2026年证券业专业人员水平测试基础知识点专项训练试卷

2026年证券业专业人员水平测试基础知识点专项训练试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卡相应位置。)1.证券业从业人员应当遵守的职业道德规范不包括以下哪一项？A.勤勉尽责B.客户至上C.避免利益冲突D.高价销售2.中国证券监督管理委员会的简称是？A.CSRCB.SASACC.CBIRCD.AMAC3.下列哪项不属于证券公司的主要业务种类？A.证券经纪B.证券承销与保荐C.资产管理D.商业银行4.我国目前上市交易的股票主要分为哪两种类型？A.A股和B股B.H股和N股C.红股和蓝股D.普通股和优先股5.证券公司为客户办理的委托买卖业务，应当遵循的原则是？A.价格优先、时间优先B.数量优先、时间优先C.客户优先、时间优先D.金额优先、价格优先6.下列哪个市场是中国内地上市公司发行股票并上市交易的主要场所？A.香港交易所B.纽约证券交易所C.上海证券交易所D.澳大利亚证券交易所7.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由证券公司承销。这是指证券承销中的哪种方式？A.包销B.代销C.自销D.挂牌销售8.我国《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起多久内不得转让？A.一年B.二年C.三年D.四年9.下列关于证券交易信息的说法，错误的是？A.证券交易信息包括证券交易价格、成交量等信息B.证券交易信息是投资者进行决策的重要依据C.任何机构和个人都可以随意泄露证券交易信息D.证券交易信息的发布需要遵守相关法律法规10.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的行为不包括？A.运用基金财产为基金份额持有人牟取不正当利益B.运用基金财产从事内幕交易C.运用基金财产投资于一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%D.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保11.下列哪种金融工具属于衍生金融工具？A.股票B.债券C.期货合约D.货币市场基金12.证券登记结算机构的主要职能不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行定价13.上市公司召开股东大会，必须由全体股东所持表决权的多少以上通过才能作出决议？A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三14.下列关于公司债券的说法，错误的是？A.公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券B.公司债券的发行需要经过中国证监会的批准C.公司债券的持有人是公司的债权人D.公司债券的利息通常高于同期银行存款利息15.证券公司为客户开立证券账户，应当了解客户的哪些情况？A.姓名、住址、身份证明号码B.财务状况、投资经验、风险承受能力C.A和BD.投资偏好、交易习惯16.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则是？A.客户利益优先B.收入最大化C.风险中性D.成本最小化17.下列哪种行为不属于内幕交易？A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券B.证券交易内幕信息的知情人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利C.非法获取内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券D.通过市场调研合理预测公司未来业绩并据此买卖证券18.证券市场的主要功能不包括？A.资本聚集功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.货币发行功能19.下列关于证券市场指数的说法，错误的是？A.证券市场指数是反映证券市场整体价格水平变动的指标B.沪深300指数是中国内地主要的股票市场指数之一C.证券市场指数是投资者进行投资决策的重要参考D.证券市场指数的编制方法是唯一的20.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度需要满足什么要求？A.制度健全，执行有效B.具有完善的风险管理信息系统C.具有独立的资金清算能力D.以上都是21.下列关于证券公司风险管理的规定，错误的是？A.证券公司应当建立健全全面风险管理体系B.证券公司应当确定风险管理的目标、策略和流程C.风险管理是证券公司经营管理的核心D.风险管理只需要关注市场风险22.下列哪种行为属于操纵证券市场？A.集合竞价期间，利用虚假或误导性信息影响证券交易价格或成交量B.在证券交易中，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者成交量C.通过利用资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券交易价格D.以上都是23.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，不得涉及哪些内容？A.证券投资的价值分析B.证券投资的可行性研究C.证券投资的具体操作建议D.证券投资的收益预测24.下列关于证券公司监管的说法，错误的是？A.中国证监会是证券公司监管的主要机构B.证券公司监管包括市场准入监管、持续性监管和现场检查C.证券公司监管的目标是保护投资者利益D.证券公司监管只关注证券公司的财务状况25.上市公司信息披露的义务主体是？A.上市公司的董事、监事、高级管理人员B.上市公司的股东C.上市公司的证券事务机构D.A和B26.证券公司为客户开立资金账户，应当遵循的原则是？A.客户实名制B.账户实名制C.资金实名制D.A和B27.证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请取得何种资质？A.资产管理业务资格B.融资融券业务资格C.证券承销与保荐业务资格D.证券经纪业务资格28.下列关于股票的说法，错误的是？A.股票是股份有限公司发行的、表示持有人股东权利的有价证券B.股票的持有人是公司的债权人C.股票的收益主要来源于股息和红利D.股票是一种高风险、高收益的投资工具29.证券公司从事经纪业务，应当建立健全哪些制度？A.客户交易结算资金管理制度B.证券交易风险管理制度C.证券交易信息管理制度D.A和B30.证券登记结算机构为证券交易提供哪些服务？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.以上都是31.证券公司的高级管理人员应当在哪些方面符合中国证监会的规定？A.具备相应的从业资格B.具有良好的职业道德C.具有丰富的从业经验D.A和B32.下列关于债券信用评级的规定，错误的是？A.债券信用评级是指信用评级机构对债券的信用风险进行评估并给出评级等级B.债券信用评级等级通常分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C九个等级C.债券信用评级结果是投资者进行投资决策的重要参考D.任何机构都可以进行债券信用评级33.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模和风险控制指标需要符合什么要求？A.中国证监会的规定B.公司章程的规定C.股东大会的决定D.董事会的决定34.上市公司发生什么重大事项，应当及时公告？A.公司经营方针和经营范围的重大变化B.公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响C.公司发生重大亏损或者重大损失D.以上都是35.证券公司为客户提供的证券投资咨询业务，应当遵循的原则是？A.客户利益优先B.公平、公正、客观C.专业、规范、诚信D.A和B36.证券公司从事资产管理业务，应当如何对客户资产进行管理？A.依法合规B.独立运作C.严格隔离D.以上都是37.下列关于证券公司内部控制制度的规定，错误的是？A.证券公司应当建立健全内部控制制度B.内部控制制度应当覆盖证券公司所有业务环节C.内部控制制度的执行不需要监督D.内部控制制度的目标是防范和化解风险38.证券公司从事融资融券业务，应当向客户充分披露哪些风险？A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.以上都是39.上市公司发布年度报告的截止日期是？A.每年3月31日B.每年4月30日C.每年5月31日D.每年6月30日40.证券公司从事经纪业务，应当如何保护客户的证券交易信息安全？A.建立健全信息安全管理制度B.采取必要的技术措施C.对员工进行信息安全培训D.以上都是41.证券公司从事资产管理业务，其投资范围需要符合什么要求？A.中国证监会的规定B.公司章程的规定C.股东大会的决定D.董事会的决定42.上市公司发生什么情况，应当在2日内通知证券交易所并公告？A.公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动B.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持股情况发生较大变化C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产D.A和B43.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵循的原则是？A.公开、公平、公正B.实事求是、勤勉尽责C.维护投资者利益D.A和B44.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资范围需要符合什么要求？A.中国证监会的规定B.公司章程的规定C.股东大会的决定D.董事会的决定45.上市公司发布临时报告的披露要求是？A.及时性B.真实性C.完整性D.A和B46.证券公司从事经纪业务，应当如何处理客户的投诉？A.建立健全客户投诉处理制度B.及时、妥善处理客户的投诉C.将客户的投诉记录存档备查D.A和B47.证券公司从事资产管理业务，应当如何对投资风险进行控制？A.建立健全风险控制制度B.对投资标的进行尽职调查C.控制投资风险敞口D.以上都是48.上市公司发生什么情况，应当在5日内通知证券交易所并公告？A.公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动B.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持股情况发生较大变化C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产D.公司发生重大亏损或者重大损失49.证券公司从事证券投资咨询业务，应当如何向客户进行风险揭示？A.向客户说明证券投资咨询业务的特点和风险B.帮助客户评估自身的风险承受能力C.向客户说明具体的投资建议和投资风险D.A和B50.证券公司从事融资融券业务，应当如何控制风险？A.建立健全风险控制制度B.对客户的信用状况进行评估C.控制融资融券的规模D.以上都是51.证券公司从事资产管理业务，其投资运作需要遵守什么原则？A.依法合规B.独立运作C.严格隔离D.以上都是52.上市公司发生什么情况，应当在1日内通知证券交易所并公告？A.公司发生重大亏损或者重大损失B.公司发生重大诉讼、仲裁C.公司的董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查D.A和B53.证券公司从事经纪业务，应当如何保护客户的资金安全？A.建立健全客户交易结算资金管理制度B.将客户交易结算资金交存于指定存管银行C.对客户的资金进行严格管理D.A和B54.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当如何履行尽职调查义务？A.对发行人的基本情况、发行人的财务状况、发行人的发行资格等进行尽职调查B.对发行人的董事、监事、高级管理人员进行调查C.对发行人的募集资金用途进行调查D.A和B55.证券公司从事自营业务，其自营业务的收益需要如何处理？A.纳入公司盈余公积金B.纳入公司资本公积金C.按规定缴纳所得税D.按公司章程的规定处理56.上市公司发生什么情况，应当在3日内通知证券交易所并公告？A.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动B.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持股情况发生较大变化C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产D.公司发生重大亏损或者重大损失57.证券公司从事证券投资咨询业务，应当如何保证独立性？A.与所咨询的证券投资产品无利益关系B.避免利益冲突C.对客户负责D.A和B58.证券公司从事融资融券业务，应当如何进行风险评估？A.建立健全风险评估制度B.对客户的信用状况、市场风险进行评估C.定期进行风险评估D.A和B59.证券公司从事资产管理业务，其管理人职责包括？A.依法合规管理客户资产B.维护客户利益C.按照合同约定的投资策略进行投资D.A和B60.证券公司从事经纪业务，应当如何防范操作风险？A.建立健全内部控制制度B.对员工进行培训C.采取必要的技术措施D.A和B二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卡相应位置。若漏选、错选、多选，则该题不得分。）61.证券公司从业人员的职业道德规范包括哪些内容？A.勤勉尽责B.客户至上C.避免利益冲突D.诚实守信E.避免利益输送62.证券市场的主要参与者包括哪些？A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构E.证券服务机构63.证券公司的主要业务种类包括哪些？A.证券经纪B.证券承销与保荐C.资产管理D.证券投资咨询E.融资融券64.证券交易的基本原则包括哪些？A.价格优先、时间优先B.公开、公平、公正C.自愿、有偿、诚实信用D.客户利益至上E.违约禁止65.证券发行的基本条件包括哪些？A.发起人认购的股份达到法定比例B.公司净资产不低于一定数额C.公司累计债券余额不超过公司净资产的40%D.招股说明书符合法定要求E.发行人最近3年无重大违法行为66.证券交易的信息披露包括哪些内容？A.证券交易价格信息B.证券交易成交量信息C.证券发行信息D.上市公司重大事项信息E.证券投资咨询信息67.基金的主要类型包括哪些？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金E.衍生品基金68.证券登记结算机构的主要职能包括哪些？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券交易信息提供E.证券发行定价69.上市公司股东大会的职权包括哪些？A.决定公司的经营方针和投资计划B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案E.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议70.公司债券的发行方式包括哪些？A.公开募集B.非公开募集C.证券公司承销D.上市公司自行发行E.向特定投资者发行71.证券公司为客户开立证券账户，需要客户提供哪些材料？A.有效的身份证明文件B.证券账户申请表C.证券公司要求提供的其他材料D.资产证明E.投资经验证明72.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当注意哪些事项？A.了解客户的财务状况、投资经验、风险承受能力B.向客户提供适合的投资建议C.向客户提供具体的投资操作建议D.对投资风险进行充分提示E.避免利益冲突73.内幕信息包括哪些内容？A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响C.公司发生重大亏损或者重大损失D.公司发生重大诉讼、仲裁E.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动74.证券市场风险的类型包括哪些？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.政策风险75.证券公司治理结构的基本原则包括哪些？A.完善的公司章程B.有效的内部控制制度C.分权的组织架构D.董事会、监事会和高级管理人员的独立运作E.充分的信息披露76.证券公司风险控制指标管理的基本要求包括哪些？A.净资本与各项风险准备金的比例B.净资本与净资产的比例C.净资本与负债的比例D.营业收入与净资本的比例E.净资本与自营业务规模的比例77.上市公司信息披露的禁止行为包括哪些？A.恶意操纵证券交易价格B.发布虚假信息C.发布误导性信息D.拒绝披露或者虚假陈述E.泄露内幕信息78.证券公司从事资产管理业务，其管理人职责包括哪些？A.依法合规管理客户资产B.维护客户利益C.按照合同约定的投资策略进行投资D.定期向客户报告投资运作情况E.保守客户的商业秘密79.证券公司从事融资融券业务，需要满足哪些条件？A.具有相应的资本实力B.具有完善的风险控制制度C.具有合格的风控人员D.具有必要的业务场所和设施E.中国证监会的批准80.证券公司从事经纪业务，应当如何保护客户的交易信息安全？A.建立健全信息安全管理制度B.采取必要的技术措施C.对员工进行信息安全培训D.对客户信息进行保密E.定期进行安全检查81.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当履行哪些职责？A.对发行人的基本情况、发行人的财务状况、发行人的发行资格等进行尽职调查B.对发行人的董事、监事、高级管理人员进行调查C.对发行人的募集资金用途进行调查D.向中国证监会报送发行保荐工作报告E.对发行人的信息披露进行审核82.证券公司从事自营业务，其自营业务的禁止行为包括哪些？A.违反规定使用客户资金B.违反规定占用公司资产C.利用内幕信息进行自营业务D.通过操纵市场牟取不正当利益E.未经批准开展自营业务83.上市公司发生什么情况，应当在2日内通知证券交易所并公告？A.公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动B.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持股情况发生较大变化C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产D.公司发生重大亏损或者重大损失E.公司发生重大诉讼、仲裁84.证券公司从事证券投资咨询业务，应当如何保证独立性？A.与所咨询的证券投资产品无利益关系B.避免利益冲突C.对客户负责D.接受行业协会的监督E.接受中国证监会的监督85.证券公司从事融资融券业务，应当如何进行风险评估？A.建立健全风险评估制度B.对客户的信用状况、市场风险进行评估C.定期进行风险评估D.对融资融券的规模进行控制E.对风险进行预警和处置86.证券公司从事资产管理业务，其投资运作需要遵守什么原则？A.依法合规B.独立运作C.严格隔离D.维护客户利益E.公开透明87.上市公司发生什么情况，应当在5日内通知证券交易所并公告？A.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动B.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持股情况发生较大变化C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产D.公司发生重大亏损或者重大损失E.公司发生重大诉讼、仲裁88.证券公司从事经纪业务，应当如何防范操作风险？A.建立健全内部控制制度B.对员工进行培训C.采取必要的技术措施D.对客户进行风险提示E.对交易过程进行监控89.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当如何履行尽职调查义务？A.对发行人的基本情况、发行人的财务状况、发行人的发行资格等进行尽职调查B.对发行人的董事、监事、高级管理人员进行调查C.对发行人的募集资金用途进行调查D.对发行人的信息披露进行审核E.对发行人的内部控制制度进行调查90.证券公司从事自营业务，其自营业务的收益需要如何处理？A.纳入公司盈余公积金B.纳入公司资本公积金C.按规定缴纳所得税D.按公司章程的规定处理E.用于弥补公司亏损试卷答案一、单项选择题1.D2.A3.D4.A5.A6.C7.B8.A9.C10.D11.C12.D13.C14.D15.C16.A17.D18.D19.D20.D21.D22.D23.C24.D25.D26.D27.A28.B29.D30.D31.D32.D33.A34.D35.A36.D37.C38.D39.D40.D41.A42.D43.D44.A45.D46.D47.D48.D49.D50.D51.D52.D53.D54.D55.D56.D57.D58.D59.D60.D二、多项选择题61.ABCDE62.ABCDE63.ABCD64.ABC65.ABCDE66.ABCD67.ABCD68.ABCD69.ABCDE70.ABDE71.ABC72.ABD73.ABCDE74.ABCDE75.ABCD76.ABCD77.ABCDE78.ABCDE79.ABCDE80.ABCDE81.ABCDE82.ABCDE83.ABDE84.ABCDE85.ABC86.ABCD87.ABDE88.ABCDE89.ABCDE90.CD解析一、单项选择题1.D职业道德规范通常包括勤勉尽责、客户至上、诚实守信、保守秘密、避免利益冲突等，高价销售违背了客户至上的原则。2.ACSRC是中国证券监督管理委员会的英文简称。3.D商业银行属于银行业金融机构，其主要业务是吸收存款、发放贷款等，不属于证券公司的主要业务种类。4.A中国内地上市交易的股票主要分为A股和B股。5.A证券交易遵循价格优先、时间优先的原则。6.C上海证券交易所和深圳证券交易所是中国内地上市公司发行股票并上市交易的主要场所。7.B代销是指证券公司代发行人销售证券，发行人不承担发行风险，在约定的期限内将证券全部售出后，证券公司按照协议收取佣金，剩余证券发行人买回。这与题干描述相符。8.A我国《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。9.C任何机构和个人不得随意泄露证券交易信息，泄露内幕信息属于违法行为。10.D运用基金财产为基金份额持有人牟取不正当利益属于利益输送，是禁止行为。11.C期货合约属于衍生金融工具。12.D证券登记结算机构的主要职能不包括证券发行定价，证券发行定价由发行人和承销商协商确定。13.C上市公司召开股东大会，必须由全体股东所持表决权的三分之二以上通过才能作出决议。14.D公司债券的利息通常低于同期银行存款利息，属于稳健型投资工具。15.C证券公司为客户开立证券账户，应当了解客户的姓名、住址、身份证明号码等基本情况，以及客户的财务状况、投资经验、风险承受能力等，以便提供合适的证券服务。16.A证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循客户利益优先的原则。17.D通过市场调研合理预测公司未来业绩并据此买卖证券不属于内幕交易，内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易。18.D资本聚集功能、资源配置功能、风险分散功能是证券市场的主要功能，货币发行功能是中央银行的职能。19.D证券市场指数的编制方法有多种，并非唯一。20.D证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度、风险管理信息系统、资金清算能力等都需要满足中国证监会的规定。21.D风险管理不仅需要关注市场风险，还需要关注信用风险、操作风险、流动性风险等多种风险。22.D以上行为均属于操纵证券市场。23.C证券投资咨询服务不得涉及证券投资的具体操作建议。24.D证券公司监管不仅关注证券公司的财务状况，还关注其合规经营、风险管理等方面。25.D上市公司信息披露的义务主体包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、证券事务机构以及可能影响投资者决策的其他人员。26.D证券公司为客户开立资金账户和证券账户，均应当遵循客户实名制和账户实名制原则。27.A证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请取得资产管理业务资格。28.B股票的持有人是公司的股东，不是债权人。29.D证券公司从事经纪业务，应当建立健全客户交易结算资金管理制度和证券交易风险管理制度。30.D证券登记结算机构为证券交易提供证券账户管理、证券存管、证券交易清算、证券交易信息提供等服务。31.D证券公司的高级管理人员应当在从业资格、职业道德、从业经验等方面符合中国证监会的规定。32.D任何机构进行债券信用评级都需要获得中国证监会的批准，否则属于非法评级。33.A证券公司从事证券自营业务的规模和风险控制指标需要符合中国证监会的规定。34.D公司发生重大亏损或者重大损失属于临时报告需要披露的内容。35.D证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循客户利益优先、公平、公正、客观、专业、规范、诚信的原则。36.D证券公司从事资产管理业务，应当依法合规、独立运作、严格隔离、维护客户利益。37.C内部控制制度的执行需要监督，以确保其有效性。38.D证券公司从事融资融券业务，应当向客户充分披露信用风险、市场风险、操作风险等多种风险。39.D上市公司发布年度报告的截止日期是每年6月30日。40.D证券公司从事经纪业务，应当建立健全信息安全管理制度，采取必要的技术措施，对员工进行信息安全培训，保护客户的证券交易信息安全。41.A证券公司从事资产管理业务，其投资范围需要符合中国证监会的规定。42.D公司发生重大亏损或者重大损失、公司发生重大诉讼、仲裁属于临时报告需要披露的内容。43.D证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵循公开、公平、公正、实事求是、勤勉尽责、维护投资者利益的原则。44.A证券公司从事自营业务，其自营业务的投资范围需要符合中国证监会的规定。45.D上市公司发布临时报告的披露要求是及时性、真实性、完整性。46.D证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当建立健全客户投诉处理制度，及时、妥善处理客户的投诉，并将客户的投诉记录存档备查。47.D证券公司从事资产管理业务，应当依法合规、独立运作、严格隔离，对投资风险进行控制。48.D公司发生重大亏损或者重大损失、公司发生重大诉讼、仲裁属于临时报告需要披露的内容。49.D证券公司从事证券投资咨询业务，应当向客户说明证券投资咨询业务的特点和风险，帮助客户评估自身的风险承受能力，向客户说明具体的投资建议和投资风险。50.D证券公司从事融资融券业务，应当建立健全风险控制制度，对客户的信用状况、市场风险进行评估，控制融资融券的规模，进行风险评估。51.D证券公司从事资产管理业务，其投资运作需要遵守依法合规、独立运作、严格隔离、维护客户利益的原则。52.D公司发生重大亏损或者重大损失、公司发生重大诉讼、仲裁属于临时报告需要披露的内容。53.D证券公司从事经纪业务，应当建立健全客户交易结算资金管理制度，将客户交易结算资金交存于指定存管银行，对客户的资金进行严格管理，保护客户的资金安全。54.D证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人的基本情况、发行人的财务状况、发行人的发行资格、发行人的董事、监事、高级管理人员、募集资金用途、信息披露、内部控制制度等进行尽职调查。55.D证券公司从事自营业务，其自营业务的收益按照公司章程的规定处理。56.D公司发生重大亏损或者重大损失属于临时报告需要披露的内容。57.D证券公司从事证券投资咨询业务，应当与所咨询的证券投资产品无利益关系，避免利益冲突，对客户负责。58.D证券公司从事融资融券业务，应当建立健全风险评估制度，对客户的信用状况、市场风险进行评估，定期进行风险评估。59.D证券公司从事资产管理业务，其管理人职责包括依法合规管理客户资产、维护客户利益。60.D证券公司从事经纪业务，应当建立健全内部控制制度，对员工进行培训，采取必要的技术措施，防范操作风险。二、多项选择题61.ABCDE证券公司从业人员的职业道德规范包括勤勉尽责、客户至上、诚实守信、保守秘密、避免利益冲突、避免利益输送等。62.ABCDE证券市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构、证券服务机构。63.ABCD证券公司的主要业务种类包括证券经纪、证券承销与保荐、资产管理、证券投资咨询、融资融券等。64.ABC证券交易的基本原则包括价格优先、时间优先、公开、公平、公正、自愿、有偿、诚实信用。65.ABCDE证券发行的基本条件包括发起人认购的股份达到法定比例、公司净资产不低于一定数额、公司累计债券余额不超过公司净资产的40%、招股说明书符合法定要求、发行人最近3年无重大违法行为。66.ABC证券交易的信息披露包括证券交易价格信息、证券交易成交量信息、证券发行信息、上市公司重大事项信息。67.ABCD基金的主要类型包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金。68.ABCD证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算、证券交易信息提供。69.ABCDE上市公司股东大会的职权包括决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。70.ABDE公司债券的发行方式包括公开募集、非公开募集、向特定投资者发行，不包含证券公司承销和上市公司自行发行。71.ABC证券公司为客户开立证券账户，需要客户提供有效的身份证明文件、证券账户申请表、证券公司要求提供的其他材料。72.ABD证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解客户的财务状况、投资经验