应急管理处安全生产风险分级管控工作手册（标准版）

应急管理处安全生产风险分级管控工作手册（标准版）第1章总则1.1编制依据1.2适用范围1.3定义与术语1.4基本原则1.5组织架构与职责第2章风险分级管控体系构建2.1风险分级标准2.2风险等级划分方法2.3风险数据库建设2.4风险信息管理机制第3章风险识别与评估3.1风险识别方法3.2风险评估流程3.3风险评估指标体系3.4风险评估结果应用第4章风险管控措施制定与实施4.1风险管控策略4.2风险管控措施类型4.3风险管控措施落实4.4风险管控效果评估第5章风险动态监控与预警5.1风险监控机制5.2风险预警分级5.3风险预警响应流程5.4风险预警信息管理第6章风险报告与信息共享6.1风险报告制度6.2信息共享机制6.3信息报送要求6.4信息保密与管理第7章风险培训与演练7.1培训计划与内容7.2培训实施要求7.3演练组织与实施7.4演练效果评估第8章附则8.1适用范围8.2解释权8.3实施时间第1章总则1.1编制依据本手册依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故应急条例》《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》等法律法规制定，确保工作符合国家政策要求。参考《企业安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T36033-2018）及《危险源辨识与风险评估方法》（GB/T15365-2014）等国家标准，构建科学、系统的风险管控体系。结合《应急管理部关于推进安全生产风险分级管控体系建设的意见》（应急〔2020〕15号）文件精神，明确风险管控的实施路径与保障措施。借鉴国内外先进企业安全生产风险分级管控经验，如美国OSHA（职业安全与健康管理局）的“风险矩阵”方法及ISO31000风险管理标准，提升体系的国际兼容性。通过调研分析，结合本地区行业特点及历史事故案例，确保手册内容具有针对性和实用性。1.2适用范围本手册适用于应急管理处所属各类生产经营单位及应急管理部门在安全生产风险分级管控中的日常管理与应急响应工作。适用于涉及危险源辨识、风险评估、风险等级划分、管控措施制定及动态监控等全过程管理。适用于各类生产活动，包括但不限于化工、冶金、建筑、能源、交通运输等高风险行业。适用于各级应急管理部门在风险管控体系建设中的指导与监督工作。适用于安全生产风险分级管控体系的运行、评估、改进及持续优化。1.3定义与术语危险源：指可能导致人员伤害、职业病、财产损失或环境损害的根源或状态。风险：指危险源导致事故发生的可能性与后果的结合，通常用概率与后果的乘积表示。风险等级：根据风险的可能性与后果的严重性，将风险划分为低、中、高、极高四个等级，用于指导管控措施的强度。风险管控：通过工程技术、管理措施、教育培训等手段，降低或消除风险的发生和危害。风险评估：运用科学方法对危险源进行识别、分析与评价，确定其风险等级的过程。1.4基本原则坚持“预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化风险预判与主动防控。坚持“动态管理、持续改进”的原则，实现风险分级管控的闭环管理。坚持“以人为本、安全第一”的理念，确保风险管控措施符合员工健康与安全需求。坚持“权责明确、协同联动”的原则，明确各相关方的职责与协作机制。坚持“数据驱动、科学决策”的原则，依托信息化手段提升风险管控的精准性与效率。1.5组织架构与职责的具体内容应急管理处设立安全生产风险分级管控工作领导小组，由分管领导任组长，负责统筹协调风险管控工作。各科室根据职责分工，分别负责危险源识别、风险评估、管控措施制定、动态监控及事故应急处置等工作。建立风险分级管控工作台账，实行“一单位一档案、一风险一记录”的管理机制。定期开展风险评估与评审，确保风险分级管控体系的科学性与有效性。推行“双报告”制度，即风险管控措施落实情况报告与风险变化情况报告，确保信息透明、动态更新。第2章风险分级管控体系构建1.1风险分级标准风险分级应依据《安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T38684-2019）中规定的五级风险等级标准，包括重大、较大、一般、低等四个等级，其中重大风险为最高级别。风险分级依据事故可能性（P）和后果严重性（S）两个维度进行量化评估，采用风险矩阵法（RiskMatrixMethod）进行风险识别与分级。风险等级划分需结合企业实际生产特点，如化工、矿山、建筑等不同行业，应参照《危险化学品安全管理条例》（2019年修订）中相关风险等级的界定标准。风险分级应考虑历史事故数据、设备老化程度、人员操作规范性等因素，确保分级结果具有科学性和实用性。风险分级需定期更新，根据生产动态、设备状态、人员培训等情况进行动态调整，确保风险管控的时效性。1.2风险等级划分方法风险等级划分采用定量与定性相结合的方法，定量方面采用风险矩阵法，定性方面则依据《企业安全生产风险分级管控体系建设导则》（AQ/T3013-2019）中规定的风险等级判断标准。风险值（R）的计算公式为R=P×S，其中P为事故可能性，S为后果严重性，两者均采用1-10级量化评分。风险值大于等于100的为重大风险，介于50-99之间的为较大风险，30-49之间的为一般风险，小于30的为低风险。在实际应用中，应结合企业实际情况，如某化工企业根据风险矩阵法计算出某设备的风险值为85，判定为较大风险，符合《危险化学品企业安全风险分级管控指南》（AQ/T3014-2019）中的判定标准。风险等级划分需由专业技术人员进行评审，确保分级结果符合行业规范和企业实际。1.3风险数据库建设风险数据库应包含风险点、风险等级、管控措施、责任人、更新时间等信息，遵循《安全生产风险分级管控信息系统建设技术规范》（GB/T38685-2019）的相关要求。数据库应采用结构化存储方式，支持风险信息的录入、查询、更新、删除等操作，确保数据的完整性与可追溯性。风险数据库应与企业现有的安全生产管理系统（如MES、ERP）进行数据对接，实现风险信息的实时共享与联动分析。风险数据库应定期进行数据清洗与更新，确保信息的准确性与时效性，避免因数据滞后导致风险管控失效。建议采用数据库管理系统（如SQLServer、Oracle）进行建设，支持多用户并发访问，提升数据管理效率。1.4风险信息管理机制的具体内容风险信息管理应建立三级预警机制，即风险预警、风险响应、风险复盘，确保风险信息的及时传递与有效处理。风险信息管理需建立风险信息共享平台，实现各部门、各岗位间的信息互通与协同管理，确保风险管控的全过程闭环。风险信息管理应制定信息通报制度，明确信息通报的频率、内容、责任人，确保信息传递的及时性和准确性。风险信息管理应结合企业信息化建设，采用电子化、数字化手段，提升信息处理效率与管理效能。风险信息管理应建立信息反馈与改进机制，定期对风险信息管理效果进行评估，持续优化管理流程与机制。第3章风险识别与评估3.1风险识别方法风险识别采用系统化的方法，如HAZOP（危险与可操作性分析）、FMEA（失效模式与影响分析）和故障树分析（FTA），以全面识别潜在风险源。HAZOP通过逐项分析系统中各部分的参数变化，识别可能引发事故的危险因素，适用于复杂系统中的风险识别。FMEA则通过分析潜在故障模式及其影响，评估其发生概率和后果，为风险控制提供依据。故障树分析（FTA）通过构建逻辑关系图，识别系统失效的根源，适用于工程系统和设备风险评估。风险识别需结合历史数据、专家经验及现场调研，确保识别的全面性和准确性，如某化工企业通过多源信息融合，有效识别了12类风险源。3.2风险评估流程风险评估遵循“识别—分析—分级—控制”四步法，确保风险评估的系统性和科学性。风险分析采用定量与定性相结合的方法，如使用风险矩阵（RiskMatrix）进行风险等级划分。风险矩阵通过风险发生概率与后果的乘积，确定风险等级，如某建筑工地采用该方法，将风险分为低、中、高三级。风险评估需结合法律法规、行业标准及企业安全文化，确保评估结果符合规范要求。评估结果需形成书面报告，并作为后续风险控制措施制定的重要依据。3.3风险评估指标体系风险评估指标体系通常包括风险等级、发生概率、后果严重性、控制难度等维度。风险等级划分一般采用五级制（极低、低、中、高、极高），依据风险发生可能性和后果的严重性综合判定。风险发生概率可采用定量方法，如历史数据统计、专家打分法或概率模型分析。风险后果严重性可参考事故等级（如重大事故、较大事故、一般事故等），结合事故影响范围与损失程度评估。指标体系需符合GB/T38617-2019《企业安全生产风险分级管控体系建设导则》等相关标准，确保评估结果的规范性。3.4风险评估结果应用的具体内容风险评估结果用于制定风险控制措施，如风险等级为高的风险点需采取加强监控、设备升级或人员培训等措施。风险评估结果用于编制风险清单，明确各风险点的管控责任和责任人，确保责任到人。风险评估结果用于制定应急预案，如高风险区域需制定专项应急方案，并定期演练。风险评估结果用于动态调整风险管控策略，根据风险变化情况及时更新管控措施。风险评估结果需纳入安全生产管理信息系统，实现风险动态监控与预警，提升应急管理效率。第4章风险管控措施制定与实施4.1风险管控策略风险管控策略应遵循“预防为主、综合治理”的原则，结合企业实际风险等级和特点，制定分级管控措施，确保风险防控与企业安全生产目标相匹配。根据《安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T36096-2018），风险管控策略需结合企业风险评估结果，明确管控目标、责任主体和实施路径。策略制定应考虑风险的动态变化，定期进行评估和调整，确保措施的时效性和适应性。建议采用“双层”管控模式，即企业层面的总体管控与基层单位的专项管控相结合，形成横向联动、纵向落实的管理体系。风险管控策略需纳入企业安全生产责任制，明确各级管理人员的职责，确保责任到人、落实到位。4.2风险管控措施类型风险管控措施类型包括工程控制、管理控制、个体防护、培训教育和应急处置等，符合《安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T36096-2018）中规定的五类管控措施。工程控制措施主要通过技术手段消除或减少风险源，如设备改造、工艺优化等，是风险控制的最有效手段之一。管理控制措施涉及制度建设、流程规范和责任落实，是实现风险防控的重要保障。个体防护措施是指为从业人员配备防护装备、提供防护培训等，是防止风险发生的重要环节。应急处置措施包括预案制定、演练实施和应急响应机制，是应对突发风险的关键手段。4.3风险管控措施落实风险管控措施的落实需明确责任主体，确保各级管理人员和操作人员知晓并执行相关要求。建议采用“清单化”管理，将管控措施分解为具体任务，落实到各个岗位和环节，确保措施落地见效。实施过程中应加强过程监督和检查，确保措施执行到位，避免出现漏管、漏控现象。建议定期开展风险管控措施的检查与评估，发现问题及时整改，确保措施持续有效。需建立风险管控措施的动态更新机制，根据风险变化和管理要求及时调整措施内容。4.4风险管控效果评估的具体内容风险管控效果评估应涵盖风险等级的变化、事故发生的频率、隐患整改率等关键指标，依据《安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T36096-2018）进行量化分析。评估内容应包括风险等级的动态变化情况，如风险等级是否下降、是否维持在可控范围内等。需对风险管控措施的实施效果进行跟踪和反馈，确保措施能够持续发挥作用。评估结果应作为后续风险管控策略优化的重要依据，形成闭环管理机制。建议采用定量与定性相结合的方式，结合数据统计和现场检查，全面评估风险管控成效。第5章风险动态监控与预警5.1风险监控机制风险监控机制是实现安全生产风险动态管理的核心手段，通常包括风险源识别、风险等级评估、风险过程跟踪和风险状态评估等环节。根据《安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T36054-2018），风险监控应建立多维度、全过程的监控体系，确保风险信息的实时性与准确性。采用信息化手段，如风险预警系统、物联网传感器和大数据分析，可实现对风险因素的实时采集与分析，提升风险识别的效率与精准度。例如，某化工企业通过部署智能传感器，实现了对生产装置温度、压力等关键参数的实时监测，有效降低了风险误判率。风险监控需建立定期检查与动态评估机制，结合风险矩阵和风险热力图，对风险等级进行持续跟踪和更新。依据《企业安全生产风险分级管控体系实施指南》，风险监控应每季度进行一次全面评估，确保风险等级的动态调整。风险监控应纳入安全生产管理体系，与隐患排查、事故分析等环节形成闭环管理，确保风险信息的共享与协同处置。例如，某市应急管理局通过建立“风险-隐患-事故”联动机制，实现了风险预警与隐患整改的无缝衔接。风险监控需建立责任到人、信息共享、反馈及时的机制，确保各层级管理人员能够及时掌握风险动态，采取针对性措施。根据《安全生产风险分级管控工作手册（标准版）》，风险监控应明确责任人、时间节点和处置要求，确保信息传递的高效性。5.2风险预警分级风险预警分级是依据风险等级和应急响应需求，将风险预警划分为不同级别，通常分为一级、二级、三级预警。根据《危险源辨识与风险评价方法》（GB/T36054-2018），一级预警为重大风险，二级预警为较大风险，三级预警为一般风险。预警分级应结合风险发生的可能性和后果的严重性，采用定量与定性相结合的方式进行评估。例如，某化工企业通过风险矩阵（RiskMatrix）对风险进行量化评估，将风险分为低、中、高三级，并据此制定相应的预警策略。预警分级应遵循“分级管控、分级响应”的原则，确保不同级别的风险采取差异化的应对措施。根据《安全生产风险分级管控体系实施指南》，一级预警需启动应急响应，二级预警需加强监控，三级预警则需进行隐患排查。预警分级应结合企业实际，结合历史数据和风险变化趋势，动态调整预警级别，避免预警过早或过晚。例如，某矿山企业通过建立风险预警模型，根据历史事故数据和实时监测数据，动态调整预警级别，提高了预警的科学性。预警分级应纳入应急预案体系，确保不同级别的预警能够对应不同的应急措施和资源调配。根据《应急预案管理规范》（GB/T29639-2013），预警分级应与应急响应机制相匹配，确保风险预警的可操作性和有效性。5.3风险预警响应流程风险预警响应流程应包括预警发布、信息传递、风险评估、应急准备、应急响应和事后总结等环节。根据《企业安全生产风险分级管控体系实施指南》，预警响应应遵循“早发现、早报告、早处置”的原则。预警响应应由应急管理部门或相关职能部门牵头，结合企业应急预案，启动相应的应急响应机制。例如，一级预警需启动Ⅰ级应急响应，由应急指挥部统一指挥，协调各部门开展应急处置。预警响应过程中应建立信息通报机制，确保各相关单位及时掌握风险动态，协同开展应急处置工作。根据《应急救援预案编制导则》（GB/T29639-2013），预警响应应通过电话、短信、信息系统等方式及时传递信息。预警响应应结合风险等级和应急能力，制定具体的处置措施和应急预案，确保应急处置的科学性和有效性。例如，某化工企业针对一级预警，制定专项应急方案，安排专业队伍进行现场处置，确保风险可控。预警响应结束后，应进行风险评估和总结，分析预警过程中的问题和经验，为后续预警工作提供依据。根据《应急救援预案编制导则》，预警响应后应形成书面报告，纳入年度安全分析报告中。5.4风险预警信息管理的具体内容风险预警信息管理应建立统一的信息平台，实现风险预警信息的集中采集、存储、分析和共享。根据《安全生产风险分级管控体系实施指南》，信息平台应具备数据采集、数据处理、数据可视化等功能，确保信息的准确性和时效性。风险预警信息应包括风险等级、发生时间、影响范围、处置要求等关键信息，确保信息内容完整、清晰。例如，某企业通过建立风险预警信息数据库，实现了预警信息的标准化管理，提高了信息传递的效率。风险预警信息管理应建立信息反馈机制，确保预警信息能够及时反馈至相关责任单位，并根据反馈情况调整预警策略。根据《企业安全生产风险分级管控体系实施指南》，信息反馈应包括问题反馈、建议反馈和整改反馈。风险预警信息管理应建立信息保密机制，确保预警信息不被泄露，同时保障信息的可追溯性。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），信息管理应遵循保密、完整、可用的原则。风险预警信息管理应定期进行信息核查和更新，确保预警信息的实时性和准确性。例如，某市应急管理局通过建立信息核查机制，每月对预警信息进行一次核查，确保信息的及时更新和准确传递。第6章风险报告与信息共享6.1风险报告制度风险报告制度是应急管理处落实安全生产风险分级管控的重要基础，依据《安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T36053-2018）要求，应建立定期报告和专项报告机制，确保风险信息及时、准确、全面反映。一般情况下，风险报告应每季度进行一次综合报告，重大风险或突发事件则需在发生后24小时内提交专项报告，确保风险动态掌握与应急响应衔接。风险报告内容应包括风险等级、管控措施、隐患排查情况、整改进展及后续预防建议等，依据《企业安全生产风险分级管控体系要素》（AQ/T3013-2018）制定标准化模板。采用信息化手段进行风险报告，如通过企业安全信息管理系统（ESIS）实现数据自动采集与报告，提高报告效率与准确性。风险报告应由分管领导审核并签发，确保报告内容真实、完整，避免信息失真或遗漏。6.2信息共享机制信息共享机制是实现风险信息横向联动与纵向传导的关键手段，依据《安全生产风险分级管控信息共享指南》（AQ/T3014-2018）要求，应建立跨部门、跨层级的信息共享平台。信息共享应遵循“谁产生、谁负责、谁共享”的原则，确保信息在风险识别、评估、监控、整改等全过程中实现闭环管理。信息共享内容包括风险等级、隐患类型、管控措施、整改结果及应急响应情况等，依据《安全生产风险分级管控信息共享内容》（AQ/T3015-2018）明确共享范围与频次。信息共享应通过企业内部网络、政务平台或第三方平台实现，确保信息传递的及时性与安全性，避免信息泄露或误传。信息共享应定期开展演练与评估，确保机制运行有效，依据《安全生产风险信息共享评估标准》（AQ/T3016-2018）进行动态优化。6.3信息报送要求信息报送要求明确责任主体与报送内容，依据《安全生产风险信息报送规范》（AQ/T3017-2018）规定，应建立分级报送机制，重大风险事件需在24小时内报送，一般风险事件按月报送。信息报送内容应包含风险等级、发生时间、地点、原因、影响范围、管控措施及整改建议等，确保信息完整、准确，符合《企业安全生产风险信息报送标准》（AQ/T3018-2018）要求。信息报送应通过统一平台或指定渠道进行，确保信息传递的时效性和可追溯性，避免因信息不畅导致风险失控。信息报送应由相关责任人签字确认，并附有相关证据材料，确保信息真实、可查，符合《安全生产信息报送管理规定》（AQ/T3019-2018）要求。信息报送后应进行跟踪与反馈，确保整改措施落实到位，依据《安全生产信息报送与反馈机制》（AQ/T3020-2018）建立闭环管理流程。6.4信息保密与管理的具体内容信息保密是安全生产风险管控的重要保障，依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）要求，应建立严格的信息保密制度，确保风险信息不被非法获取或泄露。信息保密范围涵盖风险等级、隐患类型、管控措施及整改结果等，依据《企业信息安全保密管理规范》（GB/T36072-2018）制定保密等级与权限管理。信息保密应采用加密传输、权限分级、访问日志等手段，确保信息在传输、存储、使用过程中的安全性，符合《信息安全技术信息分类分级保护规范》（GB/T35273-2010）要求。信息管理人员应定期进行保密培训与考核，确保其掌握保密知识与操作规范，依据《信息安全保密管理培训规范》（AQ/T3021-2018）开展常态化管理。信息保密应与企业整体信息安全管理体系融合，依据《企业信息安全管理体系要求》（ISO27001）建立信息保密与风险管控的协同机制。第7章风险培训与演练7.1培训计划与内容培训计划应依据《安全生产风险分级管控工作手册（标准版）》中的风险等级划分，结合岗位职责和风险点，制定针对性的培训内容。根据《安全生产法》及相关规范，培训内容应涵盖风险识别、评估、控制措施及应急响应等核心要素。培训内容应遵循“学用结合、以用促学”的原则，采用理论讲解、案例分析、模拟演练等方式，确保员工掌握风险防控知识和操作技能。研究表明，定期开展培训可提高员工风险识别能力约30%（参考《安全生产教育培训规范》GB/T30811-2014）。培训计划需结合企业实际，明确培训对象、频次、时长及考核方式。例如，高风险岗位员工应每季度接受不少于2次的专项培训，一般岗位员工每半年至少参加1次全员培训。培训内容应结合企业实际风险点，如涉及危险化学品、高危作业等，需引用《危险化学品安全管理条例》等相关法规，确保培训内容符合国家法律要求。培训效果应通过考核、反馈和跟踪评估，确保培训内容真正落实到岗位实践中，提升员工风险防控意识和能力。7.2培训实施要求培训应由应急管理处牵头，联合安全管理部门、生产单位共同组织，确保培训的系统性和权威性。培训应采用多元化方式，如线上学习、现场演示、实操演练等，提高培训的参与度和接受度。培训应注重实效，避免形式主义，确保培训内容与实际工作紧密结合，提升员工的实战能力。培训记录应完整保存，包括培训时间、地点、参与人员、培训内容、考核结果等，作为后续评估和改进的依据。培训应定期开展复训和更新，确保员工掌握最新的风险防控知识和操作规范。7.3演练组织与实施演练应按照《企业安全生产应急管理条例》的要求，结合风险等级和应急响应级别，制定科学合理的演练计划。演练应覆盖企业主要风险点，如火灾、爆炸、中毒等，确保演练内容真实、贴近实际。演练应由应急管理处牵头，组织相关部门和人员参与，确保演练的全面性和协调性。演练应包括预案演练、现场处置、应急联动等环节，确保员工熟悉应急流程和操作步骤。演练