告、未披

露的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取1年至3年不接受相关单

位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施

A、I、V

B、II、m

C、口、W、V

D、m、iv

E、W、V

标准答案：D

知识点解析；根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》具体分析如

下：I项，第71条规定，保荐人未勤勉尽责，致便发行人信息披露资料存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取

暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严

重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。口、m、

V三项，第72条规定，保荐人存在下列情形的，中国证监会可以视情节轻重，自

确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，

撤销其业务资格：①伪造或者变造签字、盖章；②重大事项未报告、未披露；③

以不正当手段干扰审核注册工作；④不履行其他法定职责。保荐代表人存在前款

规定情形的，视情节轻重，按规定暂停保荐代表人资格3个月至3年；情节严重

的，按规定撤销保荐代表人资格。证券服务机构及其相关人员存在上述规定情形

的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单

位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。W项，第73条规定，发行

人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐人的保荐人

资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的企业或者已在证券发行

募集文件中充分分析并褐示相关风险的除外。

19、在上交所科创板首次公开发行股票，下列关于网下发行比例的规定错误的是

（）oI.公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开

发行股票数量的80%D.公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，

网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%m.应当安排不低于本次

网下发行股票数量的30%优先向公募产品、社保基金、养老金、根据《企业年金

基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等相关规定

的保险资金配传IV.发行人和主承销商不得向其他符合条件的网下投资者配售公

募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的申购V.对网下投资者

进行分类配售的，同类没资者获得配售的比例可以不同。公募产品、社保基金、养

老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者

A、I、m、iv、

B、I、U、IV、

C、I、II、HI、

D、i、nin、IV

ENnm、w、

标准答案：A

知识点解析：《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证[2019]21

号）第12条规定，在科创板首次公开发行股票，网下发行比例应当遵守以下规定：

①公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股

票数量的70%。②公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初

始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%。③应当安排不低于本次网下发

行股票数量的50%优先向公募产品（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的

投资者投资需求而设立的公募产品）、社保基金、养老金、根据《企业年金基金管

理办法》设立的企业年金基金（以下简称企业年金基金）和符合《保险资金运用管理

办法》等相关规定的保险资金（以卜.简称保险资金）配售。④公募产品、社保基金、

养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可

以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。⑤对网下投资者进行分类配售

的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募产品、社保基金、养老金、企业年

金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。⑥安排向战略投资者配售

股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。

20、上交所科创板发行人和主承销商应当在申购前，披露（）的报价中位数和加权平

均数等信息。I.网下投资者n.证券投资基金ID.全国社会保障基金W.基本

养老保险基金V.其他偏股型资产管理产品

A、isn>insiv

B、i、口、m、v

c、i、n、w、v

D、i、m、w、v

E、口、皿、w、v

标准答案：E

知识点解析：《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证[2019]21

号）第9条规定，发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最高报价

部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和

其他偏股型资产管理产品（以下简称公募产品）、全国社会保障基金（以下简称社保基

金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）的报价中位数和加权平均数等信息。注

意：网下投资者要求的是“有效报价”与报价不同。

21、A公司为参与配售的B保荐机构相关子公司，双方签订了配售协议，下列关

于A公司认购股票的具体比例的说法正确的是（）。I.A公司应该在协议中承诺

按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量2%至5%的股票H.B公司

发行规模不足10亿元的，跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元III.B公司

发行规模10亿元以上、不足20亿元的，跟投比例为4%,但不超过人民币6000

万元W.B公司发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%,但不超

过人民币1亿元V.B公司发行规模50亿元以上的，跟投比例为2%,但不超过

人民币10亿元

A、m、W、v

B、I、n>in

c、w、v

D、□、m、w、v

E、i、n、m、w、v

标准答案：E

知识点解析：《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发[2019]46

号）第18条规定，参与配售的保荐机构相关子公司应当事先与发行人签署配售协

议，承诺按照股票发行，介格认购发行人首次公开发行股票数量2%至50k,的股

票，具体比例根据发行人首次公开发行股票的规模分档确定：①发行规模不足10

亿元的，跟投比例为5%,但不超过人民币4（X）0万元；②发行规模10亿元以上、

不足20亿元的，跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元；③发行规模20亿

元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元；④发行规模

50亿元以上的，跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元。

22、关于上交所科创板股票发行程序，下列说法正确的有（）。I.初步询价时，

同一网下投资者填报的以申购价格中，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价

格的20%,D.初步询价结束后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价

最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%m.发行人和

主承销商确定发行价格区间的，区间上限与下限的差额不得超过区间下限的15%

IV.发行人和主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，应当在T日21：00前

向本所提交发行价格及网上中签率公告。未按上述规定提交的，应当中止发行。中

止发行后，符合重新启动条件的，可重新启动发行V.初步询价结束后，发行人

和主承销商确定的发行，介格（或者发行价格区间中值）超过《上海证券交易所科创板

股票发行与承销实施办法》第9条规定的中位数、加权平均数的孰低值，超出比例

不高于10%的，应当在申购前至少10个工作日发布投资风险特别公告

A、I、口、W、V

B、I、W

c、i、m、v

D、n、m、w、v

E、m、v

标准答案：B

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发

[2019J46号），II项，第50条第1款规定，初步询价结束后，发行人和主承销商应

当剔除拟申购总量中报吩最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总

量的10%；当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格（或者发

行价格区间上限）相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%,剔

除部分不得参与网下申购。HI项，第52条第2款规定，发行人和主承销商确定发

行价格区间的，区间上限与下限的差额不得超过区间下限的20%。V项，第54条

规定，初步询价结束后，发行人和主承销商确定的发行价格（或者发行价格区间中

值）超过《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第9条规定的中位

数、加权平均数的孰低值，超出比例不高于10%的，应当在申购前至少5个工作

日发布投资风险特别公告；超出比例超过10%且不高于20%的，应当在申购前至

少10个工作日发布2次以上投资风险特别公告；超出比例超过20%的，应当在申

购前至少15个工作日发布3次以上投资风险特别公告。

23、下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是（）。

I.买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的公募基金、社保基金、养老金、

企业年金基金和保险资金等投资机构中产生U.自律委员会每年召开1次定期工

作会议。根据需要，可以召开I临时工作会议m.出席定期工作会议、临时工作会

议和年度工作会议的委员应当不少于委员总数的2/3,买方市场机构委员和卖方

市场机构委员的参会人数应当均不少于参会总人数的1/3IV.参会委员对会议形

成的会议决议持不同意见的，应提交书面资料至秘书处存档V.自律委员会市场

机构委员存在重大违法的，上交所可以终止其委员资格，并聘请新的市场机构委员

A、I、m、W、v

B、I、n>in

c、w、v

D、m、v

E、i、n、m、w、v

标准答案：A

知识点解析：ii项，《上海证券交易所科创板股票公开发行自律管理委员会工作规

则》（上证发[2019]41号）第14条规定，自律委员会每半年召开1次定期工作会议。

根据需要，可以召开临时工作会议。

24、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列（）符合解除限售条件的，

股东可以通过上市公司申请解除限售。I.发行人首次公开发行前已发行的股份

n.上市公司非公开发行的股份DI.发行人向证券投资基金配售的股份w.董

事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份V.发行人向战略投

资者配售的股份

A、I、口、川

B、I、n、m、w

C、口、m、w、v

D、I、m、w、v

E、I、n、m、w、

标准答案：E

知识点解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发［2019122号）第

2.3.1条规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除

限售：①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；②上市公

司非公开发行的股份；③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他

法人或者自然人配售的股份；④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等

所持限售股份；⑤其他限售股份。

25、关于上交所科创板上市公司股权激励政策，下列表述正确的是（）。I.激励

对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，

以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工、独立

堇事、监事n.单独或合计持有上市公司10%以上股份的股东、上市公司实际控

制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外籍员工，在上市公司担任董事、高级管

理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象in.上市公司可

以同时实施多项股权激励计划。上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的

标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的20%W.上市公司授予激励对象限

制性股票的价格，低于股权激励计划草案公布前.1个交易口、20个交易日、60个

交易日或者90个交易日公司股票交易均价的50%的，应当说明定价依据及定价方

式V.上市公司应当聘请财务顾问，对股权激励计划的可行性、相关定价依据和

定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等发表意见

A、I、n

B、I、口、m、w

c、m、w、v

D、口、m、w

E、m

标准答案：E

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发［2019122号），

I、n两项，第10.4条规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人

员、核心技术人员或者咳心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和

未来发展有直接影响的其他员工，独立董事和监事除外。单独或合计持有上市公司

5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外

籍员工，在上市公司担任董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员

的，可以成为激励对象。in项，第10.8条规定，上市公司可以同时实施多项股权

激励计划。上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计

不得超过公司股本总额的20%。W、V两项，第10.6条规定，上市公司授予激

励对象限制性股票的价格，低于股权激励计划草案公布前1个交易日、20个交易

日、60个交易日或者120个交易日公司股票交易均价的50%的，应当说明定价依

据及定价方式。出现前款规定情形的，上市公司应当聘请独立财务顾问，对股权激

励计划的可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、

是否损害股东利益等发表意见。

26、A公司为科创板上市公司，下列人员减持A公司首发前股份的行为符合相关

法律规定的是（）。I.上市公司控股股东甲，自公司股票上市之口起12个月内将

自己持有的首发股份转让给妹大U.上市公司实际控制人乙，自公司股票上市之

日起12个月内将自己持有的首发股份转让给A公司的子公司B公司ID.上市公司

核心技术人丙，自公司股票上市之口起24个月内不得转让本公司首发前股份

IV.上市公司核心技术人丙，自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让

的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%V.上市公司核心

技术人丙离职后6个月内不得转让本公司首发前股份

A、I、W

B、□、W

C、口、①、V

D、皿、V

E、IV、V

标准答案：E

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号），

I、II两项，第2.4.4条规定，上市公司控股股东、实际控制人减持本公司首发

前股份的，应当遵守下列规定：①自公司股票上市之日起36个月内，不得转让或

者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份，也不得提议由上市公司回购该部

分股份；②法律法规、本规则以及本所业务规则对控股股东、实际控制人股份转

让的其他规定。发行人向本所申请其股票首次公开发行并上市时，控股股东、实际

控制人应当承诺遵守前款规定。转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制

的，自发行人股票上市之日起12个月后，可豁免遵守上述规定。川、IV、V三

项，第2.4.5条规定，上市公司核心技术人员减持本公司首发前股份的，应当遵

守下列规定：①自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公

司首发前股份；②自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前

股份不得超过上市时所夺公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用；

③法律法规、本规则以及本所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。

27、A公司为上交所科创板上市公司，当公司日常经营出现下列（）情况，保荐机

构、保荐代表人应当就相关事项对公司的影响以及是否存在其他未披露重大风险发

表意见并披露。I.公司业务停滞或出现可能导致公司业务停滞的重大风险事件

n.实际控制人、堇事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌违规被证监会

采取处罚措施W.涉及关联交易、为他人提供担保等重大事项W.数名技术人员

离职V.核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有明显优势的竞争者

A、I>口、皿

B、n、m、w、v

c、口、m

D、i、n.iv

E、m、v

标准答案：E

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发［2019J22号），

I、n、m三项，第3.2.7条规定，上市公司日常经营出现下列情形的，保荐机

构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营的影响以及是否存在其他未披露重大风

险发表意见并披露：①主要业务停滞或出现可能导致主要业务停滞的重大风险事

件；②资产被查封、扣押或冻结；③未能清偿到期债务；④实际控制人、董事

长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑤

涉及关联交易、为他人提供担保等重大事项；⑥本所或者保荐机构认为应当发表

意见的其他情形。w、V两项，第3.2.8条规定，上市公司业务和技术出现下列

情形的，保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司核心竞争力和日常经营的影

响，以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露：①主要原材料供应或者

产品销售出现重大不利变化；②核心技术人员离职；③核心知识产权、特许经营

权或者核心技术许可丧失、不能续期或者出现重大纠纷；④主要产品研发失败；

⑤核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有明显优势的竞争者；⑥本所或者保

荐机构认为应当发表意见的其他情形。

28、下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是

OoI.存在重大财务造假嫌疑n.控股股东、实际控制人、董事、监事或者高

级管理人员涉嫌侵占上市公司利益m.主要产品研发失败w.资金往来或者现金

流存在重大异常v.可能存在重大违规担保

A、I、m、iv

B、I、□、m

C、口、m、iv

D、n、m、w、v

E、I、口、w、v

标准答案：E

知识点解析：I、口、卬、v四项，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》

（上证发［2019］22号）第3.2.13条，上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保

荐代表人应当自知道或者应当知道之口起15日内进行专项现场核查：①存在重大

财务造假嫌疑；②控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵

占上市公司利益；③可能存在重大违规担保；④资金往来或者现金流存在重大异

常；⑤本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。

29、科创板上市公司出现下列（）情形的，上交所可以视情况决定其公司股票的停牌

和复牌。I.违反法律法规、本规则及上交所其他规定，且在规定期限内拒不按

要求改正D.定期报告或者临时公告披露存在重大遗漏或者误导性陈述，但拒不

按照要求就有关内容进行解释或者补充m.在公司运作和信息披露方面涉嫌违反

法律法规、上市规则或者上交所其他规定IV.无法保证与上交所的有效联系

V.拒不履行信息披露义务

A、I、口、V

B、n、W、v

c、口、m、v

D、n、m、w

E、m、w、v

标准答案：B

知识点解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发［2019122号）第

5.2.10条规定，上市公司出现下列情形的，本所可以视情况决定公司股票的停

牌和复牌：①严重违反法律法规、本规则及本所其他规定，且在规定期限内拒不

按要求改正；②定期报告或者临时公告披露存在重大遗漏或者误导性陈述，但拒

不按照要求就有关内容进行解释或者补充；③在公司运作和信息披露方面涉嫌违

反法律法规、本规则或者本所其他规定，情节严重而被有关部门调查；④无法保

证与本所的有效联系，或者拒不履行信息披露义务；⑤其他本所认为应当停牌或

者复牌的情形。

30、关于科创板上市企业退市的情形，下列描述正确的是（）。I.上市公司股票

被实施退市，在公司股票简称前冠以字样，以区别于其他股票H.上巾公司

股票被实施退市风险警示期间，进入风险警示板交易，适用风险警示板交易的相关

规定IH.上市公司出现一项以上退市风险警示、终止上市情形的，按照先触及先

适用的原则实施退市风险警示、终止上市W.上市公司申请撤销退市风险警示

的，应当聘请注册会计师事务所就公司是否符合撤销退市风险警示的条件进行核查

并发表明确意见V.上市公司股票被终止上市的，不得申请重新上市

A、I、口

B、I、皿、IV

C、V

D、田、V

E、□、IV、V

标准答案：C

知识点解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发［2019122号），

I、D两项，第12.1.2条规定，上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司

股票简称前冠以“*sT”字样，以区别于其他股票。上市公司股票被实施退市风险警

示期间，不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。HI项，第

1