食品企业供应商审核表格大全

食品企业供应商审核通用表格大全

食品企业供应商审核通用表单

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在食品论坛的各位坛友都是食品行业的专业人士居多，相信大家对食品厂

不同类型的审核或多或少都有所接触。目前国内比较常见的审核以二方审核

（供应商审核）和三方审核（获取认证证书）为主，部分大型集团公司也有自

己的内部审核和稽核：一方审核），对于政府主导的例行检查和飞行检查最近

几年较为普遍；我呢由于工作际遇原因有幸参加了各种类型的审核，故在这里

想跟大家聊聊不同审核类型的关注点和一些需要注意的地方，供大家参考，也

欢迎大家共同探讨和进步。

首先来说说二方审核（常见于供应商审核/委托审核）一一这个类型大家其

实讨论的比较多，也非常的常见，尤其是现在稍微具备点规模的企业对于供应

链把握能力的需求和食品安全的关注提升，都不可避免的涉及对供应商的审核;

同时呢，这也是审核内容最多变，要求杂乱无章，让人眼花缭乱的一类审核。

为什么会导致这样的情况呢？其实这是由于审核主体多这个原因导致的。比如

我曾经参与过对一家酱油、醋生产企业的不同委托方的二方审核，由于委托方

来自三个实体企业/机构，审核的要求差异非常大，比如类似阿里等知名电商

的二方审核要求，对于知识产权的关注内容相对较多，因为其需要有稳定可靠

的供货来源，不希望牵扯到相应的纠纷之中。对于其它大型食品企业的二方审

核来说，关注点则是常规的食品安全方面的内容较多，只是不同的企业关注的

点和详略程度不同。所以对于二方审核来说，实施的人员应尽量提前获取相应

的审核材料，熟悉条款要求，尽量提前标记不常见条款，避免审核过程中的遗

漏和审核的有效性。而对于接受二方审核的企业来说，除了做好日常的管理工

作外，应提前接洽和了解您的客户的审核需求，也就是他的诉求是什么，当然

由于大部分审核都不会提前提供审核内容，但是由于这些委托方本身就具备一

定的规模和实施了不少的二方审核，在网上搜索到相应的内容还是比较容易的。

同时对于接受审核的企业来说，现场和实施审核人员的有效性沟通是非常有必

要的，因为二方审核的条款都是委托方设计/确认的，故也有存在不合理和不

适用的情况，所以合理的探讨交流和抗辩是非常有必要的，有利于工厂方获得

相对好的审核结果。

其次来说说现在很多企业面临的政府检查/飞检审核一一目前很多企业都

可能一年会遭遇几次到十几次的政府检查，飞检相对来说有次数限制，不会那

么多，但是由于都是政府行为，故合在一起说了。就拿楼主所在城市来说，现

在有区级、市级、省级专项检查和国家级飞行检查任务等各类检查。曾经造成

了我对一家保健品企业在不到半年时间里就对他检查了三次的极端情况出现。

其实这类检查任务相对来说就是程序化要求较多，检查内容以法律法规规定条

款内容为主，或多或少增加点地方要求。对于实施检查人员来说，一般都以检

查条款内容直白理解为主，很少有延伸和跨越审核的情况出现，除非这个情况

也是法规的要求，比如保健食品的共线问题。楼主在起初参加省局检查任务时

候就对这个要求把握度不足，提出了很多扩展延伸的要求，企业也认可，但是

最后省局上报材料汇总时候领导要求删除，导致材料返工的情况，浪费了个人

和企业的不少时间，因为修改起来涉及企业需要盖公章问题，也非常的麻烦。

所以对于此类实施任务的实施，一般都是以审核细则和条款为主，符合性以“有”

“无”为主，而不应过多延伸到有效性方面（除非条款有要求）。对于被险查

企业来说，其实是比较容易应付的，由于行政化要求和程序化要求较多，实际

现场实施检查的时候往往相对较短，检查内容条款也是符合性为主，扩展延伸

的较少，企业做好自身的日常工作，应付起来绰绰有余的了.当然其实这类检

查里面还有一些体系检查任务也是非常的细化和要求比较高的，但是一般此类

检查的初衷是摸底和辅导提升为主，很多会涉及处罚，故面对此类检查的时候，

企业秉持着学习的态度交流，一般来说也是没有问题的。而对于我前面说的行

政类飞行检查来说的话，往往涉及到行政处罚类的结果，所以对于现场开具的

不符合项一定要仔细确认和权衡，以免导致严重的结果和无法关闭情况影响企

业的实际经营；我曾经就遇到过一家企业现场没有提出异议，签字盖章后，政

府职能部门下达了停业整顿通知书后又去反馈现场实际情况不是报告描述情

况的案例，一般此类情况是无法改变的，因为执法部分的人员都是以白纸黑字

盖章的内容为准的。

然后再来说说三方审核（认证审核），其实相对于其它的审核，三方的认证

就检查的标准来说是最清晰和能提前预知的，因为认证必然有相应的依据，标

准是可以下载学习的。必然常见的质量、食品安全、HACCP体系认证，都有对

应的国标。作为三方认证唯一比较让人头疼的地方就是不同的审核人员对标准

的理解不尽相同，而且因为目前推崇的持续改进的存在，就导致了可以无限的

延伸和扩展。往往就可能导致很多时候审核的要求可能过于的拔高，与企业目

前的实际运营情况不太吻合的现象；但是由于本身这类认证是自愿性认证，一

般老师也不会故意的刁难，也还是比较好沟通解决。就审核人员应具备的具备

素质而言，个人觉得首先是对标准的理解应该做到条理清晰，逻辑缜密，前后

吻合和基于企业实际，因为标准本身有说明标准是契合于所有的组织采用的，

基于PDCA而推动组织进行持续改进，对于基础条件相对差一些的企业应首先

让体系良好运行起来，具备体系要求的各要素，能多从管理上帮助企业提升生

产经营状况，避免重大的风险和减少损失；而对于规模较大，体系成熟度高的

企业应多从体系运行的有效性、系统性、流畅性、风险防控能力等方面予以关

注。就目前而言，楼主所在的西部地区较为推崇BRC和FSSC认证，很多企业

都上马，其实部分企业对于标准的条款理解、人员意识、基础设施设备的落差

都还是比较大的，就我个人理解而言，这些标准也就是食品安全管理体系的升

级版，基础还是得落脚到日常的基础管理水平，只有做好了日常的管理，才能

更进一步，做好更高层次的管理；如果一味的追求高水平管理，而脱离了企业

实际生产经营管理水平，至少在管理上还是可能会或多或少存在一些问题的。

当然对于企业来说，很多时候如果是甲方企业的硬性要求，关系到是否供货/

上架之类的话，还是有必要集中精力短时间突破的。落脚点可以从体系文件的

编制，日常管理的系统化，记录的完善性等方面入手；论坛这些方面的帖子非

常多，故不赘述，但是个人觉得还是应该不生搬硬套别人的东西，最好参考别

人的体系架构，也就是体系文件层级的东西，融入自己日常作业的制度和记录，

这样更好的符合体系的要求，也便于日常管理的落实和执行。

最后谈谈其它类型的审核吧，常见的内部审核，有自己审自己公司的审核，

也有集团的交叉审核，其实这个相对而言还是比较好理解和应对的，都是企业

内部的东西，只是如何做到有效性这点需要更多的思考，其实内部审核除了关

注系统性以外，更重要的是结合企业自身管理过程中的数据经验和经验值，设

计一些针对企业自身的检查项目，楼主曾经也做过半年的体系专员，针对体系

检查表的设计就应该关注企业历史的生产品质异常数据，客诉数据，重大专案

数据等，还有各类会议涉及体系部分的决议等，都是检查应该首先考虑的关键

项目；其次还应关注舆论热点、政策法规的调整等情况，做到更有针对性，然

后其实还有很多各种各样的委托审核/检查任务，其实都跟二方很类似，都是

基于委托的要求，只是很多特殊的委托方的要求是非常独特的，比如楼主曾经

遇到过各类食品/餐饮取证前的预审核，资产厂房抵押的评估、政府监督油检

不合格整改后的验证审核等，都是为了特殊的目的实施的一个检查任务而已，

相对来说，目的性强，操作难度低，只是风险相对大罢了。

胡言乱语说了这么多，其实还是应该回归审核的本质，审核就是通过收集可

追溯和可复现的与审核准则相关的事实数据来形成审核证据，并依据准则形成

客观评价，并参照审核的目的形成审核结论；在日常的审核活动中，只要秉持

着这个基本的原则，我觉得就是一次成功的审核；无论对于审核的实施方还是

受审方。

**食品有限公司食品供应商审核表

工厂名称：工厂地址：

贸易商（如府）:邮政编码：

两者相互关系（调详细描述）：工厂属于总部：

工厂联系人：职责和职位：

手机和电话：邮编：

传真：上次审核日期：

审核员：审核日期：

审核开始时间：审核结束时间：

可供产品种突：

已供应产品种类：审核时产品：

已供应品的年最大可供货量（吨）：年总产能（吨）：

己供应品的年供货量（吨）：年已供品产能（吨）：

已供应的产■占比、：已供应的产能占比、：

生产区域面积：仓库面积：

廉料和成品冷冻库体积：原料和成品冷充库体积：

工厂总人数（男/女）：品保/品控人员数：

QS号码:有效期：

其他证书号码：有效期：

其他证书号码：有效期：

_____________________________________审核结果汇总_____________________________________

编号审核项目满分得分符合程度直接判定级刈

1质量管理和保证10

2HACCP体系，食品安全体系10

3场地维护和保养5

4设施和设备10

5清洁和消盘5

6个人卫生5

7原辅材料险收10

8储存5

9生产过程控制10

10包装、放行和运输5

11产品标识;标签和溯源5

12虫害控制5

13客户投诉处理5

14宓蛤需管理10

总计100

_____________________________________审核结果等级_____________________________________

供应商等级（谓对相应级别黑体识别）得分结果采购建议

A（90分（含）~100分）建议采购大部分使用，增加该级厂商迸货・

分（含）~分）建议采购通常使用.订购■较Ata厂商比率低

B（8089合格

待议善.建议工厂改善后在A级'B级厂商无法达到供

C（70分（含）~79分）

应寤求时，再进行供货

不建议采购.一旦厂商检评为。圾，停止供货，责令

D（60分（含）~69分）

不合格其整改并重新审核后合格方可合作

E（60分以下）不得采购并不能重新审核

本次现场审核的最终评级：参照上面对应的采购建议

注：1.关键项若不合格必须由事业单位品保人员确认整改合格后才算关闭,确认后方可市新（开始）交易

2.审核中发现直接有C级或D级的条款，与审核最后的得分评级相比，最终审核结果按严格的判定

等级执行！

出席审核人员签到表

IF：'审核日期:

开始会议参与人员（签名）

开始会议的开始时间：开始会议的结束时间：

姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位

文件审查参与人员（签名）

姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位

现场杳核参与人员（签名）

姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位

结束会议参与人员（签名）

结束会议开始时间：结束会议结束时可：

姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位

审核条款

满得审核

序列审核要求级别

分分描述

1、质量管理和保证100.0

经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品

安全的方针或承诺和目标，公司要承担生产合

关键

1.1法产品的义务和履行对顾客的责任，包括对评30

项

审和持续改进的承诺；公司的最高层管理者应

确保方针和目标传达到所有与产品安全性，合

法性和质量所有相关的员工。（没有方针或承

诺的可直接定为D级）

具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证

件，并是最新更新的（请审核员对原件拍照入

关键

1.2报告），且没有产品分包的行为。（失效或没30

项

有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件

时，无论最终审核结果如何只评为E级）

明确食品安全管理组织结构，设有质量管理

（QC）或者质量保证（QA）部门,并明确QA、QC

关键

1.3工作职责与资质要求（证书）。质量部门的所30

项

属合理（没有的视实际质量和安全管理程度评

为C级或D级，不合理的直接定为D级）

通过食品安全相关体系的认证（HACCP/ISO22

000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000）或者食基础

1.420

品质量管理体系IS09000o（如有请详细记项

录）

工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定关键

1.530

并严格执行。项

工厂制定书面的原辅/物料（含食品添加剂）

及产品的追溯管理程序，有进行原物料的溯源

关键

1.6和源头的索证，资料收集完善，验收（货）记30

项

录完整。（没有做到的视实际质量和安全程度

评为C级或D级）

原辅料的标准和规格明确且与配料表的内容一

致，食品添加剂的正确使用，配料用量和记录

关键

1.7完整；执行原辅料的风险评估并留有记录。30

项

（食品添加剂的使用有问题的直接评为D级，

不一致的直接定为E级）

工厂制定书面的过敏原、辐照、转基因和反式

脂肪酸食品的控制程序及在产品包装上的标示关键

1.830

要求，且严格执行，并能提供相关的产品检测项

报告。

工厂制定书面的供应商（原辅料、助剂和包

材）审核管理办法，有进行年度的供应商审

基础

1.9核，并有可执行的合格供应商清单；新厂商及20

项

新原辅料按照程序批准后使用，并留有相关的

记录。

工厂制定书面的产品召回程序及应急预案，有

关键

1.10完整的实际或模拟的回收和应急响应方案；回30

项

收产品的处理符合国家的相关规定。

工厂制定月度员工培训计划，如个人卫生及食

基础

1.11品安全和卫生等全方面的培训I,并有培训记20

项

录。

工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序

井严格执行，有基于风险评估的频率检查会造关键

1.1230

成异物的状况记录和详细清单，并确保采取必项

要的预防措施或屏蔽保护。

工厂有完整的安保(食品防护)管理程序，并关键

1.1330

严格执行和记录。项

工厂建立化学品控制程序，所有使用的化学品

基础

1.14均有物料安全数据表(MSDS),化学品也得到20

项

妥善保存和管理。

关于外部机构的审核和内部定期审核，在检查

基础

1.15中的不符合项目,工厂有纠正所有不符合项并20

项

依照改善期限完成。

2、危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体

100.0

系

基础

2.1建立书面的HACCP体系或食品安全管理体系。20

项

设有HACCP或食品安全小组，如果没有HACCP

基础

2.2或食品安全小组，则有负责质量和安全的管理20

项

者代表。

工厂对所有的原料、辅料、助剂、包材和加工

关键

2.3过程进行了危害分析，有完整的原物料和成品30

项

的说明(描述)。

工厂有书面的卫生标准操作程序(SS0P)或者前基础

2.420

提方案，并落实执行"项

工厂根据HACCP计划或食品安全管理体系对所基础

2.520

有的CCP制定了监控程序并实施有效监控。项

HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害基础

2.620

分析或风险评估基础上。项

对所有关键控制点(CCP)进行了正确识别、以基础

2.720

文件形式记录并真实执行监控。项

对所有关键控制点的关键限值与监视程序进行

基础

2.8了正确识别、以文件形式记录并真实执行监20

项

控。

是否对所有的质量控制点和关键控制点纠正措

基础

2.9施都进行了正确识别、纠正措施的落实，并以20

项

文件形式记录并真实执行。

用现成可用的支持性文件或程序文件对HACCP基础

2.1020

计划或食品安全管理体系进行确认和验证。项

对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每

基础

2.11年至少一次进行内部审核，现场验证所有的改20

项

善是有效的。

对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每

基础

2.12年进行一次管理评审，当过程变化时同时进行20

项

评审，现场验证所有的改善是有效的。

工厂内没有发现有立即违反食品安全的现象，关键

2.1330

过去曾经发生过的也已经得到彻底的改善。项

3、场地维护和保养50.0

基础

3.1工厂选址合理，周边无污染源。20

项

工厂内的建筑物、绿化带、道路等维护良好，基础

3.220

无裸露的泥土和积水等。项

所后的垃圾和具它确定销毁的原料有放在白盖

的容器中，并指定地点存放，定时清理基础

3.320

;废弃物品也存放在指定地点，远离生产车项

间。

垃圾不会对食品造成潜在危害，并得到及时/基础

3.420

定期清理和清洁。项

工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟基础

3.520

口，排水有过滤口且没有堵塞。项

车间内明确分开清洁区和非清洁区，中间有合

基础

3.6理过度，人流物流走向合理，且都没有交叉污20

项

染的发生。

有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序，

包括测试项目和限值（蒸汽和冰等比照执

关键

3.7行）；定期对水质进行抽样监测。（必要时需30

项

符合GB5749-2006,42项常规项目要求；完全

没有水质的测试报告评为C级。）

4、设施和设备100.0

生产车间的照明充足，所有灯具都装上了防护基础

4.120

或防爆，碎装置。项

生产车间入口洗手消毒设施完备并能正常使基础

4.220

用，并能阻止未经授权人员的进入。项

每处洗手设施都配备液体肥皂、消毒液和干手

设施，并保持符合要求和随时可以使用的状基础

4.320

态，洗手消毒设施须配备必要的洗手消毒说项

明；建议冬天洗手要有热水。

各车间的窗口及入口没有直接对外敞开，天花

基础

4.4板、地板、墙壁、通风孔和窗口等地方状态良20

项

好且密封。

食品设备润滑剂和加工助剂是否都是食品级

基础

4.5的，与食品接触的所有材料都必须要是合适的20

项

食品级的。

各车间内、各冷藏库、各冷冻库内均设置温度

基础

4.6计，温度计的位置合适且运行良好，必要时需20

项

配置湿度计，并都记录完整。

工厂有所有测量设备和工器具（包括温度计和

基础

4.7其它生产用到的测量测试设备）均有日常校正20

项

计划、频率和记录。

有书面的设备预防维护保养程序，该程序包含

基础

4.8所有设施设备，并使其处于良好卫生和运行状20

项

态。

制定有机械设备的定期维修保养手册并有计划基础

4.920

及执行记录。项

有完整的清洗消毒程序，清洁和消毒后用具存

基础

4.10放在指定区域专用处，并保持清洁和卫生的状20

项

态，结果良好。

工厂内有充分的通风设施以及空调设施，温湿基础

4.1120

度控制合理，有良好维护，且有定时的记录。项

工厂提供木制品管理制度，与食品直接接触的基础

4.1220

工具/器具无木质材质。项

木仓板禁止进入湿区。（工厂潮湿区域不得使基础

4.1320

用木质栈板）项

所有水管妥善放置并离开地面，避免食品、食基础

4.1420

品接触面和原料，半成品间的交叉污染。项

所有设备安装和设备及工器具表面利于维护和基础

4.1520

清洁。项

风淋室设置在适当的地方且功能正常，员工正基础

4.1620

确使用该设备。项

5、清洁和消毒50.0

明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消

毒方法（如浓度，温度等.•.）和频率的管理办基础

5.120

法，并确实执行和记录；使用的化学品和清洁项

器具符合要求。

工厂各清洁作业区域及非清洁作业区的清洁和

基础

5.2卫生状态良好，并有每次的清洁工作和检查记20

项

录。

工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等

基础

5.3区域及排水沟无发霉、结露、生锈和积尘积垢20

项

的现象。

工厂有专用容器盛放不同原料、半成品和成基础

5.420

品，有明确的区分，并定期进行清洗和消毒。项

有采用如标签或色码之类的管理制度以避免在基础

5.520

设备和工具交叉污染发生并正确执行。项

对用于设备和工器具消毒的消毒剂浓度进行肩

基础

5.6效监控，有文件化的消毒剂浓度监控规定和记20

项

录，并有消毒效果的监控。

6、个人卫生50.0

明确制定所有员工（包括拜访者）的书面卫生基础

6.120

政策及卫生管理制度。项

用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加工和基础

6.220

储存区域，并符合管理要求。项

有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定，员

基础

6.3工严格遵守洗手、消毒的个人卫生制度，现场20

项

员工能正确洗手和消毒。

现场员工遵守入室管理规定，正确戴帽子和口基础

6.420

罩等个人卫生防护用品。项

现场员工衣着清洁，穿着无钮扣且上衣无口袋

基础

6.5的工作服，工作鞋清洁，且不能离开工作区20

项

域。

工厂每日巡检员工个人卫生，并保留检查记录基础

6.620

和处理情况。项

工厂有书面的手套及个人卫生防护用品使用制

度，有对手部受伤人员的管理规范（标识基础

6.720

等），且严格地执行，确保使用食品级的手项

套。

所有员工在生产现场不配戴首饰、手表、戒

基础

6.8指、不染指甲和留长指甲等，不得在工作区域20

项

内使用手机。

在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员

工，无生病症状及裸露伤口；与即食食品或不关键

6.930

经清洗即食用的食品有接触的员工必须戴手套项

操作。

所有的人员进入车间前须进行自我申告，须确

基础

6.10认员工开始工作之前的健康状态，并制定员工20

项

身体不适时的管理办法。

定期对所有进入生产区域的员工进行健康检

查，依照食品法规保留有效合规的（食品生产关键

6.1130

经营）健康证，没有或失效健康证的人员不得项

上岗。

7、原辅材料和包材验收100.0

有书面的原辅料（含包材）验收，抽样、检验

和放行等标准、规格和程序，并严格管理原料关键

7.130

验收且留有记录。（没有关键原料验收标准，项

评为C级）

食品原辅料和包材在接收时，依照验收标准和

规格检查如到货温度（含车辆温度）及清洁

基础

7.2度、保质期,包装、外观和标签等相关验收指20

项

标；验货人员配备必须的工具并能正确执行和

完整记录。

供应商能提供到货原辅材料和包材符合规格书

等的对应生产日期的检测报告（C0A）等验收关键

7.330

报告，及各种必须的相关报告或证书，并有完项

整的记录留档。

原辅材料和包材应有妥善保护与管理，避免于基础

7.420

储放或加工过程中二次污染。项

有关原辅材料和包材的库存管理，含原物料标

基础

7.5识和保质期控制；明确规定有效期管理方法并20

项

正确执行“先进先出”。

明确原辅材料和产品的不合格品定义；其存放

关键

7.6区域应做好标识且隔离放置和记录，严格执行30

项

不合格品控制程序并记录。

8、储存50.0

有独立的原辅物料库、半成品和成品库及暂存

基础

8.1库；严格生熟（含直接食用的生食）分开；原20

项

料、半成品和成品不得混放导致交叉污染。

对冷氤/冷冻库的温度进行监控，冷藏/冻库的

基础

8.2温度监控计远离通风口；冷藏库（4℃以下）、20

项

冷冻库（-18℃以下），并有定期的监控记录。

妥善控制冷藏库、冷冻库和解冻库的容纳量

基础

8.3（大约70$以下），解冻方法正确，并标识和记20

项

录完整。

原辅料，半成品，产品及包材放置在洁净的容基础

8.420

器或者货架上，不着地放置。项

化学品和食品添加剂须与产品和食品储存区域

基础

8.5隔离单独储存；化学品存放应上锁，专人负责20

项

管理。

工厂定期对储存区域包括冷藏/冷冻库房进行基础

8.620

整理和清洁。项

9、生产过程控制100.0

工厂有明确的生产工艺及其相应的标准操作流

关键

9.1程并严格执行。（工厂没有明确的生产工艺及30

项

其相应的标准操作流程评为D级。）

工厂针对产品质量和加工过程的符合性按照规

关键

9.2定进行检查，如首件检查等并保留检查记30

项

录；半成品的规格或现场的看板明确。

原物料拆箱后进入生产区域，内包装有标识

（若脱离原始包装，需标示品名等），产品要

基础

9.3全覆盖保护后在合适的温度条件下暂存；直接20

项

使用的食品原料在开包前需消毒，防止外部的

污染。

生产过程中各种物料的标识完整，有对开封原

物料的管理；不得直接使用接近保质期的原物关键

9.430

料（以最终产品过期日为准）。（有使用过期项

原物料直接定为E级）

有生产记录，即使是再利用、再加工、返工的

原料或产品也有生产记录并可以追溯，确保有基础

9.5