《信用承诺管理实施细则（试行）》

《信用承诺管理实施细则（试行）》第一章总则第一条为深入贯彻落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革、优化营商环境的决策部署，加快构建以信用为基础的新型监管机制，规范信用承诺管理活动，强化市场主体信用意识，根据《优化营商环境条例》、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》及省、市社会信用体系建设相关法规规章，结合实际工作情况，制定本实施细则。第二条本实施细则适用于各级行政主管部门、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称“行政机关”）在行政管理过程中，以及各类市场主体、行业协会（商会）等（以下统称“承诺主体”）在开展信用承诺、履约践诺、信用修复等环节的管理活动。第三条本实施细则所称信用承诺，是指承诺主体在办理行政许可、申请公共服务、接受行政检查、参与政府采购或招投标等事项时，主动向社会公开或向行政机关签署具有法律效力的书面承诺，表明其已经符合或者承诺在一定期限内达到相关条件、标准以及遵守法律法规、接受监管等意愿的信用行为。第四条信用承诺管理应当遵循依法依规、自愿公开、信用监管、奖惩结合、审慎包容的原则。坚持“谁审批、谁监管，谁主管、谁负责”的权责一致机制，确保信用承诺制在法治轨道上规范运行。第五条信用承诺管理应当依托各级公共信用信息平台，实现信用承诺信息的标准化归集、共享、公开和应用。推动信用承诺信息与政务服务、市场监管、税务、金融等领域的业务系统互联互通，形成数据闭环。第二章信用承诺的类型与适用范围第六条根据行政管理服务的不同场景和业务特点，信用承诺主要分为以下四种类型：（一）审批替代型信用承诺。是指对于能够通过事中事后监管纠正不符合审批条件的行为、且不会产生严重后果的行政许可事项，行政机关在办理审批时，要求申请人提交符合审批条件的承诺书。行政机关当场或依承诺在规定时限内作出审批决定，事后通过核查监管核实承诺真实性。（二）行业自律型信用承诺。是指行业协会、商会等社会组织依据行业章程，组织会员企业就诚信经营、服务质量、公平竞争等内容向社会公开作出的承诺。此类承诺旨在强化行业内部约束，提升行业整体信用水平。（三）主动公示型信用承诺。是指承诺主体在未受到行政机关强制要求的情况下，主动向社会公开声明其严格遵守国家法律法规、履行合同义务、承担社会责任等意愿的承诺。此类承诺主要用于展示企业良好信用形象，提升市场竞争力。（四）信用修复型信用承诺。是指失信主体在纠正失信行为、消除不良影响后，为申请退出失信名单或修复自身信用记录，按照规定程序向行政机关或信用管理机构提交的承诺书。承诺内容包括今后不再发生类似失信行为、接受信用监管等。第七条审批替代型信用承诺的适用范围由各级行政机关依据法律法规，结合“放管服”改革要求，梳理编制清单并向社会公布。清单应当明确事项名称、承诺内容、核查方式、监管细则等要素。对于涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定事项，不适用审批替代型信用承诺。第八条行业自律型信用承诺适用于各类行业协会、商会。行政机关应当引导和推动行业协会制定行业自律承诺标准，组织会员企业签署并公示。第九条主动公示型信用承诺适用于所有市场主体。鼓励市场主体在“信用中国”网站、各级政务服务网或自身官方网站等渠道主动公示信用承诺书。第十条信用修复型信用承诺适用于已被列入严重失信主体名单或存在行政处罚记录的市场主体。在满足法定修复条件时，必须提交信用修复承诺书作为申请修复的必要材料。第三章信用承诺的内容与规范第十一条信用承诺书应当包含以下基本要素：（一）承诺主体基本信息。包括单位名称（或自然人姓名）、统一社会信用代码（或身份证号）、法定代表人（或负责人）姓名及联系方式等。（二）承诺事项。明确承诺的具体内容，如符合的审批条件、遵守的法律法规、履行的义务、达到的标准等。（三）承诺效力声明。声明承诺书具有法律效力，承诺主体自愿接受行政机关的监管和社会监督。（四）违约责任。明确承诺主体若违背承诺，愿意承担相应的法律责任，接受行政处罚、信用惩戒等后果。（五）承诺日期。承诺主体签署或盖章的日期。第十二条行政机关应当分类编制标准化的信用承诺模板。模板应当简明扼要、权责清晰、用语规范，避免产生歧义。标准化模板应通过各级政务服务大厅、政府网站等渠道向社会公开，供承诺主体免费查阅和下载。第十三条承诺主体在签署信用承诺书时，应当确保提交的信息真实、准确、完整。承诺内容应当由承诺主体法定代表人（或负责人）签字并加盖公章，自然人应当本人签字。第十四条承诺主体有权查阅、复制行政机关保存的自身信用承诺书及相关记录。发现记录与实际不符的，有权向行政机关提出异议申请，并提交相关证明材料。行政机关应当在收到异议申请后的法定工作时限内进行核实并处理。第四章信用承诺的程序与归集第十五条审批替代型信用承诺办理程序：（一）告知。行政机关在受理行政许可申请时，应当通过书面、口头或电子数据等方式，一次性告知申请人审批条件、监管规则、违反承诺的法律后果以及信用承诺的具体内容。（二）承诺。申请人选择采用信用承诺制办理的，应当签署标准化的《审批替代型信用承诺书》，并提交符合法定形式的相关申请材料。（三）审批。行政机关受理并审核承诺书及申请材料。申请人提交的材料齐全、符合法定形式，并签署承诺书的，行政机关原则上应当在当场或承诺的审批时限内作出审批决定，并颁发相应的行政许可证件或批文。（四）公示。行政机关应当在作出审批决定后7个工作日内，将承诺书及其审批决定信息通过指定的信用信息共享平台向社会公开。第十六条信用修复型信用承诺办理程序：（一）申请。失信主体在履行完相关义务后，向认定失信行为的行政机关或信用管理机构提交信用修复申请表、信用修复承诺书及相关证明材料。（二）核查。受理单位应当对申请材料的完整性、义务履行的真实性进行核查。（三）决定与公示。经核查符合修复条件的，受理单位应当作出信用修复决定，及时将修复信息归集至信用信息平台，并更新相关主体的信用记录。信用修复承诺书随修复决定一并向社会公示。第十七条信用承诺信息的归集与共享。（一）数据标准。信用承诺信息归集应当遵循国家及地方统一的数据标准，主要包括承诺主体名称、统一社会信用代码、承诺类型、承诺内容、承诺日期、作出承诺的行政机关等字段。（二）归集渠道。各级行政机关应当在信用承诺产生或变更后的7个工作日内，将相关信息推送至同级公共信用信息平台。公共信用信息平台负责汇总整理，并上传至上级信用信息平台。（三）公示期限。信用承诺书及履约状况的公示期限一般不少于3年。公示期内，承诺主体可以申请撤回公示，但撤回公示不免除其应当承担的行政责任和信用责任。第十八条建立信用承诺档案管理制度。行政机关应当将信用承诺书、申请材料、审批决定、核查记录等文件按照档案管理规定进行归档保存，实行“一企一档”或“一事一档”，确保全过程可追溯。电子档案应当符合电子档案管理的相关技术标准，保证其真实性、完整性和可用性。第五章事中事后监管与核查第十九条对于实行审批替代型信用承诺的事项，行政机关应当在作出审批决定后的合理期限内，对承诺主体的承诺兑现情况进行核查。核查时限应当根据事项的风险程度、技术复杂度等因素在实施细则或办事指南中予以明确，原则上不得超过60个工作日。第二十条核查方式主要包括：（一）在线核查。通过政务数据共享平台，运用大数据比对、信息化手段核查承诺内容的真实性。（二）现场核查。指派两名或两名以上行政执法人员到承诺主体的生产经营场所进行实地检查、勘验。（三）第三方评估。委托专业机构或行业协会对承诺主体的履约情况进行评估。（四）联合核查。对于跨部门、跨领域的复杂事项，由牵头部门组织相关部门开展联合核查。第二十一条建立“双随机、一公开”监管与信用承诺监管相结合的机制。对信用状况好、履行承诺到位的市场主体，合理降低抽查比例和频次；对存在风险隐患、曾被发现违背承诺的市场主体，适当提高抽查比例和频次，实施重点监管。第二十二条行政机关在核查中发现承诺主体已经履行承诺的，应当将相关核查记录归档，并确认其信用状况良好。对于确因不可抗力或政策调整等原因导致无法履行承诺的，承诺主体应当及时告知行政机关，经核实后，行政机关应当指导其变更或解除承诺，并做好善后工作，不将其违背承诺行为记入信用记录。第二十三条违背承诺的认定标准：（一）承诺主体实际情况与承诺内容不符，且无法提供合理说明的；（二）在核查时限内，无正当理由不接受、不配合监督检查的；（三）通过提供虚假材料、隐瞒真实情况等手段骗取行政许可的；（四）法律法规规定的其他违背承诺的情形。第二十四条处置措施。（一）责令整改。对于初次违背承诺且情节轻微的，行政机关应当责令其限期整改，并给予指导帮助。整改期限一般不超过30个工作日。（二）撤销许可。对于承诺不实，或者整改后仍不符合要求的，行政机关应当依法撤销相关的行政许可决定，并注销相关证件。（三）行政处罚。对于违背承诺造成危害后果或存在主观恶意的，行政机关应当依据相关法律法规给予行政处罚。（四）信用惩戒。将违背承诺的信息记入承诺主体信用记录，作为失信信息纳入公共信用信息平台。依据失信行为的严重程度，依法实施联合惩戒。第六章信用承诺的应用与奖惩第二十五条建立信用承诺应用机制。行政机关应当在行政管理、公共服务、公共资源交易等活动中主动查询和应用信用承诺信息。第二十六条守信激励措施。对于主动公示信用承诺且在规定周期内无违背承诺记录的市场主体，行政机关可以实施以下激励措施：（一）在实施行政许可时，给予优先受理、简化程序、绿色通道等便利服务；（二）在财政性资金项目安排、招商引资配套优惠政策等方面，同等条件下优先考虑；（三）在公共资源交易活动中，给予加分或提升信用等级等优待；（四）在日常检查、专项检查中优化检查频次，除投诉举报、专项检查等外，一般不主动实施现场检查；（五）在“守合同重信用”企业公示、信用示范单位创建等活动中，优先推荐。第二十七条失信惩戒措施。对于存在违背承诺记录且未完成信用修复的市场主体，行政机关可以实施以下惩戒措施：（一）在行政审批过程中，不再适用告知承诺制、容缺受理等简化审批方式，从严审查其申请材料；（二）列为重点监管对象，增加日常检查和专项检查的频次，实行严管严控；（三）限制或取消其享受财政补贴、税收优惠等政策扶持的资格；（四）在公共资源交易活动中，依法给予减分、降低信用等级等处理；（五）限制其参与各类评优评先活动；（六）依法依规实施其他跨部门、跨领域的联合惩戒措施。第二十八条行业协会应当依据信用承诺情况，对会员实施行业奖惩。对于守信会员，可以在行业内宣传表彰、优先推荐担任协会职务；对于失信会员，可以采取警告、通报批评、取消会员资格等惩戒措施，并记入行业信用档案。第二十九条鼓励金融机构、行业协会、第三方信用服务机构在融资信贷、评优评级、商业合作等活动中查询和应用信用承诺信息，将信用承诺状况作为重要的参考依据。第七章信用修复与异议处理第三十条建立健全信用修复机制。违背承诺的市场主体在纠正失信行为、消除不良影响后，可按照相关规定申请信用修复。第三十一条信用修复条件：（一）已经履行行政处罚决定中规定的义务，主动消除危害后果和不良影响的；（二）已经完成整改，且经核查符合相关要求的；（三）承诺在今后的经营活动中严格遵守法律法规，不再发生类似失信行为的；（四）法律法规规定的其他修复条件。第三十二条信用修复程序：（一）申请。申请人向作出违背承诺认定的行政机关提交《信用修复承诺书》及相关证明材料。（二）受理与核查。行政机关收到申请后，应当在5个工作日内决定是否受理。受理后，应当在15个工作日内完成核查。（三）决定。对于符合修复条件的，行政机关应当作出信用修复决定，及时更新公共信用信息平台中的相关记录。对于不符合修复条件的，应当书面告知申请人并说明理由。第三十二条异议处理。承诺主体认为公共信用信息平台记载的其信用承诺信息或违背承诺信息存在错误、遗漏或侵犯其商业秘密、个人隐私等合法权益的，可以向受理机关或信用管理机构提出异议申请。第三十三条异议处理程序：（一）申请。异议申请人应当提交书面异议申请，并提供相关证明材料。（二）标注。受理机构在收到异议申请后，应当在1个工作日内对相关信息作出异议标注，暂停公开。（三）核查。受理机构应当在收到申请后的10个工作日内进行核查，并根据核查结果作出处理。（四）反馈。核查结束后，受理机构应当将处理结果书面告知异议申请人。信息确有错误的，应当予以更正或删除；信息无误的，应当取消异议标注，恢复公开。第八章保障措施与责任追究第三十四条加强组织领导。各级行政机关应当高度重视信用承诺管理工作，将其作为深化“放管服”改革、优化营商环境的重要抓手，明确分管领导和责任科室，配齐配强工作人员，确保各项要求落到实处。第三十五条完善技术支撑。各级公共信用信息平台建设运维单位应当完善平台功能，优化信用承诺信息的归集、共享、查询、公示接口，为信用承诺管理提供稳定、高效的技术支撑。推动政务服务大厅窗口系统与信用信息平台的深度融合，实现“一次承诺、全网通用”。第三十六条建立督查考核机制。将信用承诺制度的建立、实施情况纳入年度绩效考核和“放管服”改革评价体系。定期开展专项督查，对工作推进不力、落实不到位的单位和个人进行通报批评。第三十七条保密义务。行政机关及其工作人员在信用承诺管理过程中，知悉的商业秘密、个人隐私和其他未公开信息，应当依法予以保密，不得泄露、篡改或非法向他人提供。违反保密义务的，依法追究相关责任。第三十八条行政机关工作人员在信用承诺管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十九条建立通报制度。定期对信用承诺履约情况进行统计分析，并将分析结果向相关部门通报。对于违背承诺率较高的行业或区域，实施预警提示，并开展专项治理。第九章附则第四十条本实施细则中涉及的相关格式文本（如信用承诺书模板、异议申请表、信用修复申请表等），由各级行政主管部门依据本细则规定另行制定并发布。第四十一条法律法规、规章对信用承诺管理另有规定的，从其规定。第四十二条本实施细则由[具体负责部门，如：社会信用体系建设联席会议办公室]负责解释。第四十三条本实施细则自印发之日起试行。试行期间，国家或上级主管部门出台新规定的，按新规定执行。试行过程中遇到的具体问题，应当及时向上级主管部门反馈。第四十四条附件：1.审批替代型信用承诺书（参考模板）2.行业自律型信用承诺书（参考模板）3.主动公示型信用承诺书（参考模板）4.信用修复型信用承诺书（参考模板）5.信用承诺信息归集数据规范6.信用承诺核查情况记录表附件1：审批替代型信用承诺书（参考模板）审批替代型信用承诺书[行政机关名称]：本单位（人）[承诺主体名称]，统一社会信用代码：[代码]，法定代表人（负责人）：[姓名]，联系方式：[电话]。现就申请办理[行政许可事项名称]事宜，作出如下承诺：一、本单位（人）已经认真学习了相关法律法规规章，深刻知悉该行政许可事项的办理条件、技术标准、监管要求以及违反承诺所应承担的法律责任。二、本单位（人）承诺，本次申请提交的所有材料（包括但不限于申请表、资格证明文件、技术图纸等）均真实、合法