三体系内审表

三合一体系内审检查表编号:

受审部门管理层审核员：杨敏时间:

序依据条款是否

检查内容检查记录

号QE0符合

Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应

公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表

1.公司具有企业简介，

现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、

并能充分反应公司背

知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技

景、经营范围、规模和

术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、

设施等内部情况。

物理边界、信息渠道（外部因素）？

2.公司已识别影响公司

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对

发展的内外部相关方，

14.14.14.1公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、符合

并定期评价。

评价和更新？

3.公司建立了评审计划

E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进

并按计划实施内审及评

行监视和评审？

审，分析了内外部的带

E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的

来的各类风险。

新的法规要求？

E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应

对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主

要供方及客户）包括：

•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全

性

•已与顾客或外部供应商达成的合同

•行业规范及标准

L收集了顾客、供方、

•和社区团体或非政府组织的协议

员工和政府机构相关方

・法规法案

的需。

•备忘录

2.顾客的要求在合同中

•许可，执照或其他授权形式

有记录。

•监管机构发布的制度

3.有纸质版合同。

24.24.2•条约，公约及草案符合

4.相关方的要求满足。

•和公共机构及顾客的协议

5.符合国家相关标准及

•组织要求

其规定的义务和我责

•自愿原则或行为规范

任，相关人员已经过培

•自愿标示或环境承诺

训。

•组织契约合同的承担义务

6.

E:与QEOH有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具

备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行

监视和评审？

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L本公司质量管理体系

的范围是“篮球架、乒

乓球台、健身路径器

材的生产与销售”在

Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边

管理体系中已识别相关

界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公

方因素。

司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

2.建立「管理文件、程

2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，

序文件和支持性文件、

并得到保持？

34.34.3并形成了质量记录清符合

E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？

单，经过近3个月的运

E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述

行是适宜和可行的。

是否准确?

3.在管理文件、程序文

S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续

件及公司目标中对职业

改进职业健康安全管理系统的文件？

健康安全管理中有明确

要求并形成了应急预

案。

Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，

包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的1.公司管理体系文件明

输出？是否确定这些过程的顺序和相互作确管理过程的输入，并

用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括通过制定目标考核保证

监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过输出的结果;明确了各

程有效的运行和控制？是否确定这些过程所部门及岗位的职贡，识

4.4需的资源并确保其可用性？是否分派这些过别了影响公司发展的相

44.4符合

4.4.1程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定关方因素的评价。

的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是2.通过环境管理目标的

否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期考核确保EMS体系的运

结果？是否有改进过程？行。

E:企业如何保证EMS体系有效运行？3.变更的策划体系文件

是否考虑了4.1和4.2的内容？中已做明确。

是否包括了变更的策划？

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Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的

领导作用和承诺？包括：

•确保体系的方针、目标；并与组织环境和战

略方向相一致：

-体系要求融入组织业务过程；

-促进使用过程方法和基于风险的思维：

-确保体系所需资源的可用性；最高管理者亲自签发公

-沟通管理体系的重要性和有效性：司三大体系文件，并通

-确保体系实现预期效果；过目标分解到各部门来

・促进、指导和支持人员为体系的有效性做出确保目标朝着方针前

5.1

55.14.2贡献：进，为实现目标配备有符合

5.1.1

-推动改进：效的知识、设备、环境

-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领资源，并通过公司内审

导作用。进项全方位的检查以利

E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承于目标的实现。

诺提供哪些证据？

E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目

标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供

的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或

指导哪些培训1、如何支持中层领导或管理人员

工作？

Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证1、对满足公司QES体系

实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：运行进行合规性评价。

a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适2、对公司涉及的产品严

65.1.2用的法律法规要求：格执行国家标准。符合

b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性3、对进销产品实行检验

以及增强顾客满意能力的风险和机遇：制。

c）始终致力于增强顾客满意通过以上确保实现以

顾客为焦点

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1、基于公司的愿景和便

命及企业的核心价值观制定

出“以质取胜，顾客至上，

Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质以人为本，节能降耗。

量方针？

2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：安全第一，科学管理，遵纪

-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值

守法,创新发展。”的企业

观建立的战略方向

-组织成功所需的改进程度及类型方针。

-期望或渴望达到的顾客满意度

•相关利益相关方的需求及期望2、为实现公司目标公司对部

-达成预计结果所需资源

5.2门建制进行了重新规划，设

75.2-利益相关方的潜在贡献符合

5.2.1

E/S:杳看管理方针的内容是否规定保护环境、立办公室、销传部、采购部、

履行合规义务、持续改进？

E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环生技部、质检部。并对部门

境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和

负责人的能力进行评审。

持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性

承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是3、公司制定的环境管理和职

否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否

传达给员工并可为相关方获取？是否定期评业健康的方针及在方针指引

审？

下的目标是可行的。

4、已通过相关方告知形式退

知各相关方。通过会议形式

传达到员工。

Q：1、质量方针是否形成文件？

质量方针在公司质量管理手

2、是否有对组织员，、职能人员及利益相关

85.2.2册中形成了文件；并对各利符合

方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰

益相关方进行了告知。

地理解并贯穿于整个组织。

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Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和

理解是否适宜？各职责间关系是否明确？

E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或

真空？权限是否明确？理解是否清晰？

是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要

建立了部fj岗位职

求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告

贵、分工明确合理，

QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关

职责无重叠，任命了

95.35.34.4.1注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整符合

管理者代表和安全事

性？

务代表，并通过员工

是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康

会议让员工知晓。

安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管

理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业

绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有

管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领

域内承担责任？

Q：企也是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？

为确定需要应对的风险和机遇：

1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外

面对风险和机遇，公

部因素？

司列出了7项风险因

2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方

6.16.1素并制定出应对风险

10需求？符合

6.1.16.1.1可能带来的发展机

E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所

遇。查：有文件化信

提及的诃题？有无指出环境管理体系的范围？是否

息记录。

确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情

况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信

息？

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L建立了与质量方针保

持一致的体系目标。2.

目标考核有周期频次、

Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？计算方法。

2、质量目标是否可测量？3.确立了顾客满意度目

3、质量目标是否适用于公司？标为95%以上。

4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满4.质量目标在体系手册

意相关？中有文字信息描述。有

5、是否对质量目标进行监视？考核记录。

6.26、是否将质量目标与各相关方进行沟通？5.公司的质量目标是：

6.2

116.2.14.3.37、质量目标是否适时更新？1、产品一次交检合格率符合

6.2.1

6.2.28、质量目标是否形成文件并保存？>95%

E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否2、顾客满意度力95$；

围绕部门确定的审要环境因索、合规义务并考虑风险3、厂界噪声、废气达标

和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否排放。

选择适当的参数来量化评价？如何沟通？4、固体废弃物回收率达

E:通过哪些方法实现目标？100%；

评价目标结果的参数是哪些？5、轻伤事故频率低于

0.02%：

6、无职业病发生，无重

大伤亡、火灾事故发生。

根据目标考核的频次规

Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：

定了月、李、半年等考

1、完成的时限；

核目标；部门负责人为

126.2.22、由谁去完成目标：符合

目标完成情况第一责任

3、是否有充足的资源；

人。为完成目标对人员、

4、如何评价结果。

方法、设备进行评审

Q：在质量管理体系变更前，公司是否时其进行评

估？

因质量管理体系才建

-变更目的及其潜在后果；

136.3立,暂时不存在变更的符合

-体系的完整性：

第划

-资源的可获得性；

-职责和权限的分配或再分配。

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1、为了满足公司放量管

理体系要求公司充各个

岗位、内外部相关方、

Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人所需设备进行了认定或

力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？评估。2、

2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响为保证E/S的实施公司

或达成目标需要什么，以及需要什么措施？建立了固废回收箱：灭

7.1E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所火器台账、应急预案、

147.14.4.1符合

7.1.1需的资源有哪些？进行了应急演练；

是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并3.对施工作业人员佩戴

维护所需的环境？防护手套、安全帽（必

是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的要时）安全绳、雾袋天

范围内可得到？气外出发放防护匚罩，

发放暑期高温补助.

4、对全体员工进行

E/S培训。

Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人为了满足公司质量管

员进行了识别？理体系要求公司对各

2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的个岗位进行了认定或

157.1.2符合

能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与评估，现有员工基本

否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作能满足公司工作需

业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？要；

Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为

基础设施能够没满

实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为

足，设备有维修维护

实现产品符合性所需的基础设施？

计划和维修记录，运

167.1.32、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过符合

输方式短途有公司车

程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并

辆、长途有快递公司

能保持实现产品的符合性？

提供

3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？

177.1.4Q：1、公司是否提供适当的工作环境？有固定的办公场所和电符合

2、公司是否为员工提供培训机会？脑、交通工具、不定期

3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？开展业务培训

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号QE0符合

Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规1.建立了监视和测量

定？控制程序，按国家规

2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产定对产品进行质量/

品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成职业健康安全和环保

文件（指导文件）？方面的检测。

3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？2.办公室用统计技术

是否保留成文的信息？进行了统计分析。

189.1.19.1.14.5.1E/S:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过3.对产品的监控和过符合

程？程的监控均监控程序

E/S:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、实施能满足要求和实

废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？现改进