基金与信托合作协议书

基金与信托合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国恒通投资基金管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区光华路1号恒通金融中心A座20层。

甲方法定代表人/负责人：李明。

甲方联系方式

甲方是中国恒通投资基金管理有限公司，一家依据中华人民共和国公司法及有关法律法规设立并合法存续的私募投资基金管理人。甲方拥有丰富的投资基金管理经验，专注于投资于高成长性的科技创新企业及实体经济项目。为优化资产配置并实现长期稳健收益，甲方拟通过信托方式设立专项投资基金，并委托乙方提供专业的信托服务，以管理基金资产并执行投资策略。甲方作为委托方，将依据本协议约定，向乙方提供基金财产并监督其合规运作。

甲方的主要业务范围涵盖私募基金管理、资产配置、投资咨询等领域，并具备相应的中国证券投资基金业协会颁发的私募基金管理人牌照。甲方的投资理念以价值投资为核心，结合宏观经济发展趋势与行业深度研究，致力于为投资者创造长期稳定的回报。在本协议项下，甲方将基于其对市场及项目的判断，向乙方提供投资方向及策略指导，并享有对基金财产最终处置权。

1.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国信托投资有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号中国信托大厦15层。

乙方法定代表人/负责人：王强。

乙方联系方式

乙方是中国信托投资有限公司，一家依据中华人民共和国信托法及有关法律法规设立并合法存续的专业信托机构。乙方拥有全面的信托产品设计与资产管理能力，尤其在私募基金信托、房地产信托及资产证券化等领域具备丰富的实践经验。为响应甲方设立专项投资基金的需求，乙方将依据本协议约定，提供包括信托计划设立、资产托管、投资监督等全方位的专业服务。乙方作为受托方，将忠实履行受托职责，保障基金财产的安全与增值。

乙方在中国信托业协会备案并持有信托业务牌照，具备高级别的风险控制体系与合规管理机制。乙方的服务团队由资深信托经理、投资专家及法律顾问组成，能够为基金提供定制化的信托服务。在本协议项下，乙方将严格按照甲方的投资指令及本协议约定，管理基金财产，并定期向甲方报告基金运作情况。乙方的专业服务将有助于甲方实现投资目标，同时确保基金运作的透明度与合规性。

协议简介：

本协议由甲方与中国信托投资有限公司（以下简称“乙方”）于2023年10月26日在中国北京市签订。协议背景如下：甲方作为一家领先的私募投资基金管理人，为拓展投资渠道并优化资产配置，计划设立专项投资基金，用于投资于科技创新、高端制造及绿色能源等领域。鉴于乙方在信托资产管理领域的专业能力与丰富经验，甲方拟委托乙方作为受托方，通过信托计划管理基金财产，并执行投资策略。

双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。甲方将依据本协议约定，向乙方提供基金财产并委托其提供信托服务；乙方将忠实履行受托职责，按照甲方的投资方向及本协议约定管理基金财产。双方的合作基于对中国金融市场发展的共同认知，以及对长期投资价值的共同追求。本协议的签订，标志着甲方与乙方在资产管理领域的深度合作正式展开，双方将通过本协议框架下的专业协作，实现基金资产的稳健增值与风险的有效控制。

在本协议项下，甲方将作为委托方，享有对基金财产的最终收益权与监督权，并承担相应的投资风险；乙方将作为受托方，承担管理基金财产的受托责任，并按照本协议约定收取信托报酬。双方的权利与义务将严格依据本协议条款履行，确保基金运作的合法性与有效性。本协议的签订，为双方后续的详细合作提供了法律基础，双方将共同推动基金项目的顺利实施，并依据本协议约定实现各自的目标。

双方均确认，本协议的签订是基于对各自资质与能力的充分信任，以及对合作前景的积极预期。本协议的履行将有助于甲方实现资产配置的多元化，提升投资效益；同时，乙方的专业服务也将为基金财产的安全运作提供保障。双方将本着合作共赢的原则，共同维护基金利益，并依据本协议约定解决可能出现的争议。本协议的签订，是双方基于长期战略合作的初步共识，未来双方可在本协议框架下拓展更多合作领域，实现更深层次的合作共赢。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方（中国恒通投资基金管理有限公司）作为委托方与乙方（中国信托投资有限公司）作为受托方在设立并管理专项投资基金过程中的权利、义务及责任，确保基金财产的安全、高效运作，并实现甲方投资回报的最大化。本协议涉及的具体内容包括：基金信托计划的设立与备案、基金财产的管理与投资、信托报酬的支付、信息披露与报告、风险管理与合规监督、以及争议解决机制等。通过本协议的签订与履行，双方旨在建立长期稳定的合作关系，共同推动基金项目的顺利实施，并依据相关法律法规及本协议约定，保障各方合法权益。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

（1）"基金"：指由甲方设立并委托乙方管理的专项投资基金，其名称及规模以基金信托计划为准。

（2）"信托财产"：指为基金目的而专门设立并用于投资运作的基金财产，包括但不限于现金、股票、债券、房地产及其他可投资资产。

（3）"受托人"：指依据本协议约定，由乙方担任的基金信托计划受托人，负责管理基金财产并执行投资策略。

（4）"委托人"：指依据本协议约定，由甲方担任的基金信托计划委托人，负责提供基金财产并监督基金运作。

（5）"信托报酬"：指乙方因提供信托服务而向甲方收取的报酬，其计算标准与支付方式以本协议相关条款为准。

（6）"信息披露"：指乙方按照本协议约定，向甲方提供基金运作相关的财务报告、投资组合、风险状况等信息。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：

a.甲方有权对乙方的信托服务进行监督，并要求乙方按照本协议约定履行受托职责。

b.甲方有权获取乙方提供的基金运作相关信息，并要求乙方定期提交基金报告。

c.甲方有权根据市场变化及投资策略调整，向乙方提出投资指令或调整建议。

d.甲方有权获得基金投资的全部收益，并承担相应的投资风险。

e.甲方有权在基金清算时优先获得其出资的本金返还。

（2）甲方的义务：

a.甲方应按照本协议约定，向乙方足额支付基金财产，并确保其合法来源。

b.甲方应向乙方提供必要的投资方向及策略指导，并配合乙方执行投资决策。

c.甲方应承担基金投资的全部风险，并对自身提供的投资信息负责。

d.甲方应配合乙方进行基金信息披露，并及时提供相关资料。

e.甲方应遵守中国相关法律法规，不得利用基金进行非法活动。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：

a.乙方有权按照本协议约定，收取信托报酬，并有权要求甲方按时支付。

b.乙方有权根据基金运作情况，调整投资策略，并要求甲方提供必要的配合。

c.乙方有权对基金财产进行独立管理，并享有投资决策的自主权。

d.乙方有权要求甲方提供真实、完整的投资信息，并有权拒绝执行非法指令。

e.乙方有权在基金清算时优先获得其管理费用及信托报酬的支付。

（2）乙方的义务：

a.乙方应按照本协议约定，设立并管理基金信托计划，确保基金财产的安全与增值。

b.乙方应严格按照甲方的投资指令及本协议约定，管理基金财产，并执行投资策略。

c.乙方应建立完善的风险管理体系，并定期进行风险评估，及时向甲方报告。

d.乙方应定期向甲方提交基金报告，包括财务报告、投资组合、风险状况等。

e.乙方应妥善保管基金财产，并确保其独立性与安全性，不得挪用或侵占。

f.乙方应遵守中国相关法律法规，确保基金运作的合规性，并接受监管机构的监督。

g.乙方应在基金清算时，按照本协议约定，及时处理基金财产，并返还甲方的本金及收益。

h.乙方应维护甲方的利益，不得与第三方就基金财产进行利益冲突的交易。

i.乙方应配备专业的服务团队，为基金提供全程化的信托服务，并确保服务质量。

j.乙方应在发生重大事项时，及时向甲方报告，并共同协商解决方案。

k.乙方应配合甲方进行税务处理，并确保基金运作的税务合规性。

l.乙方应建立客户服务体系，为甲方提供咨询与支持，并维护良好的合作关系。

m.乙方应定期进行内部审计，确保基金运作的透明度与规范性。

n.乙方应遵守职业道德，保守甲方商业秘密，不得泄露任何非公开信息。

o.乙方应在合同约定的范围内，尽最大努力维护甲方的投资利益。

第四条价格与支付条件

甲方应向乙方支付因本协议项下信托服务而产生的信托报酬。信托报酬的计算方式及支付条件如下：

（1）信托报酬的计算：信托报酬以信托财产净值为基础，按照年化收益率8%计算，每年结算一次。具体计算公式为：当期信托报酬=（当期信托财产净值-当期初始信托财产净值）×8%。若当期信托财产净值低于当期初始信托财产净值，则当期不计算信托报酬。

（2）支付时间：信托报酬于每个会计年度结束后三个月内支付。甲方应在收到乙方提交的结算报告后三十日内，将当期信托报酬支付至乙方指定的银行账户。

（3）支付方式：甲方应通过银行转账方式支付信托报酬，乙方指定的银行账户信息如下：开户行：中国工商银行上海分行；账户名称：中国信托投资有限公司；账号：6222020100112345678。

（4）税费承担：信托报酬相关的税费由甲方承担。

（5）最低支付金额：若当期计算出的信托报酬低于人民币50万元，则甲方应支付人民币50万元。

上述条款是双方就信托报酬支付达成的具体约定，任何一方均应严格遵守。

第五条履行期限

（1）本协议的生效日期为双方签字盖章之日，有效期为五年，自2023年10月26日起至2028年10月25日止。协议期满前六个月，若双方均有意继续合作，可另行签订续约协议。

（2）基金信托计划的设立与备案：乙方应在协议生效后三个月内完成基金信托计划的设立与备案工作，并取得相关监管机构的批准。若因政策变化或监管要求调整导致备案延迟，乙方应及时通知甲方，并承担由此产生的一切责任。

（3）基金财产的管理：自基金信托计划备案之日起，乙方即开始管理基金财产，并应按照本协议约定及基金运作实际情况，执行投资策略。基金财产的管理期限为本协议有效期内，或直至基金清算为止。

（4）信息披露周期：乙方应每月向甲方提供基金运作情况简报，每季度提供详细报告，每年进行年度审计并提交审计报告。所有报告应在报告期内结束后三十日内提交。

（5）协议终止条件：本协议在以下情况下终止：①协议期满且双方未续约；②基金财产全部清偿完毕；③一方破产、清算或被吊销营业执照；④双方协商一致终止协议。协议终止后，乙方应在本协议约定的期限内完成基金财产的清算工作，并返还甲方的本金及收益。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按时足额支付基金财产或信托报酬的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的损失。

（2）甲方提供虚假投资信息或违反法律法规，导致基金财产损失的，甲方应承担全部赔偿责任，并承担乙方因此产生的所有费用。

（3）甲方未经乙方同意，擅自变更投资指令或干预基金运作，给乙方造成损失的，甲方应承担相应赔偿责任。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按照本协议约定管理基金财产，或违反投资策略导致基金财产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，并按损失金额的20%支付违约金。

（2）乙方未按时提交基金报告或信息披露不及时，导致甲方无法及时掌握基金运作情况的，乙方应承担相应的违约责任，并按违约金标准向甲方支付赔偿。

（3）乙方挪用或侵占基金财产的，应按挪用或侵占金额的10倍支付违约金，并承担甲方因此产生的所有损失。情节严重的，乙方还应承担刑事责任。

（4）乙方泄露甲方商业秘密或违反保密协议，给甲方造成损失的，应按损失金额的30%支付违约金，并承担相应的法律责任。

（5）乙方在基金清算过程中拖延时间或不当处理基金财产，导致甲方利益受损的，应承担相应赔偿责任，并按违约金标准支付赔偿。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不得超过本协议总金额的30%。若违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿实际损失。

4.不可抗力：因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。

5.法律责任：任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，还应承担相应的法律责任，包括但不限于民事赔偿、行政罚款等。

6.争议解决：本协议项下的违约争议应按照本协议约定的争议解决机制处理。

第七条不可抗力

（1）定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更、税收政策调整等）、流行病疫情、网络攻击、社会事件（如罢工、骚乱等）以及其他类似事件。

（2）影响：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明文件。通知应在不可抗力发生后五日内以书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、电子邮件等）送达对方。

（3）责任免除：在不可抗力影响期间，受影响一方可暂时中止履行本协议项下义务，待不可抗力消除后恢复履行。若不可抗力持续超过三十日，双方可协商解除本协议，或根据不可抗力影响程度，部分或全部免除受影响一方的违约责任。不可抗力的持续时间以不可抗力消除之日为准。

（4）不可免除的责任：因不可抗力导致一方违反保密义务或造成对方财产损失的，受影响一方仍需承担相应责任，但可相应减轻违约责任。双方应尽合理努力采取措施，减少不可抗力带来的损失。

（5）不可抗力证明：任何一方就不可抗力主张免责的，应提供不可抗力发生的有效证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、公证文书等。证明文件应在对方要求后十日内提交。

（6）不可抗力终止：不可抗力消除后，受影响一方应在合理期限内恢复履行本协议项下义务，并及时通知对方。若不可抗力导致本协议无法继续履行，双方应协商解除本协议，并按照本协议约定处理后续事宜。

第八条争议解决

（1）协商解决：本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在争议发生后三十日内进行，双方应指定专门人员负责协商，并积极寻求达成一致解决方案。

（2）调解解决：若协商未能解决争议，双方可共同委托第三方调解机构进行调解。调解应遵循公平、公正、公开的原则，调解协议达成后，双方应签订调解书并履行。调解不成的，可进入仲裁或诉讼程序。

（3）仲裁解决：若协商和调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，任何一方均不得向人民法院提起诉讼或向其他仲裁机构申请仲裁。

（4）诉讼解决：若双方在本协议中明确约定仲裁条款，则应优先通过仲裁解决争议。若双方未约定仲裁条款，或约定仲裁后一方仍向人民法院提起诉讼，则争议应提交有管辖权的人民法院诉讼解决。人民法院的判决是终局的，对双方均有约束力。

（5）争议管辖：争议解决过程中产生的所有费用（包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费等）由败诉方承担，若双方均有责任，则按责任比例分担。

（6）保密条款：争议解决过程中，双方应对争议内容及解决方案保持保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。但法律法规另有规定的除外。

（7）适用法律：本协议项下的争议解决应适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

（1）通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人送达、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前十日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人送达的，签收日视为送达；以挂号信发送的，寄出后五日视为送达。

（2）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更本协议内容。

（3）协议附件：本协议的附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于基金信托计划说明书、投资策略报告、风险评估报告等。双方应确保附件内容的真实、准确、完整。

（4）独立缔约：本协议的各条款是相互独立的，任何一方违反本协议某条款，不影响其他条款的效力。若某条款被认定为