管理基础研究及其方法 11

管理研究设计与方法（第3版）RESEARCHDESIGNANDMATHDOLOGYINMANAGEMENT第1篇

管理研究概述第1章

管理研究概述第2章理论框架与研究假设第3章

管理研究的范式第2篇

管理研究设计第4章

测量量表、问卷设计及调研实施第5章

基于二手数据的研究设计：来源、分析与应用第6章实验研究设计第7章

文本分析与计算机辅助文本分析第3篇

管理研究方法第8章

相关分析和线性回归分析方法第9章

中介效应及其检验操作第10章

调节效应及其检验操作第11章

非线性问题及其检验操作第12章

内生性问题及其控制第4篇

管理研究前言方法第13章

社会网络分析方法及其操作第14章

神经科学研究及其应用第15章

人工智能时代管理研究方法与应用第2章

理论框架与研究假设理论框架与研究假设PART012.2假设的提出2.2.1假设及假设类型2.2.2假设的陈述方式2.2.3“好假设”的评判标准2.2.4假设提出的过程2.2.5示例与解读2.1理论框架的构建2.1.1理论概述2.1.2理论框架的内涵及表现形式2.1.3如何构建理论框架2.1.4示例与解读理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建理论所具备的特征：理论是一种抽象的、系统化的认识；理论的目的在于对现象做出解释。1、理论的界定：Merton（1968）将理论定义为“在逻辑上相互联系并能获得实证性验证的若干命题”。Bacharach（1989）将理论看作是“一个概念和变量构成的系统，在这个系统中，概念之间通过命题联系在一起，而变量之间则通过假设联系在一起”。McBurney和White（2009）将理论定义为“一个或者一系列关于变量间关系的陈述”。李怀祖（2017）将理论定义为“一组用来解释和预测现实世界的结构化概念、定义和命题”。理论概述理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建理论概述2、理论的构成：Dubin（1976）认为，理论包括：⑴构成现象的若干单元；⑵各单元之间的互动法则；⑶理论成立的边界；⑷决定各单元之间互动表现的系统状态；⑸关于这些单元之间互动的命题；⑹用于对这些命题进行检验的实证指标和假设。Whetten（1989）指出，一个完整的理论应当包括四个要素：⑴什么（What）：从逻辑上来讲，哪些要素应被用于解释这个现象的一部分；⑵如何（How）：这些要素如何相关；⑶为什么（Why）：用于佐证要素选择及其因果关系的心理学、经济学或者社会学动力有哪些；⑷谁、何地、何时（Who、where、when）：这一理论模型有哪些限制条件。陈昭全和张志学（2012）认为，理论主要包含四个构成要件：⑴有关概念；⑵命题和假设；⑶机制或原理；⑷边界条件。管理研究中，主流观点认为理论本质上是一个对特定现象是什么、如何、为什么、谁、何时等问题的解释。理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建理论概述3、理论的层次：宏大理论（Grandtheory）：是一种高度复杂、高度抽象和系统的理论，试图包括社会、组织和个人中的大部分方面。中层理论（Middlerangetheory）：介于宏大理论和细微理论之间，是连接两种理论的桥梁。细微理论（Trivialtheory）：也被称为工作假设（Workinghypothesis），它是普通人在日常生活中建立起来的常识。马克思的阶级斗争理论Homans的社会交换理论中国道家的阴阳理论资源依赖理论代理理论激励理论马斯洛需求层次理论角色理论理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建理论概述4、理论贡献：即理论的“增值贡献”（value-addedcontribution），通常指该理论能够通过对某些方面有用来推进知识进步，并以此为某个现象提供原创性洞见。原创性（originality）：是能够挑战并拓展现存理论知识的特性，是评估理论贡献的持久性标准，包括渐进式洞见与启示性洞见两种类型。有用性（utility）：是指理论洞见改进学者们现有的研究实践或者改进从业人士现有的管理实践的潜力，包括科学的有用性和实践的有用性两种类型。理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建理论概述5、管理研究中的理论体系：一级类别二级类别三级类别关于交换的理论经济学视角交易成本理论产业组织理论博弈论代理理论契约理论社会交换视角公平理论社会心理学社会认同理论社会交换理论社会资本理论社会经济学视角经济社会学理论网络理论竞合理论理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建理论概述关于环境应配的理论制度观点制度理论权变理论战略观点战略选择理论资源依赖理论期权理论共演观点结构化理论共演理论生态观点种群生态关于跨越边界的理论跨边界理论松散耦合理论信息处理理论关于企业成长的理论企业成长的古典理论资源基础观知识基础观组织学习理论动态能力理论5、管理研究中的理论体系：理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建理论框架的内涵及表现形式1、理论框架的内涵：理论框架是指运用既有理论对研究中各概念或变量关系所作的结构性阐述。理论框架具有系统性理论框架为研究问题服务2、理论框架的表现形式：文字叙述理论框图理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建如何构建理论框架内部细分法：（1）寻找中介变量（2）寻找调节变量外部延伸法：（1）寻找因变量的其他影响因素（2）寻找自变量的其他影响因素ABACBABCABABABCC理论框架构建途径：（1）（2）（1）（2）梳理现有研究已经做了什么厘清既有研究还没有做什么识别并总结研究空白或冲突，提出新的概念、命题或解决方案。010203理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建示例与解读以Dekker于2004年发表在国际权威期刊《Accounting,OrganizationsandSociety》的《Controlofinter-organizationalrelationships:evidenceonappropriationconcernsandcoordinationrequirements》一文为例：交易成本经济学组织理论1、交易成本理论只关注机会主义和交易成本最小化，缺乏对组织间关系形式和目标变化的考量。2、交易成本理论忽视了组织间关系治理中使用的控制机制，尤其是非正式机制（社会机制）。控制的首要目的在于创造条件来激励合作伙伴努力实现期望或预先设定的结果。组织间关系控制的第二个目的是协调伙伴之间相互依赖的任务。对组织间关系的控制机制进行了重新识别和分类，将组织间关系可能会出现的两类控制问题与控制机制进行链接。组织间关系的控制机制可以分为正式控制和非正式控制两大类。正式控制包括结果控制与行为控制。非正式控制主要是以信任机制为主要模式的社会控制。理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建示例与解读以Dekker于2004年发表在国际权威期刊《Accounting,OrganizationsandSociety》的《Controlofinter-organizationalrelationships:evidenceonappropriationconcernsandcoordinationrequirements》一文为例：变量控制机制非正式控制正式控制相互依赖性任务不确定性资产专用性环境不确定性交易频率协调需求侵占担忧能力信任伙伴选择善意信任结果控制行为控制交易成本经济学组织理论理论框架与研究假设PART012.1理论框架的构建示例与解读以娄祝坤、叶爱琳、毛瑾晔、张川（2022）发表在《JournalofBusinessResearch》上的《Supplierselection,controlmechanisms,andfirminnovation:ConfigurationanalysisbasedonfsQCA》为例：

d事前控制创新导向供应商选择信任组织间管理控制系统行为控制结果控制事后控制高突破式创新高渐进式创新组态匹配效率导向供应商选择娄祝坤等（2022）提出的包含伙伴选择的组织间管理控制理论框架

论文将供应商选择纳入组织间管理控制系统的分析框架，构建了供应商选择和组织控制联合影响企业创新的理论模型；并基于组态视角，检验了两类供应商选择（效率导向与创新导向）和三类控制机制（结果控制、行为控制与信任）对企业突破式创新和渐进式创新的影响。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出假设及假设类型假设：对现象的暂时性解释，是对一个可以通过实证研究验证其真伪的臆测性陈述。假设提出方式：（1）归纳型假设（2）演绎型假设假设所涉及变量之间的关系：（1）因果假设（2）中介假设（3）调节假设（4）其他假设（MMM假设、非线性假设等）假设的性质、复杂程度和研究目的：（1）描述性假设（2）解释性假设（3）预测性假设假设类型：理论框架与研究假设PART022.2假设的提出假设的陈述方式（1）条件式陈述——“如果A，则B”。（3）统计式陈述——零假设：”思维能力与性别无关”；”工作满足感与年龄无关”；——对立假设：”更多的工作经验，更少的工作满足感”；”更多的工作经验，更多的工作满足感”。（2）差异化陈述——方向性假设：”男生的推理能力比女生强”、”更多的工作经验，更少的工作满足感”；——非方向性假设：”男女生在思维能力上存在差异”、”工作满足感与年龄有关”。（4）形象化陈述——”创业导向在创业失败经验与新产品开发绩效间起部分中介作用”。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出“好假设”的评判标准好假设需要建立在可靠的理论建设基础之上。好假设应尽可能清晰和明确地说明变量之间的关系。好假设应做到简明扼要。好假设必须是可证伪的。好假设还应是有趣的。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出假设的提出过程1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义假设是对所要研究的变量之间关系的一种假定性描述。自变量因变量调节变量控制变量理论框架与研究假设PART022.2假设的提出假设的提出过程1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义抽象定义（Abstractdefinition）：指对研究变量共同本质的概括。操作定义（Operationaldefinition）：指变量的较精确与不含糊定义，并将其以操作的方式表示以表明变量是能被觉察和测量的。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出假设的提出过程1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义逻辑推理：研究者借助既有理论和文献对假设中所描述的变量关系进行解释。解释为什么两个变量之间具有所预测的关系。研究者不能让假设之间相互孤立，而是要将所有假设联系起来。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出假设的提出过程1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义因果关系理论框架与研究假设PART022.2假设的提出假设的提出过程1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义理论探索过程（假设建立过程）：A→B→E→FC→D→X→Y→Z

疑难困惑假设理论

?→YC→?X→YC→D感觉疑难辨识疑难提出假设推理论证理论框架与研究假设PART022.2假设的提出示例与解读1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义以于晓宇和蔡莉（2013）发表在《管理科学学报》上的论文《失败学习行为、战略决策与创业企业创新绩效》为例：信息处理理论经验学习理论因变量:创业企业创新绩效（创业企业与主要竞争对手相比的成功程度）。自变量:失败学习行为（组织打破旧行为模式，建立新行为模式的过程，包括个体失败学习行为和组织失败学习行为）。调节变量：战略决策周密（创业团队在制定并权衡战略决策时的全面性和包容性程度）；技术环境不确定性（创业企业主营业务所在行业的技术更新速度和不可预测程度）。控制变量：创业企业所属产业、企业规模、企业年龄、研发投入占销售收入比例以及创业导向。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出示例与解读1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义以于晓宇和蔡莉（2013）发表在《管理科学学报》上的论文《失败学习行为、战略决策与创业企业创新绩效》为例：组织学习过程是由两部分组成：a．基于经验和行为的学习（Learning）b．基于经验和行为的忘却（Unlearning）a．失败学习行为的本质就是组织对旧知识的忘却以及对新知识的重学。b．忘却意味着组织通过失败情景发现“本以为是对的但却是错的”知识和信念。c．重学意味着组织通过失败情景发现了“本以为是错的、不存在的但却是对的”知识和信念。创新本质是对各类知识的重新组合，个体从失败中学习这两类知识，并与其他组织成员充分沟通，可以有效提升创业企业的创新绩效（H1）。假设H1：理论框架与研究假设PART022.2假设的提出示例与解读1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义以于晓宇和蔡莉（2013）发表在《管理科学学报》上的论文《失败学习行为、战略决策与创业企业创新绩效》为例：假设H2：a．组织失败学习行为通过合理的制度和流程设计、营造宽容失败的组织环境来鼓励个体从失败中学习的行为，并快速将个体从失败中学习知识进行分享和利用。b．失败学习行为本质上是双环学习行为，是探测并修正错误时对商业规范、政策和目标进行改变的“错误—修正”过程。这一行为可以降低创业企业遭遇“大”失败的可能，减少失败对创新活动的磨损，并从“小”失败中提炼创新成功所需知识。组织在个体的失败学习行为对创新积极作用的基础上（H1），加之失败学习行为自我修正、自我调整的本质特征，组织失败学习行为对企业创新绩效可能存在正向提升关系（H2）。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出示例与解读1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义以于晓宇和蔡莉（2013）发表在《管理科学学报》上的论文《失败学习行为、战略决策与创业企业创新绩效》为例：假设H3：提升组织绩效的知识是个体和组织知识的混合体，既不唯一存在于组织层面，也并非唯一存在于个体层面，而是同时存在于个体与组织两个层面。a．当组织失败学习行为水平较高时，说明组织很重视从失败情景中学习。此时，个体从失败中学习的成果，主要通过嵌入组织知识框架中影响创新绩效，而较少独立地影响创新绩效。b．当组织失败学习行为水平较低时，个体从失败情景中学习的知识，无法及时共享于组织，更多是偶然地、即兴地、独立地影响创新绩效。创业企业的组织失败学习行为与个体组织行为对创新绩效可能存在着负向的交互影响（H3）。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出示例与解读1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义以于晓宇和蔡莉（2013）发表在《管理科学学报》上的论文《失败学习行为、战略决策与创业企业创新绩效》为例：假设H4：a．战略决策周密会使决策制定者更深入地审视外部环境，并在评估环境对组织影响时更加现实、客观，确保决策的效果。b．周密做出战略决策常常伴随较高的成本，还可能造成信息过载导致错失机会。a．创业企业而言，战略决策周密的收益高于成本更加明显：b．创业者是实施战略决策分析活动的核心，创业者主要通过个人网络来搜集并解释环境信息，实施战略决策分析，这种私人方式进行周密决策的成本较低，并不需特别专业的知识。c．战略决策周密是提高创新合法性的重要途径。周密做出战略决策可以为创业企业的利益相关者提供是否支持企业创新的必要信息，因此有助于增强创业企业创新活动的合法性并助其获得提升其创新绩效的关键资源。战略决策周密对创业企业创新绩效有正向影响（H4）。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出示例与解读1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义以于晓宇和蔡莉（2013）发表在《管理科学学报》上的论文《失败学习行为、战略决策与创业企业创新绩效》为例：假设H5a/H5b：a．偏好风险的行为。将失败情景视为“可解决的问题”可能选择偏好风险的行为。倾向于对创新活动投入更多资源。b．规避风险的行为。将失败情景视为“企业生存的威胁”则会选择规避风险的行为。倾向于减少对创新活动的资源投入。在战略决策周密的情景中，创业企业往往会为具体的创新目标设计多种行动方案，更可能将失败解释为可以解决的问题，而不是生存的威胁。因此，战略决策越周密，创业企业在失败后越可能采取承担风险的行为，向创新活动投入更多资源。决策者最终做出承担风险或规避风险的选择。无论是个体失败学习行为还是组织失败学习行为对创新绩效的贡献，都会受到决策者对失败认知的影响（H5a/H5b）。理论框架与研究假设PART022.2假设的提出示例与解读1、确定研究变量4、形成假设3、逻辑推理2、变量定义以于晓宇和蔡莉（2013）发表在《管理科学学报》上的论文《失败学习行为、战略决策与创业企业创新绩效》为例：假设H6a/H6b：a．失败学习行为向创新绩效转化的本质是通过失败情景对关键创新信息进行识别、处理与利用的过程。b．技术不确定性决定了关键创新信息的供给数量。c．技术不确定性决定了谁（个体/组织）对创新信息更加敏感。技术不确定性越高，创业企业则难以通过既有资源与能力对失败情景进行分析和处理，限制了组织层面失败学习行为向创业企业创新绩效的转化。技术不确定性负向调