HSE体系内部审核检查记录范文

HSE体系内部审核检查记录范文一、审核基本信息项目内容:---------------:-------------------------------------**受审核部门/区域**[例如：生产一部/成品仓库/维修车间]**审核日期**[填写具体年份]年[填写具体月份]月[填写具体日期]日**审核员**[审核员A姓名]、[审核员B姓名]**陪同人员**[受审核部门指定陪同人员姓名及职务]**审核依据**公司《HSE管理手册》、相关程序文件、作业指导书、国家及地方HSE法律法规与标准等**审核目的**验证本部门/区域HSE管理体系运行的符合性、有效性，并识别改进机会**审核范围**与受审核部门/区域HSE活动相关的管理过程及现场作业活动二、审核发现与记录2.1方针与策划序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.1.1HSE方针在本部门的传达与理解情况查阅文件、员工访谈符合部门会议记录中有HSE方针宣贯内容；随机访谈3名员工，均能正确复述方针核心内容。2.1.2部门HSE目标指标的制定、分解及完成情况查阅文件、数据分析符合部门年度HSE目标已分解至各班组，查阅季度统计数据，大部分指标均在可控范围内。2.1.3针对部门关键HSE风险，是否制定相应的控制措施计划查阅风险清单、控制计划观察项部门已识别关键风险，但某几项风险的控制措施计划中，责任人明确，但完成时限未具体到月份。2.2组织机构、职责、培训与沟通序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.2.1部门HSE职责是否明确并传达至相关人员查阅岗位职责文件、访谈符合部门岗位职责说明书中包含HSE职责，与主管及班组长交流，均清晰自身HSE职责。2.2.2员工HSE培训计划及培训效果查阅培训记录、现场提问不符合(一般)查阅新员工[某岗位]培训档案，发现其上岗前HSE专项培训记录中缺少“[具体某项操作]安全操作规程”的培训签到及考核记录。违反《员工HSE培训管理程序》第X章X条。2.2.3内部HSE信息沟通渠道的有效性查阅沟通记录、访谈符合部门例会、班前会均有HSE议题讨论；现场设有HSE意见箱，近期有员工提出的合理化建议被采纳记录。2.3风险辨识、评价与控制序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.3.1作业活动风险辨识的充分性查阅JSA记录、现场核查符合查阅了近期[某项作业]的JSA分析记录，风险辨识较为全面，控制措施基本得当。2.3.2重大风险控制措施的落实情况现场检查、查阅记录观察项针对[某重大风险]，其控制措施之一为定期检查[某设备]的安全附件。检查记录显示均按计划执行，但部分记录中检查人签字潦草，不易辨认。2.4法律法规与其他要求符合性序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.4.1部门适用法律法规及其他要求的获取与符合性评价查阅清单、合规性评价报告符合部门持有最新的适用HSE法律法规清单，并按计划完成了上半年度合规性评价，未发现重大不符合。2.5设施完整性与运行控制序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.5.1关键设备设施的维护保养与检查查阅维保记录、现场检查不符合(一般)现场检查[某台关键设备]，发现其最近一次润滑保养记录的实际执行日期晚于计划日期[若干]天，且未记录延迟原因。违反《设备维护保养管理程序》第X条。2.5.2作业许可制度的执行情况(如受限空间、动火等)查阅许可票证、现场询问符合抽查了近期[一份动火作业许可]，票证办理规范，风险辨识和控制措施明确，相关人员签字齐全。2.5.3个体防护用品的配备与正确使用现场观察、员工访谈观察项大部分员工能正确佩戴个体防护用品，但在[某作业区域]，发现一名员工的安全帽下颚带未按规定系紧。2.6应急准备与响应序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.6.1应急预案的适宜性与培训演练情况查阅预案、演练记录符合部门应急预案针对性较强，上半年组织了[某类型]应急演练，有演练记录、照片及总结评估。2.6.2应急物资的配备与完好性现场检查符合应急柜内物资种类、数量符合预案要求，均在有效期内，并有定期检查记录。2.7检查、不符合与纠正预防措施序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.7.1日常HSE检查的开展及问题整改情况查阅检查记录、现场验证符合日常检查记录完整，发现的问题大部分已按期完成整改，对未完成项有跟踪。2.8事故事件调查与处理序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.8.1本周期内事故事件的报告、调查及纠正措施落实情况查阅记录符合本审核周期内部门未发生上报事故事件。查阅了上一季度[一起未遂事件]的调查记录，原因分析基本到位，纠正措施已落实。2.9记录管理序号检查内容检查方法检查结果(符合/不符合/观察项)具体描述与证据:---:-------------------------------------------:-------------:-----------------------:-----------------------------------------------------------------------------2.9.1HSE记录的完整性、准确性与可追溯性查阅各类记录样本观察项HSE记录基本完整、准确，但部分培训签到表中，员工姓名有使用昵称或简称的情况，不便于追溯。三、审核总结3.1主要亮点1.部门员工HSE意识整体较好，对HSE方针和自身职责有一定理解。2.风险辨识与作业许可管理执行较为规范，现场作业秩序总体良好。3.应急准备工作较为充分，物资配备齐全，演练按计划开展。3.2主要不符合项及改进建议*不符合项1(2.2.2)：[某岗位]新员工上岗前HSE专项培训记录不全。*建议：立即对所有新员工的培训档案进行梳理，补充缺失的培训内容并考核；加强培训组织过程中的记录管理，确保培训的每个环节均有可追溯的记录。*不符合项2(2.5.1)：[某关键设备]维护保养未严格按计划执行，且记录不规范。*建议：查明保养延迟原因，评估对设备安全运行的影响；加强维保计划的执行与监督，规范记录填写，确保信息清晰可辨。3.3观察项及改进方向*观察项1(2.1.3)：部分风险控制措施计划完成时限不明确。建议在制定计划时，明确各项措施的具体完成时间节点，便于跟踪和考核。*观察项2(2.3.2)：部分风险控制措施检查记录签字潦草。建议加强对记录规范性的要求，确保记录的严肃性和可追溯性。*观察项3(2.5.3)：个别员工个体防护用品佩戴不规范。建议加强现场监督和日常提醒，持续强化员工正确佩戴PPE的意识。*观察项4(2.9.1)：部分记录中员工姓名使用不规范。建议统一要求使用员工全名，避免简称或昵称。3.4总体评价本次内部审核表明，[受审核部门/区域]的HSE管理体系整体运行基本有效，能够满足公司HSE管理要求和相关法律法规的基本规定。部门在多个方面展现了良好的管理实践，但也存在若干需要改进的方面，特别是在培训记录的完整性和设备维护保养的及时性与规范性上需引起高度重视。希望部门针对本次审核发现的不符合项和观察项，认真分析原因，制定并落实有效的纠正和预防措施，持续改进HSE管理绩效。四、签字确认审核员签字：日期：:-------------------------------------------:---------------------------------------[审核员A手写签名][审核员B手写签名][填写具体年份]年[填写具体月份]月[填写具体日期]日**受审核部门代表签字：****日期：**[受审核部门负责人手写签名][填写具体年份]年[填写具体月份]月[填写具体日期]日---使用说明：1.本记录为HSE体系内部审核检查的通用参考范文，具体使用时应根据受审核部门的特点、审核的深度和广度以及实际发现进