LYT 3492-2026《林草科技成果评估指南》（纯净版）

11范围估结果形式。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该文件对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T40147—2021科技评估通则GB/T40148—2021科技评估基本术语GB/T44731—2024科技成果评估规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1林草科技成果scienceandtechnologyachievementofforestryandgrassland由组织或个人开展林草科学研究或技术开发所产生的具有理论价值和(或)实践价值的成果。3.2林草科技成果评估evaluationforscienceandtechnologyachievementsofforestryandgrassland依据科学的方法,遵循规定的程序和标准,在林草科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评估与咨询活动。3.3成果所有方ownerofachievement持有成果所有权的组织机构或个人。[来源:GB/T44731—2024,3.6,有修改]3.4成果完成方developerofachievement研究与开发成果的组织机构或个人。[来源:GB/T44731—2024,3.7,有修改]3.5评估委托方consignorofevaluation提出成果评估需求和目的,委托评估任务,提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。[来源:GB/T40148—2021,5.1,有修改]23.6成果评估方evaluatorofevaluation承担科技成果评估任务,形成评估结果,出具评估报告,并承担相应责任的评估机构或评估专家组。[来源:GB/T44731—2024,3.9,有修改]3.7评估机构evaluationorganization承担成果评估任务,形成评估结果,出具评估报告,并承担相应责任的组织机构。[来源:GB/T40148—2021,5.4,有修改]3.8评估专家组evaluationexpertteam评估委托方聘请和组建,承担评估任务,形成评估结果,出具评估报告,并承担相应责任的专家组。[来源:GB/T40147—2021,3.4,有修改]3.9评估项目组evaluationprojectteam为完成某项成果评估业务,评估机构组建的项目工作小组。[来源:GB/T40148—2021,5.5,有修改]3.10咨询专家consultant根据评估任务需求,评估机构在评估项目之外聘请的,为相关事项提供咨询意见的专家。[来源:GB/T40148—2021,5.7]4林草科技成果分类4.1通则遵循科研渐进性和成果阶段性的特点,依据研究目标和评估目的,将林草科技成果划分为基础研究注:林草科技成果出自林草科研活动,科研活动主要以基础研究、应用研究、技术开发和产业化研究等科技项目形式开展;基于评估导向和评估实践要求,本文件将软科学研究类成果也纳入评估范围。4.2基础研究类以获得关于林草领域客观现象和可观察事实的基本原理和规律,或以解决林草领域基础科学问题为4.3应用研究类以确定基础研究类成果的可能用途或者解决林草领域特定现实问题为目的,开展创新性研究获得的4.4技术开发和产业化类34.5软科学研究类以推进林草治理体系与治理能力现代化为目的,运用自然科学、技术科学或社会科学的理论和方法理方法或实施方案等。5评估目的与原则5.1评估目的林草科技成果评估目的由评估委托方确定,评估活动围绕其开展。评估目的通常要求单一,但部分评估活动可兼顾多种目的。根据评估委托方类型不同,评估目的包括但不限于:—政府科技管理,如科技成果推广转化、科技计划与项目评估、科研机构与条件平台评估、科技奖项评定;—金融机构科技金融业务支撑,如投资价值评估、贷款风险评估;—社会组织科技业务支撑,如科技奖项评定;—个人科技业务支撑,如科技奖项申报、科技成果推广转化。5.2评估原则5.2.1分类评估根据成果类型与评估目的,对林草科技成果进行分类评估。5.2.2系统性全面分析评估需求,以五元价值为核心内容,建立适用于林草科技成果评估的多维度评估指标体系。5.2.3客观公正对林草科技成果的客观事实情况进行公平公正的评审和评议,包括流程的合理性、专家的专业性、材5.2.4定性和定量相结合将评估指标体系得出的定性评估与定量评估结果进行综合,形成评估结论。5.2.5可追溯评估结论中的信息来源应具有权威性,且可追溯。6评估内容6.1通则维度设为一级指标,每个一级指标下分设二级指标(见表A.1)。评估机构宜根据评估委托方的要求与成果类型,进一步选取细化的二级评估指标及评估要点。46.2科学价值林草科技成果对林草科学产生的贡献,评估指标包括但不限于:—科学创新度。成果对现有林草知识架构和学术思想的拓展程度;—学科影响力。成果对林草及其相关学科的推6.3技术价值林草科技成果对技术提升与推广产生的贡献,评估指标包括但不限于:—技术创新度。成果对现有林草技术和应用场景的突破和拓展程度(见表C.1);—技术成熟度。成果从实验室到产业化的发展状态(见表C.2);—技术先进度。在相同应用目的的技术中,成果核心性能指标及功能参数水平(见表C.3);—推广转化潜力。成果从实验室或研究阶段走向市场应用、实现产业化并产生经济与社会效益的可能性。6.4经济价值林草科技成果的推广应用等过程中带来的经济收益,评估指标包括但不限于:—已产生收益。在过去一定期限内,成果推广应用等过程中带来的经济收益;—预期收益。在未来一定期限内,成果推广应用预期带来的经济收益。6.5社会价值林草科技成果在研发、转化、应用和产业化等过程中,对满足社会需求和促进社会发展发挥的作用和贡献,评估指标包括但不限于:保护地体系建设、助力实现碳达峰碳中和目标等方面的作用。件等方面的作用。振兴等方面的作用。6.6文化价值林草科技成果在研发、转化、应用和产业化等过程中,对社会主义精神文明建设的作用和贡献,评估指标包括但不限于:观的作用。5遗产的保存保护、提出新的林草文化与自然遗产保护与复原技术、促进林草文化与自然遗产地的发现等方面的作用。7评估方法7.1通则林草科技评估应采用定性与定量相结合的方式,可综合运用文献计量、同行评议、多指标综合评估等具体评估时,可根据评估委托方的要求和成果类型,选择定性评估、定量评估或者定性定量相结合的7.2定性评估7.2.1适用情况对单项林草科技成果进行评估时,可根据评估委托方要求,通常可选用定性评估或定性评估与定量评估相结合的方法。7.2.2按照表A.1的一级指标,确立林草科技成果的五元价值评估维度。根据评估目的与成果类型,综合考虑成果所属领域、所需信息可获得性、评估时效性和经济性等因素,选取二级指标,构建评估指标7.2.3以收集到的信息中相关数据及定性描述为基础,综合咨询专家的意见,确定二级指标评估要点,见表A.1。7.2.5在一级指标定性评估结果的基础上形成最终评估结论,可为定性描述或评定等级(如优、良、中、差)。7.3定量评估7.3.1适用情况对多项同类林草科技成果进行评估且需要排序时,通常需要定量评估;对单项林草科技成果进行评估时,可根据评估委托方要求,进行定量评估。包括:—二级指标得分:根据评估要点,对二级指标打分;—一级指标得分:对下设的二级指标得分进行求和;—评估综合得分:对一级指标得分进行求和,得到成果评估综合得分。7.3.2指标权重确定按照表B.1,根据评估目的和成果类型,设定各指标权重:—评估总分值(满分为100分);—各一级指标权重值(所有一级指标权重总和为100%);—各二级指标权重值(每个一级指标权重值等于下设二级指标权重值之和)。7.3.3一级指标得分计算tjwix……………(1)6式(1)中,tj表示第j个一级指标得分;xij表示第j个一级指标下设的第i个二级指标得分;wi表示该一级指标下第i个二级指标权重;nj表示第j个一级指标下设的二级指标个数。7.3.4综合得分计算在各一级指标得分基础上,按公式(2)计算总分:Tvjtj……………(2)式(2)中,T表示成果评估计总分;tj表示第j个一级指标得分;vj表示第wi个一级指标权重;m表示一级指标个数。8评估流程8.1确定成果评估方估方。8.2委托和受理8.2.1评估委托方提出委托意向,并向成果评估方提供成果评估所需原始材料。原始材料包括但不限合同等证明材料。8.2.2评估方基于评估目的和原始材料,分析评估可行性,并与评估委托方协商,决定是否受理委托。8.2.3第三方评估机构承担委托任务时,评估机构应与评估委托方签订评估合同。合同内容包括但不8.3组建评估项目组成果评估方应根据成果类型、所属领域等特点组建评估项目组,评估项目组的工作人员应具备与所从事评估工作相关的知识与技巧,并与成果委托方、成果所有方及成果完成方均不存在可能影响评估公正性的关联关系。8.4制定评估方案估方案,确定评估流程,明确佐证材料形式与内容的要求。评估方案内容一般包括但不限于:评估目的、评估原则与依据、评估内8.5组建咨询专家组根据评估目的、成果类型与所属领域,评估机构组建咨询专家组,协助完成成果评估工作。般不少于5名,且为奇数;成员构成,主要由学科领域的技术专家组成,可包括一定数量的成果应用主体8.6信息收集与整理8.6.1评估项目组对成果委托方提供的资料进行核实、查证、对有关数据进行必要的复核抽检,对技术7工艺的成熟性、可靠性进行现场考察,对实施成果的条件,原材料供应、效益情况进行分析等等,对查新报具的查新报告无效。8.6.2调查研究,收集资料,包括该林草科技成果领域内国内外发展状况、发展趋势,该项成果的技术水8.6.3必要时可要求重新进行查新,并收集有关行业政策、科技政策及文件等一切评估所需要的资料。8.7咨询专家组意见8.7.1评估机构确定咨询专家组组长,组织专家组成员独立评估。8.7.2专家组组长在咨询专家组各成员评估意见的基础上,经专家组成员协商一致后形成专家组意见。8.8形成评估结论根据评估方案,评估项目组分析林草科技成果证明材料与咨询专家组意见,经评估机构认定后形成对应成果的评估结论。8.9撰写和交付评估报告8.9.1撰写评估报告评估项目组根据评估要求撰写评估报告,并在约定的时间内向委托方提交。评估关键要素包括但不估流程;—知识产权声明:基于成果委托方提供的成果信息完成,相关知识产权归属成果所有方。未经成果所有方书面授权,任何单位或个人不得将报告内容用于商业用途;—评估结论:根据评估目的,选择定性结论、定量结论与定性定量相结合三种形式;—附件:评估报告中的关键数据及重要评估信息的证明材料。8.9.2评估报告征求意见评估机构在征求成果委托方等有关方面意见后,修改完善评估报告。8.9.3审核评估报告评估机构对拟交付的评估报告,进行内部逐级审核,完成评估结果复审后,经评估机构负责人签字且评估机构盖章,出具正式评估报告。8.9.4交付评估报告按照合同约定的交付时间、方式和份数等,将评估报告交付成果委托方。8.10评估结题和后续服务8.10.1评估结题归档评估机构应根据档案管理相关制度,汇总整理评估相关成果资料,结题并归档保存。88.10.2异议处理若对评估结果有异议时,委托方或其他相关方可在10个工作日内向评估机构提交书面复核申请。评估机构应在收到复核申请后组织专家对原始材料、评估过程和评估结论进行复核,并在30个工作日内出具书面复核结论。8.10.3评估后续服务在评估报告交付后的一年内,评估机构对委托方或其他相关方关于评估报告提出的疑问进行解释和9(规范性)林草科技成果评估指标表A.1列出了林草科技成果评估指标。表A.1林草科技成果评估指标评估内容评估要点(一)科学价值a)对现有理论知识的补充程度b)现有理论体系的突破程度b)传播范围(二)技术价值a)现有的行业技术b)现有技术的改变a)成果实用性b)成果适用性c)成果实现复杂与难易程度a)核心性能指标值b)与主流技术的比较a)持续开发能力b)推广应用能力c)技术更迭速度d)知识产权保护(三)经济价值a)市场占有率b)直接收益a)预期市场规模b)预期直接收益c)预期间接收益(四)社会价值9.对保障生态安全的贡献a)国土绿化b)林草资源保护(森林草原防灭火、有害生物防治)c)荒漠化防治d)生物多样性保护e)自然保护地体系建设f)助力实现碳达峰碳中和目标10表A.1林草科技成果评估指标(续)评估内容评估要点(四)社会价值求的贡献b)支撑国家公园高质量发展c)服务林草重大改革d)支撑林草生态保护和修复相关重大工程a)带动居民就业b)提高居民收入c)改善居民生产生活条件a)培育和发展林草产业b)促进区域经济增长c)服务乡村振兴(五)文化价值13.对提升公民科学素质的贡献a)组织科普活动b)产出科普产品c)营造创新氛围a)弘扬社会主义核心价值观b)参加生态保护实践c)推动绿色发展a)加强林草文化与自然遗产的保存保护b)提出新的林草文化与自然遗产保护与复原技术c)促进林草文化与自然遗产地的发现11(资料性)林草科技成果类型对应设置的评估维度及权重参考表表B.1列出了林草科技成果类型对应设置的评估维度及权重参考表表B.1林草科技成果类型对应设置的评估维度及权重参考表评估维度成果类型基础研究类应用研究类技术开发和产业化类软科学研究类科学价值技术价值社会价值估维度权重之和为100%,空白项为视情况选评的评估维度。12(资料性)林草科技成果技术价值评估分级C.1技术创新度表C.1列出了林草科技成果技术创新度评估分级。表C.1林草科技成果技术创新度评估分级1在国内公开数据来源中,当前应用领域内未检索出与该成果创新点相同的信息。2在国内公开数据来源中,所有应用领域内未检索出与该成果创新点相同的信息。3在国际公开数据来源中,当前应用领