中国证监会随机抽查事项清单(2024修正)

中国证监会随机抽查事项清单

（2015年11月10日中国证券监督管理委员会公告（2015）25号公布，根据

2021年1月15日中国证券监督管理委员会公告（2021）1号《关于修改、废止部

分证券期货制度文件的决定》第一次修正，根据2024年4月30日中国证券监督

管理委员会公告（2024）5号《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决

定》第二次修正）

附件：中国证监会随机抽查事项清单

中国证监会随机抽查事项清单

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》

（国办发（2015）58号）要求，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中

事后监管，我会修改了随机抽查事项清单，现就有关事宜公告如下：

一、列入我会随机抽查事项清单的事项共计18项，均依据法律法规规章设

定。随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调

整，及时向社会公布。

二、我会将根据随机抽查事项清单进一步完善检查对象名录库和执法检查人

员名录库，并认真实施随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”

抽查机制。

三、随机抽查工作自2016年起全面开展。我会将继续坚持随机抽查的事项、

程序、结果“三公开”，实行“阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平

等、规则平等。

四、对抽查发现的违法违规行为，我会将依法依规严肃惩处，并及时公开行

政监管措施、行政处罚等信息，接受社会监督。

附件：中国证监会随机抽查事项清单

中国证监会随机抽查事项清单

事抽抽

序项杳抽查杳备

抽查依据抽查内容抽查方式

号名主比例频注

称体次

1.《中华人民共和国证券法》

第一百七十条：国务院证券监

督管理机构依法履行职责，有

结合日常监管情

权采取下列措施：

证券发行况，问题、风险

首（一）对证券发行人、证券公至

人、保荐导向和随机抽签随机

发司、证券服务机构、证券交易少

证机构、会相结合，问题、抽签

企场所、证券登记结算机构进行1

1监计师事务风险导向根据问的比

业现场检查；次

会所、律师题、风险性质确例为

检/

事务所有定，随机抽签通20%

查2.《证券发行上市保荐业务管年

关情况过抽签、摇号等

理办法》（证监会令第58号

方式确定。

公布，证监会令第137号、第

170号、第207号修订）第六

十一条：中国证监会可以对保

荐机构及其与发行上市保荐工

作相关的人员，证券服务机

构、发行人及其与证券发行上

市工作相关的人员等进行定期

或者不定期现场检查，相关主

体应当积极配合检查，如实提

供有关资料，不得拒绝、阻

挠、逃避检查，不得谎报、隐

匿、销毁相关证据材料。

《中华人民共和国证券法》第

一百七十条：国务院证券监督对上市公

上

管理机构依法履行职责，有权司信息披结合日常监管情

市1

证采取下列措施：露、公司况，以问题和风

公不低次

2监（一）对证券发行人、证券公治理等规险为导向，通过

司于2%/

会司、证券服务机构、证券交易范运作情抽签、摇号等方

检年

场所、证券登记结算机构进行况进行监式确定。

查

现场检查；督检查

公《中华人民共和国证券法》第信息披露结合日常监管情1

证

司一百七十条：国务院证券监督义务人信况，以问题和风0.5-次

3监

债管理机构依法履行职责，有权息披露的险为导向，通过5%/

会

券采取下列措施：合法合规抽签、摇号等方年

发（•）对证券发行人、证券公性式确定。

行司、证券服务机构、证券交易

人场所、证券登记结算机构进行

检现场检查；

查

《中华人民共和国证

券法》第一百七十

条：国务院证券监督

管理机构依法履行职结合日常监管

责，有权采取下列措情况，以问题1

证证券公

证券公施：和风险为导次

4监司有关10%

司检查（一）对证券发行向，通过抽/

会情况

人、证券公司、证券签、摇号等方年

服务机构、证券交易式确定。

场所、证券登记结算

机构进行现场检查；

会计师《中华人民共和国证会计师结合日常监管结合会计师事务1

证

事务所券法》第一百七十事务所情况，以问题所服务对象（如次

5监

从事证条：国务院证券监督证券服和风险为导上市公司等）的/

会

券服务管理机构依法履行职务业务向，通过抽抽查情况，山各年

业务检责，有权采取下列措质量签、摇号等方派出机构综合确

查施：式确定。定。

（一）对证券发行

人、证券公司、证券

服务机构、证券交易

场所、证券登记结算

机构进行现场检查；

《中华人民共和国证

券法》第一百七十

条：国务院证券监督

管理机构依法履行职结合日常监管

律师事律师事

责，有权采取下列措情况，以问题1

务所从证务所从

施：和风险为导次

6事证券监事证券1%

（一）对证券发行向，通过抽/

法律业会法律业

人、证券公司、证券签、摇号等方年

务检查务情况

服务机构、证券交易式确定°

场所、证券登记结算

机构进行现场检查；

7证券证1.《中华人民共和国证券法》第一i正券结合日常10%1

投资监百七十条：国务院证券监督管理机投资监管情次

咨询今构依法履行职责，有权采取下列措咨询况，以问/

机构施：机构题和风险年

从事（一）对证券发行人、证券公司、有关为导向，

证券证券服务机构、证券交易场所、证情况通过抽

服务券登记结算机构进行现场检查；签、摇号

业务等方式确

检查2.《证券、期货投资咨询管理暂行定。

办法》（证委发（1997）96号）

第二十七条：中国证监会和地方证

管办（证监会）有权对证券、期货

投资咨询机构和投资咨询人员的业

务活动进行检查，被检查的证券、

期货投资咨询机构及其投资咨询人

员应当予以配合，不得干扰和阻

碍。

资产《中华人民共和国证券法》第一百资产结合R常结合资产评

1

评估证七十条：国务院证券监督管理机构评估监管情估机构服务

次

8机构监依法履行职责，有权采取下列措机构况，以问对象（如上

/

从事会施：证券题和风险市公司等）

年

证券（一）对证券发行人、证券公司、服务为导向，的抽查情

服务证券服务机构、证券交易场所、证业务通过抽况，由各派

业务券登记结算机构进行现场检查；质量签、摇号出机构综合

检查等方式确确定。

定。

评级证券结合日常

《中华人民共和国证券法》第一百

机构市场监管情

七十条：国务院证券监督管理机构

从事资信况，以问

依法履行职责，有权采取卜列措1

证券证评级题和风险

施：次

9市场监业务为导向，20%-30%

（一）对证券发行人、证券公司、/

资信会活动通过抽

证券服务机构、证券交易场所、证年

评级的合签、摇号

券登记结算机构进行现场检查；

业务法合等方式确

检查规性定。

1.《中华人民共和国证券法》第一

结合日常监

百七十条：国务院证券监督管理机

管情况，以

财务顾问构依法履行职责，有权采取下列措1

证财务顾问问题和风险

机构从事施：次

10监机构有关为导向，通10%

证券服务（一）对证券发行人、证券公司、/

会情况过抽签、摇

业务检查证券服务机构、证券交易场所、证年

号等方式确

券登记结算机构进行现场检查；

定。

2.《上市公司并购重组财务顾问业

务管理办法》（证监会令第54号）

第三十七条：中国证监会及其派出

机构可以根据审慎监管原则，要求

财务顾问提供已按照本办法的规定

履行尽职调查义务的证明材料、工

作档案和工作底稿，并对财务顾问

的公司治理、内部控制、经营运

作、风险状况、从业活动等方面进

行非现场检查或者现场检查。

1.《中华人民共和国证券法》第一

百七十条：国务院证券监督管理机

构依法履行职责，有权采取下列措结合日常监

信息技术

施：信息技术管情况，以

系统服务1

证（一）对证券发行人、证券公司、系统服务问题和风险

机构从事次

11监证券服务机构、证券交易场所、证机构证券为导向，通1%

证券基金/

会券登记结算机构进行现场检基金服务过抽签、摇

服务业务年

查；……业务质量号等方式确

检查

2.《中华人民共和国证券投资基金定。

法》第一百一十三条：国务院证券

监督管理机构依法履行职责，有权

采取下列措施：

（一）对基金管理人、基金托管

人、基金服务机构进行现场检查，

并要求其报送有关的业务资

料；……

1.《中华人民共和国证券法》第一

百七十条：国务院证券监督管理机

构依法履行职责，有权采取下列措

施：

（一）对证券发行人、证券公司、

结合日常监

证券基金证券服务机构、证券交易场所、证公司债券

管情况，以

经营机构券登记结算机构进行现场检承销、受1

证问题和风险

从事债券杳；……托管理等1%-次

12监为导向，通

承销、受2.《中华人民共和国证券投资基金业务活动5%/

会过抽签、摇

托管理等法》第一百一十三条：国务院证券的合法合年

号等方式确

业务检查监督管理机构依法履行职责，有权规性

定。

采取下列措施：

（一）对基金管理人、基金托管

人、基金服务机构进行现场检查，

并要求其报送有关的业务资

料；……

《中华人民共和国证券投资基金

法》第一百一十三条：国务院证

券监督管理机构依法履行职责，基金结合日常监管情

基金至

证有权采取下列措施：管理况，以问题和风险

管理少1

13监（一）对基金管理人、基金托管人有为导向，通过抽10%

人检次/

会人、基金服务机构进行现场检关情签、摇号等方式确

查年

查，并要求其报送有关的业务资况定。

料；

《中华人民共和国证券投资基金

法》第一百一十三条：国务院证

券监督管理机构依法履行职责，基金结合日常监管情

基金

证有权采取下列措施：托管况，以问题和风险

托管1次

14监（一）对基金管理人、基金托管人有为导向，通过抽10%

人检/年

会人、基金服务机构进行现场检关情签、摇号等方式确

查

查，并要求其报送有关的业务资况定。

料；

基金《中华人民共和国证券投资基金基金结合日常监管情

证

服务法》第一百一十三条：国务院证服务况，以问题和风险1次

15监10%

机构券监督管理机构依法履行职责，机构为导向，通过抽/年

会

检查有权采取下列措施：有关签、摇号等方式确

（一）对基金管理人、基金托管情况定。

人、基金服务机构进行现场检

查，并要求其报送有关的业务资

料；

《期货交易管理条例》第四十七

条：国务院期货监督管理机构依

法履行职责，可以采取下列措

结合日常监管情

施：期货

期货证况，以问题和风险

（一）对期货交易所、期货公司公司1次

叭

16公司JTIL为导向，通过抽10%

及其他期货经营机构、非期货公有关/年

检查会签、摇号等方式确

司结算会员、期货保证金安全存情况

定。

管监控机构和交割仓库进行现场