某某林业投资公司各岗位廉政风险点及防控措施一览表（面版本）

某某林业投资公司各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）

填报单位（盖章）：某某林业投资公司填报时间：20XX年X月X日

序号岗位名称涉及对象（职务）廉政风险点及表现形式防控措施备注

1）坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程

1、在人事调整、干部员工选

序办事,严格遵守《党政领导干部选拔任用条例》，坚持公开、

拔、任用、推荐、绩效考核、各

公平、公正的选人用人原则.

类评选表彰推优工作中审核把关

2）严格按照有关规定进行考核、推优，并对评定结果进行

不严，可能出现不公不廉行为.

审核、公示.

2、在经费使用、基础建设项1）大宗经费开支实行党委集体研究决定.

目、公司费源配置中及在采购、2）所有基诚建设、公司费源配置和物费处置，严格按程序

公司资源资产划拨、出让、租赁、实行招投标.依足制度办事，从思想上把好反腐关。

作价出资和物资处置、公务接待、3）规范工作潦程，坚持公开、透明原则，杜绝吃拿卡要和

资产处置时可能出现不廉行为.循私舞弊现象。

主持公3、对本公司党员管理工作，

司董事会日不督促落实，工作流于形式，导

认真抓好公司党员管理工作落实和检查，确保管理工作到

常及党委全致管理工作不到位和处置应急事

1党委书记、董事长位。

面工作，负项无对策可行，可能造成严重后

责党办党群果而被追究责任.

管理工作。4、对公司管理工作，不督促

落实，工作流于形式，导致管理

认真抓好公司管理工作落实和检查，确保管理工作到位。

工作不到位和处置应急事项无对

策可行，可能造成严重后果而被

追究责任。

5、在公司管理决策、绩效考1）坚持决策事项、处置事项集体审会制度；严格依照程序、

核及事项监督中可能出现不公不依法依规决策决定，筑牢防腐倡廉思想防线.

廉行为。在工作中可能存在利用2）强化公司管理监督检查，严格责任追究.

职权或职务上的影响为自己、亲3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门

属、朋友谋取私利的风险。的监督。

1）坚持民主集中制原则，党委严格按照公司《“三重一大”

6、民主集中制原则抓得不到事项决策程序规范及监督管理办法”》集体研究决定重大事项.

位，造成个人说了算而引起的决2）自觉接受人大、政协和社会监督.

策问题.3）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则

（试行）》・

7、不能带头遵守廉洁自律各加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接

项规定。受组织和群众的监密。

1）坚持“两手抓、两手都要硬”，定期研究部署公司党的

8、不重视党风廉政建设，落

建设、精神文明建设工作，在人员、经费等方面给予保障.

实“一岗双责”不到位，工作抓

2）认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育，规范

得不实，造成严重后果.

自身行为，提高政治素质，增强驾驭全公司的能力.

9、惩防体系落实责任不明1）加强对员工的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以

确，没有发挥党风廉政建设责任管人促管事。落实党风廉政建设第一责任人职责，全面落实“一

制第一责任人的作用，对领导班岗双责”，严格管理，扎紧制度的笼子。

子成员监管不力。由于监督、管2）深入基层，调查研究，关心爱护下属。

理教苜不严，造成下属严更违纪3）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作现则

违法。（试行）》.

1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实.

10、不正确履行党建工作，2）加强党务干部队伍建设，配足党务干部队伍.

使党要管党工作弱化而被追究责3）做好党组织和党员管理、教育培训工作.强化党建工作

任.与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职费作为党

建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬.

4）加强党组织和党员队伍建设，创新“三会一课”内容和

形式，提升组织生活的活力、吸引力.

11、未抓好公司管理工作和

抓好公司相关管理工作的落实，认真落实有关承诺的时限、

落实有关承诺的时限、服务规定，

服务规定，加大对违反各项规定的惩处力度。

可能导致被投诉而被追究责任.

12.未掌握教职工的思想动1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教

态，不能及时发现不稳定因素，育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。

有可能造成下属违纪违法的行为2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率.深入基层，

发生。调查研究关心爱护下属。

13、对联系分公司及林业项

目建设处的监管工作，未及时、1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要

认真组织、指导和做好督促检查求组织开展监管，

工作，监管工作流于形式，导致2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作.

监管工作不到位，可俺发生公司3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位.

不良事故发生而被追究责任.

1）坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用教箭的相关程

主持公序办事。严格遵守《党政领导干部选拔任用条例》，坚持公开、

司日常经理1、在组织人事管理调整、员公平、公正的选人用人原则.

管理工作，工选拔、任用、推荐、绩效考核、2）严格按照有关规定进行考核、推优，并对评定结果进行

组织实施董职称评聘、轮岗、定岗、进修、审核、公示.

事会决议,实习、人员培训、各类评选表彰3）严格执行职称评聘的各项规章制度；严格按要求公开、

负责公司运推优工作中审核把关不严，可能公平进行人员招聘，杜绝违规行为；健全公开、透明的组取人

营全面工出现不公不廉行为。事管理工作深程；增强组积人事管理保育意识。

作，协助董4）严格按公司规章要求管理好进修、实习、培训人员；执

学长分管组行“一把手”不包按分管组积人事管埋制度。

织人事管理2、对本公司党员管理工作，

:人力资不督促落实，工作流于形式，导

认真抓好公司党员管理工作落实和检查，确保管理工作到

源）、董事会致管理工作不到位和处置应急事

位。

办事务、监项无对策可行，可能造成严重后

2事会办事党委副书记、总经果而被追究责任.

务、总经理理3、在主芍公司日常羟理管理工

1）坚持事项集体审会制度；严格依照程序、依法依规核准

办公室、投作，组织实施董事会决议，负责

审批，筑牢防腐召廉思想防线。

资决策、绩公司运营全面工作，协助董事长

2）强化工作监督检查，严格责任追究;定期对工作巡查记录

效考核、战分管组织人事管理（人力资源）、

和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和

略投资发展董事会办事务、监事会办事务、

纪检监察部门的监督。

与企业策划总经理办公室、投资决策、绩效

3）在履行分管范围职责时，要明确责任清单，做到有权即

管理、项目考核、战略投带发展与企亚第划

有责，权责任一致；同时建立健全每项权力运行时的投诉举报

开发管理、管理、项目开发管理、法律合规

渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

法律合规与与风雌制、党群工作、宣传、

3

风险控制、纪检监察（纪委办）、审计、企业

党群工作、文化、安全保卫与维稔管理、离

宣传、纪检退休管理、公司工会（妇联）、公

监察（纪委司团委等工作事项过程中未认真

办）、审计、组织实施和督促指导，可能出现

企业文化、不公不廉行为和造成严重后果被

安全保卫与追究责任。或对隐患风险大的高

维稔管理、危事态未制定应急预案，导致出

离退休管现紧急情况时无对策、造成严重

理、公司工后果被追究责任.

会（妇联）、1）坚持民主集中制原则，党委严格按照公司《“三重一大”

公司团委等4、民主集中制原则抓得不到事项决策程序规西及监督管理办法”》集体研究决定困大事项。

工作，联系位，造成个人说了算而引起的决2）自觉接受人大、政协和社会监督。

。分公司及策问题。3）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则

林业项目建（试行）》.

设处等5、不能带头遵守廉洁自律各加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接

项规定。爻组织和群众的监皙。

1）坚持“两手抓、两手都要硬”，定期研究部署公司党的

6、不重视党风廉政建设，落

建设、精神文明建设工作，在人员、羟费等方面给予保障.

实“一岗双责”不到位，工作抓

2）认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育，规范

得不实，造成严重后果。

自身行为，提高政治素质，增强驾驭全公司的能力。

1）加强对员工的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以

7、惩防体系落实责任不明

管人促管事.落实党风廉政建设责任制的工作职责，全面落实

确，没有发挥党风廉政建设责任

“一岗双责”，严格管理，扎紧制度的笼子.

制的作用，对领导班子成员监管

2）深入基层，调查研究，关心爱护下属。

不力.由于监督、管理教育不严，

3）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则

造成下届严重违纪违法。

（试行）》.

8、对协助党委书记履行党建1）全面落实党建工作费任制，抓好责任的落实。

工作不力，使党要管党工作弱化2）加强党务干部队伍建设，配足党务干部队伍。

而被追究责任.3）做好党组织和党员管理、教育培训工作.强化党建工作

与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党

建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬。

4）加强党组织和党员队伍建设，创新“三会一课”内容和

形式，提升组织生活的活力、吸引力。

9、未掌握员工的思想动态，1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对员工的教

不能及时发现不稳定因素，有可育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。

能造成下属埼纪违法的行为发2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，

生。调查研究关心爱护下属。

10、对联系分公司及林业项

目建设处的监管工作，未及时、1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要

认真组织、指导和做好督促检查求组织开展监管,

工作，监管工作流于形式，导致2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作.

监管工作不到位，可能发生公司3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。

不良事故发生而被追究责任.

1、在分管工作中，可能违反相1）加强职业道窈教育，强化风险意识和责任意识。

关制度规定或利用职权谋取私利2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉

以及接受他人好处等行为。思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己

1）严格财务和公司资源配置管理规定，依法依规进行财务

2、在财务管理、采购、公司资

和公司资源配置管理，明确岗位职费权限，定期开展部门审计，

源配置和物资处置、公务接待、

强化监督和制约,

资产处置、项目工程建设、公司

2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按分工落实

资金使用时可能出现不廉洁行

岗位职责，杜绝小金库、帐外帐.

为・

3）严格执行收支两条线和执行公司招标采购制度，购买物

协助总

品要有2人经办以上，采用物品验收制.

经理分管办

3、对公司监管处置事件监督不

公室、综合1）认真履朝，坚持处事审会制度，依规核准审批，筑牢防

严，实施监管事项过程中未认真

管理、信息腐倡廉思想防线，

组织实施和督促指导，工作人员

管理、财务2）严格依照处事程序办事、按照规定监督管理各项工作。

在监督检查、行政处置过程中执

管理、证券3）强化工作检杳，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业

人情规，对镇规事实认定不准，

管理、触觉务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检

3副总经理证据不清，自由裁量无依据或者

管理、计划监察部门的监督，

收受贿赂，违规违纪处事。

5

统计与数据4、未按规定履行公司综合管

分析管理、理、信息管理、财务管理、证券

资金结算中管理、融费管理、计划统计与数1）加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和

心、资产管据分析管理、资金结算中心、费监督力度.

理、物资采产管理、物费采购管理、集中采2）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。

购管理、集购中心、基建办事务、费本运营3）强化工作检查，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业

中采购中管理、后勤服务中心管理不严，务系统进行督查;建立健全投诉举报黑道，自觉接受群众和纪检

心、基建办检查落实不力，不作为或乱作为，监察部门的监督，

事务、资本可能造成公司系统院患事故发生

运营管理、而被追究责任.

后勤服务中5、不能带头遵守廉洁自律各项加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接

心等工作，规定。受组织和群众的监督。

联系XX分6、未掌握分管员工的思想动D根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对员工的教

公司及林业态，不能及时发现不稔定因素，育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。

项目建设处有可能造成下属违纪违法的行为2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，

等发生。调查研究关心爱护下属。

7、对联系分公司及林业项目建

设处的监管工作，未及时、认真1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要

组织、指导和做好督促检查工作，求组织开展监管,

监管工作流于形式，导致监管工2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。

作不到位，可能发生公司不良事3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。

故发生而被追究责任。

1、在分管工作中，可能违反相1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识.

关制度规定或利用职权谋取私利2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉

以及接受他人好处等行为.思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己.

2、利用职权，违规办理项目实1）加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加

协助总施管理、工程技术管理、科技创强业务培训，熟家掌握项目实施管理、工程技术管理、科技创

经理分管项新管理、技术创新中心、生态修新管理、技术创新中心、生态修复管理、保护地管理、种植管

目实施管灾管理、保护地管理、种植管理、理、造林管理、森林资源管理项等工作管理有关规定。

理、工程技造林管理、森林资源管理等工作2）加强对项目实施管理、工程技术管理、科技创新管理、

术管理、科事项或指使处长、科长、经办人技术创新中心、生态修复管理、保护地管理、种植管理、造林

6

技创新管违规办理项目实施管理、工程技管理、森林费源管理等工作管理处理情况的审核。

理、技术创术管理、科技创新管理、技术创3）强工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统

4新中心、生副总经理新中心、生态修复管理、保护地进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部

态修复管管理、种植管理、造林管理、森门的监督.

理、保护地林资源管理等工作事项，收受监4）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则

管理、种植管对象好处。（试行）》.

管理、造林3、在组织项目实施管理、工程

管理、森林技术管理、科技创新管理、技术

资源管理创新中心、生态修复管理、保护

等工作，联地管理、种植管理、造林管理、

1）坚持事项集体审理制度；严格依照程序、依规核准审批，

系XX分公森林资源管理等工作管理事项过

筑牢防腐倡廉思想防线。

司及林业项程中未认真组织实施和督促指

2）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系

目建设处等导，可能出现不公不廉行为和造

统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察

成严重后果被追究责任.或对隐

部门的监督.

患风险大的高危事态未制定应急

3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门

预案，导致出现紧急情况时无对

的监督，

策、造成严重后果被追究责任.

4、在工作管理中，利用职务便

利徇私舞弊收受吃请或贿赂；在1）加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，

管理过程中，接受请托，致使处提高工作制度化、规范化水平。

事不合规，不公开透明，不公平、2）严格执行林业投资相关标准规范，严格落实林业投资程

不公正开展业务；受人请托，违序有关规定，对违反规定人员严肃处理.

反程序审核审批，利用职务便利3）采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批和教

收受贿赂，为他人弄虚作假办理学过程中存在的问题。

林业投费事项等。

5、不能带头遵守廉洁自律各项加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接

规定。受组织和群众的监督。

6、未掌握分管员工的思想动1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教

老,不能及时发现不稳定因素，育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。

有可能造成下属违纪违法的行为2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，

发生。调查研究关心爱护下属。

7、对联系分公司及林业项目建

设处的监管工作，未及时、认真1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要

组织、指导和做好督促检查工作，求组织开展监管，

监管工作流于形式，导致监管工2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。

作不到位，可能发生公司不良事3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。

故发生而被追究责任。

1、在分管工作中，可能违反相1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。

关制度规定或利用职权谋取私利2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉

以及接受他人好处等行为.思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己

1）加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加

2、利用职权，违规办理市场营

强业务培训，熟炼掌握市场营销开发管理、采伐管理、物沆管

销开发管理、采伐管理、物流管

协助总理、林木管护管理、质量管理、安全生产与环保管理、森杯防

理、林木管护管理、质量管理、

经理分管市火办事务等工作管理有关规定。

安全生产与环保管理、森林防火

场营销开发2）加强对市场营销开发管理、采伐管理、物流管理、杯木

办事务等工作管理事项或指使处

管理、采伐管护管理、质量管理、安全生产与环保管理、森林防火办事务

长、科长、经办人违规办理市场

甘理、物流等工作管理处理情况的审核。

茸销开发管理、采伐管理、物流

甘埋、林木3）强_1_作检食，严格责仕追究;定期对巡查记录和业务系统

管理、林木管护管理、质量管理、

管护管理、进行督查;建立傥全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部

安全生产与环保管理、森林防火

质量管理、门的监督。

5副总经理办事务等工作管理事项，收受监

安全生产与4）严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则

管对象好处。

方保管理、（试行》・

森林防火办3、在组织市场营销开发管理、

事务等工采伐管理、物流管理、林木管护

1）坚持事项集体审理制度।严格依照程序、依规核准审批，

作，联系XX管理、质量管理、安全生产与环

筑牢防腐倡廉思想防线.

分公司及林保管理、森林防火办事务等工作

2）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系

业项目建设管理事项过程中未认真组织实施

统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检总察

处等和督促指导，可能出现不公不廉

部门的监督.

行为和造成严重后果被追究责

3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门

杆.或对除里风险大的高危事态

的监督.

未制定应急预案，导致出现紧急

情况时无对策、造成严重后果被

8

追究责任。

4、在工作管理中，利用职务便

利徇私舞弊收受吃请或贿赂；在1）加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，

管理过程中，接受请托，致使处提高工作制度化、规范化水平.

事不合规，不公开透明，不公平、2）严格执行林业投资业务相关标准规范，严格落实林业投

不公正开展业务；受人请托，违资程序有关规定，对违反规定人员严肃处理.

反程序审核审批，利用职务便利3）采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批和教

收受贿赂，为他人弄虚作假办理学过程中存在的问题。

林业投资事项等.

5、不能带头遵守廉洁自律各项加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接

规定。受组银和群众的监督。

6、未掌握分管员工的思想动1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对员工的教

态，不能及时发现不稔定因素，育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事.

有可能造成下属违纪违法的行为2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率.深入基层，

发生.调查研究关心爱护下属.

7.对联正分公司及林业项目建

设处的监管工作，未及时、认真1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要

组织、指导和做好督促检查工作，求组织开展监管,

监管工作流于形式，导致监管工2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。

作不到位，可能发生公司不良事3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。

故发生而被追究责任。

1、在开展公司方面事务中不能严格财务管理的接待姓定，明确岗位职员权限范围，定期开

严格按棚定标准进行公务接待.展内部审计，强化监督和制约机制.

2、因个人工作失误，未能及时1）认真学习相关理论知识，提高自身素质.

上传下达文件，影响工作效率和2）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。

质量.未按规定进行行政审批初3）贯彻落实公司各项制度、规定和办法.

申工作，造成不良后果和危害.4）严格按公司事务审批管理制度规定的权限审批事域.

9

1）贯彻落实公司各项制度、规定和办法.

3、可能存在违反车辆管理、印

2）严格按公司车辆管理制度规定的权限审批使用车辆.执

章等制度规定导致事故发生.

6公司办公事行《公司公务接待管理也定》；执行接待提前审批程序.

务【办公室4、在公司办公事务中办公用品

1）贯彻落学实公司各项IW度、规定和办法.

:经理办公使用时违规消耗，隐瞒或虚报使

2）严格按公司物资采购管理制度规定的权限审批支出事项，

室）】用情况。不坚持物资管、用分离

3）执行固定资产和办公耗材有关规定，执行固定资产和办

原则。没有安规定每项使用活励

公耗材报销制度,执行《公司物品耗材管理制度》，实行管钱、

成员（办事人）均登记备案.在处置办公用品时

管物、采购相制的措施。经集体研究，实行大宗物资耗材使用

擅自增加或减少消耗用品，弄虚

审批制度.

作假、少用多报等。

5、在公司方面事务中物资采购

管理时擅自占有、使用、处置固