煤矿安全监管监察执法文书制作规范培训课件

煤矿安全监管监察执法文书制作规范培训课件CONTENTS目录01执法文书概述02文书制作基本规范03笔录性文书制作要点04决定性文书制作要点CONTENTS目录05文书法律依据引用规范06文书使用与管理流程07典型案例分析08文书电子化管理CONTENTS目录09制作常见问题与考核标准01执法文书概述执法文书的定义与法律地位

执法文书的定义煤矿安全监管监察执法文书是煤矿安全监管监察部门在执法过程中制作的具有法律效力的文件，是记录安全生产执法活动的正式文件。

执法文书的法律性质执法文书具有法律的严肃性，是安全生产执法的正式文件，作为法律依据和证据保存，确保执法过程合法、公正，维护法律权威。

执法文书的法律效力执法文书具有法定效力和强制执行力，是监察执法人员实施现场检查、调查取证、行政处罚等执法活动的重要依据，文书一经作出和送达，推定合法有效，行政主体和相对人有遵守义务。执法文书的种类与功能分类笔录性文书包括现场检查笔录、调查询问笔录等，适用于记录现场检查情况、调查取证过程，要求真实准确、详尽完整，涉及关键事实应尽量记录原话，当事人需签字确认。决定性文书如现场处理决定书、行政处罚决定书等，用于对监察对象的违法行为作出处理、命令、处罚等决定，需做到事实清楚、证据确凿、理由充分、适用法律准确，具有法定效力和强制执行力。通知性文书包含行政处罚告知书、送达回执等，用于将执法决定、权利告知等信息传递给行政相对人，确保其知晓相关内容及权利义务，保障执法程序的合法性和透明度。公函性文书例如依法移送书、强制执行申请书等，主要用于不同执法部门之间的工作协调、案件移送、强制执行申请等公务往来，格式规范，具有较强的严肃性和权威性。档案性文书包括案件结案报告、行政执法案卷首页、档案卷内目录等，用于执法案件的归档管理，需分类清晰、信息完整，便于日后查阅和长期保存，确保执法过程可追溯。执法文书在煤矿安全监管中的作用

执法依据的载体执法文书是煤矿安全监察执法人员实施现场检查、调查取证、行政处罚等执法活动的重要依据，确保执法行为有法可依。

信息传递的桥梁能够将执法过程中的重要信息及时、准确地传递给相关当事人和监管部门，保障信息的透明度和公开性，促进各方有效沟通。

证据保存的凭证作为执法过程中的书面证据，能够长期保存并供日后查阅，为处理煤矿安全事故和纠纷提供有力支持，确保执法过程可追溯。

法律威严的体现规范的文书样式能够彰显国家法律的威严和严肃性，增强执法的公信力和权威性，对煤矿企业和相关人员形成有效震慑。

执法公正的保障统一的样式有助于确保不同地区和不同执法人员在使用文书时的一致性和公平性，避免执法过程中的主观性和随意性，促进执法公正。

执法效率的提升统一、规范的文书样式有利于提高监察执法的效率和准确性，减少因样式差异导致的误解和争议，使执法工作更加顺畅高效。02文书制作基本规范制作总体要求与原则01内容合法性原则文书内容必须符合《安全生产法》《行政处罚法》《煤矿安全监察条例》等法律法规规定，确保引用法律条款具体到条、款、项、目，适用法律法规准确无误。02事实清楚与证据确凿原则需写明违法事实的时间、地点、行为人及具体行为，描述现状和程度应依次有序、准确清楚，确保有现场检查笔录、询问笔录、物证等相关证据支撑。03格式统一规范原则采用国家煤矿安全监察局印发的标准样式，使用国际标准A4型纸张打印，文书编号、字体字号（如文书编号用四号宋体，正文用小四号仿宋体）等符合统一规定，预先设置栏目需逐项填写。04语言文字规范原则表述应语言准确、文字简练，使用专业术语和法定计量单位，禁止使用模糊词语或非专业称谓，除编号、数量和时间等用阿拉伯数字外，其它数据用汉字表述。文书格式规范标准纸张规格与整体布局

煤矿安全监管执法文书统一采用A4纸张规格，确保文书的规范性和通用性。文书内容应布局合理，页边距、行间距等符合标准排版要求，整体清晰易读。编号规则与唯一性要求

执法文书编号采用“A+（B）煤安+C〔年份〕D号”的方式，其中年份使用四位阿拉伯数字，D为同类文书顺序编号，需保证序号唯一性。部分内部审批文书采用“执法年份-序号”编号。栏目填写规范与要求

预先设置栏目的文书应逐项填写，摘要填写需简明扼要、准确完整；选择项应保留选中项、删除未选项；行政机关及相对人名称必须使用全称；签名栏需使用黑色或蓝黑墨水钢笔、黑色签字笔填写，清晰完整。内容结构与编号层级

文书正文内容编号采用阿拉伯数字，编号后加点，首行空两格，第二行起顶格书写。一级标题用汉字加顿号（如“一、”），二级标题用阿拉伯数字加点（如“1.”），确保层级分明、条理清晰。印章加盖与日期格式

文书注明加盖印章处必须加盖煤矿安全监管部门公章或监管执法专用章，印章应清晰端正、骑年盖月。日期格式统一使用阿拉伯数字将年、月、日标全，如“2026-01-01”。编号规则与填写说明文书编号的基本构成煤矿安全监管执法文书编号采用“A+（B）煤安+C〔年份〕D号”的方式，其中A为省（自治区、直辖市）规范简称，B为执法区域或内设机构简称，C为文书名称规范简称，D为四位阿拉伯数字序号，年份使用四位阿拉伯数字填写。常用文书名称及简称对应现场处理决定书简称为“处”，撤出作业人员命令书简称为“撤”，行政处罚决定书简称为“罚”，复查意见书简称为“复”，立案决定书简称为“立”，涉嫌犯罪案件移送书简称为“涉”。特殊文书的编号方式重大行政执法决定法制审核意见书、案件处理呈报书等以对应案件顺序编号，采用“执法年份-序号”方式；现场检查笔录、调查询问笔录、执法案卷首页等不编号。填写规范与注意事项预先设置栏目的文书需逐项填写，摘要填写应简明扼要、准确完整；选择项需保留选中项、删除未选中项；行政机关与相对人名称必须使用全称；签名使用黑色、蓝黑墨水钢笔或黑色签字笔，清晰完整易认。签名盖章与日期规范

执法人员签名要求执法人员签名栏不得少于二人签名，必须签署完整姓名，并使用黑色、蓝黑墨水钢笔或黑色签字笔，确保清晰、完整、易认。

印章加盖规范文书中注明加盖印章的地方必须加盖煤矿安全监管部门公章或监管执法专用章，加盖印章应当清晰、端正，骑年盖月。停供电（停供民用爆炸物品）通知书等特定文书必须加盖煤矿安全监管部门公章。

日期填写标准日期格式必须用阿拉伯数字将年、月、日标全，例如：2026年01月01日。

特殊情况处理当事人拒绝签名的，执法人员要注明拒签理由，有其他人在场的，还应请他人签名证明。03笔录性文书制作要点现场检查笔录制作规范

适用范围与基本要求适用于煤矿安全监察机构对煤矿作业现场进行安全检查时，对检查情况所做的书面记录。记录必须真实、准确、详尽，避免使用推测性词句，涉及案件关键事实部分应尽量记录原话。

主要内容与结构要素应包括检查时间、地点、被检查单位名称、检查人员姓名及职务、检查发现的问题、处理意见等。预先设置栏目的应逐项填写，摘要填写需简明扼要、准确完整，行政机关与相对人名称必须使用全称。

填写规范与注意事项使用黑色、蓝黑墨水钢笔或黑色签字笔填写，字迹清楚、完整、易认。内容超过一页时顺延至下一页，每页底端注明页码。修改部分需有行政相对人按押指印覆盖确认，空白部分注明“以下空白”。

签名确认与法律效力被检查单位应在笔录上签字确认，当事人对检查结果有异议的应说明理由并记录。执法人员签名栏不得少于二人签名，需签署完整姓名并注明日期。文书作为执法过程中的书面证据，具有法定效力和可追溯性。调查询问笔录制作要求

记录真实性与准确性原则笔录内容必须真实反映询问过程，涉及案件关键事实部分应尽量记录原话，避免使用推测性词句，确保描述地点、现状和程度准确清楚。

当事人确认与修改规范笔录制作完毕后，应当场交当事人审核或向其宣读。当事人提出补充或修改的，改动处需由当事人按押指印覆盖确认，并在笔录上注明“以上情况属实”后签名或盖章。

多页记录与空白处理要求询问内容超过一页时，应使用文书续页，首页及续页均需当事人签名，并注明页总数及序号。笔录空白部分需注明“以下空白”，确保记录完整无歧义。

拒签情况的应对处理当事人拒不签名的，执法人员应在笔录中注明拒签理由，并邀请在场见证人签名证明，以保证笔录的法律效力和可追溯性。笔录修改与确认程序

笔录修改的适用情形适用于行政相对人对现场检查笔录、调查询问笔录等笔录性文书内容提出异议，认为存在遗漏或差错的情况，需进行补充和修改。

笔录修改的规范要求修改部分应由行政相对人按押指印覆盖确认，以保证修改内容的真实性和合法性。其他类型执法文书内容原则上不得改动。

笔录确认的基本流程笔录制作完毕后，应当场交当事人审核或向其宣读；当事人确认无误后，注明“以上情况属实”并签名或盖章；当事人拒不签名的，应注明拒签理由，有在场人时可请他人签名证明。

多页笔录的确认要求笔录首页及续页均应由当事人签名，并注明页总数及页序号；空白部分应注明“以下空白”，确保笔录的完整性和规范性。04决定性文书制作要点现场处理决定书制作规范

文书编号规则采用“（地区简称）煤安监字〔年份〕第（序号）号”格式，其中年份为四位阿拉伯数字，序号保证同类文书唯一性，如“（皖）煤安监字〔2026〕第001号”。

基本信息填写要求需准确填写被处理单位（人）全称、检查具体时间，行政机关及行政相对人名称必须使用全称，预先设置栏目应逐项填写，摘要填写需简明扼要、准确完整。

违法事实与证据表述详细写明具体违法行为事实，包括违法标的物形态、数量等，同时注明相关证据名称，如现场检查笔录、询问笔录及物证名称，确保事实清楚、证据确凿。

法律依据引用规范援引法律法规条文时，需填写全称或规范化简称，具体到条、款、项、目，引用格式遵循原法律条文，如《安全生产法》第一百零二条第一项。

处理决定与签名盖章明确具体处理意见，文书中注明加盖印章处必须加盖煤矿安全监管部门公章或监管执法专用章，做到清晰端正、骑年盖月；执法人员签名栏不少于二人签名，需签署完整姓名并注明日期。行政处罚决定书制作要求

01当事人信息准确完整行政相对人的名称必须使用全称，确保准确无误，避免因名称错误导致文书效力问题。

02违法事实描述清晰具体详细写明具体违法行为事实，包括时间、地点、行为人及违法标的物形态、数量等，引用现场检查笔录、询问笔录等相关证据名称。

03法律依据引用准确规范援引法律法规条文时，填写法律法规、规章、标准的全称或者规范化简称，具体到条、款、项、目，按照原法律条文格式书写。

04处罚决定明确且具有可执行性根据违规情况，提出切实可行的处罚种类和幅度，明确履行方式和期限，以及不履行处罚决定的法律后果。

05文书格式与签署规范采用统一标准模板，文书中注明加盖印章的地方必须加盖煤矿安全监管部门公章或监管执法专用章，执法人员签名栏不得少于二人签名，签署完整姓名并注明日期。撤出作业人员命令书应用规范

文书定义与法律地位撤出作业人员命令书是煤矿安全监管部门在发现重大安全隐患、可能危及作业人员生命安全时，依法责令煤矿立即撤出相关区域作业人员的强制性执法文书，具有法定效力和强制执行力。

适用范围与启动条件适用于煤矿现场检查中发现瓦斯超限、透水征兆、顶板垮塌风险等直接威胁矿工生命安全的紧急情况。根据《安全生产法》及《煤矿安全监察条例》，执法人员有权当场作出撤出决定。

文书内容要素规范应包含被命令单位全称、命令依据（如《煤矿安全规程》具体条款）、需撤出人员的区域范围、撤出时限、执行要求及执法人员签名盖章，确保内容明确、指令清晰。

制作与送达要求采用国家煤矿安全监察局统一印发的样式，编号遵循“A（B）煤安撤〔年份〕D号”规则。制作完成后需当场送达煤矿主要负责人签收，拒不签收的应注明情况并由见证人签字。

执行监督与后续处理执法人员需监督命令执行情况，确保人员全部撤离。撤离后应立即下达《现场处理决定书》，明确隐患整改要求及复查程序，未经复查合格不得恢复作业。05文书法律依据引用规范法律法规引用基本原则

合法性原则执法文书制作必须有明确的法律依据，引用的法律法规、规章、标准应准确无误，确保执法决定于法有据，符合依法行政要求。

准确性原则引用法律条文需具体到条、款、项、目，严格按照原法律条文格式书写，不得随意简化或篡改，保证法律适用的精准性和严肃性。

规范性原则引用法律法规时，应当填写其全称或者规范化简称，确保文书中法律依据的表述清晰、统一，便于理解和核对。条、款、项、目引用规范引用内容完整性要求援引法律法规条文时，应当填写法律法规、规章、标准的全称或者规范化简称，具体到条、款、项、目。引用的法律条、款、项、目应当按照原法律条文格式书写。条的引用规则条是法律法规的基本组成单位，引用时直接标注“第X条”。例如：《中华人民共和国安全生产法》第一百一十四条。款的引用规则款是条下的细分内容，通常以自然段划分，引用时标注“第X条第X款”。若某条仅一款，则可省略款的标注，直接引用“第X条”。项、目引用规则项是款下的具体列举事项，以（一）、（二）等中文数字加括号标识；目是项下的细分，以1.、2.等阿拉伯数字标识。引用时标注“第X条第X款第X项第X目”，例如：《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第一款第一项。常见法律依据适用示例

01《安全生产法》适用示例煤矿企业未设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员，违反《安全生产法》第二十四条，应依据第一百一十四条责令限期改正，并处十万元以下罚款。

02《煤矿安全监察条例》适用示例煤矿存在瓦斯超限作业情形，违反《煤矿安全监察条例》第二十五条，监察机构可依据第四十五条责令停产整顿，处五十万元以上二百万元以下罚款。

03《安全生产违法行为行政处罚办法》适用示例煤矿对重大事故隐患未按期整改，依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十六条，可处五万元以上五十万元以下罚款，对主要负责人处一万元以上五万元以下罚款。

04《生产安全事故报告和调查处理条例》适用示例煤矿发生一般事故后迟报超过1小时，违反《生产安全事故报告和调查处理条例》第九条，依据第三十五条对事故发生单位处100万元以上500万元以下罚款。06文书使用与管理流程文书填写与提交流程规范填写要求确保文书内容准确、完整，符合法律法规和执法程序。行政机关、行政相对人的名称必须使用全称，引用法律法规条文需具体到条、款、项、目。提交流程与审核明确文书提交流程，包括审核、签字、归档等环节。执法文书需经多级审核无误，确保合法合规，重大行政执法决定还需进行法制审核。签名与盖章规范要求签写意见、姓名及日期的文书，签字要使用黑色、蓝黑墨水钢笔或黑色签字笔，必须清晰、完整、易认。注明加盖印章的地方必须加盖煤矿安全监管部门公章或监管执法专用章，做到清晰、端正，骑年盖月。多页与修改处理文书内容超过一页时顺延至下一页，意见栏、签名栏、日期栏顺延至记录正文结尾的下一行，备注栏顺延至末页的底端，并在每页底端注明页码。笔录性文书内容需修改时，修改部分要有行政相对人按押指印覆盖确认，其他文书内容不得改动。多级审核程序要求审核层级设置煤矿安全监管执法文书审核应建立至少包括执法人员自审、科室负责人审核、法制机构或指定审核人员复核的三级审核机制，重大复杂案件需提交局领导审批。审核内容要点审核内容需涵盖事实是否清楚、证据是否确凿、法律条款引用是否准确、文书格式是否规范、处理意见是否适当等关键要素，确保文书合法合规。审核责任划分执法人员对文书内容的真实性、完整性负责；科室负责人对文书的规范性和初步处理意见负责；法制机构或复核人员对法律适用的准确性和程序的合法性负责，各环节审核需签字确认。审核结果处理审核通过的文书方可正式发出；审核发现问题的，应退回原执法人员修改并重新提交审核，修改情况需记录在案；对审核意见存在异议的，可提请集体讨论决定。规范归档与保管制度

归档范围与分类标准明确煤矿安全监管执法全过程中形成的各类文书均需归档，包括检查记录、处罚决定书、调查笔录、证据材料等。按照执法类型（如日常检查、行政处罚、事故调查）和文书性质（如笔录性、决定性、通知性）进行分类，确保归档材料系统有序。

归档流程与时限要求执法活动结束后，承办人员应在规定时限内（如案件结案后30日内）完成文书材料的整理、审核与装订，经负责人审批后移交档案管理部门。归档时需填写档案卷内目录，注明文书名称、编号、日期、页数等关键信息，确保可追溯。

保管条件与期限规定执法文书应存放于符合档案管理标准的专用库房，具备防火、防潮、防虫、防盗、防高温等条件。按照文书重要程度和法定要求确定保管期限，分为永久、长期（如30年）、短期（如10年），定期对档案进行清点和维护，确保信息安全与完整。

查阅与使用管理规范建立严格的文书查阅制度，明确查阅权限和程序。因工作需要查阅档案时，需经相关负责人批准，履行登记手续；复制、摘录档案内容需注明用途并由管理员监督，严禁涂改、抽取、损毁或带出档案材料，确保档案的严肃性和安全性。查询与调用管理规范

01查询权限分级管理建立基于岗位职能的查询权限体系，分为管理员、执法人员、档案员等不同级别，严格限制跨级别查询，确保信息安全。

02查询流程规范明确查询申请、审批、记录流程，执法人员因工作需要查询文书需提交书面申请，经部门负责人审批后，由档案管理员协助调取。

03调用登记与跟踪对执法文书的调用实行严格登记制度，记录调用事由、调用时间、调用人员及归还时间，建立调用跟踪台账，防止文书丢失或滥用。

04电子查询系统操作规范电子文书查询需通过身份认证登录系统，使用指定IP地址访问，查询操作全程留痕，系统自动记录查询日志以备审计。07典型案例分析违规操作案例中文书应用分析

文书格式规范性检查分析案例中《现场检查笔录》是否准确记录检查时间、地点、被检查单位、检查人员及发现的违规操作事实，确保编号规范、签名盖章完整，符合A4纸张、小四号仿宋体字等格式要求。

违法事实与证据对应性评估核查《现场处理决定书》中描述的违规操作行为（如未按规定使用安全设备）是否有现场照片、询问笔录等证据支撑，确保事实清楚、证据确凿，引用的《安全生产法》等条款具体到条、款、项。

整改要求的明确性与可操作性分析评估《责令限期整改指令书》中针对违规操作提出的整改措施是否具体，如“立即停止使用不合格设备并更换符合标准的设备”，整改期限是否合理，是否明确复查时间及未整改的法律后果。

法律条款引用准确性判断检查案例文书中引用的法律依据是否准确，例如因违规操作导致事故的，是否正确引用《安全生产法》中关于“生产经营单位主要负责人对本单位安全生产工作负全面责任”及对应的处罚条款。隐瞒事故案例文书制作教训

事故初期文书证据缺失教训某煤矿发生透水事故后，企业未第一时间上报，监察部门后续调查发现，现场检查笔录未能及时固定事故发生时间、被困人数等关键信息，导致初期证据链断裂，影响责任认定效率。

文书内容表述模糊风险教训某隐瞒事故案例中，《调查询问笔录》对企业负责人关于“是否知晓事故”的回答记录为“不清楚具体情况”，未采用原话或追问细节，因表述模糊被企业以此为由规避责任，凸显文书需精准记录关键事实。

法律条款引用不具体教训某案例中《行政处罚决定书》仅引用《安全生产法》“瞒报事故”笼统条款，未具体到第114条及对应款目，导致企业复议时质疑处罚依据不明确，文书法律效力被削弱，需严格按“法律全称+条、款、项、目”格式引用。

文书流转与归档延误教训某隐瞒事故查处中，《案件移送书》因内部审核流程耗时过长，超过法定移送时限，险些丧失对涉事人员刑事责任追究的时机，反映需优化文书提交流程，确保紧急案件“即查即办、日清日结”。文书制作不规范导致的执法风险案例

事实记录不清引发行政复议案例某煤矿安全检查中，《现场检查笔录》未详细记录瓦斯浓度超标具体数值及检测时间，仅表述为“瓦斯浓度异常”。企业以事实不清为由申请行政复议，导致原处罚决定被撤销，执法机关重新调查，增加执法成本。

法律条款引用错误导致处罚无效案例某《行政处罚决定书》误将《安全生产法》第102条引用为第101条，企业提起行政诉讼后，法院认定处罚依据错误，判决处罚决定无效，削弱了执法权威性。

文书格式不规范引发证据效力争议案例某《调查取证笔录》未由被询问人逐页签名，且修改处无指印确认。在后续事故调查中，该笔录因形式要件缺失被质疑证据效力，影响案件定性与处理。

未履行告知义务导致程序违法案例某煤矿收到《行政处罚告知书》时，文书未明确告知陈述申辩权及期限。企业以程序违法为由申诉，监管部门因未完整履行告知义务，被迫撤销原处罚决定。08文书电子化管理电子文书的优势与实施步骤电子文书的核心优势电子化存储实现快速检索，显著提高执法效率；自动化处理减少人为错误，提升文书制作准确性；统一数据管理确保信息一致性，便于长期保存与共享。电子文书实施步骤：系统选型选择功能全面且易于操作的电子化系统，需满足煤矿安全监管执法需求，支持文书制作、流转、归档等全流程管理，确保系统稳定性与兼容性。电子文书实施步骤：数据录入将纸质文书内容准确录入系统，确保电子化文档与原始文件完全一致，录入过程需进行多级校验，避免信息错漏，保障数据真实性与完整性。电子文书实施步骤：培训推广对执法人员开展系统操作培训，使其熟练掌握电子文书的制作、审核、查阅等功能，通过实操演练提升应用能力，逐步推广电子文书的全面使用。电子文书系统操作规范系统登录与权限管理执法人员需使用专用账号密码登录电子文书系统，系统根据岗位自动分配操作权限，如录入、审核、归档等权限分离，确保权责清晰。文书模板选择与填写根据执法类型（如现场检查、行政处罚）在系统中选择对应标准模板，按提示填写文书要素，系统对必填项进行自动校验，防止信息遗漏。数据录入与附件上传准确录入文书正文内容，涉及证据材料（如现场照片、询问笔录）需通过系统附件功能上传，确保电子文档与原始文件一致，支持PDF、JPG等格式。审核流程与电子签章文书填写完成后提交审核，系统按预设流程自动流转至审核人员，审核通过后由授权人员使用电子签章功能加盖部门公章，签章信息自动记录。数据备份与安全管理系统每日自动备份电子文书数据，采用加密存储和访问权限控制，防止数据丢失或篡改，执法人员需定期更换登录密码，确保系统安全。配图中数据安全与权限管理要求

数据安全防护措施定期对电子文书数据进行备份，采用加密技术确保数据传输和存储安全，防止数据丢失、泄露或被篡改，保障执法