产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）

产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）一、评估目的为进一步规范产业技术创新战略联盟（以下简称“联盟”）运行管理，强化联盟在产学研用深度融合、关键核心技术攻关、产业链创新链整合中的核心作用，健全联盟动态优化调整机制，科学评价联盟创新效能与产业贡献，引导联盟高质量发展，支撑构建现代产业体系与国家创新体系，特制定本评估工作方案。二、评估依据1.《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》（国科发政〔2008〕770号）2.《产业技术创新战略联盟试点管理办法（试行）》（国科发政〔2013〕539号）3.《“十四五”国家科技创新规划》《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》等国家科技创新发展相关政策文件4.本区域产业科技创新发展相关规划与管理规定三、评估范围本方案适用于纳入各级产业技术创新战略联盟试点管理、运行满2年的联盟，以及申请试点资格满1年、自愿申请评估的非试点联盟。存在下列情形之一的联盟不纳入本次评估范围：（1）已办理注销登记或被撤销登记的；（2）连续12个月以上未开展任何实质性创新活动的；（3）存在重大违法违规失信行为，处于惩戒期内的。四、评估原则（一）创新导向，突出贡献。以关键核心技术突破、成果转化与产业带动为核心评价导向，弱化对联盟规模、人员数量等非核心指标的要求，重点评估联盟对产业创新发展的实际贡献，避免形式主义评价。（二）分类施策，精准评价。根据联盟所属产业领域差异化设置评价标准：对战略性新兴产业、“卡脖子”技术领域联盟，提高技术突破指标权重；对传统产业升级、绿色低碳技术领域联盟，提高成果转化与节能减排贡献指标权重；对农业领域联盟，提高技术推广与乡村振兴贡献指标权重，避免“一把尺子量到底”。（三）公开公正，透明规范。评估标准、程序、结果全程公开，引入第三方专业机构参与评估，建立专家回避与信用监督机制，确保评估结果客观公正。（四）动态管理，优进劣出。建立常态化评估机制，评估结果作为联盟试点资格延续、政策支持的核心依据，形成“准入-评估-调整-退出”的动态管理闭环，不搞“终身制”。五、评估指标体系与评分标准本次评估总分为100分，设置4个一级指标、12个二级指标，所有指标统计周期为评估前两个完整自然年度，具体指标与评分标准如下：（一）联盟治理与运行（20分）主要评价联盟组织架构健全性、运行规范性与成员稳定性，具体二级指标：1.组织架构健全性（6分）。建立理事会、秘书处、专家咨询委员会、知识产权管理委员会等完整决策与执行机构，符合章程规定的，得2分；取得独立法人资格的，得2分，未取得但依托牵头单位规范运行的，得1分；制定完善并严格执行联盟章程的，得2分，无正式章程的本项不得分。每缺一个核心议事机构扣2分，扣完本项分值为止。2.运行机制规范性（8分）。建立健全财务管理制度、知识产权管理制度、利益共享与风险共担机制、保密制度的，得2分，缺一项制度扣0.5分，扣完为止；秘书处设置固定办公场所，配备专职工作人员，专职人员3人及以上的得3分，1-2人的得1分，无专职人员的不得分；实行财务独立核算，账目清晰的得3分，依托牵头单位代管、核算规范的得2分，核算不规范的不得分。3.成员开放与稳定性（6分）。成立满3年的联盟，核心成员年变动率不超过20%的得3分，超过20%的不得分；成立不满3年的，该项直接得3分；近2年新增成员中，高校、科研院所、中小企业占比不低于10%的得3分，低于10%的不得分。本项所指中小企业按照国家统计局《中小企业划型标准规定》界定。本一级指标得分区间为0-20分。（二）创新资源整合能力（25分）主要评价联盟整合产学研用各类创新资源的能力，具体二级指标：1.核心牵头单位能力（8分）。联盟牵头单位为行业龙头企业或国家级科技创新平台依托单位的，得2分，省级创新平台依托单位得1分；牵头单位上年度研发投入占营业收入比重，战略性新兴产业不低于5%、传统产业不低于3%的得4分，比重低于上述标准但不低于2%的得2分，低于2%的不得分；牵头单位近3年获得过省部级以上科技奖励的得2分，未获得的不得分。2.创新投入聚集（10分）。近2年联盟累计自筹研发投入总额，1亿元及以上得5分，5000万元-1亿元得3分，1000万元-5000万元得1分，低于1000万元不得分；近2年联盟牵头或参与承担省部级以上科技计划项目数，10项及以上得3分，5-9项得2分，1-4项得1分，0项不得分；近2年联盟吸纳中小企业参与研发项目的比例不低于30%的得2分，低于30%不得分。3.创新资源开放共享（7分）。联盟内部开放共享的大型科研仪器设备（原值50万元以上）原值总额超过5亿元的得3分，1亿元-5亿元得2分，低于1亿元不得分；近2年联盟开放共享科研资源对外服务次数超过100次的得2分，50-100次得1分，低于50次不得分；建立统一的产业技术信息数据库、公共服务平台的得2分，未建立不得分。本一级指标得分区间为0-25分。（三）技术创新产出能力（30分，核心指标）主要评价联盟关键核心技术攻关与知识产权产出能力，具体二级指标：1.关键核心技术突破（10分）。近2年联盟突破产业链关键核心技术（指针对国家明确的“卡脖子”领域、产业发展重大需求的共性技术），突破3项及以上得5分，1-2项得3分，0项不得分；突破的技术中，每有1项打破国外垄断、填补国内空白的得2分，最高得5分。2.知识产权产出与运营（12分）。近2年联盟累计获得发明专利授权（含PCT国际专利），30件及以上得4分，10-29件得2分，低于10件得1分；累计获得软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种、国家级新药证书等其他知识产权，50件及以上得3分，10-49件得2分，低于10件得1分；近2年联盟实现知识产权转让、许可、入股收益总额超过500万元的得3分，100万元-500万元得2分，低于100万元不得分；联盟牵头组建产业专利池或知识产权运营联盟的得2分，未组建不得分。3.技术标准创制（8分）。近2年联盟牵头制定并发布国际标准的得8分，牵头制定并发布国家标准得5分，牵头制定并发布行业标准或地方标准得3分，参与制定国际、国家标准得1分，本项最高得8分，不累计加分。本一级指标得分区间为0-30分。（四）创新贡献与产业带动（25分）主要评价联盟成果转化效益与对产业发展的支撑贡献，具体二级指标：1.成果转化与经济效益（10分）。近2年联盟成员依托联盟研发成果实现的新增销售收入累计超过10亿元的得5分，1亿元-10亿元得3分，低于1亿元得1分；近2年依托成果转化新增税收累计超过1亿元的得3分，1000万元-1亿元得2分，低于1000万元不得分；联盟成员中中小企业占比超过50%的得2分，低于50%不得分。2.创新人才培养（6分）。近2年联盟通过产学研合作培养产业领军人才5人及以上，或培养青年技术骨干50人及以上的得4分，人数达不到上述标准一半的得2分；建立产学研联合培养基地（含博士后科研工作站、研究生联合培养点）的得2分，未建立不得分。3.行业支撑与公共服务（9分）。联盟编制完成产业技术创新路线图，且每2年更新一次发布的得3分，未编制或未更新不得分；近2年联盟向政府部门提出产业发展政策建议，有2项及以上被省部级以上部门采纳的得3分，有2项及以上被地市级部门采纳的得1分，无采纳建议不得分；近2年联盟组织开展产业技术交流、成果对接、人才培训等公共活动，年均不少于2次的得3分，年均不足2次的得1分，未开展活动不得分。本一级指标得分区间为0-25分。六、评估程序本次评估每年组织开展一次，具体流程如下：（一）评估启动。评估组织单位（各级科技行政主管部门）于每年第一季度发布评估通知，明确本次评估的范围、申报截止时间、材料要求等事项，同步开放网上申报系统。（二）联盟自评申报。联盟对照评估指标体系开展自评，如实填写《产业技术创新战略联盟评估申请表》，整理相关证明材料，所有材料需加盖联盟理事会公章或牵头单位公章，经联盟所在地级市科技行政主管部门初审后，报送评估组织单位，申报截止时间为通知发布后30个工作日。申报材料具体包括：1.评估申请表；2.联盟章程、组织架构文件、近2年理事会/会员大会会议纪要；3.近2年财务报告或第三方机构出具的审计报告；4.研发投入、承担项目、知识产权、技术标准等核心指标证明材料；5.成果转化、经济效益、政策建议采纳等证明材料；6.评估组织要求提供的其他材料。（三）材料初审。评估组织单位对申报材料的完整性、合规性进行初审，对材料不全、不符合要求的，一次性告知补正，逾期未补正的视为自动放弃评估资格；初审合格的进入专家评审环节。（四）专家评审与现场考察。评估组织单位从本级科技创新专家库中随机抽取5-7名单数专家组成评审组，专家涵盖产业技术、科研管理、财务、知识产权等领域，实行回避制度，与联盟存在利害关系的专家不得进入评审组。评审分为书面评审与现场考察两个阶段：首先由专家独立打分，去掉一个最高分、一个最低分后计算平均得分，初步确定评估等级；对初步得分≥80分的联盟，以及承担重大关键核心技术攻关任务的联盟，必须开展现场考察，现场考察重点核实申报材料的真实性，实地查看联盟运行、研发平台建设情况，听取联盟工作汇报，问询核心成员单位意见，考察后评审组形成集体评审意见。（五）结果公示。评估组织单位根据评审得分与评审意见，形成初步评估结果，通过官方网站向社会公示，公示期为7个工作日。任何单位或个人对公示结果有异议的，可在公示期内以书面形式提出，评估组织单位在5个工作日内完成核查并反馈结果。（六）结果发布。公示无异议的，评估组织单位正式发布评估结果，记入联盟管理档案。七、评估结果分类与应用评估结果分为四个等级：总分≥85分为优秀，70分≤总分≤84分为良好，60分≤总分≤69分为合格，总分<60分为不合格。存在下列情形之一的联盟，直接判定为不合格：（1）提供虚假材料、伪造数据的；（2）连续12个月以上未开展实质性创新活动的；（3）发生重大违法违规行为、违反科技伦理规范、造成重大不良社会影响的；（4）拒不按要求参加评估的；（5）牵头单位退出后6个月内未选出新的符合条件的牵头单位的。评估结果应用规则如下：（一）优秀等级联盟。1.优先推荐申报国家级/省级重点产业技术创新联盟，优先推荐承担国家重大科技专项、重点研发计划等国家级科技项目；2.优先支持联盟建设国家级/省级技术创新中心、产业创新中心等重大创新平台，给予最高500万元的科技创新后补助支持；3.优先推荐联盟内创新成果申报国家科技奖励，优先对接各类创业投资、科技信贷融资支持；4.评估结果有效期3年，有效期内可享受各类优先支持政策。（二）良好等级联盟。1.支持牵头申报省级各类科技计划项目，支持开展产业共性技术攻关；2.优先推荐纳入下一轮重点支持范围，指导其针对薄弱环节提升创新能力；3.评估结果有效期3年。（三）合格等级联盟。1.给予1年的整改提升期，由联盟所在地科技部门指导制定整改方案，督促落实整改措施；2.整改期满后组织复评，复评达到合格及以上等级的保留试点资格，复评仍不合格的取消试点资格；3.整改期内暂停各类省级科技项目申报资格。（四）不合格等级联盟。1.纳入试点管理的联盟，取消试点资格，3年内不受理其重新申报试点；2.非试点联盟，3年内不受理其试点资格申请，纳入联盟信用异常名单。评估结果有效期为3年，有效期满后重新组织评估，实现动态调整。八、组织实施要求（一）明确责任分工。各级科技行政主管部门作为评估组织单位，负责评估工作的统筹部署、规则制定、结果认定与发布；受委托承担具体评估工作的第三方机构，应当具备科技咨询资质，无违法违规记录，严格遵守评估规则，独立开展工作，不得泄露联盟涉密信息；联盟作为评估对象，应当如实提供材料，主动配合评估工作，不得弄虚作假、妨碍评估正常开展。（二）严格评估纪律。参与评估的专家与工作人员应当严格遵守保密规定与廉洁纪律，不得接受联盟的礼品、礼金，不得泄露评审过程中的专家意见与未公开的评审信息，不得干预评审结果；对违反纪律的专家，取消专家库入库资格，记入科研诚信档案，对违反纪律的工作人员，依规依纪追究责任。（三）健全信用管理。建立联盟信用管理档案，将评估结果、材料真实性、整改落实情况全部记入信用档案，作