江苏省亭湖区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库11

江苏省亭湖区2024《证券从业之证券市场基

本法律法规》资格考试题库（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）

和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登

记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的

复印件或者影印件。

A：实际控制客户的自然人；直接受益人

B：实际控制客户的自然人；实际受益人

C：实际控制客户的法人；直接受益人

D：实际控制客户的法人；实际受益人

答案：B

2.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）o

A：具备行业分析的学科背景

B：从事证券相关行业2年以上

C：具备证券从业资珞

D：具有证券专业知设

答案：A

3.（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（）

A：社会团队规范

B：法律规范

C：道德规范

D：宗教规范

答案：B

4.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前()

日告知客户的资产托管机构。

A：7

B：3

C：10

D：5

答案：D

5.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是()o

A：受偿债券需在资产解冻后方可划转

B：为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活

动人员名单公布前生效的交易指令

C：在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，

有关账户可以进行款项收取

D：对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取

冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券

公司应一并冻结

答案：A

6.(2016年真题)股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额

()以上。

A：0.5

B：0.4

C：0.2

D：0.6

答案：A

7.根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券

监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料

虚假、有重大遗漏的，处()O

A：3万元以上30万元以下罚款

B：1万元以上30万元以下罚款

C：1万元以上10万元以下罚款

D：3万元以上10万元以下罚款

答案：D

8.以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是()o

A：金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

B：最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且

具有3年黄金投资经验的王某

C：最近3年个人年沟收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经

历的李四

D：最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

答案：D

9.根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是()

A：公司股权结构的重大变化

B：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分

之十，但未达到该资产的百分之三十

C：公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

D：上市公司收购的有关方案

答案：B

10.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明

确全国股份转让系统对已披露的信息进行OO

A：事后审查

B：事前监督

C：事后监督

D：事前审查

答案：A

11.根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，

责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没

有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元

以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处()罚款。

A：3万元以上10万元以下

B：3万元以上30万元以下

C：10万元以上100万元以下

D：30万元以上60万元以下

答案：B

12.下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相

关的部门规章、规范性文件的是()o

A：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

B：《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

C：《监管规则适用指引一一机构类第2号》

D：《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

答案：D

13.根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者

其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改F,给予警告，没收违

法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违

法所得不满()的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重

的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A：10万元

B：3万元

C：5万元

D:1万元

答案：A

14.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()o

A：已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合

要求

B：指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监

会提出的反馈意见作出回复

C：有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审

查，并同意出具此专业意见

D：已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见

与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

答案：B

15.下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,

错误的是()。

A：因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行

的，证券公司应提交重大事项报告

B：证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生

原因、影响、应对措施等

C：证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业

务年度报告

D：证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、

交易、登记结算、风险及合规管理等

答案：C

16.证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下

列属于中国证监会可以采取的措施是()O

A：撤销业务许可

B：警告

C：罚款

D：没收违法所得

答案：A

17.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。

A：五千万元

B：三千万元

C：四千万元

D：六千万元

答案：D

18.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是()o

A：公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、

新股发行的起止日期等事项做出决议

B：公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并

公告

C：公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，

并制作认股书

D：公司必须经证券交易所核准公开发行新股

答案：D

19.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证

券交易的，责令改正，处O的罚款。

A：1万元以上10万元以下

B：1万元以上5万元以下

C：3万元以上5万元以下

D：1万元以上3万元以下

答案：A

20.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名

单，不得超出()规定的范围。

A：中国证券业协会

B：证券登记结算机构

C：中国证监会

D：证券交易所

答案：D

21.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是()o

A：有公司住所

B：发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中

须有半数以上发起人在中国境内有住所

C：由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收

股本总额

I)：发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

答案：D

22.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照

《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售

产品或者提供服务时，以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

A：实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

B：诚信记录

C：自然人的家庭成员情况

D：投资经验

答案：C

23.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据

的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令

改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A：1万元以上5万元以下

B：3万元以上5万元以下

C：3万元以上10万元以下

D：1万元以上3万元以下

答案：D

24.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责

令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

以（）的罚款。

A：3万元以上60万元以下

B：10万元以上30万元以下

C：30万元以上60万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：D

25.证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的

基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A：中国证监会

B：中国证券登记结算有限公司

C：沪深交易所

D：中国证券业协会

答案：A

26.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可

以向（）设立的复核机构申请复核。

A：证监会

B：证券交易所

C：国务院

I):证券业协会

答案：B

27.(2018年真题)下列说法错误的是()o

A：期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

B：期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

C：期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

D：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

答案：B

28.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()

A：合规资格审查

B：客户资金存管

C：营销

I)：客户账户存管

答案：A

29.下列不属于出资证明书必须记载的事项是0。

A：公司章程

B：股东的出资日期

C：出资证明书的编号

D：公司注册资本

答案：A

30.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第

一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国

证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A：24个月内

B：2436个月

C：1224个月

D：1236个月

答案：D

31.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、

变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后

果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上10万元

以下罚金。

A：5

B：1

C：3

D：2

答案：B

32.按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是()

的职能。

A：证券交易所

B：国务院金融监督管理机构

C：国务院证券监督管理机构

D：证券登记结算机构

答案：D

33.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从

业人员，连续()总不在机构从业的，由证券业协会注销其执业任书。

A：3年

B：2年

C：5年

I)：4年

答案：A

34.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起

O个交易日内报证券交易所备案。

A：5

B：3

C：10

I)：15

答案：B

35.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机

关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

A：5%以上10%以下

B：10%以上15%以下

C：5%以上15%以下

D：15%以上20%以下

答案：C

36.甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成()罪。

A：利用为公开信息交易

B：内幕交易

C：操纵证券市场

D：背信运用受托财产

答案：C

37.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是()o

A：公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

B：同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

C：股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于

票面金额

D：股份的发行，同种类的每一股份应当具布同等权利

答案：B

38.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的

本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所

持有本公司股份总数的()o

A：0.25

B：0.3

C：0.35

D：0.2

答案：A

39.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感

信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信

息的是()o

A：该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

B：该证券公司接受了一项30万元的政府补助

C：该证券公司分配股利或者增资的计划

D：该证券公司的经菅方针和经营范围发生了重大变化

答案：B

40.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：审

议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定

期风险评估报告。

A：监事会

B：经理层

C：董事会

D：风险管理部门

答案：C

41.期货交易所负责人应由()聘任。？

A：国务院期货监督管理机构

B：期货交易所

C：财政部

D：期货业协会

答案：A

42.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是0。

A：股东大会选举董事，实行累积投票制

B：股东大会应当每年召开一次年会

C：董事会会议，可以他人代为出席

D：股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能

通过

答案：D

43.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制

对账单.按0寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式

另有约定的从其约定。

A：年

B：月

C：周

D：季度

答案：B

44.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务

前，应当向()申请备案，成为主办券商。

A：国务院

B：全国股份转让系统有限责任公司

C：中国证监会

D：中国证券业协会

答案：B

45.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是()o

A：证券账户、结算账户的设立

B：公布证券交易即时行情

C：证券的存管和过户

D：证券持有人名册登记

答案：B

46.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者

不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有

业务收入或者业务收入不足100万元的，处以()的罚款。

A：50万元以上500万元以下

B：10万元以上100万元以下

C：200万元以上500万元以下

D：100万元以上1000万元以下

答案：D

47.下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是()。

A：申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连

续挂牌3年以上

B：提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证

券公司担任上市保荐人

C：转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无

须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审

核并做出决定

D：试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创

板或深交所创业板上市

答案：A

48.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改

正，处以。的罚款。

A：所抽逃出资金额10%以上15%以下

B：所抽逃出资金额5%以上10%以下

C：所抽逃出资金额1%以上15%以下

D：所抽逃出资金额5%以上15%以下

答案：D

49.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证

券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()O

A：分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日

B：进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专

项指标

C：分类评价每季度进行一次

D：证券公司分类监管评价首先设定F常经营的证券公司基准分为120

分

答案：B

50.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督

管理机构应当指定(??)进行审核并制作报告。

A：期货公司报告撰写人

B：期货公司财务人员

C：专业机构人员

D：专人

答案：D

51.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收

购行为完成后的()个月内不得转让。

A：12

B：6

C：18

D：24

答案：C

52.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销

与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证

券公司有()情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

A：内部董事人数占董事人数的1/5以上

B：董事长、经营管浬的主要负责人由不同人负责

C：董事长在监事会中任职

D：内部监事人员占监事人数的1/3以上

答案：A

53.关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清

算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不

少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位

人员应当具备()年以上托管业务从业经验。

A：3

B：4

C：5

I):2

答案：D

54.下列说法正确的是()o

A：自营业务必须以花券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由

自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B：证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账

户、使用非白营席位变相自营、账外自营

C：对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管

理业务及其他业务的清算岗位担任

D：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取

现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

答案：B

55.(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节

严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A：2〜5

B：1〜5

C：1〜3

D：3〜5

答案：D

56.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公

司及其下属机构的人员数量不得低于()。

A：45293

B：45325

C：45355

D：45294

答案：A

57.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情

形的是()o

A：在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨

碍调查

B：受到股东、实际空制人控制或者其他外部干预

C：不直接从事经营管理

D：任职时问短、不了解情况

答案：A

58.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集,

合格投

A：200

B：100

C：500

I):50

答案：A

59.下列不属于基金份额持有人义务的是()。

A：保管基金资产

B：承担基金亏损或终止的有限责任

C：遵守基金契约

D：缴纳基金认购款项及规定费用

答案：A

60.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应

当连续不少于()个工作日。

A：20

B：10

C：5

D：15

答案：B

61.下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().

A：II、III.IV

B：I、III.IV

C：I、II

D：I、H、in、iv

答案：B

62.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方

式，法律法规有明确规定的除外。？

A：拍卖竞价

B：集中竞价

C：做市

D：标购竞价

答案：B

63.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公

司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

()

A：0.05

B：0.03

C：0.02

D：0.1

答案：A

64.公司的经营范围由()规定，并依法登记。

A：公司登记机关

B：公司章程

C：公司董事会

D：公司监事会

答案：B

65.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事

会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是()O

A：证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

B：证券公司董事会每年至少召开一次会议

C：董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

D：内部董事人数不得超过董事人数的1/2

答案：B

66.证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责

令改正，给予警告,并外以()的罚款。

A：违法所得1倍以上5倍以下

B：三十万元以上三百万元以下

C：违法所得1倍以上10倍以下

D：十万元以上一百万元以下

答案：D

67.各会员在集合管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网

站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A：1

B：5

C：3

D：2

答案：B

68.以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是()

A：依法对合格境外役资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的

是中国人民银行、国家外汇管理局

B：合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产,

依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动

C：经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业

银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、

主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等

D：依法对合格境外没资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括

中国人民银行

答案：D

69.按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任

职资格处理正确的是()O

A：该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力

予以保留有关聘任的决议和决定

B：该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出

机构无权责令其解除

C：董监高不再具有空职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务

并向中国证券业协会报告

D：该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

答案：D

70.下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是()o

A：其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的

股权；不购买的，视为同意转让

B：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

C：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D：股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自

接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

答案：B

71.下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是

（）O

A：非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应

移送司法机关

B：中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具

警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施

C：发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债

券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任

D：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公

司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的,

中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证

券期货市场诚信档案数据库

答案：A

72.（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

A：股票期权卖方

B：做市商

C：股票期权结算参与人

D：股票期权买方

答案：A

73.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国

人民银行应对其采取()O

A：没收违法所得

B：没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C：处50万元以上200万元以下罚款

D：没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

答案：D

74,下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从

业资格必须具备的条件，说法正确的是()O

A：证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

B：通过证券、期货从业人员资格考试

C：期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历

D：具有硕士研究生以上学历

答案：B

75.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售

机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法

错误的为()O

A：任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

B：应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

C：未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,

不得办理基金的销售或者相关业务视

D：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先

原则

答案：D

76.下列选项中，说法正确的是()。

A：董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

B：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资

本

C：任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、

冻结或者强制执行

D：设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

答案：D

77.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解

除之日起()个工作日内办理注销登记。

A：10

B：7

C：5

D：12

答案：B

78.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机

构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有

关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起

O个工作日内解除对其采取的有关措施。

A：1

B：7

C：5

D：3

答案：D

79.关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是()o

A：证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务

中可销毁相关资料

B：应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整

C：及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》

的规定予以妥善保存

1)：应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况

答案：A

80.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试

的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()不得参加资格考试。

A：1年内

B：2年内

C：5年内

D：6个月内

答案：B

81.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。

A：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承

担

B：证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该

保荐机构共同担任

C：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保

荐的保荐机构不得超过3家

D：证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

答案：B

82.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证

券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币

()O

A：2000万元

B：1000万元

C：5000万元

D：1亿元

答案：D

83.下列属于内幕交易行为的是()o

A：投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B：内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

C：与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

影响证券价格或交易量

D：内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

答案：D

84.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行

充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是OO

A：顾问主办人

B：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

C：部门负责人

1)：项目协办人

答案：C

85.《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一()

单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A：产品

B：资金

C：业务

D：客户

答案：D

86.(2016年真题)公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司

登记机关责令改正，处以()的罚款。

A：所抽逃出资金额1%以上15%以下

B：所抽逃出资金额5%以上15%以下

C：所抽逃出资金额5%以上10%以下

D：所