股权抵押服务协议书范本

股权抵押服务协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司（以下简称“甲方”）

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司（以下简称“乙方”）

乙方地址：XX省XX市XX区XX大道XX号XX写字楼XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方拟通过股权抵押方式获取融资或进行资产处置，需借助乙方的专业服务以确保交易的合法合规及风险控制；乙方作为在股权交易及抵押领域具有丰富经验的服务机构，愿意为甲方提供股权抵押相关服务。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。本协议的签订及履行旨在明确双方在股权抵押服务过程中的权利与义务，确保交易安全、高效完成。甲方委托乙方提供包括但不限于股权价值评估、法律尽职调查、抵押登记、资金监管等全流程服务，乙方则依据本协议约定履行职责。双方合作背景基于甲方对资金的需求及乙方的专业服务能力，协议内容将围绕股权抵押的法律框架、操作流程及风险防范展开，以保障甲方的融资目标及乙方的服务权益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供股权抵押相关服务的具体内容、流程及双方权利义务，确保股权抵押交易合法合规、安全高效地进行。协议范围包括但不限于：

1.股权价值评估及尽职调查，包括目标股权的法律状态、权属清晰性、财务状况及潜在风险核查；

2.股权抵押相关法律文件的起草、审核与签署支持；

3.抵押登记手续的办理与协调；

4.资金监管方案的设计与执行；

5.抵押期间的风险监控与处置建议。双方合作范围以本协议附件及乙方服务清单为准。

第二条定义

1.**股权抵押**：指甲方将其持有的目标公司股权转让给乙方或相关第三方作为担保，在甲方履行特定债务义务的前提下，乙方可依法解除抵押约束或处置抵押股权的行为。

2.**价值评估**：指乙方依据公允价值原则对目标股权进行市场分析、财务测算及风险评估后出具的评估报告。

3.**法律尽职调查**：指乙方对股权交易涉及的工商登记、合同履约、诉讼仲裁等法律事项进行的全面核查。

4.**资金监管**：指在股权交易过程中，由指定第三方机构对相关款项按约定条件划转的保全措施。

5.**不可抗力**：指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、政策变动等。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定提供专业、勤勉的股权抵押服务，并有权对乙方工作进度及质量进行监督。

（2）甲方应确保其提供的目标股权权属清晰、无设定抵押或查封等限制，并对所提供资料的真实性、完整性、合法性负责，因资料虚假导致的损失由甲方承担。

（3）甲方应配合乙方完成尽职调查，及时提供工商、税务、司法等第三方文件，并保证信息准确无误。

（4）甲方应按约定支付乙方服务费用，逾期支付的，每逾期一日按未付金额的千分之五支付违约金。

（5）在抵押登记或资金监管环节，甲方需确保相关主体（如目标公司股东）的配合，因甲方原因导致流程延误的，责任由甲方承担。

2.**乙方的权力和义务**

（1）乙方有权根据市场惯例及行业规范提供股权抵押服务，并有权要求甲方提供必要的工作条件及授权。

乙方在服务过程中应享有以下专项权利：

-对评估结果具有最终解释权，但需以书面形式向甲方明确重大瑕疵提示；

-在资金监管方案中，有权设定监管期限及划转条件，甲方未满足条件的，乙方可暂停资金拨付；

-对于抵押期间出现的重大风险（如目标公司被列入失信名单），乙方可单方启动预警程序并要求甲方追加担保。

（2）乙方应组建专业团队负责股权价值评估，采用国家认可的评估方法，评估报告需经甲方确认后方可提交第三方机构。

（3）乙方应完成法律尽职调查，核查内容包括但不限于：股权是否存在质押、冻结等限制，目标公司是否存在重大诉讼或行政处罚。尽职调查报告需在收到甲方委托后30日内出具，若遇政策调整等客观因素，经双方书面确认可延期。

（4）乙方负责代办抵押登记，需在收到甲方及目标公司配合文件后15日内完成，因登记机关原因导致延迟的，乙方不承担违约责任。

（5）乙方应建立资金监管账户，确保交易款项按约定用途使用，监管期间产生的利息归甲方所有，但乙方可收取账户管理费（不超过监管金额的千分之零点五/年）。

（6）乙方需对服务过程中知悉的商业秘密保密，但监管机构依法调取或司法程序要求披露的除外。

（7）乙方若因专业疏忽导致评估结果重大偏差或尽职调查遗漏，需在协议框架内承担赔偿责任，但赔偿上限不超过服务费用的两倍。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意向乙方支付股权抵押服务费（以下简称“服务费”）总额为人民币XX万元（大写：XX元整）。该费用包含但不限于股权价值评估、法律尽职调查、文件起草、抵押登记代办、资金监管协调等全部服务内容。

2.服务费支付方式：甲方应在本协议签订之日起5个工作日内向乙方指定银行账户一次性支付全部服务费。乙方账户信息如下：开户行：XX银行XX支行；账号：XX；户名：XX投资管理有限公司。

3.预付款冲抵：若甲方此前已向乙方支付任何形式的预付款（如有），本协议项下的服务费金额应相应抵扣该预付款。

4.不可退还条款：服务费一经支付，无论服务是否完全履行或协议是否解除，均不予退还。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自双方签字盖章之日起至所有股权抵押服务事项完成并交付成果之日止。

2.关键时间节点：

-乙方应在收到甲方全部必要资料及首笔服务费后30日内完成初步尽职调查并提出风险备忘录；

-股权价值评估报告应在尽职调查通过后20日内出具；

-抵押登记手续应在评估报告确认且目标公司配合文件提交后30日内办理完毕；

-全部服务内容完成交付的最终期限为协议生效后90日内，如遇不可抗力或需要甲方额外配合事项，经双方书面确认后可相应顺延。

-若服务过程中涉及第三方机构（如评估机构、登记机关），相关时限以第三方要求为准，乙方负责协调但不承担第三方延误责任。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议第四条约定支付服务费，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额千分之五的违约金，直至付清为止。逾期超过30日，乙方有权暂停服务或单方解除协议，并要求甲方支付已完成服务的费用及前述违约金。

（2）若因甲方提供虚假资料、隐瞒重大信息（如股权存在瑕疵或债务纠纷）导致乙方产生损失（包括但不限于评估失败、客户投诉费用、第三方赔偿），甲方应全额赔偿乙方损失，包括直接损失与合理的间接损失（不超过评估费用的三倍）。

（3）甲方未能按时提供必要的配合文件或授权（如目标公司股东会决议），导致服务延误的，每延误一日，应向乙方支付已完成工作量对应服务费千分之五的违约金，乙方亦有权要求甲方延长服务期限。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未能按本协议第五条约定时间节点交付核心服务成果（如评估报告、尽职调查报告），每逾期一日，应向甲方支付未完成服务金额千分之五的违约金。逾期超过60日，甲方有权解除协议，乙方需退还已收取服务费的一半，并赔偿甲方因此遭受的直接损失（不超过融资金额的千分之五）。

（2）因乙方重大过失导致评估结果严重失实或尽职调查遗漏重大风险（如已知而未提示），致使甲方无法实现融资或遭受抵押物处置损失，乙方应在服务费基础上再赔偿甲方损失金额的200%，但赔偿总额不超过融资本金损失的30%。

（3）在资金监管过程中，若因乙方原因（非甲方或第三方责任）导致款项错误划转，乙方应负责纠正并承担由此产生的全部费用，包括但不限于赔偿第三方损失、罚款等，且甲方有权要求乙方退还全部服务费。

3.解除协议后果：任何一方单方解除协议，应书面通知对方，并按以下标准承担责任：

-协议解除前乙方已完成服务的，甲方应支付相应比例的服务费；

-协议解除前甲方已完成支付的，乙方应按已完成服务比例退还剩余费用，但已产生的前期成本（如评估费）不予退还；

-因违约方责任导致协议解除的，违约方还应承担本条约定或实际产生的损失赔偿责任。

4.免责条款：因不可抗力、政府政策调整或第三方原因导致协议无法履行的，双方互不承担责任，但应及时通知对方并提供证明文件。

第七条不可抗力

1.**定义**：不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；战争、罢工、暴乱等社会事件；以及政府行为，如法律法规的变更、政策调整或行政命令等。

2.**举证责任**：发生不可抗力事件的一方应在事件发生后15日内向对方提供有效证明文件（如政府部门公告、事故报告等），以证明不可抗力对其履行协议造成的影响。

3.**责任免除**：因不可抗力导致协议部分或全部无法履行的，受影响方可相应免除违约责任，但应及时采取合理措施减少损失。协议因不可抗力终止的，双方应就已完成工作及预付款进行结算，多退少补。

4.**不可免除的责任**：若不可抗力同时损害双方利益，双方仍需履行各自义务，且不可抗力并不能成为任何一方完全推卸责任的借口。

5.**持续通知**：不可抗力影响持续超过30日的，双方应协商是否延期履行、部分解除或终止协议，协商不成的，可适用本协议争议解决条款。

第八条争议解决

1.**协商解决**：双方应首先通过友好协商解决因本协议产生的任何争议，协商应书面进行并保留记录。若在收到争议通知后30日内达成一致，争议应视为已解决。

2.**调解程序**：协商不成的，双方可共同委托中国国际贸易促进委员会或协议签订地省级调解委员会进行调解。调解协议经双方签字后具有约束力，调解失败的，可进入仲裁或诉讼程序。

3.**仲裁条款**：调解不成或双方直接选择仲裁的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为协议签订地，仲裁语言为中文，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.**诉讼选择**：除仲裁外，任何一方均可以向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。若选择诉讼，应以书面形式通知对方并说明理由，否则仲裁条款自动生效。

5.**法律适用**：争议解决均适用中华人民共和国法律，但涉及国际惯例或跨境要素的，可参照相关国际规则。仲裁费用由败诉方承担，调解费用由双方平均分担。任何一方在争议解决期间仍应继续履行协议中非争议部分的责任。

第九条其他条款

1.**通知方式**：双方所有正式通知、请求、文件等均应通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后3日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前10日书面通知对方。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均需经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。未以书面形式确认的口头变更无效。

3.**终止条件**：除本协议另有约定外，任一方有权在提前30日书面通知对方的情况下终止协议，但乙方已完成的服务费用应按比例支付。甲方提前终止的，已支付费用不予退还；乙方提前终止的，应退还甲方已完成工作量对应的服务费。

4.**保密义务**：双方应对本协议内容及服务过程中获知的商业秘密、技术信息等承担无限期保密责任，非经对方书面同意或法律规定，不得泄露给任何第三方。此保密义务不因协议终止而解除。

5.**不可分割性**：本协议各条款为相互独立的部分，任何条款的无效不影响其他条款的效力。若条款部分无效，双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

6.**法律适用与管辖**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律，且争议解决条款具有优先适用性。

第十条附则

1.**附件效力**：本协议附件（包括但不限于《服务清单》、《评估方法说明》、《尽职调查范围表》）为本协议不可分割的组成部分，与正文具有同等法律效力。附件