山东热电公司供应商管理规定

山东热电公司供应商管理规定

第一章总则

第一条为了规范山东热电公司（以下统一简称“公司”）

供应商评价行为，加强对供应商的等同管理，明确业务管理部

门和供应商各项责任，保证信誉好、质量高、价格合理以及售

后服务优秀的供应商进入公司，特制定本规定。

第二条本规定适用于山东热电公司及物资和工程技术服

务等供应商管理。

第三条本规定所述采购领导小组，引自《山东热电公司

采购管理规定》。

第二章管理职责

第四条计划部

（一）负责制定供应商评价规定，执行集团公司和上级

公司合格供应商名录。

（二）负责提出《合格供应商目录》

（34046-04.04.03-A01-JL02）,收集、报送相关信息。

（三）负责组织合格供应商评价和管理的相关工作。

（四）负责指导、监督、检查各部门的供应商评价工作。

（五）负责所辖范围内的供应商评价工作。

第五条办公室

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（一）负责所辖范围内的供应商评价工作。

第六条人资部

（一）负责对供应商与现场施工人员签订劳动合同情况

的评价工作。

（二）负责对供应商与签订合同人员缴纳工伤保险，青况

的评价工作。

（三）负责所辖范围内的供应商评价工作。

第七条安环部

（一）负责对供应商项目负责人和现场施工人员的安全

入厂教育培训情况进行评价。

（二）负责对供应商项目负责人和现场施工人员《安全

协议》的签订情况进行评价。

（三）负责对外委项目安全方面开工条件准备情况进行

评价。

（四）负责所辖范围内的供应商评价工作。

第八条党群部

（一）负责对有严重不良行为记录供应商处置的公正性、

合理性进行监督。

（二）负责受理供应商对不良行为处置的申诉。

（三）负责核查有关投诉举报案件，提供经核查后发现

的供应商不良行为信息。

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（四）负责所辖范围内供应商评价工作。

第九条审计内控部

（一）负责对供应商管理工作提供法律支持。

（二）负责对供应商管理工作进行审计和内控监督。

（三）负责所辖范围内的供应商评价工作。

第九十条发展部

（一）负责所辖范围内的供应商评价工作。

第十一条生技部和运行分场

（一）负责供应商日常管理，具体落实对供应商的安全

健康环境管理方面的评价工作。

（二）参加供应商评价和管理的相关工作。负责收集、

记录、汇总有关供应商在生产运行阶段的履约、服务、产品质

量等方面的具体信息及不良行为信息笔相关问题。

（三）负责对供应商履约能力、供货质量认定，可对供

应商是否合格有建议权。

（四）负责所辖范围内供应商的评价工作。

第三章主要工作内容、管理程序及要求

第十二条供应商应具备的基本条件

（一）具有独立订立合同的资格；

（二）具有履行合同的能力和良好的履约业绩；

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（三）具有与本企业经营范围相符的资质条件，并符合

国家和行业相关规定；

（四）没有被国家机关责令停产、停业或正处于财务被

接管、冻结、破产的状态；

（五）近18个月内没有发生较大及以上生产安全责任

事故。

（六）没有处于因严重不良行为受到集团公司和上级公

司相应处置的状态；

（七）没有发生重大影响的案件，或虽涉及但经认定不

会对其履行合同造成重大影响。

第十三条供应商评价

供应商评价一般按照年度评价、动态更新的原则开展，通

过，，一单一评、多单汇总、年度定级、综合排序”的方式，由

各部门在ERP系统中供应商评价管理模块进行实时评价工作。

满分100分，评价结果作为采购寻源的重要参考依据。

（一）贯彻执行集团公司、上级公司供应商评价管理方

面的制度、办法、规定。

（二）建立、健全供应商名录。计划部于每年12月份组

织各部门对供应商进行评价，评价结果由各部门签字确认。计

划部负责向上级公司上报合格供应商是议名单。

（三）各部门负责收集、跟踪、记录、汇总有关供应商

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履约能力、服务态度、服务质量、执行安全健康环境要求等方

面的信息及相关问题。

第十三条对供应商评价实行分级管理，分为优、良、合

格、不合格四个级别，得分90分及以上为优，90分（不含）至

80分为良，80分（不含）至60分（含）为合格，得分60以下

为不合格，评价结果不合格的列为不合格供应商。

第十四条供应商不良行为处理

结合集团上级公司相关规定与我公司实际情况，对供应商

不良行为的处理视其情节轻重和危害程度，在本公司采购活动

中分别给予取消投标资格（该供应商在我公司的采购工作中资

格审查按不合格处理）2-6个月、1-3年、永久取消等处理措施

并填写《供应商不良行为记录表》（34046-04.04.03-A01-JL03）o

（-）供应商有投标文件作者一致行为的，按照视为串标

行为处置。

1.否决其本批次所有参与项目的投标。

2.再次参与其被视为串标的项目，资格评审按照不合格

处置。

（二）供应商有下列情形之一的，2个月内采购资格按不

合格处理：

1.因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保

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类事故，按照《上级公司安全生产事件管理办法》达到未遂标

准，造成一定影响的；

2.提供的货物、施工或服务与合同规定的要求、标准存

有可接受的偏差，或对偏差采取措施进行了纠正；不能按合同

规定及时提供完整的检验、试验等证明文件资料（包括分包商、

主要外购部套件供应商）；

3.生产过程中未严格按照质量体系文件、合同技术条件

进行质量工艺控制的；

4.在设备仓储、运输等过程中，因供应商保护措施不完

善，造成设备损伤或给设备质量带来隐患的；

5.因供应商原因延期交货或项目里程碑延期，被1个业

主单位投诉的；

6.施工安装调试现场供应商服务人员到位不及时、技术

指导不到位，或售后服务不到位、服务质量不良的；

7.供应商不积极配合公司质量、环保整改或安全隐患整

改的；

8.不配合业主单位的质量监督工作的。

（三）供应商有下列情形之一的，4个月内采购资格按不

合格处理：

1.因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保

类事故，按照《上级公司安全生产事件管理办法》达到异常标

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准，造成一定影响的；

2.提供的货物、施工或服务与合同规定的要求、标准存

有不可接受的偏差，但采取更换或其他措施后对偏差进行了纠

正；

3.因产品存在严重质量问题而终止合同的；

4.因供应商原因延期交货或项目里程碑延期，被2个及

以上业主单位投诉的，或对工程建设造成重大影响的；

5.违反合同约定对工程、设备部套件、服务进行分包，

但之后予以纠正未造成不良后果；

6.有第三十六条规定的行为被史理后整改不合格的。

（四）供应商有下列情形之一的，6个月内采购资格按不

合格处理：

1.因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保

类事故，按照《上级公司安全生产事件管理办法》达到二类障

碍标准的；

2.资质业绩信息发生实质性变化未及时做出说明，对中

标结果公平性造成影响的；

3.因供应商责任，其产品被公司认定为家族性缺陷的；

4.不按合同规定配合监造/监理人员工作，包括不提供生

产/施工计划、不按时向现场监造/监理人员提供见证资料、不

配合监造/监理人员到现场巡检、不签收监造/监理人员开出的

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通知单、不及时通知一般设备/施工质量缺陷等；

5.未经业主同意擅自更换合同约定或投标文件承诺的原

材料、组部件的；

6.存在质量、履约等问题拒不整改的；

7.被国家质检单位通报产品质量不合格的。

8.在采购过程中发生弃标行为的，经山东热电公司采购

领导小组会议审议通过后，6个月内采购资格按不合格处理。

（五）供应商有下列情况之一的，1年内采购资格按不合

格处理：

1.故意修改招标文件明确列明的技术参数并进行响应的;

2.不按招投标文件签订合同；

3.拒绝履行合同义务或不按合同约定履行，擅自变更或

者终止合同的；

4.违反合同约定对工程、货物部套件及服务进行转包，

或分包后造成严重后果的；违反合同约定对工程主体、货物主

要部套件及服务进行分包的；

5.拒绝业主单位监督检查，或者提供虚假情况逃避监督

的；

6.因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保

类事故，按照《上级公司安全生产事件管理办法》达到一类障

碍标准的。

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7.无事实依据，进行恶意反映情况的。

（六）有下列情形之一者，2年内采购资格按不合格处理:

1.在投标中弄虚作假，提交不真实的资质、业绩及招标

采购文件需要提交的资料；以他人名义投标或借用他人资质投

标；出借资质、允许他人以本单位名义投标和承接业务；

2.以投诉为名排挤竞争对手，进行虚假、恶意投诉。对

招标评标活动的正常进行造成影响的；

3.提供假冒伪劣产品，伪造施工、货物或服务的检验、

试验合格证明、报告、进出口有关单证、文件资料及其它重要

证明资料；

4.降低产品设计标准、偷工减料，或在生产制造过程中

使用劣质原材料、组部件以次充好的；

5.在合同执行期间无理、借故要求调整合同价格，不履

行合同，严重影响工程进度；

6.严重延迟交货（包括买方未承诺其调价要求而不交付

设备的情况）或延迟施工、服务；未经买方同意，将合同设备

转给其它项目，严重影响本工程建设工期或质量；

7.因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保

类事故，按照《上级公司安全生产事件管理办法》达到一般事

故标准的。

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8.故意捏造事实、伪造证明材料，进行恶意反映情况的。

(七)有下列情形之一者，3年内采购资格按不合格处理：

1.向招标人或评标委员会成员行贿，或通过中介机构或

人员采取不正当手段谋取中标的；

2.在投标过程中相互串通投标或者与招标人串通投标的;

3.3年内在检察机关有行贿犯罪信息记录的；

4.在经营活动中发生重大违法违规行为的；

5.提供的产品、服务达不到合同规定的要求，且不及时

处理解决，严重影响工程建设安全、质量或进度；

6.在设备制造过程中隐瞒重大质量问题；

7.因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保

类事故，按照《上级公司安全生产事件管理办法》达到较大事

故标准的；

8.不能安全稳定运行或技术、质量等性能指标与设计值

出现重大偏差，且无法通过进一步调试和正常维护得到解决。

(A)有下列情形之一者，资格按无限期不合格处理：

1.因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保

类事故，按照《上级公司安全生产事件管理办法》达到重大及

以上事故标准的；

2.供应商3年内采购资格按不合格处理的，再次发生第

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八条所述情形的。

第十三条处理时间自采购领导小组会议审议通过之日起

开始计算。

第十四条对供应商不良行为的处理不替代合同约定对供

应商的违约责任追究。

第十五条供应商涉嫌违规，尚在调查期间的，在公司采

购中可暂停其中标资格，待调查结束后根据调查结果依据本制

度的相关规定进行处理。

第十六条供应商在被处理期间通过整改确有实效，且未

造成不良影响的，可以向计划部书面申请减轻处理，经相关程

序审批后可根据情况适当减轻对其的外理。

第四章供应商评价结果及不良行为处置的管理和应用

第十七条供应商评价结果用于公司所有采购工作中。

第五章报告和记录

第十八条执行本制度形成的报告和记录清单及表样见附

件lo

第六章附则

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第十九条.本规定由计划部负责解释并执行。

第二十条本规定自发布之日起施行。

附件：1.报告与记录清单

附件1:

34046-04.04.03-A01-JL01

报告与记录清单

保存形式

序号记录编号名称填写部门保存地点保存期限

纸质/电子

34046-04.04.03-A01

1报告与记录清单计划部计划部

-JL01

34046-04.04.03-A01

2供应商不良行为记录表计划部计划部

-JL02

34046-04.04.03-A01

3合格供应商目录计划部计划部

-JL03

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