证券从业资格考试证券交易模拟题及答案

证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（5）

一、单项选择题

1.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中关于权利、义务、业务规则

和责任基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益基本法律文书。

A.《风险提醒书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

2.企业依法解散，清算人应该自清算结束之日起（）日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.2D

3.在证券经纪业务营销中，客户服务中（）是证券经纪业务服务关键。

A.有形服务

B.交易通道服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

4.开放式基金份额申购价格和赎回价格是在（）基础上再加一定手续费而确定。

A.基金份额市值

B.基金资产净值

C.基金资产总价值

D.双方协商

5.可转换债券具备（）双重特征。

A.股权和期权

B.债权和期权

C.债权和权证

D.债权和股权

6.证券企业经营证券经纪业务，其注册资本不得低于人民币（）元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

，委托指令依照（）划分，有市价委托和限价委托。

A.委托时效限制

B.委托订单数量

C.委托价格限制

D.买卖证券方向

8.在订单匹配标准方面，我国采取（）。

A.经纪商优先标准

B.价格优先标准、时间优先标准

C.按百分比分配标准、数量优先标准

D.客户优先标定、做市商优先标准

9.现在，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采取（）。

A.代码制

B.挂名制

C.匿名制

D.实名制

10.（）是指投资者将｝寺有证券委托给证券企业保管,并由后者代为处理关于证

券权益事务行为。

A.证券存管

B.证券交易

C.证券托管

D.证券交付

1L依照净价基本原理，应计利息额计算公式应为（）。

A.应计利息额一债券面值x票面利率：365（天）x已计息天数

B.应计利息额=债券面值x票面利率-365（天）x未计息天数

C.应计利息额=债券价值X票面利率.365（天）X已计息天数

D.应计利息额=债券面值x贴现利率:365（天）x已计息天数

12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间以下：甲买

入价10.75元，时间为13:40;乙买入价10.40元，时间为13:25;丙买人价10.70元,

时间为13:25;丁买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易优先次序应为（）・

A.丁、丙、乙、甲

B.丁、甲、丙、乙

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

13.上海证券交易所大宗交易要求，（）单笔买卖申报数量应该不低于50万股，

或者交

易金额不低于300万元人民币。

A.A股

B.B股

C.基金

D.国债及债券回购

14.()要求每笔成交交易数量或交易金额，应该满足协议平台不一样业务模块

适用最低标准。

A.意向申报

B.双边报价

C成交申报

D.定价申报

15.()实施次交易日起回转交易。

A.A股

B.B股

C叔证

D.债券

16.某上市企业每10股派发觉金红利1.50元，同时按10:5百分比向现有股

东配股，配股价格为6.40元。若该企业股票在除权除息目标前收盘价为11.05元，则除

权(息)报价应为()元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现（）分钟以上

中止。

A.10

B.5

C15

D.20

18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达成±7%各前3只股票（基金），证券交易所

分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部

或席位）名称及其买入、卖出金额。

A.3

B.5

C.10

D.15

19.证券经纪业务包含要素不包含（）。

A.委托人

B.证券交易所

C.证券经纪商

D.中国证券业协会

20.现在，我国具备法人资格证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从

事经纪业务（）。

A.证券企业

B.基金企业

C.信托企业

D.资产管理企业

21.我国上海证券交易所正式开业时间是（）。

A.1990年7月3日

B1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19H

22.公开标准关键要求是（）。

A.实现市场信息公开化

B.公正地对待证券交易参加各方

C.上市企业对重大事项及时向社会公布

D.参加交易各方应该取得平等机会

23.依照（）不一详，债券主要有政府债券、金融债券和企业债券三大类。

A.发行对象

B.债券持有些人

C.发行主体

D.债券承销商

24.。是指不考虑各细分市场差异性，仅强调它们共性，而将它们视为一个统

一整体市场。

A.无差异市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.集中性市场营销策略

D.分散性市场营销策略

25.新股竞价发行在国外指是一个由多家承销机构经过招标竞争确定证券发行

价格，并

在取得承销权后向投资者推销证券发行方式，也能够称为（）。

A.支付购置方式

B.承销购置方式

C.招标购置方式

D.同一价购置方式

26.首次发行股票在（），发行人及其主承销商能够依照初步询价结果确定发行

价格，不再进行累计投标询价。

A.主板上市

B.中小企业板上市

C.代办股份转让系统上市

D.二板上市

27.同一证券账户数次参加同一只新股申购，以交易所交易系统确认该投资者

（）为有效申购，其余申购均为无效申购。

A.平均申购数

B.抽签申购数

C.第一笔申购

D.最终一笔申购

28.召开股东大会上市企业要提前（）天发表公告，在公告中说明是否要进行网

络投票。

A.5

B.10

C.15

D.30

29.证券投资基金按照其（），能够分为封闭式基金和开放式基金。

A.申购和赎回方式不一样

B.设置后规模是否允许变动

C.发行规模不一样

D.是否上市交易

30.A企业权证某日收盘价是4元，A企业股票收盘价是16元，行权百分二匕为

1。次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%,则权证次日涨跌幅百分比为（）。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

31.从事证券自营业务证券企业，其净资本不得低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

32.证券企业自营买卖业务首要特点为（）。

A.决议自主性

B.收益不稳定性

C.买卖随意性

D.交易风险性

33.()自营买卖是证券企业自营业务主要内容。

A.银行间市场

B.证券包销

C.柜台

D.上市证券

34.自营业务投资运作最高管理机构是()。

A.董事会

B.投资决议机构

C.股东大会

D.自营业务部门

35.()是证券企业自营业务面临主要风险。

A.经营风险

B.政策风险

C.市场风险

D.法律风险

36.证券企业持有一个权益类证券市值与其息市值百分比不得超出（），但因包

销造成情形和中国证券监督管理委员会另有要求除外.

A.5%

B.10%

C.30%

D.500%

37.为单一客户办理定向资产管理业务特点是（）。

A.证券企业与客户必须是一对多

B.必须在单一客户专用证券账户中经营运作

C.应在资产管理协议中约定投资收益分配百分比

D.应在资产管理协议中约定详细投资金额

38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权

益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超出该计划资产净值（），并应该遵照分

散投资风险标准。

A.30%

B.15%

C.10%

D.20%

39.证券企业应该自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户

报证券交易所立案。

A.2

B.3

C.5

D.15

40.集合资产管理计划推广期间，应该由（）负责托管与集合资产管理计划推广

关于全部账户和资金。

A.证券企业

B.推广楣勾

C.托管银行

D.结算托管部门

41.发生投资者巨额退出或出现其余可能对集合资产管理计划连续运作产生重

大影响情形，应于关于事实发生之日起（）工作日内以书面形式将关于情况汇报深川证

券交易所。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

42.证券企业、托管机构应该最少每（）向客户提供一次准确、完整资产管理汇

报、资产托管汇报，对汇报期内客户资产配置情况、吩值变动情况等作出详细说明。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

43.融资买入、融券卖出申报数量应该为（）或其整数倍。

A.1000股（份）

B.1000手

C.100股（份）

D.100手

44.标证券为股票，应该符合条件是（）。

A.在交易所上市交易满2个月

B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率20%

C.股东人数不少于人

D.融资买入标股票流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

45.证券企业开展融资融券业务试点，必须经（）同意。

A.中国人民银行

B.国务院

C.证券交易所

D.中国证监会

46.（）用于存放客户交存、担确保券企业因向客户融资融券所生债权资金。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担确保券账户

47.证券企业对客户融资融券额度按现行要求不得超出客户提交确保金（）倍，

期限不超出（）个月。

A.2.6

B.2,3

C.3,6

D.3,12

48.客户维持担保百分比低于（）时，证券企业应该通知客户在约定期限内追加

担保物。

A.50%

B.130%

C.150%

D.300%

49.沪、深证券交易所以国债为主要品种质押式回购交易创办时间分别是（）。

A.1993年12月和1994年11月

B.1993年10后和1994年12月

C.1993年12月和1994年10月

D.1994年10月和1993年12月

50.深圳证券交易所要求，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔

申报最大数量应该不超出（）。

A.1万张

B.3万张

C.5万张

D.10万张

51.（）是指参加者必须按照交易系统要求格式内容填报自己交易意向。

A.对话报价

B.双边报价

C.公开报价

D.格式化询价

52.全国银行间市场买断式回购期限由交易双方确定，但最长不得超出（）,

A.30天

B.61天

C.91天

D.137天

53.全国银行间市场买断式回购以（）。

A.净价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.全价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

54.上海证券交易所要求，每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数

量累计不得超出该券种发行量（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

55.证券登记按（）能够分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A程序

C.证券种类

D.证券数量

56.以下给出关于清算四种解释，错误是（）。

A.清算指一定经济行为引发货币资金关系应收、应付计算

B.银行同业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划

C.清算指企业、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为总和

D.企业与企业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划

57.中国证券登记结算有限责任企业按照中国人民银行要求金融同业（）向结算

参加人计付结算备付金利息。

A.拆借利率

B.活期贷款利率

C.活期存款利率

D.定时存款利率

58.对于最低结算备付金百分比，债券品种（包含现券交易和回购交易）按（）计

收，债券以外其余证券品种按（）计收。

A.5%,20%

B.10%,20%

C.20%,30%

D.20%,40%

59.（）因为未实施前端监控，存在须进行证券交收违约处理可能。

A.基金

B.债券

C.深圳A股

D.深圳B股

60.()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但L攵不

到对应证券风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.操作风险

D.流动性风险

答案及解析：

1.C

【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过

程中关于权利、义务、业务规则和责任基本约定，’也是保障客户与证券经纪商双方

权益基本法律文书。

2.C

【解析】企业依法解散，清算人应该自清算结束之日起15日内申请注销。

3.B

【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中交易通道服务是证券经纪业务

服务关键。

4.B

【解析】开放式基金申购价格和赎回价格，是经过对某一时点上基金份额实

际代表价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值基础上再加一定手续费而确定。

5.B

【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，所以它具备债权和期

权双重特征。

6.B

【解析】⑴证券经纪。(2)证券投资咨询。⑶与证券交易、证券投资活动相

关财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务最低注册资本不低于人民币5000万。

7.C

【解析】委托指令依照委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。

8.B

【解析】在订单匹配标准方面，我国采取价格优先和时间优先标准。

9.D

【解析】现在，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采取实名制。

10.C

【解析】证券托管通常指投资者将持有证券委托给证券企业保管，并由后者

代为处理关于证券权益事务行为。

11.A

【解析】应计利息额=债券面值x票面利率+365（天）x已汁息天数

12.B

【解析】证券交易所内证券交易按"价格优先、时间优先"标准竞价成交。

13.A

【解析】上海证券交易所大宗交易要求，A股单笔买卖申报数量应该不低于

50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

14.D

【解析】定价申报要求每笔成交交易数量或交易金额，应该满足协议平台不

样业务模块适用最低标准。

15.B

【解析】B股实施次交易日起回转交易。

16.C

【解析】（11.050.15卜6.4x0.5”（l+0.5）=9.4元。

17.A

【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分

钟以上中止。

18.B

【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达成±7%各前3只股票（基金）,证券

交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是

营业部或席位）名称及其买入、卖出金额。

19.D

【解析】证券经纪业务包含要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证

券交易对象。

20.A

【解析】现在，我国具备法人资格证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证

券、从事经纪业务证券企业。

21.B

【解析】1990£12月19日我国上海证券交易所正式开业。

22.A

【解析】公开标准又称信息公开标准，指证券交易是一个面向社会、公开交

易活动，其关键要求是实现市场信息公开化。

23.C

【解析】依照发行主体不一样，债券主要有政府债券、金融债券和企业债券

三大类。

24.A

【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场差异性，仅强调它们共

性，而将它们视为一个统一整体市场。

25.C

【解析】新股竞价发行在国外指是一个由多家承销机构经过招标竞争确定证

券发行价格，井仕取得承销权后向投资者推销证券发行方式，也称招标购五方式。

26.B

【解析】首次发行股票在中小企业板上市，发行人及其主承销商能够依照初

步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

27.C

【解析】同一证券账户数次参加同一只新股申购，以交易所交易系统确认该

投资者第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

28.D

【解析】召开股东大会上市企业要提前30天发表公告，在公告中说明是否要

进行网络投票。

29。B

【解析】证券投资基金按照其设置后规模是否允许变动，能够分为封闭式基

金和开放式基金。

30.C

【解析】次日A企业股票最多能够上涨或下跌10%，即16x10%;1.6元；

权证次日能够上涨或下跌幅度为[(17616)x125%xl]=2元，涨跌幅百分比高达50%。

31.B

【解析】从事证券自营业务证券企业，其净资本不得低于5000万元人民币。

32.A

【解析】证券企业自营买卖业务首要特点即为决议自主性。

33.D

【解析】上市汇券自营买卖是证券企业自营业务主要内容。

34.B

【解析】投资决议机构是自营业务投资运作最高管理机构。

35.C

【解析】市场风险是证券企业自营业务面临主要风险。

36.A

【解析】证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出5%,

但因包销造成情形和中国证券监督管理委员会另有要求除外。

37.B

【解析】为单一客户办理定向资产管理业务特点是：(1)证券企业与客户必须

是一对一;(2)详细投资方向应在资产管理协议中约定;(3)必须在单一客户专用证券账户

中经营运作。

38.D

【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强股

票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超出该计划资产净值20%,并应

该遵照分散投资风险标准。

39.B

【解析】证券企业应该自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证

券账户报证券交易所立案。

40.C

【解析】集合资产管理计划推广期间，应该由托管银行负责托管与集合资产

管理计划推广关于全部账户和资金。

41.A

［解析】发生投资者巨额退出或出现其余可能对集合资产管理计划连续运作

产生重大影响情形，应于关于事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交

易所汇报关于情况。

42.B

【解析】证券企业、托管机构应该最少每3个月向客户提供一次准确、完整

资产管理汇报、资产托管汇报，对汇报期内客户资产配置情况、价值变动情况等做出

详细说明C

43.C

【解析】融资买入、融券卖出申报数量应该为100股（份）或其整数倍。

44.B

【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误;股东人数不少于

4000人，所以C说法有误;融资买人标股票流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5

亿元，所以D说法有误。

45.D

【解析】证券企业开展融资融券业务试点，必须经中国证