电梯使用单位安全风险日管控、周排查、月调度管理制度

电梯使用单位安全风险日管控、周排查、月调度管理制度第一章总则第一条为进一步规范电梯使用单位的安全管理行为，建立健全电梯安全责任体系，强化风险分级管控和隐患排查治理，预防和减少电梯安全事故，保障人民群众生命和财产安全，依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号）等相关法律法规及安全技术规范，结合本单位实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于本单位管理范围内所有在用电梯的安全风险日管控、周排查、月调度管理工作。本制度所称电梯，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等，具体涵盖本单位拥有产权或具有管理权的所有电梯设备。第三条电梯安全管理工作坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行“日管控、周排查、月调度”的动态管理机制。通过建立并实施每日检查、每周排查、每月调度的管理制度，将安全风险管控挺在隐患前面，将隐患排查治理挺在事故前面，确保电梯安全运行。第四条单位主要负责人对本单位电梯安全全面负责，应当亲自部署、亲自调度、亲自督查电梯安全风险管控工作。应当明确电梯安全总监和安全员，并配备相应的安全管理人员，落实分级管控责任。第二章组织机构与人员职责第五条单位主要负责人职责：（一）建立健全并落实电梯安全主体责任的长效机制；（二）任命电梯安全总监和安全员，并明确其岗位职责和权限；（三）审批电梯安全风险管控清单，确保资源投入（包括资金、人员、技术等）；（四）亲自主持每月电梯安全调度会议，听取安全总监工作汇报，分析安全形势，解决重大安全隐患；（五）发生电梯事故或严重事故隐患时，立即启动应急响应，并按规定上报；（六）法律法规规定的其他职责。第六条电梯安全总监职责：（一）组织或者参与拟订本单位电梯安全管理制度和操作规程；（二）组织或者参与本单位电梯安全教育和培训，如实记录教育和培训情况；（三）督促落实电梯重大危险源的安全管理措施；（四）组织或者参与本单位电梯应急救援演练；（五）检查本单位的电梯安全状况，及时排查事故隐患，提出改进安全管理的建议；（六）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；（七）督促落实电梯安全周排查工作，组织编制每周安全排查报告；（八）向主要负责人报告电梯安全情况，及时报告重大事故隐患；（九）管理《每日电梯安全检查记录》、《每周电梯安全排查治理报告》等安全档案。第七条电梯安全员职责：（一）具体负责电梯安全“日管控”工作，根据《电梯安全风险管控清单》，每日对电梯关键部位、安全装置、运行状态进行检查；（二）对检查中发现的隐患，应当立即采取整改措施；不能立即整改的，应当及时报告电梯安全总监或单位主要负责人；（三）建立并保存《每日电梯安全检查记录》，确保记录真实、准确、完整；（四）参与电梯安全教育和培训，掌握相应的电梯安全知识和应急处置技能；（五）监督电梯维保单位的维保质量，确认维保记录；（六）保持电梯紧急报警装置有效畅通，接到乘客困人报警后，立即按照应急预案采取措施。第三章安全风险管控清单建立与动态调整第八条单位应当依据电梯相关安全技术规范、标准及本单位电梯使用特点，组织制定《电梯安全风险管控清单》。清单应当明确管控环节、管控要点、排查方法、排查频次及责任人员。第九条风险管控环节应当包括但不限于以下内容：（一）电梯使用登记及警示标志；（二）安全保护装置（如限速器、安全钳、缓冲器、门锁装置等）；（三）紧急报警装置及对讲系统；（四）层门、轿门及门保护装置；（五）电梯运行状态（平层精度、噪声、振动等）；（六）轿厢设施（照明、通风、操纵箱按钮等）；（七）维保记录及自行检查记录；（八）作业人员持证上岗情况；（九）安全管理制度落实情况。第十条当发生以下情况时，单位应当及时组织对《电梯安全风险管控清单》进行修订和完善：（一）法律法规及安全技术规范发生变化或更新；（二）本单位电梯数量、类型、使用环境发生重大变化；（三）发生电梯安全事故或重大故障；（四）在日管控、周排查、月调度中发现新的重大风险点；（五）市场监管部门提出整改要求。第四章日管控工作机制第十一条电梯安全员每日应当根据《电梯安全风险管控清单》对管理范围内的电梯进行逐台检查。对于人员密集场所、故障频发电梯或老旧电梯，应当适当增加检查频次和力度。第十二条每日检查主要内容与标准：（一）通用检查：1.查看电梯使用登记标志、安全警示标志、维保公示信息是否齐全、清晰，是否在有效期内。2.检查轿厢内紧急报警装置（五方通话）是否有效，能否与值班人员取得有效联系。此项必须每台必测，确保畅通无阻。3.检查轿厢内照明、风扇是否正常工作，按钮功能是否灵敏有效。4.检查层门、轿门地坎槽内有无异物堆积，门扇运行有无卡阻、异常声响，门锁闭合是否可靠。5.检查电梯平层精度是否正常，有无明显溜梯、冲顶、蹲底现象。（二）曳引驱动电梯专项检查：1.观察电梯运行过程中是否有异常抖动、撞击声或摩擦声。2.检查制动器动作是否灵活可靠，制动衬垫与制动轮接触是否均匀。（三）自动扶梯与自动人行道专项检查：1.检查围裙板与梯级之间有无间隙异常，梳齿板是否有断齿。2.检查出入口防夹装置（毛刷）是否完好有效。3.检查急停按钮是否明显、有效。4.检查扶手带入口处保护开关是否有效。第十三条每日检查工作流程：（一）准备阶段：安全员携带《每日电梯安全检查记录表》及必要的工具（如手电筒、对讲机）；（二）实施检查：按照清单逐项进行检查，对于需要测试的功能（如报警、急停），必须现场操作测试；（三）问题处理：检查中发现的一般隐患（如地坎有垃圾、照明不亮），应当立即整改或协调维保单位现场处理；发现严重隐患（如门锁失效、运行异响剧烈、急停失效），应当立即停止电梯运行，设置警示围挡，并立即上报安全总监；（四）记录填写：检查结束后，如实填写《每日电梯安全检查记录》，记录检查时间、电梯编号、检查项目、检查结果、发现问题及处理情况，并签字确认。第十四条《每日电梯安全检查记录》应当至少保存一个电梯维护保养周期。鼓励采用信息化手段记录和上传日管控数据。第五章周排查工作机制第十五条电梯安全总监每周至少组织一次对电梯安全风险管控情况的全面排查，排查工作可结合电梯维保监督进行，但必须独立形成排查报告。第十六条周排查主要内容：（一）审核本周《每日电梯安全检查记录》，评估日管控工作的落实情况，是否存在漏检、错检或记录造假现象；（二）检查本周电梯故障记录，分析故障原因，评估故障处理的有效性；（三）监督核查电梯维保单位的维保计划执行情况，抽查维保记录的真实性，重点核查半月维保项目是否全部覆盖，关键部件（如制动器、限速器）维保是否到位；（四）检查电梯安全技术档案的建立与更新情况，确保资料齐全；（五）检查电梯作业人员（如司机、管理人员）的持证上岗情况及安全培训记录；（六）排查电梯井道、底坑、机房等环境安全状况，有无漏水、渗油、杂物堆放等隐患；（七）检查应急救援物资（如三角钥匙、急救箱、通讯工具）的配备及管理情况；（八）对上周排查发现隐患的整改情况进行复查，形成闭环管理。第十七条周排查工作流程：（一）制定计划：安全总监根据电梯运行状况及日管控反馈，确定本周排查重点；（二）组织实施：安全员配合，对重点环节、重点设备进行深入检查。必要时可邀请维保单位专业技术人员共同参与；（三）隐患分析：对排查出的隐患进行分级分类，分析隐患产生的根源（是设备老化、维保不到位还是使用不当）；（四）落实整改：针对排查出的隐患，制定整改方案，明确整改责任人、整改期限和整改措施。对于重大事故隐患，必须立即上报主要负责人，并采取紧急停用措施；（五）编制报告：排查工作结束后，安全总监应当编制《每周电梯安全排查治理报告》，内容应包括排查概况、发现的问题清单、整改措施、整改结果及下周工作重点。第十八条《每周电梯安全排查治理报告》应当经安全总监签字确认，并报单位主要负责人审阅。报告应当至少保存两年。第六章月调度工作机制第十九条单位主要负责人每月至少听取一次电梯安全总监关于电梯安全管理工作的情况汇报，对当月电梯安全风险管控情况进行调度，部署下月重点工作。第二十条月调度会议议程及内容：（一）听取汇报：由电梯安全总监汇报本月电梯安全总体情况，主要内容包括：1.本月电梯运行故障统计及故障率分析；2.本月日管控、周排查中发现的隐患数量、类别及整改完成情况；3.电梯维保质量评估及维保单位履约情况；4.应急救援演练开展情况；5.电梯安全管理人员配备及培训情况。（二）形势研判：主要负责人组织与会人员对当前电梯安全形势进行分析研判，识别潜在的重大安全风险，评估现有管控措施的有效性。（三）资源协调：针对存在的重大隐患和安全管理中的薄弱环节，主要负责人应当协调解决以下问题：1.电梯维修、改造、更新所需的资金投入；2.安全管理人员的配备与调整；3.维保单位的考核与更换；4.安全技术规范的宣贯与培训资源。（四）工作部署：根据研判结果，对下月电梯安全重点工作进行部署，明确工作目标和具体要求。第二十一条月调度工作应当形成《每月电梯安全调度会议纪要》，纪要应当包括会议时间、地点、参会人员、会议议题、汇报内容摘要、作出的决议及工作部署。第二十二条《每月电梯安全调度会议纪要》应当由主要负责人签字确认，并作为单位安全管理档案的重要组成部分长期保存。第七章隐患整改与闭环管理第二十三条日管控、周排查、月调度中发现的所有电梯安全隐患，都必须按照“定措施、定标准、定时限、定责任人”的原则进行整改，实行闭环管理。第二十四条隐患分级与处置：（一）一般隐患：指不会导致电梯停止运行或发生人员伤亡，但影响电梯使用舒适度或美观的缺陷（如层门漆皮脱落、轿厢装饰松动）。此类隐患由安全员协调维保单位或相关部门在规定时间内修复。（二）严重隐患：指可能导致电梯运行异常、部件损坏或存在潜在安全风险的缺陷（如门锁接触不良、制动器制动力矩不足、钢丝绳断丝超标）。此类隐患由安全总监下达整改通知书，立即停止使用故障电梯，待隐患消除并经检验合格后方可恢复运行。（三）重大事故隐患：指违反特种设备安全法律法规，可能导致重大人员伤亡或财产损失的隐患。发现重大事故隐患，应当立即停止使用电梯，设置警示标志，向当地特种设备安全监督管理部门报告，并制定专项整改方案。第二十五条隐患整改完成后，整改责任人应当将整改结果反馈给安全总监。安全总监应当组织安全员对整改情况进行复查验收。验收合格的，在相关记录上签字确认，予以销号；验收不合格的，应当重新下达整改指令，并分析原因，追究相关责任。第二十六条对于因客观条件暂时无法整改的隐患，必须采取有效的临时监控措施（如加强监护、限制载荷、缩短检查周期等），并制定整改计划，明确完成时限。第八章培训与应急管理第二十七条单位应当建立电梯安全培训制度，定期对电梯安全总监、安全员、作业人员及相关使用人员进行安全教育和技能培训。第二十八条培训内容应当包括：电梯安全法律法规、安全技术规范、安全管理制度、操作规程、应急处置技能、事故案例分析等。第二十九条单位应当制定电梯事故应急专项预案，并定期（至少每年一次）组织应急救援演练。演练应当针对乘客困人、火灾、水淹、剪切等典型事故场景进行。第三十条演练结束后，应当对演练效果进行评估，总结经验教训，修订完善应急预案。演练记录及评估报告应当存档保存。第九章档案与记录管理第三十一条单位应当建立健全电梯安全技术档案，档案应当包括以下内容：（一）电梯的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件；（二）电梯的定期检验报告和定期自行检查记录；（三）电梯的日常使用状况记录；（四）电梯的维护保养记录；（五）电梯运行故障与事故记录及报告；（六）日管控、周排查、月调度相关记录（《每日电梯安全检查记录》、《每周电梯安全排查治理报告》、《每月电梯安全调度会议纪要》）。第三十二条档案管理应当做到“一梯一档”，资料齐全、填写规范、真实、准确。鼓励采用电子化档案管理，但应当确保数据安全，防止丢失或篡改。第三十三条档案的保存期限应当满足法规要求，其中事故记录、隐患排查治理记录应当长期保存。第十章考核与奖惩第三十四条单位应当将电梯安全风险日管控、周排查、月调度工作的落实情况纳入年度安全考核指标。第三十五条对在电梯安全管理工作中认真负责、及时发现并消除重大事故隐患、避免事故发生的人员，给予表彰和奖励。第三十六条对未按规定执行日管控、周排查、月调度制度，或存在弄虚作假、敷衍塞责行为的人员，依照单位奖惩制度给予批评教育、经济处罚或岗位调整。第三十七条因未落实本制度导致发生电梯安全事故的，按照相关法律法规追究责任人员的法律责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十一章附则第三十八条本制度所涉及的各类记录表格，由单位安全管理部门统一制定格式模板（参见附件）。第三十九条本制度自发布之日起施行。第四十条本制度由单位安全管理部门负责解释。如遇国家法律法规调整，本制度将及时修订。附件：1.电梯安全风险管控清单（示例）2.每日电梯安全检查记录表（模板）3.每周电梯安全排查治理报告（模板）4.每月电梯安全调度会议纪要（模板）附件1：电梯安全风险管控清单（示例）序号风险环节管控要点排查方法排查频次责任人1使用登记登记标志、维保标识是否齐全目测每日安全员2警示标志安全注意事项、警示标签是否清晰目测每日安全员3报警装置紧急报警装置、对讲系统是否有效模拟测试每日安全员4层门轿门门锁闭合是否可靠，运行有无卡阻观察运行、测试门锁每日安全员5运行状况平层精度、运行平稳性、有无异响乘梯观察每日安全员6轿厢设施照明、风扇、按钮、扶手是否完好功能测试每日安全员7制动器制动动作是否灵活，制动力是否足够维保时配合测试每周安全员/总监8限速器安全钳联动试验是否有效维保时配合测试每月安全总监9维保质量维保项目是否全覆盖，记录是否真实查阅记录、抽查现场每周安全总监10档案管理技术资料、一机一档是否齐全查阅档案每月安全总监附件2：每日电梯安全检查记录表（模板）电梯编号/注册代码检查日期检查人员检查项目检查情况描述发现问题处理措施复查结果备注DT-0012023-10-27张三紧急报警测试对讲，值班室响应清晰无//正常DT-0012023-10-27张三轿厢照明照明正常无//正常DT-0012023-10-27张三层门地坎5楼地坎有沙粒有现场清理合格已整改...........................附件3：每周电梯安全排查治理报告（模板）报告周期：2023年10月21日至2023年10月27日编制人：李四（安全总监）审核人：王五（主要负责人）一、本周排查概况本周共管理电梯20台，实施日管控20台次，覆盖率100%。重点抽查了3台老旧电梯的制动器及门系统。二、隐患排查情况1.本周共发现隐患3项，其中一般隐患2项，严重隐患1项。2.隐患明细：DT