证券从业资格证模拟考试-《法律法规》试题及答案

证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30题，共15分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人董事B.发行人监事C.发行人聘请的会计师事务所审计人员D.持有公司1%股份的流通股股东【答案】D2.证券公司接受客户全权委托买卖证券的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令改正B.警告C.罚款D.撤销其自营业务资格【答案】D3.下列关于证券发行注册制的说法，正确的是（）。A.交易所对注册文件仅作形式审查B.证监会不再对注册文件提出任何问询C.交易所审核通过后即视为完成注册D.证监会可基于公共利益理由暂停注册【答案】D4.根据《公司法》，股份有限公司董事会会议作出决议，必须经全体董事的（）通过。A.1/2以上B.2/3以上C.3/4以上D.全体一致【答案】A5.下列关于证券公司客户资产独立管理的说法，错误的是（）。A.客户资金应当存放在商业银行开立的专门账户B.客户证券应当存放在证券登记结算机构开立的专门账户C.证券公司破产时，客户资产属于破产财产D.证券公司不得将客户资产挪作自营资金【答案】C6.根据《刑法》第一百八十二条，操纵证券、期货市场，情节特别严重的，最高可判处（）。A.三年有期徒刑B.五年有期徒刑C.七年有期徒刑D.十年有期徒刑【答案】D7.下列关于信息披露义务人“重大性”标准的判断，正确的是（）。A.以是否影响证券价格为唯一标准B.以理性投资者是否将其作为投资决策依据为标准C.以是否影响公司净资产为标准D.以是否经董事会讨论为标准【答案】B8.根据《证券法》，投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。A.10B.20C.30D.50【答案】D9.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类结果仅作为风险提示，不采取差异化监管措施B.A类公司可豁免现场检查C.分类指标包括资本充足、公司治理、合规管理、全面风险管理等D.分类结果每年披露一次，但不得向公司反馈【答案】C10.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所应当自受理注册申请文件之日起（）内形成审核意见。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】C11.下列关于债券受托管理人的说法，错误的是（）。A.应当由本次发行的承销机构担任B.应当为债券持有人利益履行受托职责C.应当持续关注发行人资信状况D.应当召集债券持有人会议【答案】A12.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息保存期限一般为（）年，但涉及行政处罚、市场禁入的信息保存期限为（）年。A.3；5B.5；10C.5；15D.10；20【答案】C13.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。A.由董事会聘任即可，无需证监会认可B.可以兼任公司财务负责人C.对公司及其工作人员的经营管理和执业行为合规性进行审查、监督和检查D.发现违法违规行为仅需向总经理报告【答案】C14.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金合格个人投资者应具备金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50B.300；50C.500；100D.1000；200【答案】B15.下列关于上市公司收购的说法，正确的是（）。A.投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书B.持股达到30%继续收购的，可以向证监会申请豁免要约收购义务C.要约收购期限不得少于15日，不得超过30日D.要约收购价格不得低于要约收购提示性公告日前6个月该股票的最低成交价【答案】A16.根据《证券法》，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】C17.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是（）。A.保荐机构相关子公司应当参与跟投B.跟投比例为发行规模的2%—5%C.跟投股份锁定期为24个月D.跟投股份可在上市首日通过转融通出借【答案】D18.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C19.下列关于上市公司独立董事的说法，正确的是（）。A.独立董事连任不得超过3届B.独立董事可以同时在5家上市公司兼任C.独立董事应当对重大关联交易发表独立意见D.独立董事由董事会提名即可，无需股东大会选举【答案】C20.根据《证券法》，投资者提起虚假陈述民事赔偿诉讼的诉讼时效为（）年，自揭露日或者更正日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】C21.下列关于存托凭证（CDR）的说法，错误的是（）。A.境外基础证券发行人应当在中国境内设立存托人B.存托人不得与境外发行人存在控股关系C.存托凭证持有人享有与境外基础证券持有人相同的权益D.存托凭证属于《证券法》规定的证券【答案】C22.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司变更持有（）以上股权的股东，应当经证监会批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C23.下列关于证券金融公司转融通业务的说法，正确的是（）。A.证券金融公司向证券公司出借证券的费率为固定年化5%B.转融通期限最长不得超过6个月C.证券公司借入证券后只能用于融资融券业务D.证券金融公司可以公开向公众投资者募集资金【答案】C24.根据《证券法》，证券公司在承销证券时，不得有下列行为（）。A.进行路演B.与发行人约定以包销方式承销C.在承销期内为自己预留所承销的证券D.向战略投资者配售【答案】C25.下列关于特别代表人诉讼的说法，错误的是（）。A.由投资者保护机构作为代表人B.采用“默示加入、明示退出”原则C.案件应为重大虚假陈述民事赔偿案件D.一审判决后，投资者可在10日内单独另行起诉【答案】D26.根据《证券期货市场诚信档案管理办法》，下列信息不纳入诚信档案的是（）。A.行政处罚B.市场禁入C.民事赔偿判决D.证券公司内部纪律处分【答案】D27.下列关于证券公司资产管理业务的说法，正确的是（）。A.证券公司可以为单一客户设立集合资产管理计划B.证券公司可以以自有资金参与集合计划，但不得超过计划总份额的20%C.证券公司不得通过集合计划向客户承诺最低收益，但可以承诺保本D.集合计划募集金额不得低于1亿元人民币【答案】B28.根据《证券法》，证券服务机构未勤勉尽责，制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】C29.下列关于北交所交易制度的说法，错误的是（）。A.新股上市首日不设涨跌幅限制B.连续竞价阶段涨跌幅限制为30%C.采用T+0交易制度D.投资者准入门槛为50万元证券资产【答案】C30.根据《证券法》，证券公司在柜台市场开展私募业务，应当向（）备案。A.中国人民银行B.证监会C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】C二、多项选择题（每题1分，共20题，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于证券交易内幕信息的有（）。A.公司分配股利计划B.公司收购方案C.公司季度财务报表D.公司重大债务违约【答案】A、B、D32.根据《证券法》，下列人员不得收购上市公司的有（）。A.收购人最近3年有重大违法行为B.收购人负有到期未清偿的巨额债务C.收购人为限制民事行为能力人D.收购人最近3年被证监会采取市场禁入措施【答案】A、B、C、D33.证券公司合规管理的基本制度包括（）。A.合规管理绩效考核制度B.合规问责制度C.合规审查制度D.合规风险监测报告制度【答案】A、B、C、D34.下列关于上市公司现金分红的说法，正确的有（）。A.具备现金分红条件而不分红的，交易所可对其进行问询B.最近三年未进行现金分红的，不得公开发行证券C.上市公司应当在章程中明确现金分红政策D.现金分红比例不得低于当年可分配利润的30%【答案】A、B、C35.根据《刑法》第一百八十条，下列行为构成利用未公开信息交易罪的有（）。A.基金经理利用基金持仓信息买卖股票B.上市公司高管利用年报信息买入本公司股票C.证券公司研究员利用调研信息买入推荐股票D.银行信贷员利用企业贷款信息买入该企业股票【答案】A、C、D36.下列属于证券公司全面风险管理覆盖的风险类型的有（）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A、B、C、D37.根据《证券法》，下列属于操纵证券市场手段的有（）。A.虚假申报B.蛊惑交易C.抢帽子交易D.跨市场操纵【答案】A、B、C、D38.下列关于科创板上市公司股权激励的说法，正确的有（）。A.激励对象可以包括持股5%以上股东B.授予价格可以低于市场参考价的50%C.限制性股票锁定期不得少于2年D.期权行权期不得少于3年【答案】B、C、D39.根据《证券期货市场诚信档案管理办法》，诚信信息可以依法向（）公开。A.社会公众B.行业协会C.金融机构D.征信机构【答案】A、B、C、D40.下列关于证券公司次级债务的说法，正确的有（）。A.长期次级债务可计入净资本B.期限不得少于3年C.到期前不得赎回D.可以公开向社会发行【答案】A、B、C41.下列关于存托凭证基础财产的说法，正确的有（）。A.由存托人托管B.独立于存托人自有财产C.可以对抗存托人债权人D.境外发行人破产时，存托凭证持有人享有优先受偿权【答案】A、B、C42.根据《证券法》，下列属于证券市场禁入对象的有（）。A.信息披露义务人控股股东B.证券公司董事C.证券服务机构签字注册会计师D.普通投资者【答案】A、B、C43.下列关于上市公司重大资产重组的说法，正确的有（）。A.构成借壳上市的，应当提交证监会注册B.发行股份购买资产的发行价格不得低于市场参考价的80%C.重组实施完毕后，控股股东持股锁定期为36个月D.重组方案应当经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过【答案】A、B、D44.下列关于证券公司客户适当性管理的说法，正确的有（）。A.应当将适当的产品销售给适合的投资者B.应当每两年对投资者风险承受能力进行一次后续评估C.投资者拒绝提供信息的，证券公司应当拒绝销售产品D.证券公司可以委托第三方进行适当性评估【答案】A、B、C45.下列关于北交所上市公司向创业板转板的说法，正确的有（）。A.应当符合创业板首次公开发行条件B.应当经北交所同意C.应当经证监会注册D.转板后原股份锁定期重新计算【答案】A、B、C46.下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法，正确的有（）。A.应当控制敏感信息跨部门流动B.应当建立观察名单、限制名单C.跨越隔离墙人员应当经合规审查D.跨越隔离墙人员无需登记即可获取信息【答案】A、B、C47.下列关于特别代表人诉讼案件选取标准的有（）。A.重大典型性B.社会影响恶劣C.被告偿债能力强D.原告一方人数众多【答案】A、B、C、D48.下列关于证券公司风险控制指标预警标准的说法，正确的有（）。A.净资本/负债≥8%B.流动性覆盖率≥100%C.净稳定资金率≥100%D.自营权益类证券成本/净资本≤100%【答案】B、C、D49.下列关于私募基金托管的说法，正确的有（）。A.除基金合同另有约定外，应当托管B.托管人应当履行安全保管基金财产职责C.托管人发现私募基金管理人违法违规的，应当拒绝执行D.托管人对基金投资收益不承担连带责任【答案】A、B、C、D50.下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。A.期限不得超过91天B.可在银行间市场公开发行C.余额不得超过净资本的60%D.募集资金可用于固定资产投资【答案】A、B、C三、填空题（每空1分，共20空，共20分）51.根据《证券法》，证券发行注册制的核心理念是“________、________”。【答案】信息披露为核心；投资者价值判断自担风险52.证券公司净资本计算公式为：净资本＝净资产－________－________－________。【答案】风险调整资产；或有负债；监管认定其他扣除项53.上市公司董事、监事、高级管理人员每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的________。【答案】25%54.根据《刑法》第一百八十条，内幕交易“情节严重”的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得________倍以上________倍以下罚金。【答案】1；555.科创板上市公司上市时尚未盈利的，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自上市之日起________个完整会计年度内不得减持首发前股份。【答案】356.证券公司开展场外期权业务，二级交易商必须满足最近一年分类评级在________类以上。【答案】A57.根据《证券法》，投资者保护机构提起特别代表人诉讼，应当经________批准。【答案】证监会58.存托凭证持有人权益受到损害时，可以依法向________所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。【答案】存托人59.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的，发行价格不得低于每股________。【答案】净资产60.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于________万元。【答案】10061.证券公司风险控制指标中，流动性覆盖率＝________/________×100%。【答案】优质流动性资产；未来30天现金净流出量62.根据《证券法》，证券服务机构未勤勉尽责，给他人造成损失的，应当与委托人承担________责任。【答案】连带赔偿63.上市公司重大资产重组中，发行股份购买资产的发行价格不得低于市场参考价的________%。【答案】8064.根据《公司法》，股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的职工代表，其中职工代表比例不得低于________。【答案】1/365.证券公司合规负责人离职的，应当提前________日向证监会派出机构报告。【答案】1566.根据《证券法》，通过协议转让方式收购上市公司，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的________%时，继续收购的，应当向所有股东发出全面要约。【答案】3067.北交所股票连续竞价阶段的有效申报价格不得高于基准价格的________%，且不得低于基准价格的________%。【答案】130；7068.根据《证券期货市场诚信档案管理办法》，诚信信息保存期限届满后，应当予以________。【答案】删除69.证券公司次级债务计入净资本的比例在到期前________年内逐年递减________%。【答案】1；2070.根据《证券法》，投资者保护机构代表人诉讼的胜诉赔偿金应当直接支付至________专用账户，再分配给原告。【答案】投资者保护基金四、简答题（每题6分，共5题，共30分）71.简述证券发行注册制下交易所与证监会的职责分工。【答案】交易所负责对注册申请文件进行审核，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求，并形成审核意见；证监会基于交易所审核意见，在20个工作日内作出是否同意注册的决定，重点关注审核工作是否合规、发行条件是否满足，不进行实质判断，但可基于公共利益暂停注册。72.简述证券公司客户资产独立管理的基本要求。【答案】（1）客户资金应存放在商业银行开立的第三方存管专门账户，与自有资金分户管理；（2）客户证券应存放在证券登记结算机构开立的专门账户，与自营证券分离；（3）证券公司不得挪用客户资产；（4）客户资产不属于证券公司破产财产；（5）证券公司破产时，客户资产优先返还客户；（6）存管银行与结算机构对客户资产负有安全保管义务。73.简述特别代表人诉讼与普通代表人诉讼的主要区别。【答案】（1）代表人主体不同：前者由投资者保护机构担任，后者由当事人推选；（2）加入方式不同：前者“默示加入、明示退出”，后者需当事人主动加入；（3）适用范围不同：前者限于重大虚假陈述案件，后者无案件类型限制；（4）诉讼成本不同：前者由保护机构垫付，后者由当事人分担；（5）判决效力扩张不同：前者判决对未退出原告均生效，后者仅对登记原告生效。74.简述证券公司信息隔离墙制度的核心内容。【答案】（1）敏感信息分类与标识；（2）限制跨部门信息流动；（3）建立观察名单、限制名单；（4）跨越隔离墙审批与登记；（5）物理与电子隔离措施；（6）员工跨墙行为监控与合规问责；（7）防止利益冲突与内幕交易。75.简述科创板上市公司股权激励制度的特殊安排。【答案】（1）放宽授予价格限制，可低于市场参考价的50%；（2）提高激励比例上限，累计不得超过总股本的20%；（3）扩展激励对象范围，允许持股5%以上股东参与；（4）限制性股票锁定期最短可设为2年；（5）期权行权期可延长至5年；（6）允许设置更灵活的业绩考核指标；（7）简化信息披露与审议程序。五、综合应用题（共3题，共35分）76.（计算题，10分）某证券公司2023年末财务数据如下：净资产120亿元，风险调整资产30亿元，或有负债10亿元，监管认定其他扣除项5亿元。公司计划发行长期次级债30亿元，期限5年，第4年末计入