安全生产保密责任制考核办法

安全生产保密责任制考核办法第一章总则第一条为全面贯彻落实国家关于安全生产及保密工作的各项法律法规，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，确立“积极防范、突出重点、依法管理”的保密工作原则，进一步强化企业安全生产与保密管理的双重责任机制，确保企业生产经营活动平稳运行及国家秘密、商业秘密的绝对安全，特制定本办法。第二条本办法适用于企业所属各部门、各子公司及全体员工。考核工作坚持客观公正、实事求是、注重实效的原则，将安全生产与保密工作同部署、同检查、同考核、同奖惩，构建全员、全方位、全过程的责任体系。第三条安全生产保密责任制考核的目标是通过对各级人员履职情况的量化评价，识别管理漏洞，消除事故隐患，防止泄密事件发生，实现“零事故、零泄密、零伤亡”的管理目标。第四条考核依据包括但不限于《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国网络安全法》以及行业监管部门的相关规定和企业内部发布的《安全生产管理制度》、《保密管理规定》等文件。第二章组织机构与职责第五条企业成立安全生产保密委员会（以下简称“安秘委”），作为考核工作的最高领导机构。安秘委由企业主要负责人任主任，分管安全、保密、技术的副总经理任副主任，成员包括各职能部门负责人。第六条安秘委主要职责：（一）审定年度安全生产保密责任制考核方案及评分标准；（二）审批考核结果及奖惩决定；（三）协调解决考核工作中出现的重大争议和问题；（四）督促整改考核发现的重大隐患和漏洞。第七条安秘委下设办公室，办公室设在安全管理部，保密管理部配合办公。办公室负责考核的日常组织实施工作，具体职责包括：（一）制定具体的考核实施细则和年度计划；（二）组织考核组进行现场检查、资料查阅和问卷测试；（三）汇总、统计考核数据，形成初步考核报告；（四）跟踪落实考核问题的整改闭环情况。第八条各部门负责人是本部门安全生产保密工作的第一责任人，负责组织本部门的自查自评工作，配合考核组的检查，并落实考核发现问题的整改措施。第三章考核原则与周期第九条考核工作遵循以下原则：（一）分级管理，逐级负责。按照管理层级，实行一级考核一级，确保责任压力传导到位。（二）定量与定性相结合。以量化评分为主，对难以量化的关键指标进行定性评价，确保考核结果全面反映工作实绩。（三）过程与结果并重。既考核最终的安全保密绩效，也考核日常管理工作的规范性、隐患排查的深入性及整改的及时性。（四）奖惩分明，一票否决。对于在考核中成绩突出的给予重奖；对于发生重大安全生产事故或严重泄密事件的，实行一票否决，取消年度评优资格并严肃追责。第十条考核周期分为月度考核、季度考核和年度考核。（一）月度考核：侧重于日常隐患排查、整改落实情况及基础台账管理，由各部门自查，安秘委办公室抽查。（二）季度考核：全面检查安全生产责任制和保密责任制的落实情况，包括制度建设、教育培训、现场管理等，由安秘委办公室组织实施。（三）年度考核：对全年安全生产保密工作进行综合评价，结合季度考核成绩进行汇总，作为年度评先评优及绩效发放的主要依据。第四章考核内容与评分标准第十一条考核内容主要包括组织机构与职责、制度建设与执行、教育培训、现场管理、隐患排查与治理、应急管理、保密管理专项等七个方面。满分100分，另设加分项和扣分项。第十二条组织机构与职责（10分）（一）未按规定成立或调整安全生产保密领导小组的，扣5分。（二）未明确各级人员安全生产保密职责的，缺一人扣1分。（三）未定期召开安全生产保密专题会议（每季度至少一次），缺一次扣2分。（四）未签订安全生产保密责任书，覆盖率未达100%的，扣5分。第十三条制度建设与执行（10分）（一）未建立健全安全生产管理制度或保密管理制度的，每缺一项核心制度扣2分。（二）制度内容不符合国家法律法规或企业实际，未及时修订的，扣2分。（三）制度未传达至相关岗位人员，抽查员工不熟悉的，每人扣1分。（四）操作规程、保密清单缺失或未更新的，扣3分。第十四条教育培训（15分）（一）未制定年度教育培训计划的，扣3分。（二）主要负责人、安全管理人员、涉密人员未按规定持证上岗的，每人扣5分。（三）新员工、转岗员工未进行“三级”安全教育及保密入职培训的，发现一人扣2分。（四）未开展日常安全保密宣传活动，每月少于一次的，扣2分。（五）培训档案不完整、缺少签到或考核记录的，扣2分。第十五条现场管理（20分）（一）作业现场存在违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”现象，发现一处扣5分。（二）安全警示标识、保密标识缺失或破损的，扣2分。（三）设备设施安全防护装置缺失或失效的，扣5分。（四）消防设施、器材配备不足或过期失效的，扣3分。（五）涉密区域物理隔离措施不到位，非授权人员随意出入的，扣5分。（六）废旧涉密载体、文档未按规定销毁，随意丢弃的，扣10分。第十六条隐患排查与治理（20分）（一）未按规定开展日常、专项、季节性隐患排查的，扣5分。（二）隐患排查记录不真实、不完整，存在漏项、瞒报的，扣3分。（三）对发现的隐患未制定整改方案或未落实整改责任人、资金、期限的，扣5分。（四）隐患整改未闭环管理，逾期未整改的，每项扣5分。（五）未建立隐患排查治理台账的，扣2分。第十七条应急管理（10分）（一）未制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案的，缺一项扣3分。（二）应急预案未按规定备案或评审的，扣2分。（三）未按规定组织开展应急演练（每年至少一次综合演练或专项演练），扣5分。（四）应急物资储备不足，应急救援器材维护保养不当的，扣2分。（五）发生事故或紧急情况时，未按规定及时上报并启动预案的，扣10分。第十八条保密管理专项（15分）（一）涉密计算机违规连接互联网，或在非涉密计算机上处理涉密信息的，发现一例扣10分。（二）涉密移动存储介质未编号、未登记、未粘贴密级标识的，扣3分。（三）违规使用智能手机、智能穿戴设备进入涉密核心区域的，扣5分。（四）涉密会议、活动未按规定采取保密管控措施的，扣3分。（五）对外宣传、信息公开未经过保密审查程序的，扣5分。第十九条加分项（一）在安全生产或保密技术革新、管理创新方面提出合理化建议并被采纳，产生显著效益的，每项加2-5分。（二）在突发事件处置中表现突出，避免或减少损失的，加5-10分。（三）获得市级以上安全生产或保密表彰的，加5-10分。第二十条扣分项与一票否决（一）发生一般安全生产责任事故或一般违规泄密事件的，当次考核成绩按不合格处理，并扣除当期绩效。（二）发生较大及以上安全生产责任事故或重大泄密事件的，实行年度考核一票否决，取消该部门及责任人年度所有评优资格，并依规依纪依法严肃处理。第五章考核实施流程第二十一条考核准备安秘委办公室应在考核开始前5个工作日发布考核通知，明确考核时间、范围、内容及考核组成员。被考核部门应对照考核标准进行自查，并编制自查报告报送考核组。第二十二条考核实施方式（一）听取汇报：考核组听取被考核部门负责人关于安全生产保密工作情况的汇报。（二）查阅资料：对照考核标准，查阅管理制度、会议记录、培训档案、隐患排查台账、应急预案、涉密载体管理记录等书面资料。（三）现场检查：深入作业现场、涉密机房、档案室等重点部位，进行实地查看，检查设备设施运行状况、安全防护措施落实情况、现场定置管理及标识标牌情况。（四）人员访谈：随机抽取不同岗位员工进行现场询问或闭卷测试，核实员工对安全保密知识、操作规程、应急处置程序的掌握程度。（五）模拟演练：针对关键风险点，可随机开展小型的桌面推演或现场实操测试，检验应急响应能力。第二十三条评分与汇总考核组按照分工，依据评分标准对各项指标进行逐项打分，并注明扣分原因和证据。考核结束后，考核组汇总各成员打分，计算综合得分（去掉最高分和最低分后取平均值），形成初步考核意见。第二十四条结果反馈考核组应在考核工作结束后3个工作日内，向被考核部门反馈考核结果，指出存在的问题和整改建议。被考核部门对考核结果有异议的，可在收到结果后2个工作日内向安秘委提出书面申诉，安秘委在5个工作日内予以复核并答复。第二十五条报告与审批安秘委办公室汇总所有部门的考核情况，编制《安全生产保密责任制考核报告》，报安秘委审批。第六章考核结果应用第二十六条考核结果等级划分考核结果分为四个等级：（一）优秀：总分≥90分，且无重大扣分项；（二）良好：80分≤总分＜90分；（三）合格：70分≤总分＜80分；（四）不合格：总分＜70分，或发生一票否决事件。第二十七条绩效挂钩（一）年度考核结果为“优秀”的部门，给予部门年度安全生产保密专项奖金全额发放，并上浮5%-10%。（二）年度考核结果为“良好”的部门，给予部门年度安全生产保密专项奖金全额发放。（三）年度考核结果为“合格”的部门，扣减部门年度安全生产保密专项奖金的10%-20%。（四）年度考核结果为“不合格”的部门，扣减部门年度安全生产保密专项奖金的30%-50%，部门负责人需向安秘委做书面检讨。第二十八条整改督办对于考核中发现的问题，由安秘委办公室下发《隐患/问题整改通知书》，明确整改内容、责任人和完成时限。被考核部门必须在规定时限内完成整改，并提交整改报告。逾期未完成整改的，加倍扣分，并启动督办问责程序。第二十九条评优评先年度安全生产保密考核结果作为评选先进单位、先进个人的重要前置条件。考核等级为“不合格”的部门或个人，当年不得参加任何形式的先进评选。第三十条责任追究对于在考核中弄虚作假、瞒报实情的，一经查实，直接判定为“不合格”，并通报批评。对于因管理不到位导致发生事故或泄密事件的，除按照考核办法扣发绩效外，还将依据企业奖惩制度及国家相关法律法规追究相关责任人的行政及法律责任。第七章申诉与持续改进第三十一条为保障考核的公正性，建立申诉机制。被考核部门或个人如对考核过程、结果或扣分点存在异议，可按本办法第二十四条规定提起申诉。安秘委办公室需对申诉内容进行调查核实，并将处理结果书面告知申诉人。第三十二条建立考核结果分析与持续改进机制。安秘委办公室每年对全年的考核数据进行统计分析，识别共性问题和管理短板，形成《年度安全生产保密管理分析报告》，针对性地提出改进措施，优化管理制度和流程，提升管理水平。第三十三条考核档案管理。每次考核的方案、通知、自查报告、评分表、考核报告、整改记录等资料，均应由安秘委办公室整理归档，保存期限不少于3年。第八章附则第三十四条本办法涉及的考核评分标准表作为本办法的附件，安秘委办公室可根据国家法律法规变化及企业实际情况，每年对评分标准进行修订，经安秘委批准后执行。第三十五条本办法由企业安全生产保密委员会办公室负责解释。第三十六条本办法自发布之日起施行。原相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。附件：安全生产保密责任制考核评分细则表序号考核项目分值考核内容与评分标准考核方式得分一组织机构与职责101.1领导机构3未成立领导小组扣2分；职责不明确扣1分；人员调整未及时更新扣1分。查文件、问询1.2责任书签订4未层层签订责任书扣4分；签订范围未全覆盖扣2分；内容未结合岗位实际扣1分。查阅文本1.3会议制度3每季度未召开专题会扣2分；会议记录不规范、无决议事项扣1分。查记录二制度建设与执行102.1制度健全性5缺一项核心制度（如操作规程、保密管理、设备管理等）扣2分。查制度汇编2.2制度时效性3制度未定期评审修订，与现行法规不符的，扣3分。对比法规2.3制度宣贯2抽查员工对相关制度不熟悉，每人扣0.5分。现场提问三教育培训153.1计划与实施5无年度计划扣2分；计划未实施扣3分；计划完成率低于80%扣2分。查计划、记录3.2特种作业/涉密人员5特种作业人员无证上岗扣5分；涉密人员未进行专项培训扣3分。查证件、档案3.3“三级”教育3新员工未进行三级安全教育扣3分；转岗未复训扣2分。查档案、抽考3.4宣传活动2未开展“安全生产月”、“保密宣传月”等活动扣2分。查影像资料四现场管理204.1作业安全8现场存在“三违”行为，每处扣2分；劳保用品穿戴不规范，每人扣1分。现场巡查4.2设备设施5设备安全防护缺失、警示标识不清、消防器材失效，每处扣1分。现场检查4.3涉密场所5涉密场所门禁管理不严、存在非涉密设备、未进行审批登记，每处扣2分。现场检查4.4环境卫生2作业现场脏乱差，物料堆放混乱，定置管理不到位，扣2分。现场检查五隐患排查与治理205.1排查频次5未按要求开展日常、专项排查，少一次扣1分。查台账5.2隐患整改10发现隐患未整改扣5分；整改未闭环扣3分；无整改方案扣2分。查记录、现场5.3台账管理5隐患台账不完整、未分类统计、无月度分析报告，扣5分。查台账六应急管理106.1预案体系4缺乏综合、专项预案或现场处置方案，缺一项扣2分；未备案扣1分。查预案文本6.2应急演练4未按计划开展演练扣4分；演练评估报告缺失扣2分。查记录、影像6.3物资