助理理财规划师（三级）实操知识投资规划章节练习试卷2

助理理财规划师（三级）实操知识投资

规划章节练习试卷2

一、单项选择题（本题共45题，每题1.0分，共45

分。）

1、在中国香港上市、内地注册的外资股是（）0

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、在纽约上市、内地注册的外资股是（）。

A、B股

B、A股

C、N股

D、S股

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

3、优先股在一定条件下可以收回，下列不属于收回方式的是（）。

A、溢价方式

B、公司在发行优先股时，从所获得的资金中提出一部分款项创立“偿债基金专

用于定期地赎回已发出的一部分优先股

C、转换方式：即优先股可按规定转换成普通股

D、累积方式

标准答案：

知识之解析D：优先股的收回方式有三种：一是溢价方式：公司在赎回优先股时，虽

是按事先规定的价格进行，但由于这往往给投资者带来不便，因而发行公司常在优

先股面值上再加一笔“溢价二是公司在发行优先股时，从所获得的资金中提出一

部分款项创立“偿债基金”，专用于定期地赎回已发4的一部分优先股。三是转换方

式：即优先股可按规定转换成普通股。

4、（）或者由于行业前景不好，或者由于经营管理不善，出现困难，甚至亏

损，其股价走低，交投不活跃。

A、蓝筹股

B、绩优股

C、垃圾股

D、大盘股

标准答案：c

知识点解析：注意：如果垃圾股公司经过成功的资产重组或提高经营管理水平，股

价则可能大幅度上升。泣圾股具有很高的风险，也有可能带来高额回报。

5、按照受经济周期的影响不同，股票可分为周期型股票和()。

A、激进型股票

B、非周期型股票

C、防守型股票

D、波动型股票

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

6、下列哪个行业的上市公司股票不属于典型的周期型股票?()

A、航空业

B、港口业

C、房地产业

D、食品生产行业

标准答案：D

知识点解析：周期型股票的回报率与经济周期具有很强的正相关关系，当经济繁荣

时，这类股票的表现将超过市场平均水平；当经济处于萧条时期，这类股票的表现

则逊于市场平均水平。典型的周期型股票比如：航空、港口、房地产行业。

7、()与经济周期的相关性很弱。这类股票的风险要小于周期型股票，其预期

回报率也较低，容易受到稳健型投资者的青睐。

A、航空业

B、港口业

C、房地产业

D、食品生产行业

标准答案：D

知识点解析：典型的防守型股票如饮料食品等生活必需品生产行业。

8、()是各类股票集中交易的场所，有固定的组织场所、交易制度和交易时

间。

A、一级市场

B、二级市场

C、场内市场

D、场外市场

标准答案：C

知识点解析：场内市场，又称有形市场。如我国的上海证券交易所和深圳证券交易

所。

9、某投资者在上海证券交易所和深圳证券交易所以外的场所进行有价证券交易，

则此场所属于（）o

A、一级市场

B、二级市场

C、场内市场

D、场外交易市场

标准答案：D

知识点解析：场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。

10、下列关于股票交易市场的说法，错误的是（）。

A、股票的初级市场就是发行市场，也称一级市场

B、二级市场就是流通市场，是进行股票买卖交易的场所

C、在一级市场中，资金筹集者按照一定的法律规定和发行程序通过发行股票来筹

集资金，投资者通过认购股票成为公司的股东

D、上海证券交易所和深圳证券交易所作为投资者之间交易的市场，属于一级市场

标准答案：D

知识点解析：上海证券交易所和深圳证券交易所作为投资者之间交易的市场，属于

二级市场。

11、上证指数以“点”为单位，基日定为（），基期指数定为100点。

A、1990-12-19

B、1992-12-19

C、1995-12-19

D、1998-12-19

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

12、下列关于上证180指数的说法，错误的是（）。

A、是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的

B、其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自

2002年7月1日起正式发布

C、是上证指数系列的核心

D、其编制是以基期发行股数为权数的加权综合股价指数

标准答案：D

知识点解析：上证180指数的编制是以报告期发行股数为权数的加权综合股价指

数。

13、以1991年4月3日为基准日，基期指数为1000的是（）o

A、深证综合指数

B＞上证180指数

C、沪深300指数

D、上证综合指数

标准答案：A

知识点解析：上证综合格数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单

位，基日定为1990年12月19H,基期指数定为100点。上证成份指数（简称上证

180指数）是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股

是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日

起正式发布。沪深300指数以2004年12月31日为基日，基日点位1000点。

14、随着上海股票市场的不断发展，于（）,增设上证A股指数与上证B股指

数，以反映A股、B股的各自走势。

A、1992-1-21

B、1992-2-21

C、1992-6-1

D、1993-6-1

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

15、（）,上海股票市场增设了上证分类指数，即工业类指数、商业类指数、地

产业类指数、公用事业类指数、综合业类指数以反映不同行业股票的各自走势。

A、1993-1-1

B、1993-6-1

C、1993-12-1

D、1992-6-1

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

16、深证成份指数的样本股数量为（）。

A、30

B、40

C、50

D、60

标准答案：B

知识点解析：深证成份指数其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来

的40种股票。

17、深证综合指数的计算权数为（）o

A、发行股数

B、加权综合股价指数

C、公司的总股本数

D、股票总市值

标准答案：c

知识点露析：深证综合市数的样本股是在深圳证券交易所上市的全部股票，计算权

数为公司的总股本数。

18、下列不属于深圳证券交易所股价指数的是（）。

A、综合指数系列

B、成份指数系列

C、基金指数

D、行业景气指数

标准答案：C

知识点解析：深圳证券交易所股价指数有三大类：综合指数系列、成份指数系列和

深圳基金指数。

19、下列指数用算术平均法进行计算编制而成的是（）。

A、道・琼斯股票指数

B、沪深300股票价格指数

C、日经500平均股价指数

D、《金融时报》股票价格指数

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

20、标准•普尔股票价格指数基点数为（）。

A、1

B、10

C、100

D、1000

标准答案：B

知识点解析：标准•普尔股票价格指数是由美国标准•普尔公司于1923年开始编制的

股票价格指数，该指数枚基期进行加权计算，其基点数为10。

21、日经225平均股价指数是由日本（）编制并公布的反映日本股票市场价格变

动的股票价格平均数。

A、经济新闻社

B＞大藏省

C、通商产业省

D、东京证券交易所

标准答案：A

知识点解析：日经225平均股价指数是由日本经济新闻社编制并公布的反映日本股

票市场价格变动的股票，'介格平均数，该指数从1950年9月开始编制。

22、《金融时报》股票分格指数的基期和基点分别为（）。

A、1935年7月1日；100点

B、1935年7月1日；1000点

C、1945年7月1日；100点

D、1945年7月1日；1000点

标准答案：A

知识点解析：《金融时表》股票价格指数（FTSE100似1935年7月1日作为基

期，其基点为100点。

23、《金融时报》股票价格指数的样本股数量为（）。

A、10

B、30

C、50

D、100

标准答案：B

知识点解析：《金融时志》股票价格指数（FTSE100）包括从英国工商业中挑选出来

的具有代表性的30家公开挂牌的普通股股票。

24、恒生股票价格指数的样本股数量为（）。

A、33

B、40

C、55

D、62

标准答案：A

知识点解析：恒生股票分格指数包括从中国香港500多家上市公司中挑选出来的

33家有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成份股。

25、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（）。

A、时间优先

B、时间优先、价格优先

C、价格优先

D、价格优先、时间优先

标准答案：D

知识点解析：价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低

卖出申报价格优先于较高卖出申报价格；时间优先原则是指同价位之买卖委托单，

依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统之时间先后原则决定其先后顺序。之

所以不选B项是因为价格优先的原则要优于时间优先的原则。

26、以下各客户委托中，最优先的是（）。

A、9时35分,11.25元买入

B、9时40分,11.30元买入

C、9时35分,11.30元买入

D、9时40分,11.25元买入

标准答案：C

知识点解析：在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交,

即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。因此题中

BC两项价格优先，再按时间先后顺序，C项委托最优先。

27、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（）是正确的。

A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

标准答案：B

知识点解析：在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，

即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。

28、下列关于连续竞价的说法错误的是（）o

A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B、在无撤单的情况下，委托当日有效

C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖中报，自动进入收盘集合竞

价

标准答案：D

知识点解析：D项上海证券交易所规定，集合竞价中未能成交的委托，自动进入连

续竞价。

29、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50

元、15.40,元和15.35元，中报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报

进入交易系统，价格为655元，数量也为1000股，则成交价应为（）元。

A、15.55

B、15.5

C、15.45

D、15.35

标准答案：D

知识点解析♦：连续竞价时，成交价格的确定原则之一为：买入申报价格高于即时揭

示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。因此本题成

交价应为15.35元。

30、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限

分别为（）元。

A、16.94；13.86

B、16.17；14.63

C、16.17；13.86

D、16.94；14.63

标准答案：B

知识点解析：*ST股票的涨跌幅比例为5%,根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨

跌幅价格=前收盘价x（l二涨跌幅比例）=15.40x（l±5%）,可得价格上限和下限分别

为：16.17元和14.63元。

31、证券的涨跌幅价格与（）因素无关。

A、1+涨跌幅比例

B、I-涨跌幅比例

C、前日收盘价

D、当日价格

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

32、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交

易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

A、1%

B、5%

C、10%

D、15%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

33、连续竞价时，某只股票的卖出中报价格为15元，市场即时的最低买入中报价

格为14.98元，则成交价格为（）o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

标准答案：D

知识点解析：按照连续竞价的原则，卖出申报价格（15元）高于最低买入申报价格

（14.98元），最后不能成交。

34、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价

格为14.98元，则成交价格为（）。

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

标准答案：B

知识点解析：连续竞价时，成交价格具有三个确定原则：①最高买入申报与最低

卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖

出中报价格时，以即时褐示的最低卖出中报价格为成交价；③卖出中报价格低于

即时揭示的最高买入申农价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。本题

符合第二种情形，即买入申报价格（15元）,最低卖出申报价格（14.98元），以即时揭

示的最低卖出申报价格（14.98元）为成交价。

35、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A、已上市A股

B、已上市B股

C、已上市基金

D、首日上市的证券

标准答案：D

知识点解析：目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为1。％,SI股票

为5%,但股票、基金上市首日无此限制。

36、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合

竞价时间。

A、9:15〜9:25

B、9:30〜11:30

C、13:00〜15:00

D、14:57〜15:00

标准答案：A

知识点解析：集合竞价是指在每个交易日上午9:25,证券交易所电脑主机对

9:15—9:25接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。

37、按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。

A、9:30〜15:00

B、9:25〜11:30、13:00-15:00

C、9:25〜11:00、13:00-15:00

D、9:30〜11:30、13:00~15:00

标准答案：D

知识点解析：注意区分我国两个证券交易所交易规则的区别：上海证券交易所规

定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15〜9:25为开盘集合竞价时间，9:30〜

11:30、13:00〜15:00为连续竞价时间；深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式

的，每个交易日的9:15〜9:25为开盘集合竞价时间,9:30〜11:30、13:00〜14:57为

连续竞价时间，14:57〜15:00为收盘集合竞价时间。

38、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。

A^上下150元

B、上下15%

C、上下15元

D、上下10元

标准答案：A

知识点解析：按照深交所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上

下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元，非上市首日集合

竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价

的上下5元。

39、集合竞价集中撮合的处理方法，所有买入委托的限价均（）卖出委托的限

价。

A、高于

B、低于

C、等于

D、不等于

标准答案：B

知识点解析：集合竞价的撮合处理中，所有买入委托的限价均低于卖出委托的限

价，所有成交都以同一成交价成交，而未能完成成交的委托，自动进入连续竞价。

40、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

标准答案：D

知识点解析：连续竞价时，成交价格确定原则包括：①最高买入申报与最低卖出

申报价位相同，以该价格为成交价；②买入中报价格高于即时揭示的最低卖