炼化公司物资供应制度

Q/LHYW

炼化公司制度

Q/LHYW010—2012D

陕西延长石油集团炼化公司

物资供应管理制度

2012年7月27日发布2012年7月27日起实施

陕西延长石油集团炼化公司发布

陕西延长石油集团炼化公司

物资供应管理制度

第一章总则

第一条为使炼化公司物资供应工作达到管理科学、安全

高效、节资降储，更好的服务于公司生产是设的总体目标，结合

炼化公司行业特点，特制定本制度。

第二条本制度遵循“统一管理、分级授权、公开透明、

高效快捷”的原则，使物资管理工作满足炼化公司现代化管理

要求。

第三条本制度适用于陕西延长石油（集团）有限责任公

司炼化公司及下属各厂、炼化项目指挥部，陕西延长石油精细

化工科技有限公司、榆林综合服务公司参照执行。

第二章术语、机构和职责

第四条术语

（一）物资

指在生产、建设中由炼化集中采购、各厂自行采购的一切

交由供应科负责保管、发放的设备和材料。

（二）仓库

指物资储存和保管的场所（包括：库房、露天堆场、集装

箱库以及其它临时储存场所）。

（三）物资供应管理

物资供应管理指对从物资需求计划提出到采购、验收、保

管、发放等一系列管理工作。

第五条机构设置

（一）二级管理体制

炼化公司物资管理实行二级管理体制。即炼化公司物资部

及所属各厂、项目指挥部供应科（以下简称供应科）两级.

（二）权责明确原则

供应科岗位设置应遵守权责明确原则并满足物资部业务管

理的统一要求。

第六条职责

（一）物资部职责

1、负责公司物资采购有关制度的建立和贯彻执行；

2、负责对供应科的业务指导，监督管理工作；

3、物资部参与物资采购招标和行使招标以外的其他职能,

招标办行使物资采购招标的组织职能。公司所属供应科参与物

资采购招标和行使招标以外的其他职能，招标办行使物资采购

招标的组织职能；

4、负责统一炼化公司物资供应系统的业务流程、工作标

准、各种表格；

5、根据公司生产、项目建设、年度计划和下属各厂的具

体情况，负责接收、汇总、编制物资采购净需求计划，并负责公

司所属各单位计划的调整和监督执行；

6、负责物资(按分类)分级采购权限的划分，对供应科

具体单项计划的采购有授予和收回的权力；

7、负责向公司招标办公室提供物资采购招标工作所需的

基础文件及日常业务中需提交招标领导小组讨论的相关事宜；

8、负责物资采购资金预算、申报、使用及管理；

9、对已准入协作企业(网络供货厂商)的合同履约能力、

售后服务、产品质量、资质信誉等情况，有如实反馈信息的职

责；

10、负责公司物资系统的建档管理；

11、负责建立维护物资管理系统网络信息平台及功能的开

发创新；

12、负责接收各厂报废物资处理、作价变卖的申请，并提

请招标领导小组明确解决办法；

13、负责整合各类物资定额

(1)物资部负责储备资金管理和一般材料的储备定额制

定和监督实施；

(2)机动设备部负责组织各厂制定机动设备的配件、备

品的合理储备定额，物资部负责实施；

(3)科技部负责制定各厂化工原材料的合理储备定额，

物资部负责实施；

（4）物资部依据相关单位提供的储备定额，整理汇编形

成炼化公司库存定额管理方案。

14、负责公司所属单位的物资供应业务指导和采供人员的

业务培训。

（二）供应科职责

供应科职责由各厂、项目指挥部依据本制度原则精神自行

制定。

第三章计划管理

第七条计划管理

（一）计划编制原则和要求

1、准确及时，保障实际使用需要；

2、充分了解、灵活利用市场信息；

3、优先平衡库存，积极利用、代用闲置物资；

4、周密细致，考虑全面，尽量减少补报计划和应急计划，

在保障科学合理库存的前提下，应考虑经济批量；

5、明确计划科目、使用去向和具体要求（如到货时间、

品牌、建议厂商、原始计划责任人等）；

6、各厂编制的物资计划必须是通过公司相关职能部门审

批的生产、项目建设需求计划（按科技部、机动部、安质部、

办公室等相关部门的审批程序遵照执行）。编报单位负责人为其

准确性负责并承担相应责任；

7、各类表格必须符合物资部统一格式要求。凡呈报的计

划、审批表等必须提出时间要求，有报出人签名和领导确认签

字，并加盖公章。

（二）计划管理体制

物资需求计划实行两级编报制度，即：供应科在汇编本单

位物资计划时必须平衡现有库存，形成本单位净需求采购计划

后根据采购权限实施。物资部按照集采权限在公司范围内再次

进行平衡后实施。

计划编制、审核、审批、汇编上报等各环节应有明确的责

任人，对计划的准确性、严肃性、节约性承担责任。物资部、

供应科可根据造成不良资产的库存物资追究相关人员责任。

（三）跟踪分析计划

供应科每月10日前将各单位上月入库物资统计表和库存

动态分析报表（按NC系统规定格式）上报物资部。物资部牵头

做好各库余缺调剂，努力降低库存。

第八条计划的执行

（一）试车物资计划

试车物资由试生产单位编制计划报公司相关专业部门和

主管领导审批，批复后转各厂按分级采购权限负责实施；

（二）生产计划

1、生产消耗性材料

化工原材料的计划申报审批程序：各厂根据本单位下月生

产计划、当月消耗和消耗定额编制下月需求计划，并于本月25

日前上报公司科技部。由科技部审定、主管领导批复后转交各

厂，供应科依据审批后的计划，平衡库存后按分级采购权限负

责实施；新筛选的化工原材料按《炼化公司化工原材料管理制

度》执行；

2、大修计划

大修物资计划，依据各厂年度大修计划编制，检修材料计

划的审核按照炼化公司机动部《装置检修管理制度》执行；供

应科依据审批后的计划，平衡库存后按分级采购权限负责实施;

3、维护修理计划

正常维护修理物资计划在各厂按照程序审批完结后，依据

炼化公司计划管理及审批程序审批后转供应科，供应科依据审

批后的计划，平衡库存后按分级采购权限负责实施；

4、设备配件

设备备品备件计划的编制、审核程序按照《炼化公司备品

备件管理制度》执行。

（三）技改技措计划

技改、技措计划经批复后，实施单位依据相应项目设计文

件编制项目物资计划，报科技部审核、主管领导审批。批复后

的物资计划作为采购计划依据，由各厂报供应科平衡库存后按

照采购权限执行采购（附相关批文）。上报时间应充分考虑物资

供应周期，以免影响项目实施进度。

（四）项目建设计划

由炼化项目建设指挥部管理的建设项目，指挥部供应科依

据物资部对指挥部的物资采购权限划分组织实施（附指挥部物

资采购权限目录）。

（五）设备购置计划

设备购置年度计划（含计划外设备购置）执行时，由机动

设备部征得呈报单位意见后分月转生产计划部上报集团公司审

批。审批后的计划由机动设备部转交各厂，供应科依据审批后

的计划，按分级采购权限负责实施（各类轿车，集团统一采购

设备除外）。

（六）安全专项费用计划

安全费用购置计划经集团公司审核批复后，审批后的计划

由安全环保质检部转交各厂，供应科依据审批后的计划，按分

级采购权限负责实施。

（七）紧急救援物资计划

此类计划应遵守抢救在先、快速高效的原则，依据相关计

划由物资部或供应科直接采购，可不经过招标程序。但事前应请

示领导同意或会议决定（会议纪要）。

第四章采购管理

第九条采购原则

（一）遵章守法原则

认真执行国家政策、法规、法令、规范，符合集团公司相

关制度规定的要求。

（二）比质比价原则

比质比价原则：同样产品比质量，同等质量比价格，同等

价格比交货期、比服务。

（三）供货厂商选定原则

原则上所有物资采购必须在炼化公司供货商网络内进行,

特殊情况需经法律事务部审核确定后方可在供货厂商网络外采

购。

首选厂家直供［包括厂家指定区域代理、进口物资的中方

唯一代理）；其次选厂家的品牌代理商或区域代理；最后选择一

般供货商（即中间商）。此条款由纪检监察部门负责监督执行。

（四）采购批次、金额划定原则

几个计划中的同一种物资应由一个批次采购，坚决杜绝将

可一次采购的划分为几个批次采购。集采物资中的材料类物资

（钢材、电缆）批次采购资金在五万元以下者，由物资部按照

市场采购的方式直接采购；自采物资批次采购资金在五万元以

下者根据生产实际由主管领导审批后供应科可自行采购，五万

元以上必须转招标办实施。

（五）采购方式的分类

非招标项目（市场采购、单一来源采购、订单采购、比质

比价采购、会议比质比价采购）、邀请招标采购、公开招标采购；

采购方式的审定由各级招标领导小组确定。

第十条采购权限划分

（一）采购权限按物资大类划分。采购行使权分两部分:

物资部采购部分和供应科采购部分；

（二）物资部根据地域性原则、发挥集中优势原则、方便

性原则、节约原则、保障生产原则，合理划分供应科的采购权

限范围（权限划分见附件）。

第十一条采购程序

（一）采购需求编制

1、集采物资需求编制

物资部负责接收各厂集采物资需求申请计划，收到计划后

首先进行库存需求汇总平衡，生成净需求采购计划；同时编制

物资需求请购单，经部门经理审批后，转招标办实施（订单采

购物资部直接实施）。

2、自采物资需求编制

供应科负责接收各使用单位物资需求申请计划，收到计划

后首先进行库存需求汇总平衡，生成净需求采购计划，集采物

资上报物资部，自采物资编制物资需求请购单，经供应科长审

批后，转招标办实施（订单采购供应科直接实施）。

（二）采购实施

请购单编制审枇完成后，公开招标、邀请招标、订单采购

（生产消耗性材料应当以年度计划需求计算，原则上进行一次

性招标）、会议比质比价、比质比价的采购方式由招标办公室组

织招标比价活动并将中标结果（通过物资管理NC系统）转送物

资部（供应科）。物资部（供应科）依此进行商务合同签订。

1、单一来源经招标领导小组会议决定后由物资部（供应科）

进行商务谈判和合同签订。

2、市场采购经招标领导小组会议决定后由物资部（供应科）

组织，相关部门参与进行商务谈判。报账发票必须有经办人、

验收人、物资部经理（供应科长）、主管领导签字后按财务制度

报账。

3、订单采购，物资部（供应科）依据招标办年度招标结果，

签订年度供货协议。依据实际供货数量签订合同。

（三）施工方代为采购物资价格的确认办法

1、施工承包方代为采购物资的计划（或采购清单）必须

由我方确认的施工代表及负责人审核签字；

2、由承包施工方代为采购物资时必须采用控制价的办法

管理。预决算部门提供代为采购物资的控制价，控制价提出的

依据为：在设计文件的概算价（估算价）或市场询价的基础上

根据物资分类下浮百分点的方法提出；

3、我方负责控制价的主管领导、项目负责人或授权指派

的价格确认人员，在接到承包方采购清单后，三个工作日内必

须依据我方内定的物资采购控制价一览表予以答复；特殊情况

必须在五个工作日内予以答复；

4、当施工承包方代为采购物资价格高于控制价时，我方

价格确认人员应呈报负责控制价的领导审批。超出控制价百分

之三（含百分之三）的由负责控制价的领导报公司领导或公司

招标领导小组审批。

第五章合同管理

第十二条物资采购合同管理原则

（一）遵章守法原则

所有合同必须符合《合同法》、《陕西延长石油（集团）炼

化公司合同管理办法》要求。

（二）真实性原则

坚决做到合同的“五不”签约

资质不符者不签；

超出履约能力者不签；

信誉和经营状况不好者不签；

代理人超代理权限不签；

“三证”（营业执照、税务登记证、组织机构代码证）“一

书”（授权委托书）不全不签。

（三）维权性原则

杜绝隐含限制一方权力和扩大一方义务的条款存在。

（四）资金安全原则

合同条款中应坚持货到验收合格后凭发票付款，一般不付

预付款。但遇大型设备、进口设备等确需预付款条件时，在预

付款条款中应有银行担保条约或按国际惯例实行。

（五）保密性原则

合同文本及其附件必须在保证炼化公司相应权益的前提

下保管。未经领导同意，不得向合同以外的任何第三方透露合

同内容和保密信息。

（六）标准约定原则

合同条款中，要求供货商必须按照《炼化公司设备材料采

购标识规定》、《炼化公司包装储运图示标志》、《炼化公司危险

货物包装标志》、《炼化公司设备材料运输包装一般规定》执行。

合同文本必须符合炼化公司法律事务部的规范要求并统

一编注合同编号。电子档案、纸质档案必须按照物资部统一格

式建档。

（七）质量技术保证原则

技术附件是合同文本的重要组成部分，与主合同具有同等

的法律效力。技术部门负责合同技术附件（技术协议、技术合

同）的谈判和签约；物资部（供应科）负责商务合同条款的谈

判和签约。

没有技术附件［协议）的合同应在质量条款中明确说明产

品的材质、执行的标准及编号、质量等级、精度以及附加的质

量要求等，必要时应注明产品检验方式。

（A）合同业务规范原则

1、合同审签必须认真负责，各相关部室审签人员依据部

门职责在《合同审批表》中签注专业意见、姓名、日期，同时

加盖部门公章，并承担相应责任。合同审查审批过程需在延长

石油法律事务管理信息系统上完成。

2、合同生效。由合同签约人签字，合同管理部门加盖合

同专用章即生效。签约人原则上炼化公司由公司总经理委托授

权物资部经理，各厂、项目指挥部由厂长、指挥委托授权供应

科长签字，计划员为经办人。签约人负责合同履约的全过程责

任。

3、根据管理需要，合同文本要保证合同管理部门、财务

资产部门各一份，供应部门留存两份（验收、存档）。合同结束

后向合同管理部门反馈合同执行情况。

4、合同存档资料中应有《物资需求请购单》、《合同审批

表》、《合同文本》、《技术协议》、中标依据及定价资料、厂商资

质证明及相关授权委托人证书、合同相关会议纪要、报价评审

结论文件等。

5、供应科每月将所定《合同》及《合同台账》电子版呈

报物资部一份留存备案。

6、合同签字生效后，不得随意修改和变更，若确需修改

或变更，必须经公司招标领导小组和法律事务部批准。

7、合同变更、中止、转让、解除时，由合同经办人负责

填写《合同变更审批表》。必须注明合同变更的原因、依据及合

同变更的内容。《合同变更审批表》的审签人应是原《合同审批

表》的审签人。

第十三条合同的履约、监管及货物催交

（一）物资部二负责合同的履约、监管和货物催交工作。

（二）告知供货商事项

1、供货商发货前必须以文字形式通知合同经办人，待合

同经办人签字确认后方可发货；

2、发货时必须填写统一格式的运料单，经合同经办人签

字后随货同行；集采物资合同经办人同时将签字后的运料单反

馈给供应科计划员；

3、合同经办人要明确告知交货地点，计划员（接运人）

姓名及联系方式；

4、合同经办人应明确告知规范性引用文件的相关规定。

（三）以采购订单做为收货依据

炼化公司采购物资，招标工作结束后，招标办在第一时间

内将中标通知书或等效文件转合同经办人，合同经办人需在第

一时间在NC系统中生成采购订单，以便供应科及时做好货物接

运前的准备工作。

（四）中间验收和工厂验收

中间验收和工厂验收由物资部牵头，相应专业部门配合组

成验收组，并由合同经办人填写《制造厂检验申请表》，验收完

毕后由验收组批准填写《工厂检验放行单》后，制造厂方可发

货。

（五）质保金的给付程序

质保金的保留期限原则上是设备、材料使用满一年或货到

十八个月，具体情况按照合同约定条款执行。

集采物资由使用单位出具质量证明文件，并经使用单位主

管科室和主管领导审批同意后转交公司对口专业技术部门审批,

审批后物资部方可按财务程序办理付款；一般材料（如钢材、

电缆、管阀件等）的质保金到期后，若没有接到有关的质量否

定意见，可由物资部门直接出具质保金结算单；自采物资可参

考以上程序执行。

（六）合同的违约处理

我方违约，物资部门应组织相关部门研究做好违约谈判的

准备，以降低损失。对方违约，物资部门应尽快组织相关部门

研究补救措施（如寻求替代或另签合同）以满足生产建设需要。

同时做好违约谈判准备，维护好企业利益。引起法律纠纷的及

时通报公司法律事务部。

（七）催货管理

在物资采购过程中，需加强对采购物资催交工作的管理,

确保供方按合同规定的进度和内容提供文件资料和约定标的。

1、催货管理办法适用于炼化公司及所属各厂在采购过程

中对设备、材料等物资的催交工作。

2、催交工作通常采用以下两种方式：办公室催交，指通

过电话、传真、邮件等通讯手段实现催交；工厂催交，指催交

人员直接到达供方生产制造工厂进行实地敦促和督办。

3、催交工作程序

（1）中标通知书或采购合同一经发生，货物催交工作随

即产生。

（2）催交工作由专职催交人员或各专业对口计划员兼职

完成。

（3）催交人员应熟悉和掌握采购物资的来源、去向、供

货周期以及现场施工和安装工作的进度。

（4）与供方再次确认中标通知书或采购合同所约定的供

货周期的一致性。

（5）合同生效后2—4周内，催交员按照合同相关条款和

进度要求制定《采购合同催交计划》，主要包括：制定催交等级

（见附件），供方图纸催交，原材料采购监督，产品制造监督,

供方工作计划监督，货物发运等。

(6)催交员负责为每份合同制定一份《催交工作记录》

表，并认真填报。

(7)要求供方按时提供工作进度计划，其中包括设计进

度、材料进度、制造进度等，以便催交员随时掌握供方产品实

时状态。

(8)催交工作进入关键阶段后，按需方要求，供方随时

提供书面的到货周期时间表及催交相关的其它文件。

(9)当存在可能的或已经发生的延迟交货状态时，催交

员应立即敦促供货商出示延迟交货的书面说明书(如设计变更

的原因、工厂生产的原因、原材料短缺的因素等)，必要时召开

专题催交会议，明确延迟后果，更新催交方案。

(10)若采购合同中涉及清偿和索赔条款，催交员应及时

将已经发生的延迟交货状态通知计划员及相关领导，严格按照

合同约定采取必要的惩罚措施。

(11)设备到达现场，进入安装程序后，由于现场实际工

况而追加、补充的零配件也应及时催交。同时，对于售后服务

人员的及时到位催交人员也应认真落实。

(12)采购物资及相关文件完全按照合同条款约定到达现

场后，催交工作即告一段落，催交员认真填写《催交工作记录》，

并移交计划员，催交工作结束。相关催交工作表单见附页。

第六章仓库管理

第十四条规范性引用文件

供货商提供硬件产品的控制规定

设备、材料运输包装一般规定

设备、材料采购标识规定

设备、材料开箱检验程序

设备、材料不合格品控制规定

接运工作程序

第十五条职责

（一）分管仓庄科长

全面负责仓储管理。具体包括：验收、保管、发货、技术

档案、单据、账目的管理和仓库安全管理等。

（二）验收组长

1、负责入库物资数量和质量验收的管理工作。

2、负责资料、发票移交及建档的管理工作。

（三）仓库组长

1、负责设备、材料仓储管理的具体实施。

2、负责仓储作业文件和记录文件的管理工作°

第十六条仓库管理的任务

对仓库的全部技术作业活动进行计划、组织、协调、控制

和监督，达到以最小的费用付出，取得最佳的管理效果。

第十七条物资接运

接运工作的主要任务是在交通运输部门的交货地点，及时、

准确、安全地从交通运输部门接收提取物资。

（一）岗位设定

为了分清责任，便于处理质量纠纷和交接资料的存档，供

应科应设立专职或兼职接运员岗位。

（二）接运准备

1、在收到承运部门接货通知后，应作好物资接运准备。

2、接运员在接到计划员转交的接货通知后，应及时组织

接运：对照合同和货物运单，认真核对货物的品种、规格和数

量，做到交接手续清楚，证件资料齐全、有效。

（三）接运检查

1、首先做外观检查（如：包装、标志、封印是否完好，

有无沾污、受潮、水渍、油渍等异状）；应对检查情况做好记录、

并确认。

2、若发现疑点或不符合情况，应立即请承运部门派人复

查，对短缺、损坏情况如实做出记录，以利于交涉处理、澄清

责任。对待接运物资确信无误后，方可提货。

（四）责任划分与索赔

1、接运员应清楚发货人与承运部门的责任划分（即运输

部门在运送货物上应负的责任和收货人责任）；

2、应清楚提出索赔的手续和必要的证明文件；

3、若经调查，认定短缺/损坏属于承运部门的责任，接运

人员应配合领导向承运部门提出索赔要求。

（五）直接提货或库房接货

对于直接到生产厂、商处提货，提货员应与仓库验收员联

合工作，接货工作按《设备、材料开箱检验程序》有关规定执

行。

（六）交接记录

接运员接到物资后，应及时填写《货物交接记录》表。

第十八条物资验收

（一）基本要求

对于入库物资均应进行严格的数量和质量验收，以确定入

库前的物资数量、质量状态、分清不合格品的责任，防止不合

格品入库。到货未验收的物资，如生产急需，由验收人员请示

批准后先行发放，作好记录，待验收后冲张。

（二）验收准备

熟悉有关的订货文件和运输文件（如合同等）；

准备检定（必要时）需要的检验工具；

准备堆码、苫垫材料和搬运装卸工具、设备，并配备相应

人力；

规划、安排物资的存放地点和保管方法；

对于有特殊要求的物资，准备防护措施；

进口物资或要求进行技术检验的物资，应通知有关检验部

门和有关方面的代表，共同检验。

进口物资按《设备、材料开箱检验程序》中有关进口设备、

材料开箱检验条款规定执行。

（三）核对文件

1、核对文件是将供方提供的单据、交货文件及订货文件

的有关要求进行检查核对。

这些文件一般应包括：

（1）NC系统的采购订单及运输部门的接货通知单；

（2）订货单（订单采购）或采购合司及其附件（包括变

更文件）的复制件；

（3）供货方提供的质量证明书（如：合格证）、发货明细

表、装箱单、磅码单、主要图纸、样本以及发货票等；

（4）承运部门的运料单（由炼化公司各级计划员签字）;

（5）其它必要的证明材料。

2、文件不符合

（1）若文件不全或无效，则不准予验收入库，但应妥善

保管，并加明确标识；

（2）待文件追索补齐且符合后，方可进行验收。

（四）实物检验

除了对物资进行数量检验和质量检验外，实物检验还包括

包装质量、唆头标态检查和随箱技术文件和商务文件的验收。

其检查内容应按《设备、材料开箱检验程序》执行，具体要求

如下：

1、数量验收

(1)数量验收可以采用计重、计件、求积、理论换算等

方式。

(2)根据物资的来源、包装好坏、规格整齐程度等情况，

决定采取全验或抽验方案。

全验：即对物资的数量全部进行检查。

抽验：对国内供货产品协作关系稳定，文件齐全，包装完

整者；对包装严密，打开包装易损坏物资质量，不宜恢复原包

装者；对数量大，件数多而包装完整无疑者；对理论换算的物

资且规格整齐划一者，通常采用抽验方法。

通常，抽验率为5%〜15%。对抽验中发现有不符合规定

的物资，应扩大抽验范围或全部检验。

①计重物资的验收

计重物资一律按净重计算，实行检斤过磅：

带包装计重物资，应同时记录毛重、皮重和净重；

定量包装的物资，抽验率为20%〜40%；

大宗材料与理论换算交货的物资，按理论换算验收.

②计件物资的验收

对单件，应全部清点件数；

对带有附件或成套交货的机电设备，应清查主件、部件、

零件和工具等。

③小件物资

对于包装一致的小件物资，若包装完好，对箱内的（包内、

盒内）数量，可按运输批次以5%〜15%的比例进行抽验，检

验后应恢复原包装。

对于小件批量大的散包物资，可实行过磅点数的方法。

④其它计量方法

用其它计量方法（如：求积、标箱等）计量的物资，应按

照国家有关规定检验（如对玻璃、木材等）。

2、质量验收

（1）国内供货

除了订货文件中要求进行材料复验外，国内供货通常仅做

外观检验和核对技术文件；

检验内容详见《设备、材料开箱检验程序》中的相关条款；

若外观检验发现问题，需要做进一步技术检验时，应报分

管仓库科长核准；

需要开箱或拆件时，应保证不损坏物资本身，检验后应恢

复原件和包装。

（2）进口物资的验收详见十八条（七）款。

（五）验收记录

1、对检验结果应做验收记录。

注：在《设备、材料开箱检验程序》中，有五个质量记录

表格规定了检验记录的内容。

2、验收记录应由验收员签字后，方为有效（见表内要求）。

3、对检验质量合格、数量符合、文件齐全的物资，应及

时填写《入库单》。

（六）问题的处理

对数量、质量不符合的物资，执行《设备、材料不合格品

控制规定》。

1、若物资数量有差异，且在有关规定或合同规定的差额

范围内，应按实数入账；

2、若物资数量差异超过规定差额范围的，应及时向供货

单位提出交涉，并填写盈亏表；

3、对属于运输部门造成的短缺/破损，应凭承运人签字确

认的“供货商发货凭证”向承运部门索赔；

4、对不符合订货质量要求的设备/材料，应与符合物资分

开存放，并加以标识，及时通知合同经办人（计划员）与供货

单位交涉；

5、对不同质量状态的设备、材料的标识按《采购设备、

材料的标识规定》执行，以避免发生混放、误用而导致质量事

故。

（七）进口大型设备、关键材料

进口大型设备、关键材料的验收工作，政策性强，技术要

求高，必须遵守国家政策，要严细认真，及时准确，并且要求

全验。

检验程序、内容和方法按《进口大型设备、关键材料开箱

检验程序》中有关规定执行。

（A）建档

建档包括以下内容：

1、物资档案应包括：

物资出厂时的各种文件、技术证明书、物资入库前的运输

文件、验收资料、磅码记录、技术检验证书和订货资料等；

2、物资档案应一物一档，同批次、司规格、同制造厂出

品者，可归一档。

3、物资验收档案应按合同编号（订单号）顺序统一编号，，

设专人、专柜管理。

4、所有单据凭证，要妥善保管。年终订册，集中保存，

原则上以二十年期限方可作废销毁（按QHSE要求执行）

第十九条物资保管

物资的保管工作是保证物资在贮存过程中，不因时间因素、

自然因素和人为因素的影响，造成物资在发放中的账、物不符，

品种规格的混淆，质量性能降低和损坏等，使物资完整无损地、

合理地、如数地贮存在仓库之中。

（一）入库手续

验收完毕的物资，应立即办理入库手续。入库手续有以下

几个环节：签收、登账、挂签(立卡)、标识、建档。

1、签收

由验收人员填写《入库单》，并附上验收记录、“磅码单”、

产品合格证、装箱单等有关资料凭证，一并交给保管员签收，

以证实该物资已验收合格或问题处理完毕，可以正式入库保管。

2、登账

(1)每一种物资要建立“物资动态明细账”(简称料账)，

即物资收、发、存明细账，按照入库物资的类别、品名、规格、

批次分别立账。所有物资应注明货位，以便查找。

(2)保管员应及时登账，经常核对、保证账物相符。

3、挂签(立卡)

(1)每一种物资都必须设置料签，并悬挂在货位明显处，

以显示物资库存动态和结存情况。

(2)料签的内容包括：物资的类别、名称、编号、规格、

实存数量等。

(3)每次收发物资后，保管员应及时变更料签。

(4)保管员应经常以物对账、以物对签，保证三者相符。

4、标识

(1)为了便于织别、防止误用，应对物资状态加以明确、

醒目的标识。

(2)标识的主要类别有：责任标识、质量状态标识、储

运标识、危险货物标识等。

（3）标识的设置和移植按有关的国家标准、行业标准和

工程规定执行。

5、建档

建档内容包括走存物资在保管期间有关检查、维护、保养、

损溢变动等情况的记录和其它资料的归档、整理。

物资保管档案应按入库单号顺序统一编号，设专人、专柜

管理。为了便于查询，保管员也可在入库单号的基础上加注四

号定位。

所有单据凭证，要妥善保管。年终订册，集中保存，原则

上以二十年期限方可作废销毁（按QHSE要求执行）。

（二）保管维护

1、按照物资的物理、化学和工艺性质、对其它货物的可

容性，以及防火安全等要求做适当安排保管。

仓库类型：

露天料场（堆场）；

料棚；

封闭式仓库；

取暖仓库；

特种仓库。

2、露天料场

（1）对于雨、雪、露的侵袭、空气温/湿度的变化、日光

照射等影响，不造成损害或损失轻微的物资，可以采用加垫木

等措施，存放于露天料场。料场的地面（或铺装面）必须夯实、

中间隆起、四周有排水沟、防止积存雨水。

（2）存贮在露天料场的物资一般是比较大型和笨重的原

材料（如：型钢、地下配管管材）、某些建筑材料（如：原木、

预制构件等）、大型和笨重的设备（如：包装完备的机械、妥善

保护了的设备等）。

3、料棚

对于雨、雪、露的侵袭可能造成损害，但对空气的温/湿

度的变化不受明显影响的物资可存入料棚。例如：中型钢材、型

材、管件、耐火材料、优质木材等。

4、封闭式仓库

对于雨、雪、露的侵袭、空气的温/湿度的变化，会造成

损坏的物资，应存入的封闭式仓库中。例如：沥青、水泥、焊

条、机械、电器、仪表、通讯设备等。

5、取暖仓库

对存贮温/湿度有要求的物资，应存入有取暖设施的仓库

中。如：精密工具、计划仪表、特种焊条。

6、特种仓库

（1）对因为物理/化学性质的原因，有特殊保管要求的物

资，并要求和其它物资隔离存放的，或对其它物资的质量及防

火安全有严重不良影响的物资，应存入特种专门仓库。

(2)特种专门仓库应与其它仓库隔离。

(3)对危险的液体燃料、气体燃料、化学品、催化剂、

电石、油漆、剧毒品、爆炸品等物资，应存入特种仓库，仓库

应设在库区的一端。

(三)保管场所的布置

合理布置仓库，不仅使库容得到充分、有效的利用，而且

便于装卸、搬运，便于收、发、保管及安全等作业。

1、料架、料区及通道的布置在库房、料棚、料场内，对

料架的排列、料区的划分以及工作通道和收、发料场地的布置

应进行合理安排。

(1)料架应排列整齐，成行成列。

(2)应将就地存放物资的料场，划分为若干存料区。

(3)根据使用功能，通道宜分为运输通道、人工作业通

道和检查通道，其宽度为：

运输通道3m〜5m；

人工作业通道1.5m〜2nb

检查通道0.6m0

(4)收、发料场一般设置在库房端部，以形成合理的作

业流程。

2、仓库的编号

(1)仓库应统一按顺序编号

对所有的库房、料棚应统一按顺序编号，编号标记应明显

醒目，露天料场亦应划分出若干存料区，设置编号标志，标志

应明显醒目。

（2）仓库内的编号

库房/料棚内的各种料架、存料地点，亦应分别按顺序编

号，并设置编号标志。

（3）料架内的编号

料架各层应按顺序编制层号；

每层存货位置应按顺序编制位号。

（4）每种物资的存贮位置应由库（场）号，架（区）号、

层（排）号和位号所确定，即“四号定位应在账、卡上注明

其四号定位，使物资管理有条不紊、查找方便，收发迅速。需

要时还应绘制仓库布置图，对照查找、方便使用。

3、存放秩序

（1）物资的存放秩序原则上应按物资大类目录分类编号

的顺序，在相应的库房，料棚和存料场地的指定货位，依次存

放；

（2）若个别物资在作业和保管上有特殊情况时，可另行

安排（如：配套物资可集中存放；笨重而难移的物资可存放在

收发料方便的适当地点）。

（四）码垛、苫垫

1、物资码垛

根据物资的包装形状、性能特点、重量、数量，结合季节

气候、储存时间等因素综合考虑，将物资按一定规律码成各种

形状的货垛。

码垛应符合下列要求：

(1)合理性

对不同品种、规格、型号、牌号、等级、批次和不同供方

的物资，应分开码垛，不相混杂；

根据物资的物化性能、结构形态、包装情况等特点，选择

合理的垛型；

堆码时，应分清先后次序，宜符合“先进先出”的原则。

(2)牢固性

垛应码得不偏、不斜、不倒，保证堆垛的最大稳定性；

码垛不宜过高，不得压坏底层物资及地坪。

(3)定量

对于相同物资，每垛的数量应一致，层次分明，零头在上；

每行、每层的物资数量宜为整数，易于统廿。

(4)整齐、集约、方便

各垛物资应堆码整齐，成行成列，标志向外；

应节约占地面积，节约使用苫盖材料和劳动力；

垛位、垛形应符合装卸、搬运、发放、检查等作业便利的

要求和安全要求。

2、苫垫

为保证物资的完整和不受损害，物资的底部应加衬垫物,

需要时，上面加苫盖物。

（1）物资码垛均应有下垫，防止地面潮气侵蚀；

（2）部分物资还应上加苫盖，苫盖应平整、有适当起脊，

且不应苫到地面，应保证不渗水且通风良好；

（3）对易燃物资，不得使用油布、油毛毡等材料苫盖。

（五）点查

1、点查内容

物资的点查是物资保管的经常性工作，主要包括：

（1）查数量:核对账、签、物是否相符；

（2）查质量：检验库存物资有无变质、锈蚀、破损、发霉

等情况，必要时进行物理、化学检验；

（3）查保管方法:检查物资的保管方法是否符合规定要求,

库房管理是否科学、实用；

（4）查计量器具:检查衡器、量具是否准确、保管是否合

理；

（5）查安全:查是否符合保管安全和消防要求。

2、点查方法

物资点查应形成制度，严格执行。主要点查的方法为：

动态盘点法；

循环盘点法；

重点盘点法；

全面盘点法等。

3、点查记录

每次点查应形成记录，并填写《物资点查盈、损报告》；

应定期向供应科长提交库存状态报告。

(六)维护保养

1、物资的维护与保养工作包括两个方面：

预防物资在贮存期的变质和损坏；

救治已经开始变质和损坏的物资。

2、预防措施

(1)加强对库区温度、湿度的监控，如：采取通风/吸湿

/取暖升温/冷冻等措施；

(2)对物资采取密封(封闭)措施，以减弱外界不良条

件对物资质量的影响；

(3)采取涂敷保护层等措施，使物资与自然环境隔绝；

(4)保持贮存环境的清洁卫生，防止霉腐及虫鼠害等。

3、救治措施

(1)物资在保管中发生轻微程度的损坏、变质，不可轻

易报废，应积极采取必要救治措施，以使其全部或部分地恢复

使用价值(如：金属制品的除锈、霉腐物的晾晒、烘烤、一些

金属设备的焊补等)；

(2)修补过程；

(3)对修补完毕的物资应再行检验，给出处理意见。

注：详见《设备、材料不合格品控制规定》。

4、自然损耗

（1）物资的自然损耗是指由于本身性质变化及外界环境

条件对其不良作用和装卸作业过程中造成的数量减少。引起自

然损耗的原因主要有干燥、风化、挥发、散失、粘失以及易碎

品在贮存过程中的破碎等。

（2）物资的自然损耗一般条件下难于完全避免。在仓储

实践中要采取科学的保管方法、合理的作业程序、严格的点查

制度和有效的预防措施，将自然损耗降至最低限度。

第二十条物资发放及调配调拨

（一）物资发放调拨

1、仓库管理员应严格遵守物资发放制度，杜绝错发、漏

发、重发等事故，确保准确、及时地发放合格的物资，保证工

程进度和质量。

2、发放应遵循“先进先出，推陈出新、保证重点、专物

专用”的原则。

3、发放应根据生产部门和项目建设部门提交的用料计划、

调拨计划，编制出库计划，落实物资发放需要的搬运机具、人

员和场地等。

4、物资部对供应科库存物资有调拨权，调拨手续在物资

部NC系统中办理；物资部各专业计划员根据生产建设所需或全

公司闲置物资动态平衡情况生成调拨订单并发起调拨业务；基

层调出单位供应科依据公司调拨订单自动生成调拨出库单；对

应调入单位供应科依据上游调拨出库单自动生成调拨入库单；

基层库房之间急需物资的调运由调出部门负责，正常物资的调

运由调入部门负责运输；调拨订单、调拨出库单、调拨入库单

分别一式两份，调拨订单留存公司物资部、财务部，调拨出库

单留存调出单位供应科、财务科，调拨入库单留存调入单位供

应科、财务科，NC系统生成的调拨单据作为财务部门核算的合

法凭证。

5、属延安辖区内公司所属单位之间相互调拨物资，公司

本部以调拨订单做账，调出单位以调拨出库单作账、调入单位

以调拨入库单做账。

6、属跨区域公司所属单位之间相互调拨物资按财务资产

部制定的相关规定执行。调拨发票由调出单位负责向调入单位

传递。

（二）核对领料凭证

1、仓库管理员应认真检查《领/发将单》，核对物资的名

称、规格是否相符，数量有否涂改，印鉴、签名是否齐全；

2、对于不合规定或没有正式《领/发料单》的领料要求,

仓库管理人员有权拒绝发料；

3、属第二十条（五）3项，所列情形除外。

（三）备料

1、仓库管理员应按领料单要求备料，并准备好随料发放

的技术资料、质量证明文件等；

2、备料物资一经搬离原存放地点，仓库管理员应立即修

改原料签上的余存数量。

（四）复核

1、为了防止差错，备料后必须复核。应复核：

——领料凭证是否齐全、有效；

一一备料是否与领料完全相符；

——应附技术资料和单据是否齐全；

——结存实物与账卡是否相符；

一一备料的质量状态。

2、对问题的处理

一一若发现差错应及时纠正；

——对质量有疑问者应暂缓出库，需在会检合格后方可出

库。

（五）发放

1、在商定的时间、地点，将复核无误的物资和资料向材

料员当面交点签收，办理交接手续。

2、对在库区不可分割的物资（如：钢材、电缆等），可按

实际出库量出库，并按实际出库量填写《领料单》。其余量可作

为计划员下次审批的依据。

3、对于工程救险或施工紧急用料，经分管仓库科长批准，

可凭其签据先预发料，事后用料人应尽快按实际用料量补办正

式领料手续，余料退回。

4、物资出售、价让：各单位积压多余的物资首先在公司

内部积极调剂、替代利用；其次，在本单位、公司内部已无法

调剂利用的方可价让出售。出售时应办理相关手续，其资金入

公司收入账户。

（六）清理

发货完毕，保管员应立即开始清理工作。内容包括：

1、清理现场，调整货位；

2、清理账目，日清月结，随发随销，核对结余，发现问

题，查明原因，及时解决；

3、查明损耗，填报盈亏报表；

4、整理单据，集中保管，以备查验；

（七）其它

对于设备/材料的移用、待验收材料的发放、剩余材料的

回收等问题，供应科应根据实际情况制定出详细的操作细则堵

塞漏洞。

第二十一条仓库安全

（一）制度

仓库安全包括人身、设备、物资的安全以及防盗的门卫出

库程序等，对安全组织、安全教育、安全操作、安全储存、安

全检查、劳动保护和消防管理等方面，应建立有效的详细细则。

（二）专人负责

仓库应有专人负责仓库的安全工作，并作为仓库工作效果

考核的一项重要内容。

（三）标准

仓库安全管理执行国家、行业有关标准、规定。

第七章闲置、报废物资管理

第二十二条定义

（一）闲置物资

闲置物资是指企业由于产品结构调整、工程项目变更、计

划不周等不正常原因所造成的本企业在一定时期根本不用或二

年以上无动态的库存物资。

（二）报废物资

报废物资是指失去使用价值或在一定的条件下不能参加

周转的库存物资。物资报废的标准是：保管不善，严重锈蚀或

超过规定存放期限不能再使用；技术落后、耗能高、效率低，

已被淘汰；设备淘汰，在本公司范围内不能使用的配件；技改

技措项目停建或工艺变更无法改作他用的专用物资。

第二十三条闲置物资利用、代用

（一）闲置物资利用

供应科应积极建立闲置物资库存组织，并动态更新。供应

科计划员和物资部计划员分别在本厂和炼化公司范围内双重平

衡利用。

（二）闲置物资代用

供应科计划员知物资部计划员分别在本厂和炼化公司范

围内双重平衡代用。

各厂严格按照《炼化公司闲置物资利用、代用认定制度》

成立认定小组，供应科出具代用清单，认定小组对拟代用物资

认真组织质量、工艺评价，确定代用方案，积极进行代用。

物资部计划员对各厂闲置物资库存组织在炼化公司范围

内提出拟代用物资清单，炼化公司认定小组或项目使用单位对

拟代用物资认真组织质量、工艺评价，确定代用方案后计划员

办理调拨手续。

（三）报废物资管理

1、报废物资必须按照炼化公司有关规定、程序申请，审批

手续完善后方可报废出账；

2、报废物资的出售由物资部提请公司招标领导小组统一

做出安排部署。出售所得资金入财务账；

3、材料类物资报废由所在单位供应科报物资部，经公司

招标领导小组审批后，组织竞价拍卖；

4、设备类报废物资（履行完报废手续的设备），由所在单

位供应科在征得机动科意见的基础上报物资部（审批时必须要

有机动设备部会签意见）并提请公司招标领导小组同意后，组

织竞价出售。

（四）责任追究

供应科、物资雷均有责任对造成闲置积压、报废的物资依

据炼化公司物资责任标识系统追溯责任人的相关责任。

第八章资金及财务结算管理

第二十四条物资供应资金管理及合同付款程序

（一）采购资金计划由物资部报财务资产部，申请安排采

购资金。

（二）供应科采购资金计划呈报本单位财务科，纳入各厂

资金申请计划报财务资产部。财务资产部根据各厂生产建设需

要一并安排。

（三）财务资产部根据公司计划及预算统筹安排采购资金,

物资部所购发票在各使用单位财务科按规定进行账务处理后，

物资部转财务资产部审核付款。供应科采购发票在该单位财务

科进行账务处理（详按陕油炼（财）发［2006145号《陕西延长

石油集团炼化公司材料核算办法》执行）。

（四）采购发票一般应为增值税专用发票，其它相关服务

要求对方必须提供的是国家规定的发票。

（五）物资采购发票到达之日起必须在三个工作日内完成

核对、登记转交财务费产部门。若需转财务资产部付款的发票，

各厂、项目建设指挥部财务科应在接到票据之日起五个工作日

内完成财务账务处理并转交财务资产部。

（六）合同的付款审批程序

1、合同预付款由合同经办人（计划员）根据合同条款填

写《预付款申请单》并登记预付款台账。经物资部经理（供应

科长）签字确认、主管领导、公司总经理（厂长）审核签字后

转财务资产部（科）。财务按财务制度规定办理付款手续。

2、原始发票到达后，计划员根据合同条款审核发票信息，

审核无误后在发票上签注付款意见并转验收员，验收员将发票

信息录入到NC系统中（包括合同号、合同总金额、发票份数、

发票总金额、发票明细以及付款意见等），形成《采购发票》,

《采购发票》在NC系统中由相关审核人员审签后分别作为财务

科及财务资产部的付款依据。自采物资《采购发票》经供应科

长及其主管领导审签后，由验收员将《采购发票》及对应发票

一并转本单位财务科，财务科按相关规定进行财务处理；集采

物资《采购发票》经供应科长审签后转物资部，由合同经办人

审核并签注付款意见，经物资部经理及其主管领导审签后转财

务资产部，财务资产部依据审签后的《采购发票》按相关规定

进行财务处理。

3、清单结算办法：合同经办人（计划员）根据订单和验

收员签字的收货清单，核对无误后在发票上签注付款意见，经

物资部经埋（供应科长）、主管领导审核签字后转财务资产部门

作账务处理并付款（此条款仅适用于市场采购方式中不签订合

同的货款结算）。

4、到货物资质保期满后，供货商向使用单位提出质保金

支付申请，按程序审批完成后交由合同经办人（计划员）。然后

填写《质保金付款申请单》，经物资部经理（供应科长）、主管

领导审核签字，报财务资产部门审核付款。

5、物资供应部门负责向财务资产部门提供合同原件一份,

以备财务资产部门做为合同付款依据。

（七）财务票据原则上不得转让他人代替审签。因故审签

人暂时不能审签导致业务停办时，可由物资部经理（供应科长）

电话请示审签人并征得同意后方可先行办理，审签人回来后应

及时补签。若审签人较长时间不能正常履行审签工作时，应由

公司总经理（厂长、项目指挥）授权他人暂时代理。授权代理

要书面通知相关部匚代理内容、时间段和代理人姓名。

（A）财务人员对不符合财务制度的票据应拒绝接收。不

符财务要求的票据由物资供应部门负责退（换）票，坚决不允

许先行挂账支付。

（九）所有与物资有关的收入，应全部汇入各厂的收入管

理账户。

第九章信息网络管理

第二十五条信息网络管理

（一）物资部负责公司物资供应网络平台的建设。物资供

应网络必须符合公司物资供应管理制度规定要求。有机整合计

划管理、采购管理、仓库管理和资金管理等，形成全面覆盖物

资供应业务链的管理系统。

（二）物资部负责公司物资编码的统一管理，具体编码工

作由供应科编码人员负责，物资部对编码的编报、修正、清理

等工作实施全程动态管理。

（三）物资部和供应科必须设置专职的系统管理员和编码

人员，负责物资系统的维护和管理。

（四）要严格保守企业机密和企业商业情报，确保网络系

统数据的安全，防止丢失或被他人非法窃取。

（五）在公司内部，物资部逐步实现最大范围的物资信息

资源共享。

第十章人员培训管理

第二十六条物资部（供应科）负责物资专业人员的培训

计划编制（实施培训可由物资部或人力资源部组织）。

第二十七条物资专业培训的内容要与实际工作密切结

合，切实保证