政府采购的自查报告3篇

政府采购的自查报告3篇第一篇为落实财政部《关于开展202X年度政府采购领域突出问题专项整治自查工作的通知》及省财政厅、市财政局相关部署要求，我单位对202X年1月1日至202X年12月31日期间实施的所有政府采购项目从项目立项、采购方式确定、信息公开、评审组织、合同履约、资金支付全链条开展自查，现将自查情况及问题整改安排报告如下。一、政府采购项目基本情况我单位为XX市人民政府办公室，主要承担市政府日常政务服务、后勤保障、信息化建设等职能，202X年严格按照年度部门预算安排开展政府采购活动，全年共组织实施政府采购项目42个，预算金额合计2136.8万元，实际成交金额1924.5万元，累计节约财政资金212.3万元，节约率9.93%。按采购类型划分，纳入集中采购目录的项目28个，涉及预算金额1245.2万元，实际成交1132.7万元；分散采购限额标准以上的项目14个，涉及预算金额891.6万元，实际成交791.8万元。按项目属性划分，货物类项目22个，预算678.4万元，成交612.3万元，主要包括办公家具、信息化设备、应急物资等采购；工程类项目7个，预算924.5万元，成交846.2万元，主要包括办公楼修缮、停车场改造、院区绿化提升等项目；服务类项目13个，预算533.9万元，成交466万元，主要包括智慧办公平台运维、年度物业保洁、会议服务、第三方审计评估等。全年所有政府采购项目均纳入部门预算管理，未发生无预算、超预算采购行为。二、自查内容及结果本次自查严格对照政府采购法及其实施条例、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》等法律法规，以及财政部、省市财政部门关于政府采购内控管理、信息公开、优化营商环境、政策功能落实等方面的要求，逐项核查，具体情况如下：（一）政府采购法律法规执行情况。我单位严格执行政府采购法定采购方式，对所有达到公开招标数额标准（400万元）的项目全部采用公开招标方式，不存在化整为零、拆分项目规避公开招标的问题。全年达到公开招标数额标准的项目共3个，分别为办公楼整体修缮项目（预算812万元）、智慧办公平台升级改造项目（预算485万元）、应急物资储备库建设项目（预算420万元），全部按规定开展公开招标，未出现违规改变采购方式的情况。对符合法定情形需要采用非公开招标采购方式的项目，均按规定提前报市财政局审批，全年共有2个项目采用竞争性磋商方式采购，分别为城市运行指挥中心预案编制服务项目和智慧办公系统定制开发项目，均符合“市场竞争不充分的科研服务项目”“需要定制开发的信息化服务项目”的适用情形，审批程序完整合规。不存在应当实行政府采购而未执行的项目，所有达到分散采购限额标准的项目全部纳入政府采购程序，未出现自行采购规避监管的行为。采购需求编制环节，我单位建立了内部审核+专家论证制度，对预算金额超过100万元的项目，均组织3名以上相关领域专家对采购需求进行论证，且全部按规定对采购需求公开征求意见，不存在指定品牌、设置倾向性排他性条款、对不同所有制供应商设置差别待遇或者歧视待遇的情况。本次自查共抽查了全部12个预算超过100万元的项目采购文件，未发现不合理的资格条件或者评审条款，未出现以注册资本、资产总额、营业收入、从业人员、利润、纳税额等规模条件限制供应商的情况。（二）政府采购信息公开情况。我单位严格落实政府采购信息公开制度，所有政府采购项目的采购公告、采购文件、更正公告、中标成交公告、成交结果等信息，全部按法定时限在中国政府采购网、XX省政府采购网、市公共资源交易中心网站同步公开，涉密政府采购项目严格按照涉密信息管理规定履行审批程序，未违规公开涉密信息。全年共公开各类政府采购信息168条，其中采购公告42条、更正公告7条、中标成交公告42条、政府采购意向公开42条、合同公示35条。自查发现，仅1个零星办公家具采购项目（预算18万元）因经办人员岗位调整交接失误，成交公告晚公开3天，未造成不良影响，其余项目信息公开时限、内容全部符合要求。政府采购意向公开方面，严格落实提前30天公开意向的要求，除1个应急抢修项目因突发情况来不及提前公开，事后按规定补公开外，其余41个项目全部提前公开了采购意向，公开内容完整准确，符合上级要求。（三）评审组织与内控管理情况。我单位政府采购活动全部进入市公共资源交易中心组织开展，评审专家全部从省政府采购专家库中随机抽取产生，不存在违规指定评审专家、私下接触评审专家的情况，单位纪检监察部门全程现场监督评审过程，评审现场全程录音录像，录音录像资料按规定存档。建立了政府采购内部控制管理制度，明确了采购需求制定、采购活动组织、评审监督、履约验收、资金支付等环节的岗位职责，要求不相容岗位相互分离，本次自查显示，大部分项目严格执行了岗位分离要求，不存在同一人员同时负责需求制定和验收的情况。建立了领导干部干预政府采购活动记录制度，全年未发生领导干部违规干预采购活动、向项目组暗示或者指定供应商的情况。（四）合同签订与履约验收情况。我单位严格按照政府采购法要求，在中标成交通知书发出之日起30日内签订政府采购合同，合同内容与采购文件、中标供应商的投标文件一致，不存在签订阴阳合同、擅自变更合同主体或者合同内容的情况，合同签订后7个工作日内全部按要求在政府采购网公开。履约验收环节，对预算金额超过50万元的项目，均组建了由使用部门、采购部门、财务部门、纪检部门以及相关领域专家组成的验收小组，大型项目邀请第三方专业机构参与验收，验收严格按照合同约定的条款逐项核对，出具完整的验收报告。全年共组织验收42个项目，其中12个项目邀请了第三方机构或者外部专家参与验收，所有项目验收结果均合格，未出现因质量问题返工或者违约的情况。自查发现，仅1个打印设备批量采购项目（预算12万元）因经办人员疏忽，验收记录仅签署了“合格”意见，未附具体的验收指标核对表，验收程序不够规范，其余项目验收资料完整合规。（五）政府采购政策功能落实情况。严格落实政府采购促进中小企业发展的各项政策要求，202X年我单位政府采购项目面向中小企业预留份额合计为763万元，占全年政府采购预算总额的35.7%，符合我市要求的30%以上的预留标准，对预留份额的项目全部专门面向中小企业采购，对未预留份额的项目，全部按规定给予小微企业产品10%的价格扣除，不存在对中小企业设置差别待遇的情况。严格落实绿色采购政策，采购货物类产品全部优先采购列入节能产品、环境标志产品政府采购清单的产品，在采购文件中明确了优先采购的评审加分规则，不存在采购清单内禁止采购的高耗能产品的情况。落实政府采购支持乡村振兴政策，对适合乡村振兴帮扶地区产品的项目，全部按要求预留份额，优先采购帮扶地区产品，全年共采购帮扶地区农副产品18万元，完成了年度预留任务。（六）资金支付与保证金管理情况。我单位政府采购资金全部纳入国库集中支付管理，严格按照合同约定的付款进度支付资金，不存在截留、挪用、挤占政府采购资金的情况，全年未发生拖欠供应商货款的情况，对中小企业供应商的货款，全部在验收合格后15日内支付，符合上级要求。保证金管理方面，严格落实优化营商环境要求，全部取消投标保证金，仅对预算金额超过100万元的工程类项目收取履约保证金，且收取比例不超过合同金额的1%，允许供应商以银行保函、保险保函等形式代替现金保证金，不存在强制要求供应商缴纳现金保证金的情况，保证金到期后全部按时退还，不存在拖欠保证金的情况。三、自查发现的主要问题本次自查共梳理出各类问题4项，均为管理不规范的一般性问题，不存在重大违法违规问题，具体如下：（一）内部控制管理存在薄弱环节。虽然我单位制定了政府采购内部控制管理制度，但因单位行政编制紧张，政府采购经办岗位仅有2名工作人员，同时承担后勤、财务等其他工作，存在一人多岗的情况，部分小额项目的不相容岗位未完全分离，个别项目出现了采购需求制定人员牵头组织验收的情况，不符合内控管理要求。另外，内部审批流程不够细化，部分小额项目的审批仅由部门负责人签字，未提交分管领导审核，审批环节存在漏洞。（二）经办人员政策业务水平有待提升。近两年我单位政府采购经办人员岗位调整较为频繁，新上岗的经办人员未接受系统的政府采购政策培训，对最新出台的《政府采购促进中小企业发展管理办法》《政府采购信息发布管理办法》等新规不熟悉，本次自查发现的成交公告延迟公开、验收记录不规范等问题，均是因经办人员对政策要求不熟悉导致的。另外，部分经办人员对采购需求论证、信息公开等程序性要求重视程度不够，存在侥幸心理，认为小额项目不需要严格走流程，导致出现不规范的问题。（三）政府采购档案管理不够规范。我单位未设置专门的政府采购档案管理岗位，也未制定专门的政府采购档案管理制度，政府采购档案由经办人员各自保管，部分项目结束后未及时整理归档，存在资料散落缺失的风险。本次自查发现，有1个202X年上半年的会议服务采购项目，专家需求论证意见的纸质版找不到，仅从政府采购平台下载到了电子版本，影响了档案的完整性。另外，电子档案未按要求进行备份，仅存储在经办人员的工作电脑中，存在电脑损坏导致资料丢失的风险。（四）部分政策功能落实不到位。绿色采购政策落实存在漏洞，部分小额货物采购项目，未在采购文件中明确优先采购节能、环境标志产品的评审要求，虽然最终中标产品都在清单内，但程序上不符合要求。中小企业预留份额方面，有1个专业信息化运维项目，因项目专业性强，符合条件的中小企业较少，预留份额未达标，也未按规定向市财政局报备不预留份额的情况，程序上存在瑕疵。四、整改措施及工作安排针对本次自查发现的问题，我单位已建立问题整改台账，明确整改责任人和整改时限，实行销号管理，具体整改措施如下：（一）完善内部控制管理制度，优化岗位分工。重新梳理政府采购各环节的岗位职责，修订《XX市政府办公室政府采购内部控制管理办法》，明确要求采购需求制定、评审组织、履约验收、资金支付四个环节必须由不同工作人员负责，严格落实不相容岗位分离制度，因人员不足，从办公室其他科室抽调1名工作人员兼任政府采购监督岗，专门负责项目审批和监督，所有项目无论金额大小，必须经过采购岗初审、监督岗复核、分管领导审批三个环节，补齐审批流程漏洞。建立项目终身负责制，每个项目明确专人跟踪，从立项到归档全程负责，压实经办人员责任。（二）加强政策业务培训，提升经办人员能力。制定年度政府采购培训计划，每季度组织一次政府采购政策学习，邀请市财政局政府采购管理处的专家前来授课，重点解读最新出台的法律法规和政策要求，组织所有经办人员参加财政部门组织的线上政府采购培训考试，要求考试合格后方可从事政府采购工作，建立学习台账，对学习情况进行定期考核，将考核结果纳入个人年度绩效考核。鼓励经办人员自主学习，为经办人员订阅政府采购相关的期刊和政策汇编，及时更新知识储备。（三）规范政府采购档案管理，健全归档制度。在单位档案管理室专门划出区域存放政府采购档案，制定《XX市政府办公室政府采购档案管理办法》，明确要求每个项目验收完成后15日内，经办人员必须将项目从立项到验收的所有资料整理装订归档，包括纸质档案和电子档案，纸质档案存档一份，电子档案同时备份到单位云盘和单位档案服务器，由单位档案管理员负责统一保管，建立档案查询台账，查阅档案必须登记，杜绝档案丢失损坏的情况。安排档案管理员对202X年所有政府采购档案进行一次全面整理，对缺失的资料及时补全，对已经缺失无法补全的，做出书面说明存入档案。（四）强化政策刚性落实，健全审核机制。修订采购文件审核流程，明确要求编制采购文件时，必须由审核岗逐项核对中小企业预留份额、价格扣除、绿色采购、支持乡村振兴等政策要求的落实情况，未落实政策要求的采购文件不得进入下一步程序，对因项目特殊确实无法落实预留中小企业份额要求的，提前准备好相关说明材料，报市财政局审批备案，补齐程序。对已经完成的项目中存在政策落实不到位问题的，组织专门人员回头看，补全相关程序，建立常态化的政策落实自查机制，每半年对所有在实施和已完成的项目开展一次政策落实检查，及时发现问题及时整改。（五）建立长效监督机制，主动接受外部监督。由单位纪检监察部门每半年对政府采购项目开展一次专项抽查，每年开展一次全面自查，对发现的不规范问题，严肃追究相关责任人的责任，对存在违纪违法问题的，及时移送纪检监察机关处理。主动接受财政、审计部门的监督检查，积极配合各类专项检查和审计，对检查发现的问题及时整改。公开政府采购监督举报电话，接受供应商和社会公众的监督，对收到的举报及时核查处理，形成全方位的监督体系。第二篇按照中国政府采购协会《关于开展202X年度政府采购代理机构行业自律检查工作的通知》要求，我司对202X年1月至202X年6月代理完成的所有政府采购项目，从委托代理协议签订、采购文件编制、信息发布、开标评标组织、中标结果公示、合同备案、质疑答复等全流程开展自查，现将自查情况报告如下。一、公司基本情况及代理项目概况我司成立于2015年，是经财政部备案登记的综合性政府采购代理机构，拥有政府采购代理甲级资质，现有专职从业人员22人，其中15人拥有中级以上职称，12人取得政府采购从业人员资格证书，公司内设业务一部、业务二部、合规审核部、法务部、档案管理部五个部门，建立了完善的内部管理制度和质量控制体系，主要承接各级行政事业单位、社会团体的政府采购代理业务，涵盖货物、工程、服务各类项目。202X年1月至202X年6月，我司共承接并完成政府采购代理项目118个，代理项目预算总金额12.68亿元，实际成交总金额11.42亿元，累计为采购人节约财政资金1.26亿元，节约率9.94%。其中，公开招标项目62个，预算9.24亿元，成交8.36亿元；竞争性磋商项目35个，预算2.12亿元，成交1.94亿元；竞争性谈判项目8个，预算0.86亿元，成交0.78亿元；单一来源项目13个，预算0.46亿元，成交0.34亿元。按项目类型划分，货物类项目46个，预算4.28亿元，成交3.86亿元；工程类项目32个，预算5.68亿元，成交5.16亿元；服务类项目40个，预算2.72亿元，成交2.4亿元。二、自查内容及合规情况本次自查严格对照《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《政府采购代理机构管理暂行办法》等法律法规以及行业自律规范要求，对每个项目逐项核查，具体情况如下：（一）委托代理合规情况。我司承接的所有代理项目均与采购人签订了书面委托代理协议，协议明确了代理范围、双方权利义务、代理收费标准、违约责任等内容，不存在超出资质范围承接项目的情况，不存在出借资质、允许其他单位或者个人以我司名义承接项目的情况。严格遵守采购人委托要求，对采购人提出的合法要求予以落实，对采购人提出的违反政府采购法律法规的要求，均予以拒绝，并向采购人做好政策解释工作，全年未发生接受采购人不合理要求编制歧视性采购文件的情况。对代理项目涉及我司关联企业的，均按规定主动回避，不存在应当回避而未回避的情况。（二）采购文件编制与审核情况。我司建立了严格的采购文件三级审核制度，即项目经办人初审、业务部门负责人复核、合规审核部联合法务部终审，所有采购文件必须经过三级审核签字后方可发布，从源头上防范违法违规风险。采购文件编制严格按照政府采购法律法规要求，充分落实采购人合法合规的采购需求，不存在不合理的资格条件、技术参数，不存在倾向性、排他性条款，不存在对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的情况。对采购预算金额超过公开招标数额标准的项目，全部按要求组织专家对采购需求进行论证，并公开征求供应商意见，对征求意见收到的修改建议，合理的全部予以采纳，调整后重新发布公告。本次自查共抽查了全部36个预算金额超过5000万元的项目采购文件，未发现违法违规条款，未发现违反公平竞争原则的内容。（三）信息发布与保密管理情况。我司代理的所有政府采购项目信息，全部按法定时限在财政部指定的中国政府采购网以及项目所在地的公共资源交易中心网站发布，不存在应当公开而未公开的信息，不存在在非指定网站发布信息的情况，信息发布内容完整准确，不存在遗漏法定内容的情况。上半年共发布各类政府采购信息462条，其中采购公告118条、更正公告26条、中标成交公告118条，所有信息发布时限均符合法定要求，未发生延迟发布信息的情况。严格遵守评审专家保密规定，开标前严格保密评审专家名单，不存在泄露评审专家信息的情况，不对评审专家施加任何影响，不干预评审专家独立评审。严格保守供应商的商业秘密，不对供应商的投标文件内容对外泄露，未发生泄露供应商商业秘密的情况。（四）开标评标组织情况。我司代理的所有项目全部在公共资源交易中心或者符合规定的开标评标场所组织，开标过程全程公开，邀请所有投标人自愿参加，开标过程如实记录，所有参与开标的人员签字确认，不存在拒绝投标人参加开标的情况。评审专家全部按规定从政府采购专家库中随机抽取产生，对特殊项目需要选定专家的，均按规定报财政部门审批，不存在违规指定评审专家的情况。评审现场安排专人提供服务，不干预评审过程，不发表任何影响评审结果的意见，对评审过程中专家提出的问题，仅如实转达采购人或者相关单位的意见，不做倾向性引导。评审过程全程录音录像，录音录像资料保存完整，按规定存档，评审结束后，及时整理评审报告，由全体评审专家签字确认，不存在篡改评审结果的情况，不存在诱导或者强迫专家改变评审意见的情况。（五）收费与财务管理情况。我司严格按照国家发改委和地方物价部门规定的标准收取代理服务费，收费标准提前在公司官网和采购文件中公开，不存在超标准收费、违规收费的情况，不存在向供应商收取除代理服务费之外的其他额外费用的情况。严格落实优化营商环境要求，所有项目全部取消投标报名费，允许供应商免费下载采购文件，投标保证金全部由采购人或者公共资源交易中心收取，我司不收取任何投标保证金，不存在违规收取保证金的情况。代理服务费的收取严格按照委托代理协议约定，由采购人支付或者约定由中标供应商支付，不存在强制要求供应商支付代理服务费的情况，不存在向未中标供应商收取费用的情况。财务管理规范，所有收入全部入账，依法纳税，不存在账外账、违规列支成本的情况。（六）质疑答复与投诉配合情况。我司建立了完善的质疑处理制度，收到供应商质疑后，全部在法定时限内做出答复，对质疑处理过程中需要组织评审专家复核的，及时组织专家复核，不存在拒绝答复或者延期答复的情况。上半年共收到供应商有效质疑7件，全部在法定时限内完成答复，其中4件质疑不成立，3件质疑成立，已按要求更正采购文件重新组织采购，未发生因质疑答复违法违规被财政部门行政处罚的情况，未发生因质疑答复不当引发行政诉讼的情况。配合财政部门处理投诉，收到财政部门的投诉通知书后，及时提供相关资料，如实反映情况，积极配合调查，不存在隐瞒情况、拒绝提供资料的情况。（七）从业人员管理情况。我司所有专职从业人员全部在政府采购代理机构管理名录中登记，全部缴纳社会保险，不存在挂靠人员、兼职人员挂靠的情况，不存在从业人员同时在两个以上代理机构执业的情况。按要求组织从业人员参加继续教育，每年组织不少于4次内部培训，选派从业人员参加财政部门和行业协会组织的培训，上半年共组织内部培训4次，选派12名从业人员参加了省政府采购协会组织的线上培训，全部考核合格。严格要求从业人员遵守职业道德，不存在收受供应商财物、索要回扣、透露保密信息等违法违规行为，上半年未收到关于从业人员违规的举报。三、自查发现的主要问题本次自查共梳理出各类问题5项，均为管理不规范问题，不存在重大违法违规问题，具体如下：（一）部分项目采购需求编制专业性不足。部分专业领域项目，我司从业人员对采购人提出的采购需求理解不到位，缺乏相关领域的专业知识，导致采购文件部分参数表述模糊，容易引发歧义，上半年就因此引发1次有效质疑。比如某职业技能培训基地教学设备采购项目，采购人提出的设备参数比较笼统，我司编制采购文件时未进一步细化，导致不同供应商对参数的理解不一致，某供应商提出质疑，最终我们只能更正采购文件，推迟开标时间，影响了采购进度。主要原因是我司缺乏高端专业领域的专家储备，对一些细分领域的技术参数把握不到位，加上部分项目时间紧，来不及邀请外部专家对参数进行二次审核，导致出现问题。（二）部分从业人员对最新政策掌握不牢。近两年政府采购法律法规更新较快，出台了《政府采购促进中小企业发展管理办法》《政府采购需求管理办法》等新的部门规章，部分老从业人员仍然沿用旧的工作习惯，对新政策的要求掌握不牢，上半年曾出现1个项目预留中小企业份额计算错误的问题，好在三级审核环节发现及时，更正后才发布采购文件，没有造成不良影响，但也反映出我司政策培训还存在盲区，部分从业人员对新政策学习不够深入，理解不到位。（三）质疑答复能力有待提升。虽然我司法务部负责质疑答复的审核，但部分质疑涉及专业技术问题和复杂的法律问题，内部法务人员对政府采购相关的行政法律法规研究不够深入，部分质疑答复初稿逻辑不清晰，法律依据引用不准确，需要聘请外部法律顾问修改后才能发出，延长了答复时间，增加了代理成本，也反映出我司内部质疑处理能力不足，专业人才储备不够。（四）档案管理不够规范。虽然我司设置了专门的档案管理部，但部分项目结束后，业务部门未及时将全套资料移交档案管理部，部分项目资料仍然存放在业务部门，导致归档不及时，部分电子档案分类不清晰，存储混乱，查找难度大，部分纸质档案装订不规范，缺页少项的情况时有发生，本次自查发现，有3个项目的评审专家签字页复印件未存入档案，仅保存在业务经办人电脑中，影响了档案的完整性。（五）内部控制审核存在走过场的情况。虽然建立了三级审核制度，但部分小额项目，审核人员认为金额小，风险低，没有认真审核就签字通过，上半年曾出现1个小额项目采购文件中参数有误的问题，三级审核都没有发现，好在开标前供应商提出疑问，及时更正，没有造成不良影响，反映出审核人员责任意识不强，对小额项目的审核重视程度不够，存在侥幸心理。四、整改措施及未来发展规划针对本次自查发现的问题，我司高度重视，召开了专题会议研究整改，制定了详细的整改方案，明确了整改责任和整改时限，具体整改措施如下：（一）建立外部专家储备库，提升采购文件编制专业性。针对细分专业领域采购需求编制专业性不足的问题，我司计划在下半年建立涵盖机械设备、信息化、医疗设备、工程建设等多个领域的外部专家储备库，聘请50名以上相关领域的专家，对预算金额超过100万元的项目，全部邀请外部专家对采购需求和采购文件进行技术审核，重点审核参数的合理性、清晰度，避免出现歧义或者倾向性条款，从源头上减少质疑的发生。对采购人提出的不合理参数，及时向采购人提出修改建议，做好政策解释，确保采购文件符合公平竞争要求。（二）加强政策培训，提升从业人员专业能力。修订年度培训计划，每月组织一次最新政策学习，每季度组织一次政策考核，对考核不合格的从业人员，暂停承接项目，重新培训合格后方可上岗，邀请财政部门政府采购监管专家、政府采购领域知名律师来我司授课，重点解读最新出台的法律法规和政策要求，组织从业人员开展案例分析，学习典型违法违规案例，提升风险防范意识。鼓励从业人员参加政府采购相关的职业资格考试，对取得资格证书的从业人员给予奖励，提升从业人员学习的积极性。（三）加强专业人才培养，提升质疑答复能力。招聘1名熟悉政府采购行政法律法规的专职律师，专门负责质疑答复和投诉应对，充实法务部的力量，组织法务人员参加财政部门组织的质疑答复培训，提升专业能力，建立质疑答复集体审核制度，复杂质疑由业务部门、合规部、法务部集体讨论，确保答复逻辑清晰，法律依据准确，避免出现答复违法违规的情况。（四）规范档案管理，健全归档制度。修订档案管理制度，明确要求项目验收完成后30日内，业务部门必须将全套纸质和电子资料移交档案管理部归档，档案管理部对资料完整性进行审核，资料不全的不予归档，退回业务部门补全。对电子档案进行统一分类存储，按项目年度、项目类型分类，建立电子档案检索目录，方便查询，所有电子档案都进行异地备份，防止数据丢失。安排档案管理部对上半年所有代理项目的档案进行一次全面整理，对缺失的资料及时补全，规范装订，确保档案完整合规。（五）完善审核责任追究制度，避免审核走过场。修订三级审核制度，明确各级审核人员的责任，对审核中发现问题的，给予审核人员奖励，对未发现问题导致出现违法违规情况的，追究各级审核人员的责任，与绩效奖金挂钩，增强审核人员的责任意识，无论项目金额大小，都严格按照审核流程审核，杜绝侥幸心理。对小额项目也明确审核要求，必须逐项核对政策落实情况和参数合理性，确保所有项目都符合合规要求。（六）健全行业自律机制，提升服务水平。严格遵守政府采购法律法规和行业自律规范，主动接受财政部门和行业协会的监督检查，定期开展内部自查，及时发现问题及时整改，不断提升代理服务质量，优化采购流程，为采购人和供应商提供优质高效的服务，落实优化营商环境要求，不断降低供应商交易成本，推动政府采购代理行业健康发展。第三篇为落实《国务院办公厅关于进一步优化营商环境降低市场主体制度性交易成本的意见》以及省、市政府关于开展营商环境专项整治的部署要求，我局组织对XX区202X年度全区政府采购领域优化营商环境工作开展全面自查，现将自查情况报告如下。一、XX区政府采购营商环境建设基本情况XX区下辖11个乡镇、5个街道，全区共有预算单位216家，202X年全区政府采购规模达到18.62亿元，共实施政府采购项目628个，其中面向中小企业采购项目预算13.2亿元，占总预算的70.9%，实际成交12.1亿元，占总成交的71.2%。近年来，我区深入推进政府采购领域“放管服”改革，把优化政府采购营商环境作为推动全区经济高质量发展的重要抓手，先后出台了《XX区优化政府采购营商环境二十条措施》《XX区政府采购促进中小企业发展实施细则》等政策文件，推进政府采购全流程电子化，降低供应商交易成本，破除隐性壁垒，保护供应商合法权益，全区政府采购营商环境持续优化，202X年度全区供应商对政府采购营商环境满意度达到92.3%，较上一年提升2.1个百分点。本次自查覆盖全区所有216家预算单位，共抽查了126个202X年度实施的政府采购项目，覆盖货物、工程、服务各类项目，从政策落实、流程优化、权益保护、监管执法四个方面开展全面核查。二、自查内容及落实情况本次自查对照国家、省、市优化政府采购营商环境的各项要求，逐项核查落实情况，具体如下：（一）破除市场准入隐性壁垒情况。我区严格落实公平竞争审查制度，所有政府采购文件必须进行公平竞争审查，不得设置任何不合理的准入条件，严禁以所有制形式、企业注册地、规模条件等限制供应商参与政府采购活动，严禁要求供应商在本地设立分公司、办事处，严禁要求供应商提供额外的资质证明材料，202X年全区共清理政府采购领域不合理准入条件12项，全部整改到位。自查抽查的126个项目中，未发现设置歧视性条款、差别待遇的情况，未发现限制民营企业、中小企业参与政府采购的情况，所有项目都允许供应商自由参与，不存在排他性条款。（二）降低供应商交易成本情况。我区从202X年1月1日起，全面取消政府采购投标保证金，所有政府采购项目不得收取投标保证金，仅对1000万元以上的工程类项目可以收取履约保证金，且收取比例不超过合同金额的1%，远低于国家规定的5%上限，允许供应商以银行保函、工程保函、保险保单等形式代替现金保证金，不得强制要求供应商缴纳现金保证金。全区所有政府采购项目全部实现免费下载电子采购文件，取消采购文件工本费，不得向供应商收取报名费、场地费等额外费用，代理服务费严格按照规定标准收取，严禁超标准收费，202X年全区累计为供应商节约交易成本超过1200万元，大大减轻了供应商负担。自查抽查的126个项目中，仅2个乡镇项目违规收取了投标保证金，已经全部退还供应商，其余项目都落实了取消投标保证金的要求。（三）提升采购便利化水平情况。我区已经建成全区统一的政府采购全流程电子化交易平台，所有政府采购项目全部实现网上发布公告、网上下载采购文件、网上递交投标文件、网上开标、远程评标，供应商不需要到现场，足不出户就可以完成整个投标过程，大大节约了供应商的时间成本和交通成本。我区推行政府采购意向提前公开制度，所有项目提前30天在指定网站公开采购意向，方便供应商提前安排投标计划，推行合同电子化，中标供应商可以在线签订合同，不需要现场签字盖章，推行预付款制度，要求对中小企业供应商的预付款比例不低于合同金额的30%，对大型企业预付款比例不低于10%，缓解供应商资金压力。202X年全区政府采购项目预付款比例平均达到35%，比省定要求高出5个百分点，大大缓解了中小企业的资金周转压力。（四）加快合同签订和资金支付情况。我区要求采购人在中标通知书发出后30日内必须签订政府采购合同，不得拖延签订合同，不得擅自改变合同条款，合同签订后7日内必须公开，严格要求采购人按照合同约定及时支付货款，不得拖欠中小企业货款，建立了政府采购拖欠供应商货款台账，对拖欠货款的单位通报批评，限期整改，202X年全区共清理拖欠中小企业供应商货款12笔，合计金额386万元，全部清理完毕，截至202X年底，全区没有新增拖欠供应商货款的情况。自查显示，全区98%以上的项目都在法定时限内签订了合同，96%以上的项目都在验收合格后15日内支付了货款，符合上级要求。（五）保护供应商合法权益情况。我区建立了便捷的政府采购质疑投诉渠道，在区政府官网、区财政局官网公开了质疑投诉电话、地址、邮箱，安排专人负责处理供应商的质疑投诉，对供应商的质疑投诉全部在法定时限内做出处理决定，不存在限制供应商质疑投诉权利的情况，不存在打击报复供应商的情况。建立了政府采购投诉快速处理通道，对简单投诉15日内做出处理决定，复杂投诉30日内做出处理决定，大大提高了处理效率。202X年全区共受理供应商政府采购投诉12件，全部在法定时限内处理完毕，其中2件投诉成立，已经责令采购人重新开展采购活动，10件投诉不成立，驳回投诉，未发生因处理不当引发行政诉讼的情况。（六）推进政府采购政策落地情况。我区严格落实政府采购促进中小企业发展的各项政策，要求全区政府采购预算30%以上专门面向中小企业预留，其中工程类项目预留比例不低于40%，服务类不低于30%，货物类不低于25%，对未预留份额的项目，全部给予小微企业10%的价格扣除，对符合条件的残疾人福利企业、监狱企业，给予10%的价格扣除，落实绿色采购政策，要求优先采购节能、环境标志产品，落实支持乡村振兴政策，要求预留份额采购帮扶地区农副产品，202X年全区专门面向中小企业采购项目预算合计5.82亿元，占总预算的31.2%，符合预留比例要求，全年采购帮扶地区农副产品216万元，完成了年度任务。三、自查发现的主要问题本次自查共梳理出我区政府采购优化营商环境工作存在的5个方面的问题，具体如下：（一）基层预算单位政策落实不到位。部分乡镇、街道基层预算单位工作人员流动频繁，对最新的优化营商环境政策不熟悉，部分基层单位资金紧张，对落实预付款制度积极性不高，仍然存在不愿意支付预付款，拖延支付货款的情况，本次自查发现，有3个乡镇项目预付款比例低于30%，也没有提前说明原因报备，有2个乡镇项目拖延支付供应商货款超过30天，还有2个乡镇项目仍然违规收取投标保证金，虽然金额不大，但反映出基层单位政策落实还存在温差落差。部分基层单位对中小企业预留份额政策理解不到位，不知道预留份额的计算方法，导致部分项目预留份额不达标，也没有按规定报备，程序上存在瑕疵。（二）全流程电子化采购还存在短板。虽然我区建成了电子化采购平台，但部分基层乡镇经办人员年龄偏大，对电脑操作不熟悉，不会使用电子化平台，仍然习惯于线下采购，部分项目虽然走了电子化流程，但仍然要求供应商现场提交纸质投标文件，增加了供应商的负担。部分农村地区网络信号不好，供应商线上投标经常出现卡顿、上传失败的情况，影响了投标体验，部分年龄较大的供应商经办人不会使用电子化平台，缺乏操作指导，导致无法正常参与投标。另外，我区电子化平台的部分功能还不完善，比如合同备案、预付款支付申请等功能还没有上线，仍然需要线下办理，便利性还有待提升。（三）监管力量不足，监督检查力度不够。我区财政局政府采购监管科仅有编制2人，要负责全区216家预算单位、每年600多个政府采购项目的监管工作，还要处理质疑投诉、政策制定、业务培训等工作，人手严重不足，每年只能抽查不到20%的项目，大部分项目没有覆盖，很多问题发现不了，对基层单位的政策指导也不到位，无法做到常态化监督，对发现的问题，因为人手不够，整改跟踪也不到位，部分问题整改不彻底。另外，我区缺乏专业的政府采购监管人才，对信息化工程、工程建设等专业领域的违法违规行为识别能力不足，难以发现隐蔽的违法行为。（四）供应商权益保护还存在不足。虽然建立了质疑投诉渠道，但部分供应商对质疑投诉流程不熟悉，不知道怎么提出质疑投诉，部分供应商担心提出质疑投诉后会被采购人打击报复，以后无法参与本区的项目，所以即使遇到不公平待遇，也不敢提出质疑投诉，导致有些问题无法及时发现。部分质疑投诉处理过程较长，供应商维权成本较高，虽然我们在法定时限内处理，但部分供应商还是觉得等待时间太长，影响了资金周转。（五）政府采购政策功能落实还有漏洞。部分专业性较强的项目，符合条件的中小企业较少，部分采购人嫌麻烦，不按规定向财政部门报备不预留份额的情况，直接不预留，导致预留份额不达标，部分采购人对中小企业存在偏见，认为中小企业产品质量差，服务不好，所以在评审的时候倾向于大型企业，虽然没有明着歧视，但隐形倾向还是存在，影响了中小企业