全国自考金融法（股票交易法律制度和证券投资基金管理法律制度）模拟试卷1

全国自考金融法（股票交易法律制度和

证券投资基金管理法律制度）模拟试卷1

一、名词解释（本题共3题，每题1.0分，共3分。）

1、采用封闭式运作疗式的基金即封闭式基金，

标准答案：采用封闭式运作疗式的基金即封闭式基金是指经核准的基金盼额总额在

肇金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金

份额持有人不得申请赎回的基金。

知识点解析：暂无解析

2、采用开放式运作方式的基金即开放式基金，

标准答案：采用开放式运作方式的基金即开放式基金是指基金份额总额不同定，基

金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

知识点解析：暂无解析

3、公司型投资基金，

标准答案：公司型投资基金是指具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以营利

为目的、投资于特定对象（如各种有价证券、货币）的股份制投资公司。

知识点解析：暂无解析

二、简答题（本题共8题，每题7.0分，共8分。）

4、我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些？

标准答案：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。（2）公司不

按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。（3）

公司有重大违法行为。（4）公司最近3年连续亏损。（5）证券交易所上市规则规定的

其他情形，如未能按期披露定期报告，经交易所给予一定时间的宽限后仍未披露

的。

知识点解析：暂无解析

5、简述《证券法》禁止的虚似陈述行为。

标准答案：（1）发行人、上市公司在公开披露的招股说明书、上市公告书、公司报

告及其他文件中作出虚假陈述。（2）证券交易所、证券公司、证券登记结算公司、

证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监管机关及其工作人员，在证券交

易中作出的虚假陈述或者信息误导。（3）其他人员，如国家工作人员、媒体从业人

员或其他人员等编造、芍播虚假信息，扰乱证券市场的行为。

知识点解析：暂无解析

6、简述证券投资基金的特点。

标准答案：（1）证券投资基金是由专家运作、管理的委托理财方式；（2）证券投资基

金是一种间接的投资方式；（3）证券投资基金的投资起点和交易费用较低，方便中

小投资者进行投资；（4）证券投资基金能够组合投资、分散风险；（5）证券投资基金

流动性强。投资者可以方便地买卖基金。

知识点解析：暂无解析

7、（2007年10月）简述开放式基金和封闭式基金的区别。

标准答案：（1）基金规模的可变性不同。（2）基金份额的买卖方式不同。（3）基金份额

的买卖价格形成方式不同。（4）基金份额的投资策略不同。

知识点解析：暂无解析

8、简述基金管理公司设立的条件。

标准答案：设立基金管理公司应当具备下列条件：（1）有符合本法和《中华人民共

和国公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币

资本；（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金

融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资

本不低于3亿元人民币；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）有符合要

求的营业场所、安全防范没施和与基金管理业务有关的其他没施：（6）有完落的内

部稽核监控制

知识点解析：暂无解析

9、（2011年10月）简述基金管理人禁止的行为。

标准答案：基金管理人不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基

金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产

为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或

者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定

禁止的其他行为。

知识点解析：暂无解析

10、简述基金托管人的设立条件。

标准答案：申请取得基金托管资格，应当具备下列条什，许经证监会和银监会核

准：（1）净资产和资本充足率符合有关规定：（2）设有专门的基金托管部门；（3）取

得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件：（5）有

安全高效的清算、交割系统：（6）有符合要求的营业场所、安全防范没施和与基金

托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法

律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国

知识点解析：暂无解析

II、简述基金持有人的权利。

标准答案：基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清

算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定

要求召开基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

⑹查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）对基金管理人、基金托管人、基金

份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（8）基金合同约定的其他权

利。

知识点解析：暂无解析

三、论述题（本题共2题，每题7.0分，共2分。）

12、试述《证券法》禁止的内幕交易行为。

标准答案：内幕交易是指内幕人员以获取利益或者减少损失为目的，利用内幕信息

进行证券发行、交易的活动。内幕交易也包括下列行为：（1）内幕人员利用内暮信

息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券：（2）内幕人员向他人泄露内幕信

息，使他人利用该信息进行内幕交易：（3）非内幕人员通过不正当的手段或其他途

径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券；（4）其他内暮交

易行为。

知识点解析：担无解析

13、试述证券投资基金与股票的区别。

标准答案：（1）投资者地位不同。股票持有人是公司的股东，有权对公司的重大决

策发表自己的意见。基金份额的持有人是基金的受益人，体现的是信托关系。（2）

投资方式不同。股票是一种直接投资方式，证券投资基金是一种间接的证券投资方

式。（3）投资同收方式不同。股票投资是无限期的，除非公司破产、进入清算，投

资者不得从公司收回投资：如要收回，只能在证券交易市场上按市场价格变现。投

资基金则要视所持有的基金形态不同而有区别：封闭型基金有一定的期限，期满

后，投资者可按持有的份额分得相应的剩余资产，在封闭期内还可在交易

知识点解析：暂无解析

四、填空题（本题共20题，每题1.0分，共20分。）

14、某公司拟首次发行1亿股A股，根据现行证券法的规定，应当与选择的方式

是由o

标准答案：承销团承销发行

知识点解析：暂无解析

15、股份有限公司申股票上市，公司股本总额不少于人民币。

标准答案：3000万元

知识点解析：暂无解析

24、（2007年10月）根据修定后的《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人

持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期限内不得转让，该期

限是o

标准答案：12个月

知识点解析：暂无解析

25、基金业起源于o

标准答案：英国

知识点解析：暂无解析

26、我国规定封闭式基金存续期不得少于o

标准答案：5年

知识点解析：暂无解析

27、根据基金运作方式的不同，证券投资基金可分为o

标准答案：封闭式基金、开放式基金

知识点解析：暂无解析

28、基金管理人注册资本不低于o

标准答案：1亿元人民币

知识点解析：暂无解析

29、经批准设立的基金应当委托o

标准答案：依法设立并取得基金托管资格的商业银行作为基金托管人

知识点解析：暂无解析

30、代表基金份额以上的基金份额持有人有权要求召开基金份额持有人大

会。

标准答案：10%

知识点解析：暂