DB34-T 5489-2026 白酒生产企业信用合规建设指南

34GuidelinesforcreditcomplianceconstructionofbaijiuproductionenterprisesI本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。2——企业的内部信用合规管理现状，包括信用教育培训、员工诚信行为和信用合规考核评价及管——企业的运行现状，包括财务状况、履约能力等；——企业白酒生产管理风险的内部相关方及其价值观以及信用管理现状；5.1.1.2外部环境分析外部环境及其变化对实现合规管理目标的影响，外部环境考虑——国家主管部门信用监管措施的适用性；——社会信用体系推进对主体的影响；——行业模式及特点；——与第三方业务关系的性质和范围；——影响主体生产经营管理目标的关键因素及趋势；5.1.2组织建设5.1.3.1设立专门的信用合规管理机构或岗位，配备专职或兼职的信用合规管理人员。——建立和完善企业信用合规管理制度体系、具体制度、年度计划和工作报告等；——组织宣传、贯彻执行相关法律法规和信用合规管理制度，开展信用合规管理业务培训并做记——负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查；——组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据最高管理者授权开展合规管理体系有效性评——受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查；——根据企业自身生产经营能力对满足相关方对产品和服务的质量、安全、环保、售后服务，接受国家主管部门信用监管，遵守行业自律公约，响应社会公众——对信用合规管理体系的绩效进行有效性评价，对可能存在或已经存在的失信风险，制定预警5.2.1人员建设3a)审议批准信用合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；b)研究决定信用合规管理重大事项；c)推动完善信用合规管理体系并对其有效性进行评价；信用合规管理工作由取得信用合规管理资质或经过专业培训取得相关培训证书的专职人员担任，承担信用合规管理、监督和处置的责任和义务，考虑以下a)具备较强的信用合规意识，熟悉并掌握信用合规管理先进知识、方法和工具；d)按照信用合规管理体系建设要求，配合实施信用合规相a)遵守企业信用合规管理相关要求；b)了解信用合规管理的重要性以及信用不合规带来的风险与后果；4购核心原料或第三方检测模式，同时开展供应商信用评估；设立专职质量检测岗位；配合监管部门抽检，并依托溯源、预警系统实时监控，及时发固化为制度，组织复盘典型案例；定期回顾PDC7.1.1在申请办理登记注册、行政许可（白酒生产许可证的申请、变更等）等事项时，确保提交材料7.2信息公示7.2.1按规定在企业住所或主要经营场所醒目位置公示营业执照，在网站、宣传账号首页显著位置公7.2.2公示年报内容除常规信息外，考虑与白酒生产经营相关的以7.2.3建立信息审核机制，确保公示信息真实、及时；安排专人负责信息收集、整理和审核，定期对5b)企业结构、任务和责任等；d)企业对白酒生产管理隐形合规风险的承受程度；a)确定对合规管理全权负责的最高管理者，并确定其职责和权限；d)确定并提供信用合规建设所需的资8.4建立信用违规风险识别机制，结合白酒行业特点和企业实际情况，建立并定期更新信用合规数据库。数据库包含但不限于白酒行业法规标准、8.5全面梳理白酒生产经营过程中的信用违规风险点，包括但不限于原材料采购中的以次充好风险、8.6建立信用违规风险预警机制，针对白酒行业典型的信用违规风险（包括塑化剂污染风险、虚假标传等相关业务部门发出预警信息，相关负责人员提前介入处理。8.7建立信用违规风险评估机制，根据法律法对信用违规风险进行研判。预估风险等级并针对不同等级采取相应措施，风险等级包括：a)高风险：涉及严重食品安全问题；8.8建立信用违规风险处置机制，对不同违法违规9.1主动纠正违法失信行为，如及时整改产品质量问题、停止虚假宣传行为等，——列入经营异常名录的信息；——受到行政处罚的信息；——存在不实信用承诺