公募基金托管外包合同

PAGE公募基金托管外包合同甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟将公募基金托管业务进行外包，乙方具备提供相关服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及各类商事交易惯例，就甲方委托乙方提供公募基金托管外包服务事宜达成如下协议：一、定义与解释1.1“公募基金”指甲方依法设立并公开销售的证券投资基金。1.2“托管外包服务”指乙方按照本合同约定，为甲方提供与公募基金托管相关的服务，包括但不限于基金资产保管、资金清算、会计核算、估值、投资监督等。1.3“法律法规”指中国现行有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。1.4“工作日”指除法定节假日和休息日以外的公历日。二、服务内容与要求2.1乙方应按照法律法规及行业规范，勤勉尽责地履行托管外包服务职责，确保甲方公募基金资产的安全、独立和完整。2.2基金资产保管2.2.1乙方应设立专门的基金资产保管账户，对甲方公募基金资产进行独立保管，确保基金资产与乙方自有资产及其他客户资产相分离。2.2.2乙方应按照甲方指令，办理基金资产的收付、存放和保管等事宜，确保基金资产的安全存放和有效使用。2.3资金清算2.3.1乙方应根据甲方提供的交易数据，及时、准确地办理基金资金的清算业务，确保资金清算的及时性和准确性。2.3.2乙方应建立健全资金清算内部控制制度，防范资金清算风险，确保资金清算过程的合规、安全。2.4会计核算2.4.1乙方应按照国家统一的会计制度和甲方要求，对甲方公募基金进行独立的会计核算，编制财务会计报告。2.4.2乙方应定期向甲方提供会计报表和财务分析报告，为甲方提供准确、及时的财务信息。2.5估值2.5.1乙方应按照法律法规和行业规范，对甲方公募基金资产进行估值，确保估值的准确性和公允性。2.5.2乙方应定期向甲方提供估值报告，说明估值方法、估值结果及相关依据。2.6投资监督2.6.1乙方应按照法律法规和甲方投资指令，对甲方公募基金的投资运作进行监督，确保投资运作符合法律法规和合同约定。2.6.2乙方发现甲方投资运作存在违规行为或异常情况时，应及时向甲方报告，并采取必要措施防范风险。三、双方权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方有权要求乙方按照本合同约定提供托管外包服务，并对乙方服务质量进行监督和检查。3.1.2甲方应向乙方提供开展托管外包服务所需的相关资料和信息，并确保其真实性、准确性和完整性。3.1.3甲方应按照本合同约定向乙方支付服务费用。3.1.4甲方应配合乙方开展托管外包服务工作，提供必要的协助和支持。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方有权按照本合同约定收取服务费用。3.2.2乙方应按照法律法规和行业规范，勤勉尽责地履行托管外包服务职责，确保服务质量和合规运营。3.2.3乙方应保守甲方商业秘密和基金资产信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。3.2.4乙方应定期向甲方报告托管外包服务工作进展情况，及时反馈服务过程中出现的问题和风险。3.2.5乙方应按照甲方要求，配合甲方接受监管机构的检查和审计。四、服务费用及支付方式4.1服务费用双方约定，甲方应向乙方支付的服务费用为每年人民币元（大写元整）。该费用为固定费用，不因任何因素调整，但本合同另有约定或法律法规另有规定的除外。4.2支付方式4.2.1甲方应在本合同签订后的个工作日内，向乙方支付第一年度服务费用的%作为预付款，即人民币元（大写元整）。4.2.2剩余服务费用应在每个服务年度结束后的个工作日内支付完毕。4.2.3乙方应在收到甲方支付的服务费用后个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。五、保密条款5.1双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密和基金资产信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。5.2本条款的保密期限为本合同履行期间及合同终止或解除后年。5.3如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币元（大写元整），并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。六、违约责任6.1甲方违约责任6.1.1若甲方未按照本合同约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付违约金。逾期超过日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。6.1.2若甲方违反本合同其他约定，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。6.2乙方违约责任6.2.1若乙方未按照本合同约定履行托管外包服务职责，导致甲方公募基金资产遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于基金资产本金损失、利息损失、投资收益损失等。6.2.2若乙方违反本合同保密条款，给甲方造成损失的，应按照本合同第5.3条约定承担违约责任。6.2.3若乙方违反本合同其他约定，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。七、合同变更与解除7.1本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。7.2在履行本合同过程中，若一方提出解除合同，需提前日书面通知对方，并经对方书面同意。合同解除后，双方应按照法律法规和本合同约定办理相关手续，结清服务费用及其他款项。7.3若因不可抗力或法律法规变更等原因导致本合同无法履行或部分无法履行，双方应协商解决，互不承担违约责任。八、争议解决8.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款9.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为年。合同期满后，双方如无异议，则本合同