国际金融学教学大纲16

《国际金融学》教学大纲【教学学分】3学分【教学时长】48学时【教学对象】金融学、经济学、财政税务等专业本科第4、5学期学生【先修课程】货币银行学、经济学【教学目标】熟悉国际间货币资本的流动规律和各国货币金融关系遵循的原则，了解国际货币支付的方式、各种金融工具的交易原理，知晓国际金融组织的运作方式和国际货币制度改革的方向，解析金融危机产生的路径和国际金融监管的方向。【思政目标】通过学习国际金融市场运行的基本规律和国际金融领域的实操技能，引导学生了解我国改革开放以来金融市场发生的巨大变化和近年来中国经济不断提升的国际影响力，强化学生的家国情怀和远大理想，培养祖国需要的优秀金融人才。【使用教材】【辅助资料】《中国人民银行货币政策报告》（2022年四个季度）、《巴塞尔协议III》、《IMF年报》、《世界银行投资报告》、《国际金融研究》等。第一章国际收支【教学时长】4课时【教学目标】通过学习本章，应掌握与国际收支相关的基本概念，熟悉国际收支涵盖的各种经济交易的内容和国际收支平衡表账户设置和记账的规则，学会运用相关理论理解国际收支失衡的原因和失衡的类型和各国政府采取的调节国际收支失衡的措施。【教学内容】一、国际收支的基本概念和特点（一）广义国际收支的概念（二）国际收支概念特点二、国际收支平衡表的构成和编制方法（一）编制原则、方法（二）构成1、经常账户2、资本和金融账户3、误差和遗漏账户（三）国际收支差额1、贸易差额2、经常账户差额3、资本账户差额4、储备账户差额5、综合差额三、国际收支的不平衡及其调节（一）国际收支的平衡（二）国际收支失衡的类型（三）调节国际收支差额的措施第二章国际收支理论【教学时长】：4课时【教学目标】：通过学习本章，应了解国际收支的弹性分析法、吸收分析法、货币分析理论、政策配合调节等理论的基本原理，正确认识各种理论的贡献和局限性，掌握其分析分析问题和解决问题的方法。【教学内容】一、价格-现金流动机制（一）基本观点（二）主要评价二、弹性分析理论（一）主要内容——马歇尔-勒纳条件（二）评价——J曲线效应三、吸收分析理论（一）基本公式（二）调节国际收支差额的政策路径（三）评价四、货币分析理论（一）假设条件（二）基本观点（三）评价五、政策配合调节理论（一）米德冲突（二）丁伯根法则（三）政策配合调节理论第三章外汇汇率【教学时长】：6课时【教学目标】：通过学习本章，应正确认识外汇的概念和主要特征，熟练掌握汇率的直接标价法、间接标价法和美元标价法；熟悉从不同角度划分的各种汇率种类及其相互间的关系，了解汇率决定的基础和固定汇率制度、浮动汇率制度的内涵、作用和具体的表现形态，知晓汇率变动对国际经济和国内经济产生的影响。【教学内容】一、外汇概述（一）特征（二）种类二、汇率的内涵三、汇率的标价方法（一）直接标价法（二）间接标价法（三）美元标价法二、汇率的种类（一）种类（二）影响汇率变动的因素四、汇率的决定基础（一）金本位之下汇率的决定基础（二）纸币制度下汇率的决定基础五、汇率制度（一）固定汇率制度（二）浮动汇率制度（三）联系汇率制六、汇率变动的经济影响（一）对国际经济的影响（二）对国内经济的影响【课堂讨论】0.5课时讨论主题：根据影响汇率变动的因素，分析2022年美元、土耳其里拉、人民币全年的表现。讨论形式：可根据教学班规模先行布置三个小组进行前期准备并到课堂进行演讲，计入全组成员平时成绩。分析重点：三种货币分别代表了2022年不同类型经济体货币的独特表现。注意利息、资本外流、市场信心对三种货币的不同影响。第四章汇率决定理论【教学时长】：4课时【教学目标】：通过学习本章，应能熟练掌握和运用购买力平价理论、利率平价理论、资产市场理论中购买力平价理论和利率平价理论的基本逻辑路径，熟悉汇率的货币论和汇率的超调模式解释汇率的形成路径，知晓资产组合理论的主要观点，了解各种汇率决定理论的贡献、假设和局限性。【教学内容】一、国际收支理论（一）传统国际收支理论（二）现代国际收支理论二、购买力平价理论（一）核心逻辑（二）绝对购买力平价（三）相对购买力平价（四）对购买力平价理论的评价三、利率平价理论（一）核心逻辑（二）无抵补利率平价（三）抵补利率平价（四）对利率平价理论的评价四、资产市场理论（一）汇率货币论（二）汇率超调论（三）汇率的资产组合理论随堂测试：0.5课时一、判断题1、当国际收支的收入数字大于支出数字时，为使国际收支人为地达到平衡，差额则列入“错误和遗漏”项目的贷方。（）2、J曲线效应指的是一种本币贬值能够改善国际收支差额的时滞效应。3、浮动汇率制度下，汇率的灵活性有利于国际投资和国际贸易活动的进行。（）4、汇率超调理论又称粘性货币理论，它反映了汇率对扰动的过度反应。（）5、我国台湾地区实施的是联系汇率制度。（）二、计算题1、已知汇率如下：£1=$1.1720/40；$1=J￥140.1020/50，计算英镑对日元的汇率？2、某中国公司打算在美国投资，银行报价是USD1=CNY7.1200-7.6200。该公司投资1000万人民币，则可兑换多少万美元。测验答案：一、判断题：1、错误；2、正确；3、错误；4、正确；5、错误第五章国际金融市场【教学时长】4课时【教学目标】通过学习本章，应熟悉国际金融市场的概念和构成，重点掌握国际货币市场、国际资本市场的具体业务，以及欧洲货币市场的概念、特点和作用，把握国际金融市场发展的趋势，特别是国际金融市场创新的内涵和方向，金融创新工具的特点及具体应用。【思政目标】通过学习国际金融市场运行规律，深刻体会中国自改革开放以来在国际金融市场上不断增长的国际影响和话语权和中国奇迹、中国道路的深刻内涵。【教学内容】一、国际金融市场概述（一）概念（二）形成和发展（三）类型（四）作用二、新型国际金融市场-欧洲货币市场（一）概念和特点（二）形成和发展（三）业务构成三、国际金融市场上的金融创新（一）含义（二）类型（三）创新工具1、票据融资业务2、互换业务3、远期利率协定四、全球性国际金融组织（一）国际货币基金组织（二）世界银行（三）国际金融公司（四）国际开发协会五、区域性国际金融组织（一）亚洲基础设施投资银行（二）国际清算银行（三）亚洲开发银行（四）非洲开发银行（五）泛美开发银行第六章外汇市场业务【教学时长】8课时【教学目标】通过学习本章，应了解外汇市场的组成和不同类型，熟练掌握不同外汇交易的操作原理和在实践中的具体应用。【教学内容】一、外汇市场概述（一）概念（二）类型（三）主要参与者二、即期外汇交易原理（一）概念与报价（二）应用（三）即期套算汇率的计算三、远期外汇交易原理（一）概念与标价（二）远期汇率的决定（三）远期汇率的计算与套算（四）远期交易的作用四、择期交易原理（一）概念（二）定价（三）应用五、掉期外汇交易（一）定义与类型（二）报价（三）应用六、套汇、套利业务和进出口报价（一）套汇交易（二）套利交易（三）汇率在对外贸易中的实际应用七、外汇期货交易原理（一）定义与特点（二）与远期外汇交易的区别（三）实际操作1、套期保值2、投机交易八、外汇期权交易原理（一）定义（二）期权合约（三）类型第七章国际融资业务【教学时长】4课时【教学目标】通过学习本章，应掌握国际融资业务的主要类型，国际商业银行贷款的种类和使用方法；熟悉国际贸易短期信贷、出口信贷业务等国际贸易融资方式的特点和使用原则，区分不同融资业务的特点和适用条件。【教学内容】一、国际信贷融资的形式和特点（一）国际信贷短期融资业务（二）国际信贷中长期融资业务二、国际贸易融资的形式和使用规则（一）短期进出口贸易融资（二）出口信贷1、卖方信贷2、买方信贷3、福费廷业务4、混合信贷三、国际证券融资形式（一）国际证券市场（二）国际证券的发行【随堂小测】0.5课时一、填空题1、欧洲货币市场是所有经营货币业务的总称。2、在买方信贷条件下，进口商以付款的方式进行结算。3、由中国在2014年发起，总部设在北京的区域性国际金融机构是。4、决定成员国能够在IMF获得的投票权、优惠贷款额度等。二、计算题：1、假定在纽约外汇市场即期汇率为：1.2340$/£，英镑年利率为2%，美元年利率为1.5%，则六个月英镑远期汇率的升（贴）水值是？2、我国某公司向法国公司出口便携式呼吸机，即期付款报价为每台5000美元，现在法国进口商要求改为欧元报价并延期三个月付款，已知当日巴黎外汇市场的汇价为即期汇率：1欧元=1.0860/1.0890美元，三个月远期差价100/80点，我国公司应报多少？3、某日同一时间，纽约外汇市场汇率为：1欧元=1.0850—1.0880美元；法兰克福外汇市场汇率为：1欧元=0.8920—0.8950英镑；伦敦外汇市场汇率为：1英镑=1.2250—1.2280美元，问：如果有投资者利用手中1000万美元资金进行套汇，套汇利润是多少？（不考虑套汇成本）测验答案填空题：1、境外货币；2、即期付款；3、亚投行；4、份额计算题：1、-0.0031美元；2、4647欧元3、4.32万美元第八章国际储备【教学时长】4课时【教学目标】掌握国际储备的概念和作用、国际储备与国际清偿力的区别、国际储备的构成和主要来源；了解国际储备管理的主要手段和效果。【教学内容】一、国际储备概述1、概念2、特征3、与国际清偿力的区别二、国际储备的构成与来源1、构成2、来源三、国际储备的作用四、国际储备体系的演变1、一次大战前单一化的储备体系2、两次大战间过渡性的储备体系3、战后至上世纪70年代的美元中心的储备体系4、上世纪70年代后的多元化储备体系五、多元化国际储备体系产生的主要原因1、特里芬难题的出现2、日元、马克地位的上升3、主要国家国际储备意识的变化4、保持国际储备货币的价值六、多元化国际储备体系的特征1、美元仍居主导位置2、规模快速增长3、非黄金储备增长因素4、分布不均七、多元化国际储备体系的深远影响1、积极影响2、消极影响八、国际储备管理1、管理的重要性2、国际储备水平的管理（1）影响因素（2）衡量指标3、国际储备的结构管理（1）原则（2）内容九、我国的国际储备管理第九章国际货币制度【教学时长】4课时【教学目标】通过学习本章，应掌握国际货币制度的基本框架和内容、国际货币制度演变的历史沿革；了解国际金本位制的特征，熟悉布雷顿森林体系的内容、作用及崩溃的原因，知晓牙买加体系的内容、运行特征。【教学内容】一、国际货币制度概述（一）内容（二）类型二、国际货币制度的演进（一）国际金本位制（二）布雷顿森林体系（三）牙买加体系三、欧洲货币一体化（一）欧洲货币一体化的驱动力（二）欧洲货币一体化的进程（三）欧元面临的主要问题和未来发展趋势四、美元化、铸币税和通货膨胀税（一）美元化（二）铸币税（三）通货膨胀税【课堂讨论】0.5课时讨论主题：根据影响一国国际储备规模的主要因素，评析美国、中国、俄罗斯外储规模的适度性。讨论形式：可根据教学班规模先行布置三个小组进行前期准备并到课堂进行演讲，计入全组成员平时成绩。分析重点：储备货币发行国、经济规模大国、资源大国的不同类型对国际储备的要求的不同。第十章国际资本流动与债务危机【教学时长】2课时【教学目标】通过学习本章，应掌握国际资本流动的概念、特点、作用，明晓国际资本流动的影响；熟悉一国管理利用外债的适度规模，了解债务危机爆发的路径和相关理论。【教学内容】一、国际资本流动概述（一）形式（二）影响二、外债管理——利用外债的适度规模（一）储蓄缺口因素（二）外汇缺口因素（三）外汇储备因素三、国际债务危机与新兴市场国家的资本外逃（一）国际债务危机产生的原因（二）国际债务危机的影响（三）解决措施（四）资本外逃的定义与原因（五）资本外逃的主要渠道和测算（六）资本外逃的经济影响（七）抑制资本外逃的对策四、我国的外债管理1、监测指标2、存在的主要问题第十一章金融监管【教学时长】2课时【教学目标】学习目标掌握金融监管的一般原理，了解我国“一行两会一局”的金融监管模式和各金融监管机构的构成和职能。熟悉巴塞尔委