江苏大学专利分割确权管理办法(试行)

江苏大学专利分割确权管理办法(试行)第一章总则第一条为规范我校专利申请分割确权行为，明晰发明创造权属，激发师生创新活力，促进专利转化运用，保障学校、发明人及相关主体合法权益，根据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专利法实施细则》《专利审查指南》《教育部科技部关于深化高等学校科技成果转化体制机制改革的若干意见》《江苏省促进科技成果转化条例》《江苏大学知识产权管理办法》等法律法规和校内规章制度，结合我校实际，制定本办法。第二条本办法所称专利分割确权，是指一件包含多项发明创造的专利申请（以下简称“原申请”）在获得授权前，因权利归属不清、合案申请不当、多主体共同完成等情形，依据《专利法》关于分案申请的规定提出分案申请后，对分案申请的专利权属进行划分确认的行为，不包括授权后专利权的分割转让。第三条本办法适用于以江苏大学为原申请申请人的所有未授权专利申请的分割确权管理；以其他单位为原申请人、涉及我校权属的分割确权，参照本办法执行。第四条专利分割确权应当遵循以下基本原则：（一）依法合规原则。严格遵守法律法规和国家、校内各项规章制度，不得违反国家安全、保密、国有资产管理等相关规定；（二）权属清晰原则。充分尊重发明创造实际产出过程，依据法律法规和相关约定划分权属，不存在任何争议；（三）权益平衡原则。兼顾学校、发明人、合作方等多方合法权益，不得损害学校国有资产权益和核心创新能力；（四）促进转化原则。通过分割确权厘清权利边界，降低专利转化的权利障碍，促进专利转移转化，激发创新转化活力。第五条学校各相关部门职责分工如下：（一）科学研究院（知识产权管理办公室，以下简称科研院）：作为学校专利分割确权工作的归口管理部门，负责制定修订相关管理制度，受理分割申请，组织审核、评审、公示，办理批准和后续备案变更，更新知识产权台账，统筹协调相关工作；（二）各学院、研究院、独立研究中心（以下简称“学院”）：作为基层管理单位，负责本单位专利分割确权申请的初审，核查申请材料的真实性、权属划分的合理性，确认是否损害本单位和学校权益，出具初审意见；（三）财务处：负责专利分割确权过程中补偿费用的收取、结算，按照学校规定进行收益分配核算；（四）资产管理处：负责将涉及分割的专利资产纳入学校国有资产管理台账，按照国有资产管理规定办理资产调整相关手续；（五）纪检监察处：负责对专利分割确权全过程进行监督，查处违规违纪行为；（六）发明人团队：负责提出分割确权申请，提供真实完整的申请材料，按照协议承担相关费用，履行相应义务。第二章分割确权的适用情形第六条符合下列情形之一的，可以提出专利分割确权申请：（一）原申请为两个及以上主体共同完成的发明创造，因申请时合案需要将全部申请人列为江苏大学，导致不同主体完成的发明创造合为一件申请，分案后需要将对应分案申请确权给其他合作主体的；（二）原申请包含部分不属于江苏大学的职务发明创造，具体包括：发明人在入校前完成的发明创造、发明人离岗创业或兼职期间按照约定不属于学校职务发明的发明创造、学生非执行学校工作任务、未利用学校实质性物质技术条件完成的发明创造等，因合案申请误将非学校所有部分纳入原申请，需要分割确权的；（三）原申请为我校多个发明人团队共同提出，不同团队对应不同发明主题、依托不同科研项目，权利归属约定不同，合案申请后需要分案分割确权给不同主体的；（四）我校师生依托学校成果创办科技型企业，按照国家和学校科技成果转化相关政策，需要将部分权利分割确权给创业企业的；（五）其他符合法律法规和学校规定，确需分割确权的情形。第七条有下列情形之一的，不予受理专利分割确权申请：（一）原专利申请已经获得授权，不属于分案申请范畴的（已授权专利的权属调整按照《江苏大学专利权转让实施细则》办理）；（二）原专利申请已经被驳回、撤回、视为撤回且未恢复权利，尚未提出分案申请的；（三）原专利申请权属存在争议，尚未解决的；（四）涉及国家秘密、国家安全，分割不符合保密管理规定的；（五）分割确权后会损害学校合法权益，包括损害国家科技重大专项成果权益、削弱学校核心技术竞争力、造成国有资产重大损失等情形的；（六）其他违反法律法规和国家政策，不符合学校规定的情形。第三章分割确权的办理条件与流程第八条提出专利分割确权申请应当同时符合下列条件：（一）原专利申请处于法定有效状态，尚未获得授权，符合《专利法》《专利审查指南》关于分案申请的期限要求，已经提出分案申请或者承诺在批准后15日内提出分案申请；（二）分割双方就分案申请的权属划分、费用承担、后续权利义务等事项已经达成一致，不存在任何争议，签订书面意向协议；（三）涉及利用我校物质技术条件完成的发明创造，已经制定合理的学校权益补偿方案，符合国有资产管理相关规定；（四）申请材料完整、真实，符合本办法要求。第九条专利分割确权按照以下程序办理：（一）申请提交。由原专利申请的第一发明人或者其委托的发明人代表，牵头向发明人所在学院提出申请，提交以下材料：1.《江苏大学专利分割确权申请表》（由科研院统一制定格式），申请表应当明确原申请基本信息、分案申请情况、分割后各分案的权属划分方案、发明人名单、费用承担方案、补偿方案等内容，由所有发明人签字确认；2.原专利申请的受理通知书、权利要求书、说明书全文复印件；3.分案申请受理通知书复印件（已提出分案的提交，未提出的提交分案申请计划书）；4.权属划分证明材料：包括合作研发协议、项目任务书、发明人入校时间证明、离岗创业批文、学生课外创新活动证明、未使用学校物质技术条件说明等能够证明权属划分合理性的材料；5.分割各方签订的权属分割意向协议、费用承担协议；6.其他需要提交的补充材料。（二）学院初审。学院收到申请后，应当在10个工作日内完成初审，重点审核：1.申请材料是否真实、完整；2.权属划分是否符合实际情况，是否符合法律法规和学校规定；3.分割是否损害学院、学校以及其他第三方的合法权益；4.补偿方案是否合理。初审通过的，由学院科研负责人签字、加盖学院公章，将初审意见连同全部申请材料报送科研院；初审不通过的，应当书面告知申请人，说明不予通过的理由，申请人可以补正材料后重新提出申请。（三）学校审核。科研院收到申请材料后，首先在5个工作日内完成形式审查，核查材料是否齐全，材料不齐的一次性告知申请人补正；形式审查通过后开展实质审查：1.对于权属清晰、补偿方案明确、不涉及非国有主体、补偿金额低于5万元的分割申请，由科研院直接审核；2.对于权属复杂、补偿金额超过5万元、分割确权给非国有单位或自然人的，由科研院组织3-5名相关领域技术专家、财务、法律专家开展评审，必要时征求资产管理处、财务处、学校法律顾问的意见。审核过程中发现材料需要补充的，要求申请人在7个工作日内补正，逾期未补正的视为撤回申请。（四）公示。审核通过的分割确权申请，在科研院官网进行公示，公示期为7个工作日，公示内容包括：原专利申请名称、申请号、分案申请情况、分割后各分案的权利人、发明人、补偿金额等信息，涉及保密内容的予以隐去。公示期内任何单位或者个人都可以提出异议，异议应当以书面形式实名提交科研院，科研院应当在10个工作日内组织调查核实，做出处理决定并告知异议人和申请人；异议成立的，撤销审核结论，重新审核；异议不成立的，书面告知异议人，维持审核结论。（五）批准与手续办理。公示无异议或者异议不成立的，由科研院出具批准文件，分割各方按照批准文件签订正式的《专利分割确权协议书》，申请人按照协议约定向学校缴纳全部补偿费用（经批准分期缴纳的按照分期协议执行），缴纳相关手续费，由科研院协助办理分案申请的著录项目变更、申请人变更等相关手续，资产管理处调整专利资产台账，财务处办理费用入账。第四章权益分配与费用承担第十条专利分割确权过程中的相关费用按照以下规则承担：（一）分案申请的申请费、代理费、审查费、年费、维持费等所有后续费用，全部由分割取得分案申请权属的一方承担，学校不承担任何分案申请的后续费用；（二）原专利申请已经缴纳的申请费、代理费、审查费等前期费用，由分割双方按照分割后的权利份额协商分担，分割出去的分案对应的前期费用，由取得权属的一方补偿给学校，具体金额按照双方协议执行，协议不成的按照权利要求数量占比计算。第十一条本办法所称实质性物质技术条件，是指学校的科研项目经费、单价1万元以上的大型仪器设备、专属实验场地、未公开的技术资料、学校所有的生物试验材料等；仅利用学校图书馆公共资源、公共办公场所，或者学生利用课余时间使用学校公共实验室完成的不涉及学校经费的课外创新，不属于利用实质性物质技术条件。第十二条学校权益补偿按照以下标准和规则执行：（一）符合下列情形之一的，免收学校成果补偿，仅收取1000元/件的知识产权管理手续费：1.学生非执行学校工作任务，未利用学校实质性物质技术条件完成的发明创造，误合入职务发明申请，分割确权归学生所有的；2.发明人非执行学校工作任务，未利用学校实质性物质技术条件完成的发明创造，误合入职务发明申请，分割确权归发明人所有的。（二）分割确权给其他国有企事业单位、高等学校的，补偿金额不低于分割部分对应的研发成本，研发成本包括对应部分的学校投入的科研经费、仪器设备使用费、人员成本、前期申请费用等，双方可以协商确定补偿金额，也可以按照研发成本的100%-120%确定，不需要进行资产评估。（三）分割确权给非国有单位或者自然人的，必须委托学校认可的具有相应资质的资产评估机构进行资产评估，评估费用由提出分割申请的一方承担，补偿金额不得低于评估结果，原则上一次性缴纳到学校指定账户；对于师生创办的初创科技企业，一次性缴纳确有困难的，经学校批准可以分期缴纳，分期最长不超过3年，首次缴纳不低于补偿总额的30%，剩余部分三年内缴清。（四）师生离岗创业或者在岗创业，按照国家和学校政策允许分割确权给创业企业的，补偿金额可以在评估价基础上给予优惠，优惠幅度最高不超过70%，最低不低于评估价的30%，具体优惠幅度根据创业项目对学校就业、学科发展、成果转化的贡献由学校审批确定。（五）原合作研发有约定权属划分的，分割确权按照原合作协议约定执行，原协议没有约定的，按照各方对发明创造的贡献大小协商确定补偿方案，学校获得的补偿不低于对应贡献份额的市场价值。第十三条学校收取的专利分割确权补偿费用，扣除原申请已经支出的申请费、代理费、评估费、评审费等成本后，净收益按照以下比例分配：（一）发明人（团队）所在课题组获得70%，用于课题组后续科研活动；（二）发明人所在学院获得20%，用于学院知识产权管理和学生创新活动；（三）学校知识产权管理专项基金获得10%，用于学校知识产权创造、保护、运用相关管理工作。第十四条分割确权后，分案申请获得授权后产生的所有收益，由分割后的权利人自行享有，学校不享有收益分配权（法律规定或者协议另有约定的除外）；分案申请被驳回、撤回或者视为撤回的，已经缴纳给学校的补偿费用和手续费不予退还。第五章权属管理与监督责任第十五条分割确权完成后，科研院应当及时更新学校知识产权资产台账，确权给学校的分案专利，纳入学校日常知识产权管理，按照《江苏大学知识产权管理办法》《江苏大学专利转化实施细则》进行管理；确权给其他主体的，及时从学校知识产权台账中调出对应资产，按照国有资产管理规定办理资产核减手续。第十六条分割确权后，分案申请的著录项目变更、申请人变更手续由获得权属的一方负责办理，学校协助提供相关材料，变更产生的所有费用由获得权属的一方承担。权利人如果需要实施原专利申请中保留给学校的技术内容，应当与学校签订专利实施许可合同，按照许可约定支付许可费，未经许可不得擅自实施，否则学校有权追究其侵权责任。第十七条专利分割确权工作全过程公开透明，接受学校纪检监察部门和全校师生的监督，严禁任何单位和个人利用分割确权损害国有资产权益，谋取不正当利益。第十八条发明人及申请人隐瞒真实情况，提供虚假材料，骗取分割确权，损害学校权益的，学校有权撤销分割确权决定，追回全部补偿费用和损失，将相关行为记入科研诚信档案，3年内不受理该发明人的任何分割确权申请，情节严重的，按照学校科研诚信管理相关规定给予处分，构成犯罪的移送司法机关处理。第十九条学校管理部门工作人员在分割确权工作中徇私舞弊、滥用职权、玩忽职