公募基金托管合同范本

PAGE公募基金托管合同范本合同编号：[具体编号]甲方（基金管理人）：名称：[基金管理人全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方（基金托管人）：名称：[基金托管人全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟发起设立[基金名称]（以下简称“本基金”），并委托乙方担任本基金的托管人；乙方具备担任基金托管人的资格和能力，愿意接受甲方的委托，按照本合同的约定履行基金托管职责。甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，就甲方委托乙方担任本基金托管人事宜达成如下协议：一、定义与解释1.“基金”指甲方发起设立的[基金名称]，包括但不限于基金份额的发售、申购、赎回、交易及相关的投资管理活动。2.“基金资产”指本基金项下的各类资产，包括但不限于现金、银行存款、证券、基金份额、应收款项等以及其他相关权益。3.“基金管理人”指甲方，即依法设立并取得基金管理资格，负责本基金的发起设立、投资管理等事宜的机构。4.“基金托管人”指乙方，即依法设立并取得基金托管资格，接受甲方委托，负责保管本基金资产、办理资金清算、监督基金管理人投资运作等事宜的机构。5.“基金份额持有人”指持有本基金份额的投资者。6.“法律法规”指中国现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及相关监管机构的规定、指引等。7.“合同”指本公募基金托管合同及其附件，以及对本合同的任何有效修订和补充。二、基金托管的基本情况1.基金名称：[基金名称]2.基金类型：[基金类型，如股票型基金、债券型基金等]3.基金运作方式：[开放式、封闭式等]4.基金份额面值：人民币[X]元5.基金的投资目标：[阐述基金的投资目标]6.基金的投资范围：包括但不限于[列举投资范围，如股票、债券、货币市场工具等，并可注明投资比例限制等]，但需符合法律法规及监管机构的相关规定。投资范围包括但不限于以下资产类别：（1）现金；（2）银行存款；（3）股票：包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票；（4）债券：包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可交换债券等；（5）货币市场工具：包括短期融资券、中期票据、同业存单等；（6）资产支持证券；（7）权证；（8）股指期货、国债期货等金融衍生品；（9）法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。投资范围应当符合法律法规及监管机构的规定，并在基金合同中明确约定。基金管理人应当按照基金合同的约定，合理确定投资组合的资产配置比例，并在基金招募说明书中予以披露。7.基金的存续期限：自基金合同生效之日起[X]年，经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会备案后，可以延长存续期限。三、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1.权利（1）依法自行或委托其他机构办理本基金的销售、申购、赎回、登记、估值、核算等事宜，但应履行法律法规及本合同约定的义务，并承担相应责任。（2）按照本合同的约定，独立运用基金资产进行投资决策，并获取投资收益。（3）监督乙方的基金托管业务，有权要求乙方按照本合同的约定，对基金资产进行保管、清算、核算等，并定期向甲方提供相关报告。（4）根据法律法规及本合同的约定，对乙方的违约行为提出异议，并要求乙方承担违约责任。（5）法律法规及本合同约定的其他权利。2.义务（1）按照法律法规及本合同的约定，履行基金管理人的职责，勤勉尽责地管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。（2）制定和执行合理的投资策略和风险管理制度，确保基金资产的安全和增值。投资策略应当符合基金合同的约定，并充分考虑基金份额持有人的风险承受能力。风险管理制度应当包括风险评估、风险控制、风险监测等环节，确保基金运作过程中的风险得到有效控制。（3）按照本合同的约定，向乙方提供必要的信息和文件，协助乙方履行基金托管职责。提供的信息和文件应当真实、准确、完整，并及时更新。（4）对乙方编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格等进行复核，并按照本合同的约定，将相关数据发送给乙方。复核应当遵循谨慎、勤勉的原则，确保数据的准确性。（5）按照法律法规及本合同的约定，承担因投资决策失误、违规操作等原因导致的基金资产损失及其他法律责任。（6）负责本基金的注册登记、销售、客户服务等工作，但应当按照法律法规及本合同的约定，与乙方密切配合，确保各项工作的顺利进行。注册登记工作应当准确、及时地记录基金份额的持有人信息、变动情况等；销售工作应当遵守法律法规及监管机构的规定，确保销售行为的合法性、合规性；客户服务工作应当及时、有效地处理客户的咨询、投诉等问题，维护客户的合法权益。（7）定期向乙方提供基金投资组合报告、基金资产净值报告、基金份额净值报告等相关报告，并保证报告内容真实、准确、完整。报告应当按照法律法规及监管机构的要求编制，并在规定的时间内发送给乙方。（8）法律法规及本合同约定的其他义务。（二)乙方的权利与义务1.权利（1）按照本合同的约定，收取基金托管费用。（2）对甲方的投资运作进行监督，如发现甲方的投资指令违反法律法规及本合同的约定，有权拒绝执行，并及时通知甲方纠正。（3）根据法律法规及本合同的约定，要求甲方提供必要的信息和文件，协助乙方履行基金托管职责。（4）法律法规及本合同约定的其他权利。2.义务（1）按照法律法规及本合同的约定，履行基金托管人的职责，安全保管基金资产，办理资金清算、核算等业务，确保基金资产的安全和完整。保管基金资产应当采取必要的安全措施，防止基金资产被盗、被挪用等；办理资金清算、核算等业务应当遵循谨慎、勤勉的原则，确保业务的准确性和及时性。（2）设立专门的基金托管部门，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专业人员，负责基金托管业务的具体运作。专业人员应当具备相应的专业知识和技能，熟悉基金托管业务的法律法规及操作流程。（3）按照本合同的约定，对基金资产进行独立核算、分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。核算应当真实、准确、完整，分账管理应当严格按照规定进行，防止基金资产的混淆和挪用。（4）根据甲方的投资指令，及时办理清算、交割事宜。投资指令应当明确、合法，乙方应当按照指令的要求及时办理相关业务，确保资金的及时到账和证券的及时交割。（5）定期向甲方提供基金托管报告、基金资产净值报告、基金份额净值报告等相关报告，并保证报告内容真实、准确、完整。报告应当按照法律法规及监管机构的要求编制，并在规定的时间内发送给甲方。（6）按照法律法规及本合同的约定，对基金管理人的投资运作进行监督，发现问题及时通知甲方纠正，并向中国证监会及其他相关监管机构报告。监督应当全面、及时，发现问题应当及时采取措施，确保基金运作的合规性。（7）保守基金商业秘密，不得向任何第三方泄露基金的投资组合、交易情况、客户信息等，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。保守商业秘密是乙方的重要义务，应当采取必要的措施，防止信息的泄露。（8）法律法规及本合同约定的其他义务。四、基金托管费用及支付方式1.基金托管费用本基金的托管费率为[X]%（年化利率），按照基金资产净值的一定比例计算。托管费率的具体数值应当根据基金的规模、投资范围、风险程度等因素进行合理确定，并在基金合同中明确约定。2.支付方式甲方应按照以下方式向乙方支付基金托管费用：（1）支付周期：[支付周期，如每月、每季度等]（2）支付时间：每个支付周期结束后的[X]个工作日内（3）支付金额：按照上一支付周期末基金资产净值乘以托管费率计算得出的金额五、基金资产的保管1.乙方应安全保管基金资产乙方应当采取适当、有效的措施，确保基金资产的安全，防止基金资产被盗、被挪用、被侵占等。乙方应当设立专门的基金资产保管账户，对基金资产进行独立核算、分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。2.基金资产的保管要求（1）乙方应当按照法律法规及本合同的约定，对基金资产进行妥善保管，不得擅自处分基金资产。未经甲方书面同意，乙方不得将基金资产用于抵押、质押、担保等用途。（2）乙方应当定期对基金资产进行盘点和核对，确保基金资产的账实相符。盘点和核对应当按照规定的程序进行，记录应当真实、准确、完整。（3）乙方应当按照法律法规及本合同的约定，对基金资产的收益进行核算和分配，确保基金份额持有人的合法权益得到保障。收益核算应当准确、及时，分配应当公平、合理。六、基金资产的清算1.清算原则基金资产的清算应当遵循公平、公正、公开的原则，按照法律法规及本合同的约定进行。清算应当及时、准确地处理基金资产的变现、资金结算等事宜，确保基金资产的安全和完整。2.清算程序（1）基金终止或其他需要进行清算的情形发生时，甲方应当及时通知乙方，并共同制定清算方案。清算方案应当包括清算的范围、方式、时间安排、清算费用的承担等内容。（2）乙方应当按照清算方案的要求，负责组织实施基金资产的清算工作。清算工作应当包括资产变现、资金结算、债权债务清理、剩余资产分配等环节。（3）清算结束后，乙方应当编制清算报告，并经甲方复核后，报中国证监会及其他相关监管机构备案。清算报告应当包括清算的基本情况、清算结果、剩余资产的分配情况等内容。七、投资监督1.乙方对甲方投资运作的监督（1）乙方有权对甲方的投资运作进行监督，确保甲方的投资指令符合法律法规及本合同的约定。监督内容包括但不限于投资范围、投资比例、投资限制、风险控制等方面。（2）乙方发现甲方的投资指令违反法律法规及本合同的约定时，有权拒绝执行，并及时通知甲方纠正。甲方应当在接到通知后的[X]个工作日内，对投资指令进行调整或作出合理说明。（3）如甲方未按照乙方的要求及时纠正投资指令，乙方有权向中国证监会及其他相关监管机构报告，并采取必要的措施，以保护基金资产的安全和基金份额持有人的合法权益。2.甲方对乙方监督工作的配合（1）甲方应当按照法律法规及本合同的约定，向乙方提供必要的信息和文件，协助乙方履行投资监督职责。提供的信息和文件应当真实、准确、完整，并及时更新。（2）甲方应当积极配合乙方的监督工作，对乙方提出的问题和要求及时作出回应和处理。如甲方认为乙方的监督意见不合理，应当及时与乙方沟通协商，寻求解决方案。八、违约责任1.甲方的违约责任若甲方违反法律法规及本合同的约定，导致乙方遭受损失的，甲方应当承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于乙方的直接损失、间接损失、因处理相关事宜而发生的费用等。具体赔偿金额应当根据实际损失情况进行确定，并按照法律法规及本合同的约定执行。2.乙方的违约责任若乙方违反法律法规及本合同的约定，导致甲方或基金份额持有人遭受损失的，乙方应当承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方或基金份额持有人的直接损失、间接损失、因处理相关事宜而发生的费用等。具体赔偿金额应当根据实际损失情况进行确定，并按照法律法规及本合同的约定执行。3.双方的连带责任如因双方共同的过错导致对方或基金份额持有人遭受损失的，双方应当承担连带责任。连带责任的承担方式应当按照法律法规及本合同的约定执行，确保受损方的合法权益得到充分保护。九、保密条款1.双方应对基金相关信息保密甲乙双方应对本基金的投资组合、交易情况、客户信息、商业秘密等相关信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。2.保密措施双方应当采取合理、有效的保密措施，确保保密信息不被泄露。保密措施应当包括但不限于限制接触人员、设置保密标识、加密存储数据等。十、合同的变更、解除与终止1.合同的变更本合同的任何变更或补充需经双方协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.合同的解除（1）经双方协商一致，可以解除本合同。（2）若一方违反法律法规及本合同的约定，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。（3）如因不可抗力等原因导致本合同无法履行或部分无法履行，双方可以协商解除本合同，但应当按照法律法规及本合同的约定，妥善处理相关事宜。3.合同的终止（1）本基金合同终止时，本托管合同相应终止。（2）如因法律法规及监管机构的要求，本托管合同需要终止的，双方应当按照规定办理相关手续。十一、争议解决1.争议解决方式本合同的履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商