某法务合约中心管理制度汇编

某法务合约中心管理制度汇编

**地产公司法务合约中心

《法务合约中心管理制度》

目录

第一章总则...............................................03

第二章法务管理制度实施细则..............................06

第三章合同管理制度.......................................11

第四章诉讼案件管理制度...................................23

第五章法律文书管理制度...................................30

第六章外聘律师管理制度...................................34

第一章总则

1制度制订的目的

为规范法务合约中心工作的有关程序，规避公司在经营管理过程中可能遇到的风险，根

据公司现有组织架构状况，并结合现代企业规范化管理的通常要求，制订本制度。

2法务合约中心的职能

2.1按照公司进展战略与目标，为公司重大决策提供法律意见：

2.2在公司整体层面，把握公司项目运营与公司经营中的法律状况，提供法律建议与法

律风险提示；操纵公司整体法律风险，建立法律风险防范与预警机制；加强常规性环节法律

风险的操纵，同时为公司的内控体系提供法律支持；

2.3完善与健全公司管理制度、有关政策，审核公司内部文件及对外往来公函的合规性;

2.4修订与完善合同管理制度，制订公司合同的格式文本；对合同进行评审并出具审查

意见；监督、检查各中心、各地区公司合同签订、履行、管理情况；参与合同纠纷的调查处

理，协助制定解决方案；

2.5处理公司涉及的诉讼案件与民商事仲裁案件；

2.6参加公司项目拓展及融资谈判，审核或者准备谈判所需的法律文件，并提供法律意

见；

2.7协调、管理及考核外聘律师与律师事务所；

2.8负责处理与企业工商登记与商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关的法

律事务；

2.9定期组织法律培训，提高员工法律意识；

2.10公司指定的其他法律事务。

3法务合约中心的权限

3.1管理制度、合同协议、内部公文、外部函件合规审核权；

3.2合同、协议、公函用印审核权；

3.3合同履行过程中的法律风险检查权、督导权；

3.4公司经营管理中法律问题知情权、风险提示权、建议权；

3.5诉讼、民商事仲裁等法律纠纷代理权；

3.6对外法律事务联络权；

3.7对外协律师与律师事务所管控权、考核权；

经理

注：法务专员的岗位编制，根据公司的业务进展需要另行报请领导确定。

7制度适用范围及解释

7.1本制度由法务合约中心制定并负责解释。

7.2法务合约中心根据本制度制定相应的具体管理细则。

7.3本制度适用于公司总部及各地区公司的各项法律事务。

7.4本制度自核准卜.发之口起生效执行，修订时亦同。

7.5本制度与公司不时公布的授权有冲突的，以公司公布的授权为准。其他与本制度规

定不一致的规章制度或者相冲突的通知内容以本制度为准。

第二章法务管理制度实施细则

1总则

1.1为规范总部及各地区公司法务工作的流程与标准，实现法务工作的制度化、规范化、

标准化，制定本实施细则，

1.2总部法务合约中心负贡总部及各地区公司法律事务的处理，包含对诉讼/仲裁案件

的承办、跟进；非诉讼法律事务的处理，与法律事务管理制度的健全完善与落实执行，并对

各地区公司法务工作实行监督检查。

1.3总部法务合约中心根据地区公司反映的不一致情况,有针对性地指派具有专业优势

的法务人员及时对地区公司提供法律支持与帮助。

1.4本细则所指的法律事务包含诉讼法律事务与非诉讼法律事务。

2法律事务登记

2.1法务合约中心应根据诉讼与非诉讼法律事务的业务类型，分别制作《诉讼案件汇总

表》与《合同评审登记表》，据实编号登记备案，地区公司分别根据《合同管理制度》与《诉

讼案件管理制度》的要求，分别填写《合同汇总表》与《诉讼案件登记表》。其中，合同登

记事项按《合同管理制度》的要求进行登记；诉讼案件登记按下列要求执行：

2.1.1收案日期：我司为原告的，收案日期是指法院立案的受理日期：我司为被告的，

收案日期为我司领取法院传票的日期。

2.1.2经办人：填写办理该诉讼案件的经办人姓名。

2.1.3案由：填写案件的案由，同时注明案件处于一审、二审、再审或者执行阶段。

2.L4原告：填写原告的姓名或者名称。如有反诉，注明在反诉案中的身份。原告为多

人的应全部列举。

2.1.5被告：填写被告的姓名或者名称。如有反诉，注明在反诉案中的身份。被告为多

人的应全部列举。

2.1.6第三人：填写第三人的姓名或者名称，并注明与我方的利害关系。

2.1.7法院情况：填写法院的名称、地址、邮编，案件的案号、适用的程序、经办法官

的姓名、电话等。

2.1.8诉讼请求：列叁我方或者对方的诉讼请求，注明我方或者对方诉讼请求的有关合

同条款、法律根据。

2.1.9基本案情：填写案件的基本领实与通过，注明双方争议的焦点问题，注明对我方

不利的事实及能够采取的措施。

2.1.10证据工作：注明法院的举证截止期限、我方是否申请法院调查取证或者延期举

证等。填写我方证据的收集情况，原件是否齐备，是否存在漏洞或者瑕疵及防范措施，列举

我方要紧证据名称，注明我方向法院提交证据的时间。

2.1.11庭前工作：填写开庭前开展的要紧工作，重点列举我方诉讼方案及民事诉状或

者答辩意见的要紧观点，并注明所根据的合同条款、法律根据。

2.1.12庭审情况：填写开庭时间与地点，摘录双方的要紧观点及庭审中出现的新情况、

法官要求补充的证据材料等。如出现对我司不利的情况，应及时上报制定计策。

2.1.13庭后工作：填写开庭后的后续工作，如二次开庭、补交证据、双方调解等，

2.1.14一审判决结果：填写领取一审判决书时间，摘录判决结果与适用的法律根据。

2.1.15一审判决分析：对一审判决结果讲行分析，提出是否上诉的竟见与理由。

2.1.16二审情况：填写我方是上诉人或者被上诉人；二审法院名称、法官姓名、电话;

二审开庭时间；二审判决结果；建议是否申请再审等。

2.1.17执行工作：填写我方是执行人或者被执行人；案件申请执行的标的、财产线索、

是否有查封财产；立案时间、经办法官、联系电话；执行工作的要紧内容及最后的执行结果

等。

2.1.18整理归档：案件仝部完结后，将案件材料整理分类，归档保管。

2.1.19法律咨询：指对公司其他部门所提法律问题的书面解答。

2.1.20协商谈判：指参加的对内、对外的各类纠纷的调解谈判工作（按正常程序签订

合同而发生的谈判除外）。

2.1.21要紧内容：写明事项的基本领实与通过，注明双方争议的焦点问题，注明对我

方不利的事实及能够采取的措施。

2.1.22法律分析•：经办法务人员对案件进行分析，提出处懂得决问题的意见与理由，

并注明所根据的合同条款、法律根据。

2.1.23公司审批：指公司领导的审批情况。

2.1.24反馈信息：指相对人的反馈意见，及我方相应开展的后续工作。

2.1.25处理结果：指该案件的最后结果。

2.2经办人为具体法律事务的笫一责任人，除有特殊情况经中心负责人批准外，经办人

应负责完成该J贝法律事务,

2.3经办人应及时按要求登记填写有关的工作内容，连同案件材料一同归档。

3法律事务研讨

3.1经办人在调取证据分析案情后，根据情况向中心负责人请示召开中心或者跨部门案

情研讨评估会议。

关于案情简单的案件，经中心负责人同意，能够不召开案情研讨评估会议。

关于案件情况复杂、经办人有意见分歧，或者对公司有重大影响的案件，经中心负责人

同意后，应召集中心或者跨部门案情研讨评估会议，对案件进行讨论与评估。

3.2案情研讨评估会议的要紧议题是：

3.2.1重点探讨对案件证据的质证意见：要紧内容应包含案件事实情况，对方或者我方

的证据是否全面充分，收集证据的合作与配合，证据的真实性、合法性、关联性，举证期限、

证据瑕疵对我方的负面影响及补救措施等。

3.2.2案件适用法律法规条攵•的应用技巧：法律法如时有变化，案件的定性会影响有关

法律适用，有关法律的冲突也会对案件结果有重大影响，因此在适用有关法律时应认真分析、

反复斟酌，以便案件走向对我方有利。

3.2.3对法官自由裁量权的预测及相应措施：以往相似案件的判例及主审法官的自由裁

量权对案件的结果有重大影响，案情研讨评估会议应对此进行充分的预测，并根据实际情况

请示领导及时展开有关工作。

3.3案情研讨评估会议须做好会议纪录，与会人员签名后由法务合约中心统一保管。如

经办人与与会大多数人意见不一致，按少数服从多数或者由中心负责人决定，中心负责人根

据实际情况向领导及时报告。

4法律事务汇报

4.1各地区公司人事行政部在接到法院/仲裁委任何诉讼文书或者口头通知后均须在第

一时间与法务合约中心沟通，简要报告案件有关情况，并及时填写《诉讼案件登记表》，如

实记载接收时间、接收人、文书耍紧内容、提交法务合约中心的时间、案件所涉、业务的知情

人等有关信息，同时将有关诉讼文书一并提交（在地区公司滞留不得超过一个工作口），由

法务合约中心连同地区公司跟进处理。

法务合约中心在接到法院/仲裁委任何诉讼文书/口头通知或者地区公司移交的案件后，

应立即向主管领导汇报，并按规定及时登记存档。

4.2法务合约中心实行重大法律事务报告制度。代表公司起诉或者应诉的案件（自办或

者地区公司移交）中，案件标的不超过100万且案情尚单的诉讼案件，须向主管领导汇报，

下述案件须向地产总裁汇报：

4.2.1案件标的超过100万元或者标的虽未达到100万元但案情复杂、影响较大的诉讼

或者非诉讼案件；

4.2.2遇特殊情况确需外聘律师事务所代理的案件；

4.2.3存在败诉风险、需我司承担/支付费用并使用调解方式结案的案件，在取得地产

总裁同意后方可调解结案，

4.3关于新增案件、每起诉讼/仲裁案件的结果均须向主管领导汇报。

5法律事务移交

5.1法务人员应将经办的案件/事项全部过程文件随时归档存入专属档案袋，在所经办

的诉讼/仲裁案件结案、专项任务完结后7天内，应按照卷宗目录、卷内材料、结案情况表

的形式建立卷宗，一案一卷，并建立电子版归档目录并对应登记，存入法务合约中心专属档

案柜。关于诉讼文书原件，应由移交人签字确认，经中心负责人同意后，将有关材料按公司

档案管理规定移交给公司专职档案管理人员保管，法务合约中心保留复印件用于中心内部归

档保留。

5.2公司法务人员如调离法务岗位或者离开公司，应做好交接工作。关于已完成的法律

事务应按照卷宗、卷内目录、结案情况表填写有关内容并把有关资料移交专业接手人；关于

未完成的法律事务应列清交接明细及具体事务的其他业务部门的对接人，向接手人逐项移

交，并由移交人弓接收人共同签字确认。

6法律事务问责

6.1公司法务人员如有下列情形，应进行问责：

6.1.1受公司委托参加诉讼/仲裁庭审缺席或者迟到而导致公司承担不利后果的；

6.1.2未按照法定时间提交证据、提起上诉或者申请再审、申请强制执行等，导致公司

权利受到损害的；

6.1.3因疏忽大意导致涉及公司权益认定的证据原件丢失的；

6.1.4确需财产保全且应知对方财产线索而未及时申请财产保全的；

6.1.5未经公司领导枇准，擅自承认对方的诉讼请求或者变更、放弃公司的诉讼请求，

或者擅自与对方调解、与解的；

6.1.6对案件事实的要紧观点或者证据的质证意见出现明显的错误给公司造成缺失，事

先又没有向有关领导汇报或者通过集体讨论的；

6.1.7无正当埋由不及时立案、不领取传票、判决书等诉讼材料等，侑怠延误_£作的;

6.1.8合同评审中审核不力、确因法务人员失职致使公司遭受缺失的；

6.1.9其它失职行为。

6.2发生上述行为后，中心负竞人应枳极处理并采取补救措施避免公司利益受损，同时

对上述行为及时进行批判、教育与指导，总结教训，避免再次发生。同时，针对上述失职行

为（给公司造成缺失的）按照公司奖惩制度进行处理。

7附则

7.1本细则由法务合约中心制定并负责解释。

7.2本细则自核准公布之日起生效执行，并根据实际运行情况及时完善，以便于不断提

高法律服务质量，更好、更全面、更有效地保护公司利益。

7.3本细则与公司不时公布的授权有冲突的，以公司公布的授权为准。

第三章合同管理制度

1目的

为规范总部及所属地区公司合同管理，保障公司的合法权益，操纵合同风险，根据国家有

关法律、法规条例，结合房地产系统的实际情况，特制订本办法。

2范围

2.1适用范围：总部及地区公司

2.2公布范围：总部及地区公司

3名词解释

4职责

4.1总部法务合约中心负责本办法的制定、修改及解释。

4.2各公司人事行政部负责本办法的具体落实与执行。总部及地区公司的有关部门具

有对本办法修改的建议权，

5管理制度

5.1合作单位的选定

5.1.1非招标项目合同

5.1.1.1合同经办部门在起草合同前，原则上应选择三家单位或者以上作为拟合作方进

行初步意向性接触，做好记录工作，并就拟合作方的主体资格与资信状况、履约能力进行审

查。包含：

5.1.1.1.1是否具有经国家工商行政管理机关年检的营业执照，其经营范围是否包含拟

合作内容、项目，是否具有承揽合同项目所务必具有的专业资质（工程、设计类为专业资质

等级证书，采购类为生产资质、代理资质，物业类需行业资质、人员上岗证）；

5.1.1.1.2注册资本、经营规模、近三年公司业绩是否符合公司对合作方的要求；

5.1.1.1.3合作方代表人是否具有合法、有效的授权书或者委托书；

5.1.1.1.4合作方是否具有相应的履约能力与履约信用。

通过对该几家单位的资信、报价、质量等各方面反复比较后，最终确定各方面均合适的

合作单位。

5.1.2招标项目合同：

总部规定需要招标的合同，合作单位的选定按照总部制定的有关招标管理规定执行；

5.2合同文本的管理

5.2.1关于公司已制订并颁发合同范本的合同，合同承办人务必严格使用该范本与客户

单位签署合同，同时不能擅自修改或者删除合同范本的实质条款。如客户单位对该合同范本

有关条款持有不一致意见，且根据实际情况确需加以改变的，可在原合同的基础上签订补充

协议，但务必按审批权限经授权领导批准。

5.2.2关于公司尚未制订范本的合同，合同承办部门可参照国家统一的合同文本格式执

行，或者自行草拟合同文本（文本应规范、完整），或者由合作方提供，但合同承办部门应

从公司利益及业务需要角度出发对合作方提供的合同文本进行初步审核后，再按公司的合同

审批流程进行审慎审查与修改。

5.2.3正式合同内容应包含下列项目（协议书、意向书等应参照完善其内容）：

5.2.3.1基本资料：即合同名称、双方法定名称、经营地址、邮政编码、法定代表人、

授权签约人、联系方式；

5.2.3.2合作目的：

5.2.3.3合作方式；

5.2.3.4合作内容：含合作项目名称及数量、规格或者型号、金额、合作期限、结算办

法、付款方式；

5.2.3.5双方权利义务；

5.2.3.6违约责任；

5.2.3.7争议解决方式；

5.2.3.8不可抗力；

5.2.3.9合同变更与解除条件；

5.2.3.10合同生效时间与条件;

5.2.3.11双方约定的其他事项；

5.2.3.12合同附件。

5.3合同评审

5.3.1合同初稿：

5.3.1.1合同承办人员根据业务的具体情况及与合作方最终谈判的结果，或者者是投标

小组的招投标结果，草拟或者填写合同条款；涉及公司非日常经营业务且金额较大的合同，

财务人员、律师根据授权领导要求参与前期谈判。

5.3.1.2出于提高合同评审流转效率的考虑，经办人应须提早三个工作日将合同初稿以

电于版形式送交法务合约中心及畲关业务中心/部门前置审核，经办人根据各中心/部门审核

意见对合同进行修订，再将修订后的合同进行公司内部流转评审。具体评审流程由业务部门

根据公司有关制度与权限另行规定。

5.3.1.3各级审核人员需按照各自岗位的职责签发审核意见，除报审合同与实际不符或者

能给公司带来重大风险外，不得因有不•致意见而中止合同审批，应交由最终审批人决定。

5.3.1.4经办部门与对方协商后，应立马上针对审批意见所作的修改内容反馈给审核人

员（可相互以电邮或者传真形式传递有关书面材料），由审核人员对修改后的条款签字确认

后进入下一审批程序。

5.3.2合同定稿及合同签订

5.3.2.1授权领导审批完成后最终形成的合同定稿，由法务合约中心在审批完成的合同

文本逐份加盖“合同评审专用章”（骑缝章、蓝色印泥），返还给经办部门。

5.3.2.2经办部门按形成合同最终定稿的样本制作合同文本（合同份数遵照有关规定），

交给合同对方加盖其公章后，我方再予正式用印。有关莆章人员须审核其是否加盖“合同评

审专用章”，并与报批文件核对无误后，再予加盖公司合同专用章。情况特殊须我方先盖章的，如

与政府有关部门签署协议等，须报请有关领导同意后方可盖章。

5.3.2.3签订的正式合同应保证形式齐全：内容填写完整不得留空格，合同附件、补充

协议应全部附于合同正文文本后。合同文本须加盖双方合同专用章（公章）与骑缝章，同时

附上签约对方提供的签约资格、企业法人资信等证明；（包含营业执照复印件、专业资质、

中标通知书等）；签订的合同务必按规定进行编号。

5.3.2.4经公司审批同意签约的合同，总部财务中心或者者所属各公司财务部合同专用

章管理人员根据合同编号规则（见档案管理制度），在合同盖章之前进行编号，并将合同编

号填写在合同文本封面或者第一页的右上角上，同时做好合同编号登记备查，未经编号的合

同不得加盖合同方•用章。

5.3.2.5合同自双方盖章之日起生效。各单位签订的合同至少保证我方留存一份正本，

三份副本。其中各单位财务部留存份副本、各单位有关对口合同管理部门留存一份副本，

合同项目的使用部门留存一份副本，总部法务合约中心留存一份正本。

5.3.3有关部门在合同评审时的职责

5.3.3.1合同审批表中参与审核、审批的部门与人员，依照各自部门职责对合同内容负

责，要紧如下：

5.3.3.2经办部门：负责合同中相应技术要求、技术条款、核实合同对价；提交合同审

批时，同时说明签订该合同的必要性、立项及谈判过程。在选择非招标合同对方主体时，应

审查合作方的有关情况，经办部门对合作单位的经营资格、资信及履约能力等情况的考察负

完全责任。商定非招标合同中涉及采购、制作等付款类合同时，应同时上报至少三家单位的

对比价格，价格对比表应由经办人及有关负责人签字确认。

5.3.3.3所属各公司有关业务部门：按部门职责及有关规定对合同有关业务条款进行审

核。

5.3.3.4所属各公司分管领导根据本岗位职责范围，负责对合同的技术指标、质量指标、

价格指标及对方客户单位的履约能力等所有方面进行审核。

5.3.3.5法务人员或者外协律师负责对合同内容的合法性、有效性进行审查。

5.3.3.6各公司总经理是合同的第一责任人，负责对公司合同进行全面把控。地区公司签

订合同的授权代表为总经理，耕地产签订合同的授权代表为总裁。

5.3.3.7总部有关中心根据本中心的职责范闱及相应的授权审批程序对合同的有关条

款讲行审核，并棉出各中心的意见。

5.3.3.8各节点的审核操纵人需要审核本节点在合同评审时提出的建议是否在本次提

交的合同中已经修改。假如没有修改，则须在本节点审批时提出自己的意见。

5.3.4有关部门在合同评审时的时限

5.3.4.1总部自收到呈报审批的经济合同初稿之R算起，各有关中心按管理权限对合同

价款、合同条款审核、会签的时限原则上不得超过1个工作日。

5.3.4.2假如其中任何一个会签人认为合同条款存在问题或者者合同材料形式要件不

齐全，会签时限自合同报送部门按照签署意见修改后重新呈报之口算起。

5.4合同的履行、变更或者解除

5.4.1合同签订后，合同经办部门应严格按合同履行环节的先后顺序填写木办法附件

8.2《合同管控表》，责任到人，跟进落实，拒不执行或者执行不力的，按公司有关管理规定

处罚。各环节执行责任人在本环节执行完毕后，须及时在执行管控表上进行登记并由所属中

心/部门负责人签字确认，合同经办人负责监督落实。总部法务合约中心有权随时抽直履约

情况，并要求经办部门及时提交该管控表（有关负责人签字版），合同履行完毕后将合同管

控表原件递交总部法务合约中心与合同统一归档。

5.4.2合同签订后，合同经办人须将合同复卬件分发至使用部门负责人、工程师/使用

部门经办人、成本部门负责人，有关人员签收合同复印件后应认真研读，熟知合同条款，明

晰我方与合同相对方的权利义务划分，确保合同有利履行。

5.4.3《合同管控表》中已设置“履约评价（后评估）”专项，合同履行完毕后，招采

中心、经办部门、使用部门、成本部门应共同商定对该合同相对方的履约评价，并作出同意

/不一致意后期继续合作的评估意见，并会签登记，该会签的评估意见须在后期招标中得到

实施。

5.4.4合同主执行部门根据合同条款需要向合同方付（收）款时，由执行部门填写《合

同/协议付款审批表》,办理付款手续，财务部门负责合同的财务管理及合同款项收支的审查、

监督；同时合同管理员记录实际付（收）款情况。

5.4.5经济合同履行期间，合同经办部门督促合同的履行。经办部门发现合同不能履行

或者者不能完全履行时，除积极采取措施外，同时应将具体情况报告主管领导，重大事项报

总部法务合约中心备案。

5.4.6经公司决定需要变更或者解除经济合同时，由公司指定人员与对方负责人充分协

商后达成变更或者解除合同的书面协议，并遵循合同审批、审核程序。

5.4.7各单位在申报补充、修改合同审批时，应附庾所签合同的灯印件，并按原审批流

程申报。

5.4.8合同签订后，合同经办人须及时填写、更新本办法附件8.3《合同汇总表》，注

明合同履约情况，每月3日前将上月汇总表提交所属公司人事行政经理，由人事行政经理统

一汇总并签字确认后提交总部法务合约中心备案。经办人发生工作变动时，须将该汇总表及

相对应的合同文件资料全部移交给接手人员，并作为工作交接是否完成的认定标准之%

5.4.9各地区公司要加强工程类、材料采购类合同的质保期风险管理意识，工程管理部、

成本操纵部与财务资金部要按照附件8.4《质保期管理台账》定期填写、更新合同在质保期

的履约情况，并于每月3日前将上月台账提交总部法务合约中心、工程管理中心、成本操纵

中心、财务中心备案并监督落实。

5.5合同专用章管理

5.5.1总部及所属各公司的合同专用章由总部财务中心或者者地区公司财务部设置专

人保管。卬章保管地点务必设立安全装置，务必储存在专用铁柜或者保险柜。合同专用章保

管人员调离岗位，务必交接清啦合同专用章与使用登记簿，否则不予办理有关手续。印章交

接要在财务经理或者其指定人监督下进行，并填写印章交接单，由双方当事人及监交人签字。

5.5.2所有超过一页的合同或者协议文本应加盖骑缝章，对合同内容有修改的地方加盖

合同专用章确认；

5.5.3非经授权领导审批合同专用章不得借出或者带离公司使用，违者将给予合同专用

章保管人员严厉处罚。给公司造成缺失予以赔偿，性质严重的移交司法机关处埋;

5.5.4总部财务中心或者者地区公司财务部的合同管理人员务必设立合同专用章使用

登记簿，对所有印章使用情况进行序时登记，登记内容包含印章使用时间、合同编号、合同

类别、合同名称、对方单位名称、合同内容、承办部门、承办人、最终审批人，加盖份数等；

5.5.5自本办法颁布之日起，本办法规定范围内的所有合同（协议）务必加盖“合同专

用章”方才生效，非经授权领导审批所有合同（协议）不得加盖公司公章。

5.6合同台帐的管理

5.6.1所属各公司财务部门务必建立合同台帐，准确地记录合同的编号、合同的类别、

合同签定时间、总价款、合同摘要、款项的支付（收取）进度及支付（收取）比例、应付未

付（应收未收）款项余额、质保金等要素；

5.6.2在每月结账之前，所属各公司财务部务必将合同台账与总账、明细账进行核对，

核对无误后方可结账；

5.6.3所属各公司财务部门务必在每月3日前，将已与总账、明细账核对无误的“合同

台帐汇总表”上报总部财务中心与公司有关领导。

5.7合同文档的保管

5.7.1合同签订工作结束后，合同经办人按照公司《档案管理办法》的规定向有关部门

移交合同原件，并做好存档合同登记工作，具体按本办法第5.4.8条的规定执行。

5.7.2合同履行完毕后，合同经办人应将完整的合同资料-（含合同管控表）交档案管理

员保管.各公司档案管理员保管的合同应是最完整的合同档案，档案管理员在接收时应审查

有关资料，对其完整性、保密性负货，与合同经办人做好文件交接手续工作。

5.7.3因工作需要查阅合同文本原则上在档案管理员处当面杳阅，如需将合同文本带出

公司，需按规定审批并予登记。

5.8合同纠纷及诉讼的处理

5.8.1处理合同纠纷的原则：

5.8.1.1坚持以事实为根据，以法律为准绳，以公司利益最大化为原则，法律没有规定

的，以国家政策或者合同条款为准。

5.8.1.2双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既

保护本企业合法权益，乂不侵犯对方合法权益的基础上互谅互让，达成协议，解决纠纷。

5.8.1.3因对方责任引起的纠纷，应坚持原则保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任

引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，尽量采取补救措施，减少我方缺失；因双方责任引起

的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合懂得决。

5.8.2合同纠纷出现诉讼、仲裁情况时，经办部门立马上有关情况上报领导及总部法务

合约中心，由总部法务合约中心协调国美控股公司法务管理部门根据案件情况与案件办理权

限指派律师处理，有关部门配合提供有关材料。

5.8.3在处理诉讼过程中，有关部门应指派专人配合律师对外开展工作。

5.8.4通过仲裁或者诉讼途径解决合同纠纷的，其全部法律文书应与合同一并归档，复

印件交承办人与有关人员使用。

5.9奖惩条例

5.9.1合同执行部门、跟进人及有关人员无正当理由而不履行本办法规定的职责，使公

司利益蒙受缺失的，公司将追究有关部门与人员的责任。

5.9.2合同未经许可不得泄露给第三方，如违反公司将追究有关人员责任。

5.9.3对利用经济合同损害公司利益的违纪行为，公司将根据有关制度规定进行严肃处

理。构成违法及犯罪的，棉交司法机关依法追究民事、刑事贵仟。

5.9.4任何部门或者个人包庇、纵容利用经济合同进行的违纪行为，或者对检举揭发违

纪行为的员工进行打击报复，或者阻碍管理部门按公司领导指示执行任务的，公司将严肃处

理。构成犯罪的，移交司法部门处理。

6工作流程

见附件8.1《合同管理流程》

7注意事项

7.1本制度由法务合约中心制定并负责解释。

7.2本制度自核准公布之日起生效执行。

7.3本制度与公司不时公布的授权有冲突的，以公司公布的授权为准。其他与本制度规

定不一致的规章制度或者相冲突的通知内容以本制度为准。

8附件

8.1《合同管理流程》

8.2《合同管控表》

8.3《合同汇总表》

8.4《质保期管理台账》

附件8.1

合同管理流程

附件8.2

合同管控表

制表时间：年月日

所属公司经办部门合同编号

合同名称签订时间合作对方

工期合同单价总价款

合同下发档案室（原件）：使用部门：工程师/现场经办人：

签收成本部门：

合同结算

方式

工期约定

请经办部门按履约节点分条列明进度完成情况、完成时间，并由工程师/现场经办

合同履行

人及部门负责人逐项签字确认：（工程类须注明形象进度、当月产值、竣工F寸间、

情况

竣工资料全部移交与否、整改情况、验收合格时间、工程移交时间）

违约情形

违约处罚

提报结算文件时间/结算资料是否提交齐全/结算完成时间/结算总价，请成本部门负

竣工结算

责人签字确认

价款支付

付款事由/比例/金额/应扣款项是否相应扣除，请财务负责人签字确认

情况

质保期有无质量问题/是否按合同约定时间及时保修/保修事项完成情况及时间/质量问题

履约情况的责任方，工程/物业/其它使用部门负责人签字确认

质保金金额/有无全部或者部分扣除质保金情由/质保期内部分或者全部扣除质保

质保金金的，质保金是否补足/质保金不足弥补我司缺失的，是否已就不足部分补偿我司/

质保金退还情况

履约评价

履约质量/合:乍态度/配合情况/履约能力/资金实力/是否建议后续合作/是否列入

（后评

黑名单/其它评价，请招采中心、使用部门、成本部门负责人共同出具意见

估）

备注

经办部门:经办人:负责人:

附件8.3

合同汇总表

序合同合同合同签约合同付款截止制表日期

工期

号编号名称相对方日期总价款方式履约状态简述

制表:经办人:制表时间:

附件8.4

工程类合同质保期管理台账

日期：年月日

序工程合同合同相质保质保有无质量问整改及验收缺失及

号项目名称对方期间金额题及描述情况赔偿

第四章诉讼案件管理制度

1目的

为规范公司总部及各地区公司及时报送并处理案件的程序，使案件能得到依法、及时，

正确、高效处理，以保护公司的权益，挽回或者减少公司缺失，特制订本制度。

2范围

2.1适用范围：总部及各地区公司

2.2公布范围：总部及各地区公司

3名词解释

3.1诉讼案件：是指总部各地区公司发生的各类民事、刑事、行政等诉讼案件。民商事

仲裁、行政听证、行政复议、行政处罚、商标异议、商标复审等案件比照诉讼案件处理。

3.2重大案件：是指总部各地区公司发生的标的额在100万元以上的劳动仲裁、民事诉

讼、行政亦讼、刑事案件、行政复议案件、执行案件，或者标的额尽管在100力兀卜列，但

同一时期内可能群发（5例以上）的案件。关于商标异议、商标复审及涉及5万元以上的罚

款，贲令停产停业、吊销营业执照的行政处罚比照重大案件处理。

3.3普通案件：除上述重大案件以外的其他案件。

4职责划分

4.1法务合约中心负责总部及各地区公司诉讼/民商事仲裁案件的处理。经授权领导批

准聘请律师事务所的，可由外聘律师事务所按公司要求及委托权限办理指定案件，法务合约

中心进行全程管控与考核，关于地区公司发生的案情简单且涉案金额较小的案件，经授权领

导同意后，可由涉诉地区公司在法务合约中心指导下独自处理。

4.2各地区公司对各自所涉案件承担管理责任。各地区公司总经理、有关职能部门有义

务积极配合法务人员处理案件，必要时指派熟悉案情的业务人员配合应诉。

4.3未经公司授权领导批准，各地区公司不得擅自对外聘请律师代理公司案件。

4.4经办人在办理案件过程中应当认真负责、廉洁自律、恪守职业道德、保守公司秘密。

4.5在案件诉讼（仲裁）过程中，未经公司授权领导书面许可，涉案公司任何人员均不

得向对方提供任何书面文件与证据材料。

5工作流程

5.1应诉案件流程

5.1.1总部的诉讼案件由法务合约中心处理，案件所涉的有关业务部门全程配合。

5.1.2各地区公司为应诉主体的，应在接到法院诉讼文书后立即按附件7.4《诉讼案件

登记表》的要求登记有关信息，第一时间将该表连同诉讼文书提交至法务合约中心，并全程

配合法务合约中心按照本制度及公司授权对案件进行处理；各地区公司经授权领导批准已外

聘律师事务所的，将上述登记表及诉讼文书提交法务合约中心后，由外聘律师事务所在法务

合约中心指导、管控下，按委托权限及公司要求处理诉讼案件。

5.1.3应诉案件的具体流程见附件7.1《应诉案件流程图》。

5.2主诉案件流程

5.2.1关于总部及各地区公司发现的侵犯公司合法杈益且无法协商解决、拟提起诉讼或

者仲裁的案件，有关中心及地区公司应将全部材料及业务知情人名单提交法务合约中心，法

务合约中心经研究后出具法律意见并报公司授权领导决定是否起诉。决定起诉的，由法务合

约中心备齐全部诉讼材料，经授权领导审批同意后按法律规定流程办理，有关业务部门予以

配合。

5.2.2主诉案件的具体流程见附件7.2《主诉案件流程图》。

5.3案件调解、与解流程

在案件诉讼（仲裁）过程中，如遇双方当事人有调解、与解意向，或者者对方当事人提

出调解、与解方案意愿，且对保护公司合法权益有利的，按下列程序处理：

5.3.1法务合约中心直接经办的案件，由法务合约中心将优化后的调解、与解方案及利

弊分析意见按审批流程报地产总裁审批；经授权领导同意由外聘律师事务所承办的案伫，由

该承办律师将调解、与解方案及利弊分析意见报送法务合约中心初审，初审通过后由法务合

约中心将优化后的调解、与解方案及利弊分析意见按审批流程报地产总裁审批。

5.3.2地产总裁同意调解或者与解的，由法务合约中心或者外聘律师事务所的承办人员

严格执行该调解或者与解方案并取得法院调解书或者与解协议，并由法务合约中心协调涉诉

单位按调解书或者与解协议履行相应的权利义务。

5.3.4地产总裁不-致意调解或者与解的，由法务哈约中心或者外聘律师事务所的承办

人员应继续诉讼程序，争取有利的诉讼/仲裁结果。

5.3.5调解、与解的具体流程见附件7.3《案件调解、与解流程图》。

6注意事项

6.1本制度由法务合约中心制定并负责解释。

6.2本制度自核准公布之日起生效执行。

6.3本制度与公司不时公布的授权有冲突的，以公司公布的授权为准。具他与本制度规

定不一致的规章制度或者相冲突的通知内容以本制度为准。

7附件

7.1《应诉案件流程图》

7.2《主诉案件流程图》

7.3《案件调解、与解流程图》

7.4《诉讼案件登记表》

附件7.1

应诉案件流程图

附件7.2

主诉案件流程图

附件7.3

案件调解、与解流程图

附件7.4

诉讼案件登记表

序对方当事法官及电诉讼文书

日期案由法院知情人及联系方式

号人话交接

制表人:制表时间:

第五章法律文书管理制度

1目的

为了规范总部及各地区公司法律文书的审核、收发、登记、备案，保障公司的合法权益，

操纵与减少风险，特制订本制度。

2范围

2.1适用范围：总部及各地区公司

2.2公布范围：总部及各地区公司

3名词解释

3.1本办法所指的“法律文书”，指的是在公司在经营管理过程中形成的、以书面形式

表达的、由公司承担相应权利与义务的书面法律文件的总称。

3.2法律文书的种类通常包含下列几种类型：

3.2.1合同性法律文书一一即在签订与履彳丁合同的过程中所形成的会议纪要、备忘录、

通知、洽商、变更签证等涉及公司权利义务处分的文件：

3.2.2诉讼性法律文书一一在处理诉讼与仲裁案件的过程中所形成的起诉书、授权委托

书、代理意见书、答辩状、法律意见书等；

3.2.3来往函件一一在公司处理对外关系的过程中形成的公函、联络函、律师函笔；

3.2.4其他法律文书，

4职责

4.1法务合约中心负责对外重要法律文书的起草，法务人员负责本中心经办的诉讼性法

律文书的办理、登记、保管，本中心经办案件的判决书、裁定书、调解书、与解协议、仲裁

裁决书等法律文件原件由人事行政中心档案管理人员负责保管，复印件由法务合约中心内部

归档；

4.2总部及各地区公司的具体经办部门负责法律文书的起草、报批、收发、后期跟进、

登记、备案、归档，涉及总部的法律文书原件交人事行政中心保管，涉及地区公司的法律文

书原件交人事行政部保管，具体经办部门留存有关文书的复印件；

4.3法务合约中心负责法律文书的合法性审核，对各中心及地区公司的使用、管理情况

行使知情、审查、监督、检查与建议的权利。

5管理制度

5.1合同性法律文书管理

参照《法律事务实施细则》与《合同管理制度》严格执行。

5.2诉讼性法律文书管理

参照《法律事务实施细则》与《诉讼案件管理制度》严格执行。

5.3来往函件管理

5.3.1收函管理

5.3.1.1特快专递来函由公司前台统一接收，前台签收前须检查函件包装是否完好无

损，核对收件人是否为本公司人员，若收件人非本公司员工，须当场退回并在特快专递详情

单签收栏注明“本公司查无此人”。

5.3.1.2前台确认签收后，应立马上收到的函件在《特快专递收件登记表》上进行登记

并通知收件人取件，若收件人因公外出，前台须电话通知收件人，告知收件时间、来函单位

及函件名称，以免耽搁公务。函件的签收、分发应在收函当日完成，收件人不能当口亲自领

取的，须指定专人代领并及时处理。

5.3.1.3收件人领取函件后应及时拆阅、复印，将原件交由公司行政部门专职档案管理

员存档备查，复卬件由收件人保管。

5.3.1.4收件人作为来函所述工作的具体责任人，负责跟进落实，核实有关情况并提出

具体的应对方案，报请有关领导同意后在来函限定期限内予以书面答复。若因收件人过失导

致我司超过来函限定期限而未能及时回复处置意见或者给公司造成不应有缺失的，将按公司

有关规定予以处分。

5.3.2发函管理

5.3.2.1对外寄发的函件务必严格通过公司内部审批流程批准同意后方可发出。

5.3.2.2寄发时经办人须将“邮件详情单”上重要信息填写完整，包含但不限于：寄件

人姓名、联系电话、单位全称、单位地址、函件全称、寄发日期；收件人姓名、电话、单位

全称、单位地址。特别注意：务必保证函件名称填写完整，如：《关于XXX事宜的函》，不得

简写“资料”、“文件”等，以保证该函件的证明力。

5.3.2.3经办人在函件发出后48小时内及时电话追询收件人是否收到该函件，如在合

理时间内仍未收到，及时联系快递公司查找函件并重新寄发，特别是邮件内含有价票证或者

业务合同等重要文件时，更要及时跟进。同时，经办人须在揽收该函件的快递公司的网站查

询、打印该函件的揽收、邮递及签收情况登记，并同函件复印件一并交由专职档案管理员存

档，保持档案的齐备性。

5.3.2.4函复或者函告仅是保护公司利益主张的一种书面形式，不得因发函而滞等回

复，经办人须就函件所涉事项积极沟通解决，使得有关工作等得到有效推进或者避免公司遭

受不必要的缺失。

5.3.2.5关于直接递交的函件，务必注意书面签收，注明单位、姓名、日期。

5.3.3有关罚则

5.3.3.1经办人不管作为收件人还是发件人，均应将经办的函件（原件、织印件）及邮

件所附“邮件详情单”及网络跟踪查询结果及时交专职档案管理员存档，同时保证发函信息

的完整性。违反本条规定的，每发生一次，视情节处以一定金额的罚款。

5.3.3.2经办人收函后欺瞒领导或者发函时有意隐匿漏发的，每发生一次按公司的奖惩

制度及有关管理规定从重处罚，给公司造成缺失的，加重处罚。

6工作流程

6.1各部门需要使用法律性文书时，由承办人全面填写使用审批表，经所在部门领导审

核，送法务合约中心审杳同意后，早公司领导审批。未经批准，一律不准使用。

6.2承办人员应至少提早三个工作日将法律文书提交法务合约中心预审，预审结束后按

公司规定流程报批；预审时须附送有关的全部资料，主动、如实介绍需要使用法律文书的有

关情况。

6.3承办人员持公司领导审批同意的审批表到法务合约中心办理先签与用印。需要急用

的法律文书，如审批的领导外出不能及时审批时，承办部门可向有审批权的公司领导电话或

者邮件请示。在得到同意的明确指示后，承办人员可先行办理使用手续，并将此材料交存备

案。事后由承办人员及时补办审批手续。

6.4使用法律文书复印件时，须由保管人员在该复卬件上标明使用范围、有效期限，加

盖专用章。其他人员不得擅自复印。

6.5承办部门应做好法律文书登记汇总，明确记载所使用法律文书的名称、用途、份数

等，于每月3日前将上月《法律文书登记汇总表》提交法务合约中心登记备案。

6.6严禁在空白介绍信、空白合同、空白纸上盖章。

7注意事项

7.1本制度由法务合约中心制定并负责解释。

7.2本制度自核准公布之日起生效执行。

7.3本制度与公司不时公布的授权有冲突的，以公司公布的授权为准。其他与本制度规

定不一致的规章制度或者相冲突的通知内容以本制度为准。

外聘律师事务所管理制度

1目的

1.1为了加强对外聘律师事务所的监督管理，完善外聘律师事务所管理与考核机制，最

大限度地保护公司的合法权益，特制定本制度。

2范围

2.1适用范围：**地产总部及各地区公司需要聘请外协律师事务所，并由律师事务所指

派的律师提供法律服务的有关事宜适用木制度。

2.2公布范围：**地产总部及各地区公司。

3总则

3.1法务合约中心统一负责**地产总部及各地区公司外聘律师事务所的聘用、管理、考

核工作。

3.2聘请外协律师事务所的原则是充分利用律师的专业优势与资源，与内部法务人员在

时间、经验与业务等方面形成互补，低成本、高效益，切实有效地保护公司合法权益。

4职责

4.1外聘律师事务所职责

4.1.1负责按合同约定处理**地产总部及各地区公司的法律事务，要紧包含：

4.1.2为公司提供口头或者书面法律咨询，负责部分合同、协议及其他法律文书的起草、

审核、修改，根据公司的要求起草、拟定律师函与法律意见书。

4.1.3必要时根据公司的要求可参与公司并购、合资合作等事项的谈判、签约等，并开

展尽职调查等工作。

4.1.4根据公司需要及委托权限负责处理诉讼、仲裁案件及其他委托事项，并在聘用协

议约定范围内免费代理一定标的额的诉讼、仲裁案件。

4.1.5协助公司及有关职能部门制定标准的合同文本及规章制度等。

4.1.6根据公司需要，委派律师协助所属公司现场处理法律事务。

4.1.7其他需要律师事务所协助处理的事务。

4.2法务合约中心与外聘律师事务所的职责划分

4.2.1法务合约中心全面负责公司日常运营过程中的法律风险防控及法律事务的史理；

外聘律师事务所按照公司要求在委托权限范围内提供法律服务。

4.2.2法务合约中心负责对外聘律师事务所进行选聘、管埋、考核，外聘律师事务所须

同意法务合约中心的管理,

4.2.3法务合约中心对由外聘律师事务所经办的合同进行法律风险的抽查审核，及时将

审核的结果以审核报告的形式上报授权领导，关于存在法律风险的须及时采取相应措施进行

处理，并杜绝未来签订合同时发生类似风险。

4.2.4其他上述未涉及的法律事务由总部法务合约中心明确外聘律师及总部法务人员

职责分工。

5管理制度

5.1律师事务所的选定

5.1.1**地产总部及各地区公司经总部授权领导批准后可聘请外聘律师事务所。

5.1.2律师事务所的选定，原则上应选择三家或者三家以上律师事务所作为拟合作方进

行初步意向性接触，做好记录工作，并就拟合作方的主体资格与资信状况、履约能力进行审

杳。包含：

5.1.2.1是否具有经司法机关认可的执业许可，与律师事务所的总体规模、综合实力是

否符合我方要求，是否在房地产及公司有关业务领域有特殊专长；

5.1.2.2经营规模、执业人数、办公环境等综合实力方面是否符合公司对合作方的要求;

5.1.2.3合作方代表人是否具有合法、有效的授权书或者委托书；

5.1.2.4合作方拟派出的律师在房地产及公司有关业务领域是否有特殊专长与长期从

业经验，是否具备相应的职业道德与执业能力。

5.1.3各地区公司须将拟选聘律师事务所的有关文件资料及填写完整的《外聘律师事务

所选定考察对比表》（见附件10.3）上报法务合约中心，通过对拟选聘律所的资信、报价、

质量等各方面反复比较后，由总部授权领导最终确定各方面均合适的合作方。

5.1.4选定拟合作律师事务所的同时须确定职业道德、专业素养均具较高水平的外聘

律师，该外聘律师应能充分综合运用该律师事务所的整体专业资源。

5.2律师事务所的试用

5.2.1通过初步筛选的律师事务所务必通过试用，试用考核合格，才能正式成为公司的

外聘律师事务所。

5.2.1.1试用合同：公司与•通过初步筛选的律师事务所签订委托合同，试用期为三个月，

试用期满法务合约中心从专业领域出具考核意见，并提出是否继续履行委托合同的建议，经

公司授权领导决定后，将结果通知试用外聘律师事务所。

6工作流程

6.1外聘律师事务所按公司要求及委托权限完成相应的委托工作，并提交工作成果后，

由法务合约中心复核，复核合格后由法务合约中心（总部）、具体业务部门（地区公司）按

照公司的管理制度及审批流程进行报批并执行。

6.2《外聘律师事务所选用流程图》（附件10.1）

6.3《外聘律师事务所考核流程图》（附件10.2）

7考核要求

7.1外聘律师提供法律服务务必全面、高效、专业、严谨、系统，严格操纵法律风险,

尽最大可能保护公司利益，

7.2律师事务所及其指派的律师应当遵守法律、行政法规及有关规定，遵循诚实、守信、

独立、勤奋、尽责的原则，恪守律师职业道德与执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出

具文件的真实性、准确性、完整性、合法性；

7.3所有需外聘律师出具法律意见的事项，外聘律师须出具准确、全面、具体的书面法

律意见，同时须经办律师亲笔签名，加盖律师事务所公章；

7.4外聘律师事务所根据公司的委托授权提供法律服务的过程中，由法务合约中心及业

务涉及的地区公司进行全程管控，对涉及公司权利义务处分的事项，须取得公司授权领导的

同意；

7.5由外聘律师事务所办理的与公司有关的诉讼或者仲裁案件,外聘律师事务所应保持

涉案卷宗的完整性，并于结案后将完整的卷宗复印件装订成册并提交法务合约中心，将有关

的诉讼文书原件交业务所涉地区公司的人事行政部存档。

7.6考核结束后，由法务合约中心填写《外聘律师事务所考核表》（见附件10.4）并上

报公司领导，由公司领导决定是否续聘。

8奖惩条例

8.1外聘律师事务所不得将在提供法律服务的过程中所知悉的一切商业秘密泄露给第

三方，如违反将追究其民事责任：构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任。

8.2外聘律师事务所在提供法律服务过程中，发生履约不力，给公司造成经济缺失的，

除解除合同或者不再续约外，并由其承担相应赔偿贲任；未给公司造成经济缺失的，第一次

发生时通报该律师事务所并要求其整改，第二次发生时应要求该律师事务所更换适格的外聘

律师，第三次发生时则与该律师事务所解除合同或者不再续约。

8.3合同期满，关于考核优秀的外聘律师事务所公司将在同等条件下优先选择合作。

9附则

9.1本办法由**地产总部法务合约中心负责解释。

9.2本办法自核准公布之日起生效执行。

9.3本制度与公司不时公布的授权有冲突的，以公司公布的授权为准。其他与本制度规

定不•致的规章制度或者相冲突的通知内容以本制度为准。

10附件

10.1《外聘律师事务所选用流程图》

10.2《外聘律师事务所考核流程图》

10.3《外聘律师事务所选定考察对比表》

10.4《外聘律师事务所考核表》

附件10.1

外聘律师事务所选用流程图

地区公司总部法务合约中心

选择三家以上律所选择二家以上律所

作为拟合作方进行作为拟合件方进行

意向性接触意向性接触

综合对比考察后

上报拟选聃

初步选定外聘律如

律所的资料

事务所

1R重

新

新

选

笨订委托合同并确选笠订委托介同并确

择

定三个月的试用期择定三个月的试用期

试用期结束

终止委托合同

八

否

决

7、/

签订正式聘用合同签订正式聘用合同

附件10.2

外聘律师事务所考核流程图

附件；10.3

外协律师事务所选定考察对比表

地区公司名称拟选律所名称考察中心/部门

一、基本情况

序号律师事务所名称成立时间专职律师人数律新学历构成办公场所年营业收入考核评价

1

2

3

二、其他情况

序号和师事务所幺称曾茯得的芍誉情况要处罚情况律所联系人及电话考核评价

1

2

3

四、房地产领域成功案例

序号律师事务所名称