私募投资基金托管合同

私募投资基金托管合同

合同编号：

甲方（基金管理人）：

乙方（基金托管人）：

第一章总则

1.1定义

1.1.1“本合同”是指甲方与乙方之间就私募投资基金的托管事宜签订的此份合

同。

1.1.2“甲方”是指基金管理人，即负责基金投资管理、运作及维护的机构。

1.1.3“乙方”是指基金托管人，即负责基金资产保管、资金清算、会计核算等

事务的机构。

1.1.4”私募投资基金”是指依据相关法律法规设立，由甲方担任基金管理人，

乙方担任基金托管人的，为满足特定投资者需求而设立的基金产品。

1.2合同目的

1.2.1本合同旨在明确甲方与乙方在私募投资基金的托管过程中各自的权利、义

务和责任，保证基金资产的安全、合规运作。

1.2.2甲方与乙方应严格遵守国家有关法律法规，遵循诚实信用原则，履行合同

约定的各项义务。

1.3合同效力

1.3.1本合同经甲方、乙方签署后生效，对双方具有法律约束力。

1.3.2本合同一式两份，甲方、乙方各执一份，具有同等法律效力。

第二章基金托管事项

2.1托管职责

2.1.1乙方应按照本合同的约定，对甲方管理的私募投资基金进行托管，包括但

不限于资产保管、资金清算、会计核算等事项。

2.1.2乙方应保证基金资产的安全，对基金资产进行独立保管，与自有资产分离

管理。

2.1.3乙方应及时办理基金的资金清算，保证资金的安全、合规运作。

2.2托管费用

2.2.1乙方按照本合同约定的收费标准收取托管费用，具体收费标准双方协商确

定。

2.2.2甲方应在约定的时间内支付托管费用，逾期支付的，应按约定支付滞纳金。

2.3托管期限

2.3.1本合同自签署之日起生效，有效期为一华，自合同生效之日起计算。

2.3.2合同期满前，如双方同意续约，应签订书面续约协议。

第三章基金运作

3.1投资决策

3.1.1甲方负责基金的投资决策，乙方应按照甲方投资指令进行操作。

3.1.2甲方应保证投资决策的合规性，不得从事法律法规禁止的活动。

3.2信息披露

3.2.1甲方应按照相关法律法规和本合同的约定，向投资者披露基金运作的相关

信息。

3.2.2乙方应协助甲方进行信息披露，保证信息披露的真实、准确、完整。

第四章权利与义务

4.1甲方权利与义务

4.1.1甲方享有基金管理人的合法权益，包括投资收益、管理费等。

4.1.2甲方应按照本合同的约定，履行基金管理人的职责，维护投资者的合法权

益。

4.2乙方权利与义务

4.2.1乙方享有基金托管人的合法权益，包括托管费用等。

4.2.2乙方应按照本合同的约定，履行基金托管人的职责，保证基金资产的安全、

合规运作。

第五章违约责任

5.1违约定义

5.1.1一方违反本合同的约定，导致合同不能履行或者给对方造成损失的，视为

违约。

5.2违约责任

5.2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

5.2.2如因不可抗力导致违约，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并

采取合理措施减轻损失。

5.3争议解决

5.3.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

5.3.2如协商不成，任何一方均有权向合同签署地的人民法院提起诉讼。

第六章基金资产保管

6.1资产保管职责

6.1.1乙方负责基金资产的保管，包括但不限于现金、证券、衍生品等资产的保

管。

6.1.2乙方应建立健全的资产保管制度，保证资产的安全、完整、有效。

6.1.3乙方应定期对基金资产进行清查、核对，保证资产的实际状况与账面相符.

6.2资产保管要求

6.2.1乙方应保证基金资产与自有资产严格分离，分别设立账户进行管理。

6.2.2乙方不得将基金资产用于担保、抵押或其他可能影响基金资产安全的用

途。

6.2.3乙方在保管基金资产过程中，应遵守相关法律法规，不得从事任何违法违

规行为。

第七章资金清算

7.1清算职责

7.1.1乙方负责基金的资金清算，保证资金按照投资指令及时到账。

7.1.2乙方应与银行等金融机构建立良好的合作关系，保障资金清算的顺利进

行。

7.1.3乙方应定期与甲方核对资金账户，保证资金的实际状况与账面相符。

7.2清算要求

7.2.1乙方应保证资金清算的准确性、及时性，不得延误、遗漏或错误操作。

7.2.2乙方在资金清算过程中，应遵守相关法律法规，保证资金的安全、合规运

作。

7.2.3乙方应向甲方提供资金清算的相关凭证，以便甲方进行核算和监督。

第八章会计核算

8.1核算职责

8.1.1乙方负责基金的会计核算，包括但不限于资产的计量、价值的评估、收益

的计算等。

8.1.2乙方应根据相关法律法规和会计准则，及时、准确地完成基金的会计核算

工作。

8.1.3乙方应定期向甲方提供基金会计报表，包括资产负债表、利润表等。

8.2核算要求

8.2.1乙方在会计核算过程中，应保持独立性、客观性、公正性，不得有误导性

陈述。

8.2.2乙方应保证会计核算的真实性、完整性、合规性，不得从事任何弄虚作假

的行为.

8.2.3乙方应妥善保管会计凭证、账簿、报表等相关资料，以备甲方或监管部门

查阅。

第九章信息披露与报告

9.1披露职责

9.1.1乙方应按照相关法律法规和本合同的约定，向甲方和投资者披露基金运作

的相关信息。

9.1.2乙方应定期向甲方提供基金运作报告，包括投资组合、收益情况、风险控

制等。

9.1.3乙方应协助甲方进行信息披露，保证信息披露的真实、准确、完整。

9.2报告要求

9.2.1乙方提供的报告应具有可读性、易懂性，便于甲方和投资者了解基金运作

情况。

9.2.2乙方应保证报告的及时性，不得延迟或隐瞒重要信息。

9.2.3乙方应建立健全的信息披露和报告制度，保证信息披露和报告的真实性、

合规性。

第十章其他事项

10.1合同修改

10.1.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同

等法律效力。

10.1.2本合同的修改和补充，应由双方协商一致，以书面形式签订。

10.2通知与送达

10.2.1双方在履行本合同过程中，应通过书面形式进行通知和送达。

10.2.2通知和送达的有效性以收件人签收或邮件送达时间为准。

10.3合同解除与终止

10.3.1双方在合同期限内，如因特殊原因需解除或终止本合同，应提前一个

工作日书面通知对方。

10.3.2合同解除或终止后，乙方应按照相关法律法规和本合同的约定，妥善处

理基金资产。

10.4保密条款

10.4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密等，应予以

严格保密。

10.4.2保密期限自本合同签署之日起算，至合同终止或解除后___年止。

第十一章合同的变更和转让

11.1合同变更

11.1.1本合同的任何变更，包括但不限于条款的修改、补充，必须以书面形式

作出，并由双方签署确认。

11.1.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本合同的任何内容。

11.2合同转让

11.2.1除非本合同另有约定，未经对方书面同意，任何一方不得将其在本合同

项下的权利和义务转让给第三方。

11.2.2如果方拟将其在本合同项下的权利和义务转让给笫三方，应提前通知

对方，并在转让前取得对方的书面同意。

第十二章违约赔偿

12.1违约赔偿原则

12.1.1如果一方违反本合同的规定，导致合同无法履行或给对方造成损失，违

约方应承担相应的赔偿责任。

12.1.2违约赔偿的范围应包括对方因违约而遭受的直接经济损失，以及为实现

合同目的所支付的费用。

12.2赔偿方式

12.2.1违约方应在收到对方书面索赔通知后的一个工作日内，按照双方协商

确定的赔偿金额进行赔偿。

12.2.2如果双方无法就赔偿金额达成一致，任何一方均有权向合同签署地的人

民法院提起诉讼。

第十三章争议解决

13.1争议解决方式

13.1.1双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。

13.1.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签署地的人民法院进

行诉讼.

13.2争议期间

13.2.1在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同项下的其他义

务，不得擅自停止履行。

第十四章终止和解除

14.1合同终止

14.1.1本合同在以下情况下终止：（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除

合同；（3）根据法律法规的规定终止。

14.1.2合同终止后，双方应按照法律法规和本合同的约定，处理与合同相关的

善后事宜。

14.2合同解除

14.2.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：（1）对方严重违约，经书面

催告后仍不改正；（2）对方破产、解散或被依法接管。

14.2.2解除合同的一方应提前个工作口书面通知对方。

第十五章一般条款

15.1合同完整性

15.1.1本合同构成双方就私募投资基金托管事宜达成的完整协议，取代了所有

之前的口头或书面协议。

15.1.2本合同的任何附件均为本合同不可分割的一部分，与