证券发行员专项考试复习题库（附答案）

证券发行员专项考试复习题库(附答案)2.首次公开发行股票并上市的，发行人的内幕信息知情人应当在()向D、招股说明书报送时参考答案：B3.下列关于退市制度的表述中，错误的是()。件未达到拟公开发行股票数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行7.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人最近()年内不参考答案：BA、必须经过中国证监会注册参考答案：C10.下列不属于证券发行文件的是()。参考答案：A参考答案：DD、董事长的过往经历C、未分配利润B、承销总金额和分配比例后()个工作日内向中国证监会报备。18.下列行为中，属于误导性陈述的是()。B、在信息披露文件中编造虚假信息C、对投资者可能产生误导的表述，且无客观依据参考答案：C参考答案：B22.发行人的招股说明书有虚假记载、误导性陈资者在证券交易中遭受损失的，()应当承担赔偿责任。参考答案：B27.根据《证券发行与承销管理办法》,战略投资者应当在()与发行人参考答案：B参考答案：D31.下列关于证券发行保荐书签署人的表述中，正确的是()。A、可以由主承销商的部门经理签署D、可以由保荐机构的董事长签署32.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。33.下列关于可转换公司债券发行条件的表述中，错误的是()。差异的是()。D、股东人数限制参考答案：A36.下列关于信息披露时效性的表述中，错误的是()。C、信息披露可以为了配合股价而随意更改披露时间参考答案：BB、3个月D、9个月署书面确认意见的，该文件()。D、经承销商确认后生效参考答案：B参考答案：AB、财务状况D、重大违法违规参考答案：BB、分担承销团份额C、协助发行人进行持续督导参考答案：A参考答案：B49.上市公司非公开发行股票的定价基准日为()。C、破产清算，或者因违法违规被终止上市53.股票发行采用包销方式的，包销团成员应当按()进行认购。54.下列关于网上发行的表述中，错误的是()。C、网上发行的股票数量少于网下发行的数量C、市场化利率57.证券发行注册制下，信息披露的核心原则是()。参考答案：B人A、流量分配C、利益平衡60.证券承销团协议的当事人是()。61.下列关于网下询价与网下配售的表述中，正确的是()。A、网下配售比例由主承销商完全自主决定参考答案：B对象应当在()提供报价。C、申购前3个工作日参考答案：A63.根据《证券发行与承销管理办法》,战略投资者应当符合()条件。务，符合()。A、承销协议签订前参考答案：C参考答案：DD、国务院授权的评级机构参考答案：C71.证券承销过程中，发行人应当向承销机构提供()。B、盈利预测报告B、发行人披露的信息可以为了迎合市场热点而夸大其词参考答案：BD、按时足额缴纳上市费用参考答案：D参考答案：BB、经营管理合法合规还应当符合()。77.股份有限公司申请其股票上市，必须向()申请登记过户。参考答案：B性，符合()要求。B、未来三年的盈利预测D、较高的净资产收益率参考答案：C80.证券公司在承销过程中，如果发现有误导性陈述，应A、继续销售，赚取佣金B、立即停止销售并更正C、隐瞒不报，等待股价稳定D、只修改财务部分范运行”的表述，正确的有?A、发行人的内部控制制度健全且被有效执行B、现金流与净利润的匹配度B、购买股票的单位D、购买股票的个人C、发行人研发投入占营业收入的比例较高8.证券市场禁入措施的实施对象包括?B、证券发行人董事、监事、高级管理人员B、保护投资者合法权益B、票面利率C、转股价格18.根据《证券公司债券承销业务管理办法》,证券公司在承销债券时，B、与发行人串通，提前泄露招标或询价信息21.证券监管措施的种类包括?C、依法维护会员的合法权益D、发行人生产经营活动受到主要银行账户冻结销C、承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成B、按照交易规则行使表决权D、获取证券交易所提供的行业信息D、发行人已按辅导计划完成辅导内容34.股票交易特别处理(ST)的情形包括?C、公司债券的期限为一年以上B、内部控制制度A、补充流动资金C、超募资金用于在建项目及收购资产D、最近一年资产负债率低于70%B、最近3年净利润均为正且累计不低于人民币1.5亿元近一年不低于6000万元D、上市后股本总额不低于人民币3000万元D、内部控制审计报告A、主承销商可以依照约定收取承销费用C、权益类证券风险管理规则D、衍生品风险管理规则A、收购人可以依法同被收购公司的股东进行协议转让D、收购人可以公开要约收购47.基金财产的投资限制包括?B、交易系统安全保障C、投资咨询业务规范D、经纪业务流程控制C、在承销协议中披露了投行部门的盈利预测数据D、在推介材料中使用了“龙头地位”等定性描述D、设立独立的风险控制部门54.证券公司风险控制指标的规定包括?58.证券公司开展资产证券化业务(ABS)时，对原始权益人及基础资产的要求，以下说法正确的是?C、基础资产的范围不受《证券法》等法律法规限制59.证券投资咨询机构业务规范包括?A、只能提供有关证券投资的分析和预测B、不得与委托人约定分享投资收益或分担投资损失60.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人执业过程中，下列哪些行为构成违法违规?参考答案：B参考答案：A19.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当披露最近3年的营参考答案：A参考答案：B参考答案：B起有效