江苏大学专利分割确权管理办法(试行)

江苏大学专利分割确权管理办法(试行)第一章总则第一条为规范职务发明创造专利的权属管理，明晰学校、发明人团队的权利义务，激发科研人员创新活力，促进专利转化运用，防范权属纠纷，根据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》《教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》《江苏省促进科技成果转化条例》及《江苏大学科技成果转化管理办法》等规定，结合学校实际，制定本办法。第二条本办法所称专利分割确权，是指学校作为职务发明创造的原始权利人，将专利申请权、专利权的部分权属按约定比例让渡给发明人团队，明确各方权利义务的权属调整行为。第三条本办法适用于全校各二级学院、科研平台、直属单位，全体教职工、博士后、在读学生，以及所有以江苏大学名义承担科研任务、利用学校物质技术条件完成的职务发明创造专利的分割确权管理。第四条专利分割确权应当遵循以下基本原则：（一）依法依规原则：严格遵守知识产权相关法律法规及项目主管部门要求，不得损害国家利益、公共利益及第三方合法权益；（二）意思自治原则：充分尊重发明人团队意愿，权属比例由各方协商确定，学校不干预发明人团队内部的权属分配；（三）风险共担原则：权属各方按所持比例承担专利申请、维护、维权、转化过程中的全部成本；（四）收益共享原则：权属各方按所持比例享有专利转让、许可、作价入股、质押融资等产生的全部收益；（五）激励转化原则：优先支持有明确转化路径、可产生经济社会效益的专利开展分割确权，引导存量闲置专利加快转化。第五条本办法所称发明人团队，是指对专利的实质性特点作出创造性贡献的人员，仅从事行政辅助、后勤服务、实验测试等辅助性工作的人员不得纳入发明人团队参与权属分割。第二章职责分工第六条学校知识产权工作领导小组是专利分割确权的决策机构，负责审批重大专利分割确权申请，协调解决分割确权过程中的重大争议。第七条科学技术研究院（知识产权中心）是专利分割确权的牵头管理部门，主要职责为：（一）制定完善专利分割确权相关规则，组织开展政策宣传培训；（二）受理、审核专利分割确权申请，组织开展合规性核查、专家论证；（三）办理专利权属变更登记、备案手续，建立专利分割确权台账；（四）对接知识产权代理机构、行政主管部门，为发明人团队提供转化资源对接服务；（五）定期盘点分割确权专利的法律状态、转化进展，开展日常监督管理。第八条财务处主要职责为：（一）核算专利申请、维护、转化过程中的成本，办理费用扣缴、划转；（二）按规定及时兑现发明人团队的转化收益，办理收益分配相关财务手续；（三）核算学校持有的专利权属产生的收益，纳入学校科技成果转化基金统一管理。第九条法务办公室主要职责为：（一）审核专利分割确权相关协议、文件的合法性；（二）参与处理专利分割确权及后续转化过程中的权属纠纷、维权事务；（三）对涉及国家安全、公共利益的专利分割确权申请出具合规意见。第十条资产经营公司主要职责为：（一）代持学校通过专利分割确权持有的股权，办理股权登记、变更、分红等手续；（二）参与专利作价入股、企业孵化相关的谈判、尽调工作。第十一条各二级学院、科研平台主要职责为：（一）负责本单位专利分割确权申请的初审，核查发明人资格、项目真实性、申请材料完整性；（二）跟踪本单位分割确权专利的转化进展，督促发明人团队履行相关义务；（三）配合学校开展专利分割确权相关的争议处理、监督检查工作。第三章适用与排除情形第十二条符合以下情形之一的专利，发明人团队可以申请分割确权：（一）企事业单位委托开发的横向科研项目形成的专利，委托合同未限制权属分割，且发明人团队有明确转化计划的；（二）纵向科研项目形成的专利，符合国家及江苏省权属分割相关规定，项目主管部门无异议的；（三）学校自主立项的科研项目形成的专利，发明人团队能够证明其具备转化能力、愿意承担全部维护成本的；（四）授权满1年未实施转化的存量专利，发明人团队能够提出可行转化方案的；（五）多方合作开发形成的专利，合作各方已明确权属划分，且同意学校与发明人团队开展内部权属分割的。第十三条存在以下情形之一的专利，不得申请分割确权：（一）涉及国防专利、国家秘密、国家安全、重大公共利益的专利；（二）纳入学校重点布局的战略性技术、公共服务平台核心技术、重大共性技术储备的专利；（三）科研项目合同明确约定专利权属全部归学校所有、不得变更，或项目主管部门明确禁止权属分割的；（四）处于权属纠纷、质押、冻结、查封等权利限制状态的专利；（五）发明人团队未完成原项目约定科研任务，或存在学术不端、科研失信记录在惩戒期内的；（六）处于年费滞纳期、已经终止或被宣告无效的专利；（七）经学校知识产权工作领导小组认定不宜分割的其他情形。第四章权属比例设定第十四条专利分割确权的权属比例根据项目类型、成本承担方式、转化潜力等因素协商确定，学校所持权属比例不低于以下标准：（一）横向科研项目：1.委托方无权属要求的，学校所持比例为20%-40%，发明人团队所持比例为60%-80%；2.委托方持有部分权属的，扣除委托方权属份额后，学校所持比例不低于剩余份额的10%，发明人团队所持比例不低于剩余份额的30%；3.发明人团队全额承担专利申请费、代理费、年费、维权费等全部成本的，学校所持比例可在上述标准基础上降低5个百分点。（二）纵向科研项目：1.国家级重点重大项目（含国家科技重大专项、国家重点研发计划项目、国家自然科学基金重大/重点/杰出青年科学基金项目、国家社会科学基金重大/重点项目等），学校所持比例不低于30%，发明人团队所持比例不高于70%；2.一般国家级项目（含国家自然科学基金面上/青年/地区项目、国家社会科学基金一般/青年项目等），学校所持比例为20%-30%，发明人团队所持比例为70%-80%；3.省部级项目（含江苏省科技计划项目、江苏省哲学社会科学基金项目等），学校所持比例为15%-25%，发明人团队所持比例为75%-85%；4.市厅级及以下纵向项目，学校所持比例为10%-20%，发明人团队所持比例为80%-90%；5.纵向项目主管部门对权属比例有明确规定的，从其规定。（三）学校自主立项项目：学校所持比例为10%-15%，发明人团队所持比例为85%-90%；发明人团队全额承担全部成本的，学校所持比例可降低至5%。（四）存量未转化专利：1.授权满1年不满3年未转化的，学校所持比例为5%-10%，发明人团队所持比例为90%-95%；2.授权满3年未转化的，学校所持比例为3%-5%，发明人团队所持比例为95%-97%。第十五条发明人团队内部的权属比例由全体发明人自行协商确定，提交书面的内部权属分配协议并签字确认，学校不干预内部分配，也不承担发明人之间的分配纠纷责任。第十六条专利分割确权后新增发明人的，应当经全体权属人一致同意，重新签订内部分配协议后办理变更手续。第十七条分割确权后的专利，发明人团队拟受让学校所持全部权属的，在同等条件下享有优先受让权，转让价格由双方协商确定，最低不得低于学校已投入的成本。第五章办理流程第十八条专利分割确权按以下流程办理：（一）申请：发明人团队向所在二级单位提交《江苏大学专利分割确权申请表》及以下材料：1.专利基本信息材料，包括专利申请号、名称、法律状态证明、申请及维护成本缴费凭证等；2.项目来源证明材料，包括项目任务书、立项通知、科研合同等；3.发明人团队内部权属比例分配协议，全体发明人签字确认；4.专利转化可行性方案，包括转化路径、市场前景、预期收益等；5.发明人团队承担相关成本、履行转化义务的承诺书；6.纵向项目需提供项目主管部门同意权属分割的书面意见，合作开发项目需提供合作方同意分割的书面意见。（二）初审：二级单位收到申请后10个工作日内完成初审，重点核查发明人资格、项目真实性、是否符合适用情形、材料是否完整，初审通过的由单位负责人签字盖章后报送科学技术研究院（知识产权中心）。（三）审核：科学技术研究院收到材料后15个工作日内完成审核，会同法务办公室、财务处开展合规性核查，涉及重点技术领域的可组织3-5名相关领域专家开展论证，专家论证时间不超过10个工作日。（四）公示：审核通过的申请在科学技术研究院官网公示5个工作日，公示内容包括专利名称、申请号、发明人名单、拟分割比例、项目来源，任何单位或个人有异议的，应当在公示期内以书面形式实名提出，科学技术研究院在10个工作日内完成核查并反馈异议人，异议成立的终止办理流程或要求申请人补正材料。（五）审批：公示无异议或异议不成立的，由科学技术研究院报学校知识产权工作领导小组审批，领导小组在10个工作日内作出审批决定。（六）变更登记：审批通过后，发明人团队承担权属变更相关费用，科学技术研究院配合办理专利著录项目变更手续，变更完成后各方签订《专利权属分割协议》，明确权利义务。第六章权利与义务第十九条学校作为权属方享有以下权利：（一）按所持权属比例享有专利转让、许可、作价入股、质押融资、维权赔偿等产生的全部收益；（二）对专利的转化处置享有知情权，发明人团队拟对外转让、许可、作价入股的，应当提前15个工作日向学校报备，学校在同等条件下享有优先购买权；（三）专利权受到侵害时，有权与发明人团队共同开展维权，维权成本与收益按权属比例分担、享有；（四）为了公共利益需要，学校有权无偿实施该专利或许可第三方公益性实施，无需经发明人团队同意，但应当提前告知。第二十条学校应当履行以下义务：（一）配合发明人团队办理专利申请、变更、维权、转化相关的手续，出具相关证明材料；（二）为发明人团队提供转化资源对接、政策咨询、项目申报等服务，优先推荐分割确权的专利申报各级科技成果转化项目；（三）按规定及时兑现发明人团队的转化收益，不得截留、挪用；（四）对发明人团队的转化计划、商业秘密予以保密，未经同意不得对外泄露。第二十一条发明人团队享有以下权利：（一）按所持权属比例享有专利相关全部收益；（二）主导专利转化工作，优先享有专利实施权，可自主对接合作方、制定转化方案；（三）有权申请学校科技成果转化扶持资金、孵化场地、中试平台等资源支持；（四）对学校相关部门的服务工作进行监督，对违规行为可向学校纪检监察部门申诉。第二十二条发明人团队应当履行以下义务：（一）按约定承担专利申请、维护、维权、转化过程中的相关成本，每年缴费期限届满前30日足额缴纳年费，未按时缴费导致专利权终止的，承担全部损失；（二）每年12月底前向科学技术研究院提交专利转化进展报告，连续2年未提交进展报告且无任何转化实绩、未按约定缴纳年费的，学校有权无偿收回发明人团队所持全部权属；（三）专利转化过程中不得隐瞒收益、通过关联交易等方式损害学校利益，一经查实，学校有权收回全部权属，追回全部损失，并追究相关人员责任；（四）配合学校开展公益性专利实施，不得拒绝合理的公共利益需求。第七章收益分配与成本承担第二十三条分割确权后的专利相关成本按以下规则承担：（一）分割确权前产生的申请费、代理费、年费等成本，已由学校垫付的，发明人团队可选择一次性补缴，补缴后学校所持权属比例可再降低3个百分点；未补缴的，在后续转化收益中优先扣除学校垫付成本后再按比例分配；（二）分割确权后产生的年费、代理费、维权费、转化中介费等成本，由各方按权属比例承担，发明人团队承诺全额承担的按承诺书执行。第二十四条分割确权后的专利收益按以下规则分配：（一）专利转让、普通许可、排他许可、独占许可产生的收益，扣除已发生的全部成本后，净收益按权属比例直接分配，学校所得收益纳入科技成果转化基金管理，发明人团队所得收益可按科研经费管理规定划入项目账户或直接发放至个人，符合税收优惠政策的按规定享受减免；（二）专利作价入股的，股权按权属比例直接分配，学校所持股权由资产经营公司代持，发明人团队所持股权可登记至个人或其指定主体名下；（三）专利质押融资获得的资金，按权属比例分配使用，融资利息、担保费等成本按比例承担；（四）维权获得的赔偿款，扣除维权成本后按权属比例分配。第二十五条收益到账后，财务处在10个工作日内完成成本核算，将发明人团队应得部分划转到位，发明人团队内部的收益分配由其自行协商处理。第八章存量专利专项规定第二十六条本办法实施前授权的存量专利，符合适用情形的可按本办法申请分割确权，授权满3年未转化的，学校可主动发布转化预警通知，告知发明人团队可申请分割确权，发明人团队在30日内未提出申请的，学校可公开挂牌转让该专利，转让净收益的80%归发明人团队，20%归学校。第二十七条存量专利处于年费滞纳期的，发明人团队申请分割确权前应当全额补缴滞纳费用及滞纳金，方可受理申请。第九章纠纷处理与监督管理第二十八条专利分割确权及后续转化过程中产生的纠纷按以下规则处理：（一）发明人团队内部的权属、收益分配纠纷，由所在二级单位牵头调解，调解不成的可通过司法途径解决；（二）学校与发明人团队之间的纠纷，由科学技术研究院会同法务办公室调解，调解不成的提交学校学术委员会仲裁，或直接向人民法院提起诉讼；（三）涉及第三方的纠纷，由各方共同协商解决，协商不成的通过司法途径处理。第二十九条学校建立专利分割确权信用档案，发明人团队存在以下情形之一的，纳入科研失信名单，5年内不得申请任何专利分割确权及学校知识产权相关扶持政策，情节严重的按学校规定给予处分，涉嫌犯罪的移送司法机关：（一）提交虚假材料骗取分割确