招投标管理制度 (二)

1.目的

为加强公司工程合约管理，规范工作流程，维护公司权益，制定本管理制度。

2.范围

本制度适用于公司及项目公司所有工程合约的管理。

3.职责

工程部负责本制度的制订和修订，各分子公司需要严格按照本制度执行。

4.程序

4.1术语/定义

招标：即通过邀请招标或公开招标确定供方的形式。

议标：即通过询价或竞争性谈判确定供方的形式。

直接委托：指直接指定供方的形式。

4.2合约准备

4.2.1项目采购计划的编制与审定

项目公司年度、月度采购计划按公司工程部的要求编制与报审。

4.2.2工程技术标准的确定

4.2.2.1单项工程申报采购前，项目公司工程负责人发起《工程技术标准确认书》，明确技术方案或

标准及技术资料使用目的，经项目负责人、集团成本经理、工程总监、工程部门负责人审核后，报集团

总经理审批。

4.2.2公司工程部各专业经理依据设计评审的成果负责对单项工程技术方案或标准的合理性、可行

性与经济性进行审核、确认，并对此负主要责任，项目工程负责人负次要责任，项目公司负责人承担连

带责任。

4.2.3工程预算编制及审定

项目公司工程负责人根据《项目年度预算》、《工程技术标准确认书》和项目进度及时发起《工程类

合约预算任务书》，明确编制范围、甲供设备清单、甲定乙购材料清单、成果要求、编制目的等，由项

目公司负责人审核后，报集团成本经理、工程总监、工程部门负责人、分管副总经理复核，终由总经理

审批。

4.2.4单项采购需求编制与审定

4.2.4.1需求报批：项目公司工程负责人根据《项目年度预算》、《项目总控计划》在相应工程合约

1一划签约日期前不少于30个工作日发起《工程类合约采购任务书九

《工程类合约采购任务书》中包括：采购范围与标段划分、采购方式、预算金额、质量要求、工期、

供方资信条件、工程款支付条件、采购组织部门等内容，并附公司工程部审定后的工程技术标准或图纸

和工程量清单、甲供设备清单、甲定乙购材料清单。采购范围、采购方式；目标成本以审定的最新版本

的《项目年度预算》中确定的为准；工期以审定的最新版本的《项目总控计划》中确定的为准。

4.2.4.2审批流程

项目公司工程责人发起《工程类合约采购任务书》后，根据相应权限报批审核。

a.任务书约定预算金额V10000元的，经项目工程负责人发起，由项目财务部、项目总初审，报集

团工程部成本经理、工程总监、财务总监、工程负责人复核后，分管副总经理审批即可。

b.任务书约定预算金额210000元的，经项目工程负责人发起，由项目财务部、项目总初审，报集

团工程部成本经理、工程总监、财务总监、工程负责人、分管副总经理复核后，终由总经理审批。

4.2.4.3审核要求

工程管理岗位对于以下事项负责审核：

a.采购范围与标段划分、质量要求、工期的准确性与合理性；

b.成本进行确认，并审核付款方式的准确性、合理性与可行性；

c.供方资信条件、采购组织部门的合理性以及本任务书内容是否齐备；

此外，流程审定人应对流程审核参与者提出的意见逐条给予明确回复。

4.2.4.4采购分工

《工程类合约采购任务书》审定后，预算金额1万元以下的工程类合约，由项F1公司组织议标或直

接委托选择供方；预算金额1万元以上的工程类合约，由集团工程部组织招标或议标选择供方，水、电、

气等垄断或类垄断行业工程可视情况经审批同意后由集团工程部委托项目公司议标或直接委托选择供

方。禁止将应招标的工程肢解或化整为零，规避招标。

4.3供方的确定

《工程类合约采购任务书》审定后，工程部门根据审定的采购方式按以下规则组织采购,确定供方

与价格。

4.3.1招标

4.3.1.1招标原则

a.充分竞争、择优中标原贝!：每次招标都应有充分适量的投标队伍参与投标，公司应鼓励投标单位

积极开展公平竞争，保证招标具有充分的竞争性，公司应选择具有充分竞争优势的单位中标。

b.廉洁奉公原则：所有与招标工作相关的员工都应保持廉洁，不得利用职务、职权之变谋求私利，

任何个人不得影响招标工作人员进行客观公正的评价。

c.维护信誉原则：选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护公司良好的招标信誉

和形象。

d.保密原则：评标小组人员名单、各单位的投标文件、评标过程、未发放中标通知书前的定标意向，

都是公司的重要机密，不得泄露或作不当承诺；公司并且要求各投标单位对自己的投标资料保密，互不

串讲。

e.可追溯原则：项目的招标资料，包括招标文件、投标文件、供方考察结果审批表、答疑记录、开

标和评标的记录、评定标评审表、约谈记录、相关会议纪要等，均须及时收集、整理、归档、保管。

4.3.1.2招标文件

a.招标文件的编制

集团成本经理在《工程类合约采购任务书》审定后3个工作日内完成招标文件的编制。沼标文件的

内容应涵盖：投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、图纸、技术标准和要求、投标文

彳匕格式等。

b.招标文件的审核

集团成本经理通过0A报批招标文件，经集团工程总监、工程部负责人审核后，报集团总经理审批，

再对项目公司工程负责人及项目负责人进行知会。审核流程时限为2个工作日，审定流程时限为2个工

作日。在流程截止时间前未给出明确审批意见均视为审批同意。

c.招标文件的修订：集团成本经理根据审定意见修改招标文件。

4.3.1.3招标公告与投标邀请

a.集团成本经理在《工程类合约采购任务书》审批通过后2个工作口内，编制招标公告,经集团工

程总监审核、工程部负责人审定后在公司官方网站发布,公告发布时间至报名截止时间不少「120小时。

b.招标公告审批通过后，集团成本经理应从供方库中选择合格供方向其发出投标邀请，如下供方则

一定要邀请：

A）公司同类型项目最近一次招标的中标方；

B）公司同类型项目最近一次招标中报出次低价的供方：

0参加公司同类型项目招标经常报出最低价的供方。

4.3.1.4投标报名

在招标公告规定的提交报名文件截止时间前，集团成本经理接收符合招标公告规定的报名条件的投

标单位报名，并在投标单位介绍信回执单上签署意见、签名确认。

4.3.1.5新供方考察入围

暂未列入公司供方库合格供方名录的新供方，由集团成本经理按照《公司供方管理制度》的规定

组织资质预审与现场考察，经资格评审为合格供方者方能入围。特殊情况下，资质预审合格经审批同意

可在评标后、发起定标申请前再组织现场考察完成资格评审，资格评审不合格者取消中标候选人资格。

b.在集团成本经理的组织下，评标小组成员举手表决推举出评标小组组长，在评标组长主持下进行

评标。公司工程部成本经理和公司审计人员不参与评标打分或举手表决。

C.评标不得采用招标文件规定之外的评审标准。评标小组不接受投标人主动提出的澄清、说明或补

正。

d.初步评审

A）评标小组检查所有投标文件的有效性；

B）根据招标文件规定，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差，属于招标文件规定废标条件的，

作废标处理。废标的投标文件不参与技术标符合性评审和商务标评审；属于细微偏差的，比如对同类问

题表述不一致或者有明显文字和计算错误的，评标小组应当场要求投标人在评标现场作必要为澄清•、说

明或者补正，并签字确认；投标单位对标书的澄清不得对原投标文件构成实质性修改，否则应不予接受；

C）按上述评审，评标小组列出被否决的不合格投标或者界定为废标的，确定合格的投标文件。集团

成本经理填写《投标文件偏差一览表》和《初步评审结论一览表》，所有评委签字确认。

e.详细评审

A）评标小组对合格投标文件的技术标进行符合性评审，填写《技术标评审表》；

B）评标小组根据招标文件商务标评审办法，对合格投标人的投标报价进行评审，填写《商务标评审

表》；

C）详细评审完成后形成《标价比较表》；

D）《技术标评审表》、《商务标评审表》、《标价比较表》由集团成本经理填写，所有评委签字确认。

f.特别规定

A）有下列情形之一的，重新招标或废止当次招标：①投标入围单位数量不满足要求的；②所有投标

人的投标报价均超最高限价的；③投标单位相互串通投标，废除相应标后有效标不足三家的：④投标单

位向招标工作人员行贿，废除相应标后有效标不足三家的；⑤投标人以他人名义投标或以其他方式弄虚

作假，废除相应标后有效标不足三家的：

B）评标完成后，定标申请未审定或评定前，不允许与投标单位单独进行洽谈。

g.提交评标报告

集团成本经理在评标完成后2个工作日内完成评标报告编写，并由评标小组人员和公司监督评标的

工程审计人员签字确认。评标报告包括开标记录情况、初步评审情况、详细评审情况、澄清情况以及推

卷1-3个中标候选人名单等。同意资质后审需对推荐的中标候选人组织现场考察的，评标报告的完成时

间不应超过评标后5个工作口。

h.资质后审

A）推荐的中标候选人在供方入库评审考察时未考察承包人情况或项目经理或通过了资质预审未组

织现场考察的，集团成本经理在评标完成后3个工作日内，组织集团工程部和项目公司相关工程人员重

新进行现场考察，并按要求重新评分，资质考察评分得分在70分以下的，取消中标候选人资格；

B）隐瞒挂靠关系的，一律取消中标候选人资格。

4.3.1.11定标

A）评标完成后2个工作日内，集团成本经理拟定定标报告书，附招投标全过程各环节相关人员签认

的资料。采用资质后审的，发起定标申请的时间在评标完成后不得超过5个工作日。

B）工程定标，由集团成本经理通过OA报批，经集团工程总监、工程部门负责人、项H公司负责人

初审，集团分管副总经理复核后，报集团总经理审批。

C）定标审核参与人员发现存在“4.3.1.10（f项）”款所述情况的、或因本次招标存在程序违规可能

显失公平的、或因拟中标价格超过历史价明显不合理的，可提议重新招标或废止当次招标或议标；定标

审定人或评定人应对定标审核参与人员提出的建议或意见给予明确回复，集团工程部按审定或评定后的

意见重新组织招标或议标。

D）审定或评定后报集团工程部总监、工程部负责人、集团总经理审定，再知会项目工程负责人、项

目公司负责人。

E）并发审核流程时限为3个工作日，其他流程节点审批时限为2个工作日。在流程截止时间前未给

出明确审批意见均视为审批同意。

4招投标资料归档

定标完成后，集团成本经理应将供方资料按单位名称单独建档管理，并将招投标全过程的各环节资

料整理，按项目建档保存备查。

4.3.2议标

4.3.2.1入围单位的选择与审定

a.《工程类合约采购任务书》中采购金额V10000元的，经项目工程负责人发起，由项目财务部、

项目总初审，报集团工程部成本经理、工程总监、财务总监、工程负责人复核后，分管副总经理审批即

可。

b.《工程类合约采购任务书》中采购金额210000元的，经项目工程负责人发起，由项目财务部、

项目总初审，报集团工程部成本经理、工程总监、财务总监、工程负责人、分管副总经理复核后，终由

总经理审批，采购金额超过100万元（含）的需经董事会审批通过。

4.3.2.2询价与洽谈

确定入围单位后，由集团成本经理向入围单位发出采购要求，并组织约谈，形成《询价文件》、《报

价清单》、《合约约谈纪要》等，并经部门负责人签字确认。

4.3.2.3定标

A）公司内部议标的，按本制度“4.3.1.11”款进行定标审批；

B）项目公司议标的，项目工程负货人发起定标申请报告，由项目公司负责人、集团成本经理、工程

总监、工程部负责人审核后，报集团总经理审批。

4.3.3直接委托

C）项目工程负责人在《工程类合约采购任务书》审定后，推荐符合采购任务书要求资信条件的供方，

由项忖公司负责人、集团成本经理、工程总监、工程部负责人审核后，报集团总经理审批通过。

项目工程负责人方可向直接委托供方发出采购要求，由项目工程负责人组织约谈，形成《合约约谈

纪要》及合约文本，按本制度“4.4.3”款进行合约报审。

4.4合约的订立

4.4.1合约订立的原则

4.4.1.1事前签订原则：合约应在经济事项发生前签署，禁止未签署合约即先行实施。

4.4.1.2标准文本原则:

a.订立合约必须采用公司标准化合约文本；

b.当客观条件发生重大变化、原有标准合约文本不再适用时，经办部门应及时提出申请，与集团人

资行政部门共同完善修改，审批后采用新的标准合约文本：

c.公司尚未制定标准合约文本的，参照公司已经签订的履约效果最好的同类型合约文本。

4.4.2合约洽谈与起草

a.集团工程部负责采购的，集团成本经理负责起草合约，集团工程部负责人组织洽谈。

b.项H公司负责采购的，项目工程负责人负责起草合约，项目公司负责人组织洽谈。

c.所有洽谈应有成本人员的参与，洽谈应形成《合约约谈纪要》。

4.4.3合约报审

4.4.3.1合约报审方式

a.有标准化合约文本的，由合约起草责任人在0A系统中直接调用标准化合约模版，填写合约信息，

并附合约形成过程中全流程各半点相关人员签字的资料，发起审批。

b.公司尚未制定标准合约文本的，由合约起草责任人在0A中填写《工程类合约审批表》，附合约文

本及合约形成过程中全流程各千点相关人员签字的资料，发起审批。

c.合约形成过程中全流程各节点相关人员签字的资料包括但不限于：

A）采用招标采购的项目：项目总控计划、工程技术标准确认书、工程预算清单、采购任务书、招标

公告、招标文件、入围单位审批表、评标报告、定标申请报告、合约约谈纪要等;

B）采用议标采购的项目：项目总控计划、工程技术标准确认书、工程预算清单、采购任务书、入围

单位审批表、询价文件、合约约谈纪要、定标申请报告等；

C）采用直接委托的项目：项目总控计划、工程技术标准确认书、工程预算清单、采购任务书、合约

约谈纪要等。

4.4.3.2合约审批流程

a.《工程类合约审批表》口合约金额V10000元的，经项目工程负责人发起，由项目人资行政负责

人、项目财务负责人、项目总初审，报集团工程部成本经理、工程总监、人资行政负责人、财务总监、

工程负责人复核后，分管副总经理审批即可。

b.《工程类合约审批表》口合约金额210000元的，经项目工程负责人发起，由项目人资行政负责

人、项目财务负责人、项目总初审，报集团工程部成本经理、工程总监、人资行政负责人、财务总监、

工程负责人、分管副总经理复核后，终由总经理审批，合约金额超过30万元（含）的需经集团法务审

批，超过100万元（含）的需经董事会审批通过。

4.4.3.3合约审核原则

a.审核合约订立程序的合法性、合规性；

b.工程管理岗位负责审核工期、质量、安全等技术条款的可行性、合理性和完备性；审核合约条款

的完备性以及合约价款、计价方式、付款方式、税费缴纳、合约价款的调整等经济条款的合理性；

c.审核人发现合约订立程序存在严重违规或合约条款存在严重细漏的，可提议否决合约，提议经审

定或评定后由采购组织责任部门重新组织采购；

d.合约终核人、审定或评定人应对其他合约审核人提出了审核意见的合约条款逐条给予明确意见；

4.4.4合约签署

4.4.4.1合约报审人应在合约签约文本校核完成后15个工作日内负责打印签约文本、加盖部门齐缝

章、承包单位签章后组织完成我方签章。承包单位盖有有效印章的同时，其法人代表或法人弋表授权人

还需签字；每份合约均应由合约主体单位加盖齐缝章。

4.4.4.2"合同专用章”或“公章”由公司专人管理，合约经办人办理用章手续时，须提供合约已

按流程完成审批的证明并随附纸质版合约审批记录，印章管理员须核对合同是否按规定报审并审批通过、

财务负责人是否签字确认履约保证金已全部按规定到位、单位总经理是否已签字同意用印后方可在合

约文本加盖“合同专用章”或“公章”；所有用章均应登记。

4.4.5合约档案管理

4.4.5.1合约文本应及时整理、分类、归档、保存，以便复查。

4.4.5.2合约审批件纸质档由项目公司行政部和公司行政部各保存一份。

4.4.5.3正式签署的合约文本、相关补充协议等原件应不少于肆份，公司行政部，项目公司财务部、

公司财务部各保存壹份原件，业务经办部门保存壹份原件。

4.4.5.4合约审定后，进行合约编号并存档。

4.5合约履行管理

4.5.1合约交底

合约签署后7个工作日内，集团成本经理组织集团工程部及项目公司工程部等有关人员对该合约进

行交底，说明工期、质量、工程范围、付款方式、甲供设备、甲定乙购材料、甲方分包等范围、总分包

的关系和合约双方的风险分析等，以便合约履行管理。

4.5.2合约款支付管理

4.5.2.1工程款付款申请的审核

承包人根据合同约定向项目公司分管现场工程师提交己完工程量和价款的报告，现场工程师按设计

图纸核实已完工程量后提交给监理工程师，监理工程师签署审核意见后提交给项目工程负责人，项目工

程负责人根据合同与监理工程师审定的已完工程量初核本次应付已完工程款后提交项目公司负责人、集

团成本经理.、工程总监审核、工程部门负责人、财务负责人审核后，报集团总经理审批。作为工程款支

付的依据。

4.5.3合约变更管理

4.5.3.1采用模拟清单订立合约的，工程量正式清单审定后，由原合约起草人拟定补充协议，按本

制度“4.4.3款合约报审”规定报审，经审批同意后签订补充协议。

4.5.3.2合约订立后，因其他客观条件发生变化需要变更合约内容的，或者承包单位提出变更要求

的，由原合约起草人拟定补充协议，按本制度“4.4.3款合约报审”规定报审，经审批同意后签订补充

协议。

4.5.4合约签证管理

按《公司签证与反签证管理制度》执行。

5.相关文件

5.1《公司签证与反签证管理制度》

6.记录

6.1《工程技术标准确认书》JHYY-FM-GC05/01-A/0

6.2《工程类合约预算任务书》JHYY-FM-GC05/02-A/0

6.3《工程类合约采购任务书》JHYY-FM-GC05/03-A/0

6.4《供方入围审批表》JHYY-FM-GC05/04-A/0

6.5《开标人员签到表》JHYY-FM-GC05/05-A/0

6.6《开标记录表》JHYY-FM-GC05/06-A/0

6.7《投标文件偏差一览表》JHYY-FM-GC05/07-A/0

6.8《初步评审结论一览表》JHYY-FM-GC05/08-A/0

6.9《技术标评审表》JHYY-FM-GC05/09-A/0

6.10《商务标评审表》JI1YY-FM-GC05/10-A/0

6.11《标价比较表》JHYY-FM-GC05/11-A/0

6.12《工程类合约审批表》JHYY-FM-GC05/12-A/0

工程技术标准确认书

项目单位单据编号

工程名称工程地点

工程规模概述

技术标准概述

是否有图纸口是口否附件（图纸）

技术图纸

图纸是否审核□是□否附件（图纸会审纪要）

应用目的□编制工程模拟清单用于招标口编制工程量正式清单用于签订合约

1、有图，旦图纸深度能满足要求的，直接附图报审：

填表说明2、有图，图纸深度未能满足要求的，可在“技术标准概述”栏补充说明；

3、无图纸的，仅填“技术标准概述”。

工程类合约预算任务书

项目单位单据编号

工程名称工程地点

编制范围

□消防工程□弱电工程□电梯工程□门窗工程□栏杆及扶手工程

分包工程

口室内精装工程口幕墙工程□空调工程□人防工程口钢结构工程

甲供设备：附件：甲供设备是否进入造价

材料设备

甲定乙购材料:附件：甲定乙购材料是否进入造价

提交时间

成果要求□工程量清单（量）口工程量清单（量、价）口总价□模拟清单口其它

编制目的□招标标底口方案测算口进度款支付口目标成本□其它

编制人成果实际提交时间成果附件

工程类合约采购任务书

项目单位单据编号

工程名称工程地点

采购范围

工程概况建设规模标段划分

技术标准是否确认□是□否附件

口是□否

预算金额□<1万元DNl万元预算清单是否确认

附件

报价模式

质量要求

工期要求合同签订日期

采购要求

工程款支付条件

供方资信条件

□招标□议标□直接委□公司工程部

建议采购方式采购组织部门

托口项目公司工程部

注明：此表以项目合约规划中单个工程合同为单元，并明确该工程合同甲供/甲定乙购材料设备明细。

供方入围审批表

编号：日期：年月日

工程项目名称采购任务书编号

单位名称供方档案编号参与标段来源和说明

采购方式□招标口议标

说明

开标人员签到表

招标项目：开标时间：年月日时分

开标地点：

序号单位及部门姓名职务签名栏备注

开标记录确认表

开标时间:

项目名称:

序号投标单位投标报价（元）工期（天）投标人代表签名

唱标人卷名:

投标文件偏差一览表

投标人名称偏差认定理由

评委（签名）:

年月B

投标文件初步评审结论一览表

废标情况

投标人名称废标原因

投标文件符合招标文件要求的投标人

序号投标人名称

评委（签名）:年月日

技术标评审表

审情况

总体评审怠见及存在的问题评审结论及原因

投标人

名称

评委（签名）

年月日

商务标评审表

评申情况辱峭

帆蚓介

投标人名称调整因素漉甑港上^5（阮）际）

评委（签名）

年月日

说明:1、评审过程可附有关书面材料详细说明；2、本表可按相同格式扩展.

标价比较表

（适用于经评审的最低投标价法）

评审情况

投戚价对商务偏差的价格调整折算的评标价经评审的最终投标价