智慧树知到《证券投资学(武汉科技大学)》章节测试答案

智慧树知到《证券投资学（武汉科技大学）》章节测试答案

第一章

1、以下哪点不属于证券投资的基本特点

A.收益性

B.稳健性

C.流通性

D.社会性

答案：

社会性

2、（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的

凭证。

A股票

B债券

C基金

D期货

答案：股票

3、股票投资三要素包括收益、（）和风险。

A.主体

B.方式

C.目的

D.时间

答案：时间

4、哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市

的股票？

A.A股

B.B股

CH股

D.N股

答案：H股

5、某居民6.2买入1000美元，以6.4卖出，则收益率为()%,赚()美元。

A.3.225,200

B.3.125,200

C.3.225,325

D.3.125,325

答案：3.225,200

6、李某存入银行10000元，定期两年，年利率为1.98%O则该储户到期的实际收益是()

兀。

A.399.9

B.500

C.396

D.158.4

答案：399.9

7、关于存款利率变动的影响，正确的是()

A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量

B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少

C利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少

D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量

答案：利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量

8、我国安全性最高的有价证券是（）

A股票

B.国债

C.公司债券

D.金融债券

答案：国债

9、股票是指股份有限公司笠发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证

A.权利和义务

B.权利和权益

C.身份和权益

D.义务和权益

答案：身份和权益

10、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和0

A.优先股

B.内部股

C外部股

D.高级股

答案：优先股

第二章

1、债券投资中的资本收益指的是一。

D.购买力风险

答案：违约风险

5、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_。

A.普通股

B.优先股

C.公司长期债券

D.公司短期债券

答案：公司长期债券

6、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是3

A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险

B.一般说来，收益越高，风险是越小的

C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益

D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险

答案：组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险

7、投资者选择证券时，以下说法不正确是

A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券

C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券

D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响

答案：所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

8、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是一。

A.-1

B.+l

C.O

D.-0.5

答案：-1

9、甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%,标准差分别为30%和32%那么一

A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度

B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度

C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度

D.不能确定

答案：甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度

10、下列不是衡量风险离散程度的指标,o

A.方差

B.标准离差

C标准离差率

D.概率

答案：概率

第三章

1、证券监管原则不包括：

A.公开原则

B.公允原则

C.公平原则

D.公正原则

答案:B

2、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A.法律手段

B.行政手段

C经济手段

D.市场手段

答案:C

3、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是

A.核准制

B.注册制

C登记制

D.审批制

答案:A

4、场外交易市场与证券交易所的区别表现在

A.采取经纪制

B.对投资者限制少

C有严格的交易时间

D.交易程序复杂

答案:B

5、我国发展证券市场的/\字方针中—是核心。

A.法制

B.监管

C.自律

D.规范

答案:D

6、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监

管模式0

A.法定机构监管模式

B.政府监管模式

C.自律模式

D.行业协会监管模式

答案:A

7、()要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗

漏

A.全面性

B.真实性

CM效性

D.针对性

答案:A

8、以美国、日本为代表的()型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立

全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。

A.集中

B.自律

C中间

D.行业协会

答案:A

9、对证券交易所设立的管理模式不包括()

A.特许制

B.注册制

C.登记制

D.承认制

答案:D

10、对0的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资

产评估机构等的资格管理和日常业务监督。

A.证券投资者

B.证券经营机构

C.其他证券服务机构

D.证券从业人员

答案C

第四章

1、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金

的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过一。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案:B

2、我国上海、深圳证券交易所均实行

A.公司制

B.注册制

C.登记制

D.会员制

答案:D

3、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）0

A.时间优先，客户优先

B.价格优先，时间优先

C.数量优先

D.市价优先

答案B

4、以下不属于证券交易所的职责的是（）

A,提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.制定交易价格

D.公布行情

答案C

5、（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有

平等的法律地位。

A公开

B.公平

C公正

D.合法

答案:c

6、个人投资者不允许参与，只允许机构法人开户交易的债券交易种类是()

A.债券现货交易

B.债券回购交易

C.债券期货交易

D.可转换债券交易

答案B

7、()指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。

A.可转换债券

B.认股权证

C.金融期货

D.金融期权

答案:D

8、关于证券投资者，以下说法错误的是()

A.个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人

B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征

C非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参

股、控股、兼并收购等。

D.证券经营机构均可以从事证券自营业务

答案:C

9、关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是()

A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在

其后进行的连续竞价中产生。

B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单

C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部

满成交

D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时

答案:D

10、证券交易双方于成交后的下一个营业曰进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方

式0

A.第二日交割

B.例行递延交割

C.次日交割

D.卖方选择交割

答案:C

第五章

1、下列关于股票流动性的叙述，错误的是()。

A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单、则股票流动性较强

C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

答案:D

2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.固定

B.不确定

C.随公司盈利变化而变化

D.浮动

答案:A

3、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是()。

A.债权人、优先股东、普通股东

B.优先股东、普通股东、债权人

C.普通股东、优先股东、债权人

D.债权人、普通股东、优先股东

答案:A

4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司

形成的股份。

A.法人股

B.社会公众股

C.国家股

D.外资股

答案:A

5、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是()。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.总经理

答案:B

6、以下关于绿鞋(greenshoe)表述不正确的是一。

A.又称为超额配售

B.主承销商按不超过包销数额120%的股份发售

C.平衡市场供求

D.稳定市价

答案:B

7、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是

A.发起设立

B.登记设立

C.募集设立

D.注册设立

答案:A

8、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才

能获取股票的发行方式是

A.有偿增资发行

B.无偿增资发行

C.有偿无偿并行发行

D.有偿无偿搭配发行

答案:A

9、最普通、最基本的股息形式是（）。

A.现金股息

B.负债股息

C.财产股息

D.股票股息

答案:A

10、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_。

A.第二板市场

B.证券市场

C第三市场

D.第四市场

答案:A

第六章

1、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有()。

A.安全性

B.流通性

C.社会性

D.普遍性

答案:B

2、按债券形态将债券分为()

A.实物债券，凭证式债券，记账式债券

B.公募债券，私募债券

C.可转换债券，国际债券，垃圾债券

D.政府债券，金融债券，公司(企业)债券

答案:A

3、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是

A.成本较低

B.期限稳定

C.比较灵活

D.风险较大

答案:D

4、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额

收回本息的计息方式是

A.单利计息

B.复利计息

C.贴现计息

D.累进计息

答案:C

5、债券和股票的相同点在于()

A,具有相同的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

答案:D

6、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的()

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

答案:A

7、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_。

A.中央政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.垃圾债券

答案:A

8、以下关于公司债券的说法，不正确的是

A.公司债券的收入稳定性高于股票

B.公司债券的收益率高于政府债券

C.公司债券的流动性好于政府债券

D.公司债券的收益要受信用风险的影响

答案:B

9、以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系表述，判断正确的是

A.市场利率上升，债券的价格也会跟着上升

B.市场利率上升，债券的收益率将下降

C.市场利率下降，债券的价格将上升

D.市场利率下降，对债券的收益率没有影响

答案:C

10、当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是

A.若已经持有债券，应该继续买入债券

B.若已经持有债券，应该卖出手中持有债券

C若尚未投资债券，应该买入债券

D.若已经持有债券，应该继续持有债券

答案:B

第七章

1、证券投资基金的特点有利益共享、（）、专业管理。

A.分散风险

B.风险投资

C融资理财

D.资金流通

答案:A

2、按基金的组织形式不同，基金可分为（）和公司型基金

A.企业型基金

B.契约型基金

C个人型基金

D.法人型基金

答案:B

3、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）

为准

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

答案:B

4、基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,

是0。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放型基金

D.封闭型基金

答案:C

5、证券投资基金不包括（）

A.封闭式基金

B.开放型基金

C.创业投资基金

D.债券基金

答案:C

6、契约型证券投资基金反映的是（）关系。

A.债券债务关系

B.信托关系

C.所有权关系

D.股权

答案:B

7、契约型基金的运营依据是（）

A.基金契约

B.公司章程

C募集说明书

D.上市说明书

答案:A

8、公司型基金的运营依据是（）。

A.公司章程

B.募集说明书

C.上市说明书

D.基金契约

答案:A

9、与开放式基金相比，卦闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。

A.单位基金份额净值

B.市场供求

C.申购和赎回量

D.所持证券的涨跌

答案:B

10、下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（）。

A.股票基金

B.指数基金

C.债券基金

D.货币市场基金

答案:A

第八章

1、行业分析属于一种（）o

A.中观分析

B.宏观分析

C.微观分析

D.三者兼有

答案:A

2、表示企业在一定日期(通常为各会计期末)的财务状况(即资产、负债和业主权益的状

况)的财务报表

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.利润分配表

答案:A

3、资产负债率是反映上市公司()的指标。

A.偿债能力

B.资本结构

C.经营能力

D.获利能力

答案:B

4、证券投资分析是投资者通过各种专业性分析方法和手段，对影响()变动的各种信息进

行综合分析，进而判断和评价证券价格发生变动的方向及力度的过程

A.证券价格指数

B.证券价格

C证券交易数量

D.证券多空双方购买

答案:B

5、宏观经济分析的意义不包括（）o

A.把握证券市场的总体变动趋势

B.判断整个证券市场的投资价值

C掌握宏观经济政策对证券市场影响力度与方向

D.个别证券的价值与走势

答案:D

6、以下措施不属于紧缩的货币政策的有（）。

A提高利率

B.降低利率

C.减少货币供应量

D.加强信贷控制

答案:A

7、下列哪些行为会推动股票价格的下降（）。

A.降低法定存款准备金率

B.降低再贴现率

C.央行大量购买国债

D捱制信贷规模

答案:C

8、某公司的财务报表显示，公司资产总额为1000万，负债总额为600万，则该公司的股

东权益比率是

A.40%

B.60%

C.100%

D.无法计算

答案:A

9、如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的

A.经营效率高

B.获利能力强

C.负债能力强

D.融资能力强

答案:A

10、对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是一。

A.避免在经济衰退阶段投资

B.避免在经济复苏阶段投资

C.避免在经济稳定阶段投资

D.避免在经济繁荣阶段投资

答案:A

11、投资者在产业生命周期的哪一阶段面临的风险最高？

A.创业期

B.扩张期

C.稳定期

D.衰退期

答案:A

第九章

1、针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为0

A.技术分析

B.基木分析

C.宏观经济分析

D.定量分析

答案:A

2、技术分析理论认为市场过去的行为