河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)

河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)1.总则1.1目的依据为进一步规范研究生培养过程管理，健全研究生培养质量保障与分流退出机制，激励研究生潜心治学、提升学业水平，依据《普通高等学校学生管理规定》（教育部令第41号）、《教育部关于加强和改进新时代研究生教育的意见》（教研〔2020〕9号）、《河南理工大学研究生培养管理办法》《河南理工大学学位授予工作实施细则》等文件精神，结合学校研究生培养实际，制定本办法。1.2适用范围本办法适用于我校正式入学并取得学籍的全日制、非全日制研究生，包括学术型博士、学术型硕士、专业型博士、专业型硕士；不含研究生预科生、保留入学资格和保留学籍研究生（该类研究生正式入学后适用本办法）。1.3基本原则坚持育人为本，以督促学、以警促改，兼顾学业要求与人文关怀；坚持分类实施，针对博士、硕士及不同类型研究生的培养目标差异化设置预警分流标准；坚持公开公正，全程阳光操作，保障研究生的申诉权利。2.学业预警的情形与等级学业预警是对研究生学业进展未达到阶段培养要求的提前警示，分为黄色预警、橙色预警、红色预警三个等级，具体情形分硕士、博士研究生差异化设定：2.1硕士研究生学业预警情形2.1.1黄色预警（学业进展滞后，需及时整改）（1）每学期课程考核不合格门数≥1门（或不合格学分≥4学分），且未通过补考；（2）专业型硕士未在规定时间内完成实践教学环节，或实践考核成绩不合格；（3）中期考核初评结果为“待整改”，需在1个月内完成整改；（4）未在规定时间内提交学位论文开题报告（逾期≤3个月）；（5）导师认定其学业态度不端正、科研进展缓慢，经学院（部）研究生培养委员会核实同意的。2.1.2橙色预警（黄色预警后未整改，学业风险升级）（1）黄色预警后，1学期内未通过课程补考或重修，不合格学分仍≥4学分；（2）中期考核整改后结果仍为“不合格”；（3）学位论文开题报告2次评审未通过，且逾期≤6个月未重新提交；（4）学术型硕士入学满2年、专业型硕士入学满1.5年，未取得与学位申请相关的阶段性科研成果（成果标准由各学院结合学科特点制定并报研究生院备案）。2.1.3红色预警（濒临分流，需最后整改）（1）橙色预警后，1学期内仍未达到阶段培养要求；（2）在最长学习年限最后一学期（硕士基本学制2-3年，全日制最长学习年限不超过5年、非全日制不超过6年），仍未完成课程学分要求或未达到学位论文答辩基本条件；（3）累计不合格学分≥10学分（专业型）或≥12学分（学术型）。2.2博士研究生学业预警情形2.2.1黄色预警（学业进展未达阶段要求）（1）课程考核不合格门数≥1门（或不合格学分≥2学分），且未通过补考；（2）未在规定时间内完成资格考试（逾期≤3个月）；（3）未在规定时间内提交学位论文开题报告（逾期≤6个月）；（4）导师认定其科研计划执行不力、未达到阶段性科研目标，经学院（部）研究生培养委员会核实同意的。2.2.2橙色预警（黄色预警后未整改，科研风险突出）（1）黄色预警后，6个月内未通过课程补考或未完成资格考试；（2）学位论文开题报告2次评审未通过，且逾期≤12个月未重新提交；（3）入学满3年，未取得与学位申请相关的核心科研成果（成果标准由各学院结合学科特点制定并报研究生院备案）；（4）中期考核结果为“不合格”，且逾期6个月未完成整改。2.2.3红色预警（濒临分流，需最终整改）（1）橙色预警后，6个月内仍未达到阶段培养要求；（2）在最长学习年限最后1年（博士基本学制3-4年，全日制最长学习年限不超过7年、非全日制不超过8年），仍未完成学位论文开题或未达到科研成果最低要求；（3）资格考试3次未通过，或学位论文开题报告3次评审未通过。3.学业预警的工作程序3.1责任主体各学院（部）研究生培养委员会为学业预警的决策主体，导师为学业预警的第一告知与帮扶主体，研究生辅导员为预警执行的辅助协调主体，研究生院为学业预警的监督指导主体。3.2工作流程3.2.1信息收集每学期开学后10个工作日内，各学院（部）完成研究生课程成绩、实践考核、科研成果等学业信息归集；中期考核、资格考试、开题评审结束后5个工作日内，完成考核结果的汇总整理。3.2.2等级判定各学院（部）研究生培养委员会根据归集的信息，对照本办法第2条标准，于信息收集完成后5个工作日内完成预警等级的集体判定，形成《研究生学业预警名单及等级表》报研究生院备案。3.2.3预警告知预警判定完成后3个工作日内，学院（部）向预警研究生、导师及家长（非必要）送达《研究生学业预警通知书》（一式三份，学院、学生、导师各存一份），由学生本人签收确认；对无法当面送达的，采用EMS特快专递送达并留存凭证。通知书需明确预警原因、整改要求、整改期限及后续分流风险。3.2.4整改帮扶黄色、橙色预警研究生的导师需在5个工作日内制定《学业整改帮扶计划》，明确课程补修、科研推进、考核准备的具体措施与时间节点，学院（部）安排辅导员每周跟踪整改进度；红色预警研究生需由学院（部）研究生培养委员会牵头，联合导师、学科带头人制定“一人一策”的最终整改方案。3.2.5复查评估整改期限届满后3个工作日内，学院（部）研究生培养委员会对预警研究生的整改情况进行复查评估，形成《研究生学业预警整改结果认定书》：整改合格的解除预警，整改不合格的启动分流程序。4.学业分流的情形与处理方式学业分流是对经预警后仍未达到培养要求的研究生，采取转专业、转层次、延长学习年限、退学等处理措施，具体情形与处理方式如下：4.1硕士研究生分流情形与处理4.1.1转专业符合以下条件之一，且转入专业导师同意、学院（部）审核通过的，可申请同层次转专业：（1）课程成绩合格，但因学科适配性问题导致科研进展缓慢，经导师与原学院同意的；（2）黄色预警后整改合格，但原学科培养目标与学生发展需求不匹配的。转专业研究生需重新制定培养计划，补修转入专业的核心课程，所补修课程学分纳入总学分考核。4.1.2延长学习年限橙色预警研究生整改后接近达到要求，但仍需时间完成课程或科研任务的，可申请延长学习年限：全日制硕士每次延长期限不超过1年，累计延长不超过2年；非全日制硕士每次延长期限不超过2年，累计延长不超过3年。申请需经导师同意、学院（部）审核、研究生院批准，延长期间需按学校规定缴纳学费，导师继续履行指导职责。4.1.3退学符合以下情形之一的，按退学处理：（1）红色预警后仍未完成整改；（2）累计不合格学分≥15学分（学术型）或≥12学分（专业型）；（3）学位论文开题报告3次未通过，且逾期12个月未重新提交；（4）在最长学习年限内仍未达到毕业基本要求。4.2博士研究生分流情形与处理4.2.1转层次（博士转硕士）符合以下条件的，可申请转为同专业或相近专业的硕士研究生培养：（1）全日制博士研究生入学满2年（不含保留入学资格时间），已完成博士阶段≥18学分的课程学习；（2）资格考试未通过，但课程成绩合格，且导师、学院（部）认定其具备硕士研究生培养潜力。转层次研究生需按照硕士研究生培养方案补充完成核心课程与科研要求，达到硕士毕业与学位授予条件后，授予硕士学位、颁发硕士毕业证书。4.2.2转专业博士研究生因学科适配性问题导致科研停滞，经原学院与转入学院同意、研究生院批准，可转入同层次相近专业培养，重新制定博士培养计划，补修转入专业的学位课程。4.2.3延长学习年限橙色预警研究生需继续科研攻关的，可申请延长学习年限：全日制博士每次延长期限不超过1年，累计延长不超过3年；非全日制博士每次延长期限不超过2年，累计延长不超过4年。延长期间的学费缴纳、导师指导要求同硕士研究生。4.2.4退学符合以下情形之一的，按退学处理：（1）红色预警后仍未完成整改；（2）资格考试3次未通过，或学位论文开题报告3次未通过且逾期18个月未重新提交；（3）入学满4年未取得与学位申请相关的核心科研成果；（4）在最长学习年限内仍未达到毕业基本要求。5.分流后的学生管理5.1转专业/转层次学生管理转专业、转层次学生需在分流决定下达后10个工作日内完成培养计划修订、学籍异动手续办理；原导师需配合新导师完成学业档案移交，学院（部）需跟踪其学业进展，每学期末向研究生院提交《异动研究生学业进展报告》。5.2延长学习年限学生管理延长学习年限学生需纳入学院（部）常规管理，导师需每学期末提交《延长年限研究生学业指导记录》；学生需每学期向学院提交《学业进展报告》，未提交的视为自动放弃学业。5.3退学学生管理退学学生需在退学决定下达后15个工作日内办理离校手续；档案、户口按照国家相关规定迁回原户籍地或家庭户籍所在地；符合肄业条件的（入学满1年且完成一定学分），学校颁发肄业证书，不符合的颁发学习证明。6.保障机制6.1组织保障学校成立研究生学业预警分流工作领导小组，由分管研究生教育的校领导任组长，研究生院、学生处、人事处、财务处等部门负责人为成员，统筹协调全校研究生预警分流工作；各学院（部）成立研究生培养委员会，具体负责本单位预警分流的判定、帮扶与执行工作。6.2制度保障本办法与《河南理工大学研究生课程考核管理办法》《河南理工大学研究生中期考核管理办法》《河南理工大学研究生学位论文开题报告管理办法》等制度衔接执行；各学院（部）需结合学科特点制定《研究生阶段性科研成果标准》《预警分流实施细则》，报研究生院备案后实施。6.3帮扶保障学校设立研究生学业帮扶专项经费，用于课程辅导、科研训练支持；导师需履行“立德树人”职责，针对预警研究生制定个性化帮扶计划；学院（部）需建立“导师+辅导员+优秀研究生”的帮扶小组，对预警研究生进行学业指导与心理疏导；学生处需为分流研究生提供就业指导与帮扶。6.4监督与申诉保障研究生院每学期对各学院（部）预警分流工作进行抽查，对执行不力的学院予以通报批评；研究生对预警等级判定或分流处理决定有异议的，可在收到通知之日起1