生产准备与竣工验收管理

5.1工程项目生产准备

5.2工程项目竣工验收

5.3工程项目后评价

5.1工程项目生产准备

5.1.1工程项目的生产准备机构

（1）生产准备机构

生产准备机构设置的时间，一般要根据工程项目的性质、规模、项目建设进度、生产技术的复杂程度、

项目建设不一样阶段的需求进行统一安排。

项目建设初期，必须选调熟悉企业生产管理和本行业生产工艺设备的技术人员，构成生产准备筹办组,

参与项目前期阶段的工作。

项目实行阶段的中、后期，应遵照高效、精干的原则，适时组建生产准备机构。生产准备机构可下设

办公室、人员招聘与培训、财务、技术准备、物资准备及安全保卫、后勤保障等若干专业组，倒置对应人

员和各级负责人，划分管理目口勺，详细分工，明确职责，保障工作目的可以实现。

生产准备机构和项目建设期的其他管理部门虽然工作性质不一样，任务不一样，但目的是一致的，需

要互相配合，互相协调，在项目业主统一领导下开展工作。

（2）生产准备机构及人员配置规定

生产准备机构的设置和人员配置不适宜过于复杂，应与正式投产运行后的组织管理模式和职责分工相

衔接。配置的人员应具有高度的责任心和敬业精神，是高素质的复合型人才，不仅需要熟悉本行业的生产

技术，并且要具有较强（I勺组织协调能力：在项目建设期间他们是生产准备人员，在项目竣工验收移交生产

运行后，其中的大多数也许成为企业生产经营的组织管理者。

<3）生产准备机构的重要任务

生产准备机构建立后，要根据工程项目总体目H勺、建设进度、行业原则、工艺技术水平、适时完毕如

下任务:

1）制定生产准备工作大纲和生产准备工作网络计划，并承担起组织实行的任务；

2）编制投产准备规划，包括生产准备工作的所有内容，如生产机构的设置、人员培训、管理准备、技

术准备、物资准备、外部协作条件的贯彻等：

3）制定生产准备实行措施和各项管理制度：

4）编制试车预案，包括试车调试、生产试运行、试生产考核等内容।

5）贯彻完毕以上任务n勺负责人，作到目的明确、职责分明，诙谨有序、互相协调地完毕各项生产准备

工作。

5.1.2工程项目的生产准备内容

生产准备是贯穿于项目建设全过程的工作，应与项目建设进度同步进行；项目建设不一样阶段有不一

样的生产准备内容，所有准备工作应在项FI竣工试运行此前完毕,

从投资机会研究、可行性研究与项目评估开始，就应将“生产”放在重要位置，把生产准备工作纳入

项目管理程序，针对未来的生产运行，选配合适数量的熟悉本行业和本项目的生产工艺专家与技术人员，

参与项目可行性研究和项目评估等前期工作，对项目的建设规模和产品方案确实定、产品的质量规定、工

艺技术的选择、关键设备的选型等，从生产运行角度提出意见。

1.项目建设准备阶段的生产准备

（1）参与工程设计管理

<2）参与招标文献的编制和审定

（3）参与协议谈判

2•项H建设阶段的生产准备

（1）生产人员准备

<2）生产管理准备

（3）生产技术准备

<4）生产物资准备

<5）外部协作条件准备

（6）生产运行资金准备

（7）产品市场营销准备

（8）安全保障准备

5.1.3工程项目试车调试与试生产

L项目试车调试

试车调试一般包括单项工程验收过程中进行的单机无负荷试车调试、联动无负荷试车调试，以及之后

进行的联动有负荷试车调试。

（1）单机无负荷试车调试

1）试车调试目的

①通过设备正常启动，检查单机（或单元）设备和动力装置内技术性能与安装质量，包括设备运行状

态、自控仪表效果、报警监控系统的敏捷性、电气动阀启闭控制内灵活性等。

②考核岗位人员和维修人员对设备操作、控制、故障点判断与故障应急排除的反应能力，对误操作、

误判断的反应与处理排除的程度。

2）试车调试条件

3）试车调试方式。单机无负荷试车调试是以整个工艺流程中H勺关键单体设备或划分为几种可以独立动

作的单元为目的，分别进行的试车调试。试车调试由施工单位组织，并在试车调试前48小时将试车调试内

容、时间、地点告知项目业主代表：施工单位准备试乍调试记录，项目业主为试车调试提供必要条件并参

与。试车调试通过后，双方在记录上签宁，工程移交项H业主。

（2）联动无负荷试车调试

1）试车调试目的

①通过各工艺系统启动，检查和考核整个生产线的所有工艺设备、仪器仪表、联锁与自控等能否同步

正常联动运行，整个工艺布局与否合理，包括自控仪表等控制系统的启闭控制状态，电气动阀门启闭效果

②检查考核各岗位员工对系统试车的适应性，建立系统试车概念、前后系统协调工作意识，对试车中

暴露的问题采用应急措施的反应能力。

2）试车调试条件

3）试车调试应达原则

①在规定期限内，试车系统应首尾衔接稳定运行：

②参与试车人员应掌握开车、停车、事故处理和调整工艺条件的技能。

4）试车调试方式。联动无负荷试车调试是全工艺流程系统的整体联动试车调试，假如工艺流程长、技

术复杂，也可分段联动、最终整体联动。试车调试由项目业主组织，项目使用单位参与，并在试车调试前

48小时将试车调试内容、时间、地点和规定施工单位应做的准备工作等告知对方；施工单位应按规定作好

准备工作和试车调试记录。试车调试合格后，由项目业主（或使用单位）与施工单位签订认证合格书，进

行工程技术资料交接，工程移交给项目业主（或使用单位）管理,至此，完毕单项工程交工验收，可中清

联动有负荷试车调试。

<3）联动有负荷试车调试

1）试车调试目口勺

①投入一定数量的生产物料或模拟物料后，检查和考核整个生产工艺流程能否打通、全生产线设备运

转状况、自控仪表与联锁系统控制效果，能否生产出合格产品。

②检查所有岗位人员与组织，在协调、控制、操作、故障应急处理等方面的反应能力：

③考核、规范工艺状态，保证下阶段试车的持续稔定。

2）试车调试条件

3）试车调试应达原则

①在规定试车期限内，打通生产流程，生产出合格产品，并不得发生重大事故和超过试车预算；

②与试车有关的各生产装置必须统筹兼顾，首尾衔接，同步试车。

4）试车调试方式。联动有负荷试车调试是在有负荷状态下全工艺流程系统的整体联动试车调试。试车

调试以项目业主（或使用单位）为主，设计、施工安装及设备制造等单位配合。试车调试的特点是间歇式

投入物料，一般是先单机、分段试车调试通过后，再进行全工艺流程联动，有时要反复进行多次，以便发

现问题、处理问题。投料试车调试要严格按照操作手册和安全规程进行，不得逾越程序：要坚持稳定操作、

循序淅进.打通流程.试车完毕，应由项目业主签订投料试车合格证书.

以上三个试车调试阶段都必须认真做好多种记录和总结，建立试车调试档案。

2.项目试生产

试生产包括生产试运行和试生产考核两阶段。

（1）生产试运行

1）生产试运行的目的：打通生产工艺流程、稳定生产运行状态，考核工艺指标参数、完善自控仪表控

制系统，到达设计生产指标的最终目的。

2）生产试运行口勺条件：有负荷试车调试合格，生产试运行方案已获同意。其他条件与“联动有负荷试

车调试条件“基本相似。

3）生产试运行应达原则：应在规定期限内到达设计生产工艺指标参数，并不得发生重大事故和超过预

算。

4）生产试运行方式。有负荷联动试车调试通过后，由工程项目业主和生产使用单位与施工、设计及设

备制造单位共同总结试车调试经验，修订生产试运行方案，经同意后执行。有些重大项目的生产试运行方

案需报国家有关部门同意。生产使用单位应按工艺规定配置生产管理和操作、维修人员，准备好生产条件，

进行生产试运行。生产试运行完毕，应由生产使用单位卷订生产试运行合格证。

<2）试生产考核

1）试生产考核的目H勺：在满负荷运行状况下，考核生产工艺流程、指标参数与否可以保持稳定、持续、

长周期运行。

2）试生产考核的条件

3）试生产考核的内容

①产品质量；

②装置生产能力；

③单位产品消耗定额：

④生产成木।

⑤重要工艺控制指标：

⑥设备、自控仪表、联锁装置投用率与完好率等。

4）试生产考核应达原则

①按行业规定，应达满负荷运行小时数：

②到达设计规定。

5）试生产考核方式。在生产试运行基础上，按设计规定逐渐加大物料投入到达满负荷运行，生产出合

格产品并能持续稳定操作后，全面考核项目口勺所有仪器设备运行状况、多种设计参数指标、产品质量、产

出能力、多种消耗指标和经济效益等功能指标，在规定期间内能持续稳定、安全可靠、长周期运行后，即

完毕试生产考核，可交付生产，并由生产单位和设计单位共同签订生产考核汇报，报上级主管部门立案，

作为全面竣工验收的重要根据之一。

生产试运行是对设计质量、设备制造和施工质量的全面系统内检查考核，整个试运行过程必须坚持安

全第、保证人员和设备的安全。严格考核程序，所有参与试车调试的生产管理人员和生产操作人员都必

须通过培训合格后才能上岗。国内有关行业尚有一种比较成熟的侬法，即在试车调试和生产试运行时，从

老厂或同类型企业中抽调有经验的生产管理人员和生产操作人员，构成临时试车调试班子，协助新建项H

进行试车调试和生产试运行，用以老带新的措施保证试车调试和生产试运行工作的顺利进行。

5.2工程项目竣工验收

5.2.1工程项目竣工验收H勺规定

工程项目竣工验收重要是项目业主的任务。项目业主对竣工给收的作用和目的要有明确认识，枳极、

及时做好大量细致的准备与组织工作，坚守自己在竣工验收工作中的位置，承担起自己应尽的职责。

L项目竣工验收的范围与作用

（1）竣工验收H勺范围

1）正常状况下的验收范围。按照国家颁布的建设法规规定，凡新建、扩建、改建的基本建设项目（工

程）和技术改造项目，按同意H勺设计文献所规定的内容建成，符合脸收原则的，即，工业项目通过投料试

车调试（带负荷运转）、能生产出合格产品、形成生产能力的，非工业项目符合设计规定，可以正常使用

的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。

2）特殊状况下的验收范昌。在某些特殊状况下，工程施工虽未所有按设计规定完毕，也应进行验收。

这些特殊状况是指如下几种：

①因少数非重要设备或某些特殊材料短期内不能处理，虽然工程内容尚未所有完毕，但可以投产或使

用的工程项目：

②按规定内容已经建设完毕，但因外部条件制约，而不能投入使用的项目：

③有些建设工程项目或单项工程，已经形成部分生产能力，或实际上生产单位已经使用，但近期内不

能按原设计规模续建，应从实际状况出发，报主管部门（企业）同意后，可以缩小规模，对已完毕的工程

和设备，应组织竣工验收，移交固定资产。

（2）竣工验收H勺作用

竣工验收对增进建设项目（工程）及时投产、发挥投资效益、总结建设经验有重要作用，详细如下：

1）全面、综合考核建设项目质量。

2）明确协议责任，及时结算。

3）总结工程项目管理经验与教训。

4）增进工程项目及时投产，尽快发挥投资效益。

2.竣工验收口勺条件与根据

<1）竣工验收的条件

根据国家现行有关规定，工程项目竣工验收一般应具有如下基本条件：

1）生产性项目和辅助性公用设施已按设计规定建成，能满足生产使用；

2）重要工艺设备及配套设施经联动有负荷试车合格，形成生产能力，可以生产出符合设计文献规定的

合格产品：

3）必须的生活设施已按设计规定建成：

4）生产准备工作能适应投产口勺需要：

5）环境保护设施、劳动安全与卫生设施、消防等设施，已按设计规定与主体工程同步建成，并经有关

专业部门验收合格，可交付使用：

6）工程项目的技术档案资料已经按照规定整顿归档，并可以便查阅。

（2）竣工验收H勺根据

按现行规定，工程项目竣工验收的根据重要包括如下几种方面：

1）有关主管部门（企业）对该项目的批复文献，包括：工程项目据以建设口勺项目提议书、可行性研究

汇报及批复文献、环境影响评价汇报及批复文献、初步设计批复文献，以及与项目建设有关的其他多种文

献。

2）工程设计文献，包括：初步设计或扩大初步设计、技术设计、施工图设计和设计阐明书。

3）设备技术资料，包括：设备清单及技术阐明书。

4）与项目有关的原则规范，包括：现行的《工程施工及验收规范》、《工程质量检查评估原则》等。

5）招标文献及协议文献，包括施工承包方的任务内容和应到达口勺原则。

6）设计变更报批手续，包括施工过程中的设计修变化更告知书等。

7）所有竣工资料，包括所有工程的竣工图及阐明。

8）专业验收确实认文献，包括环境保护、劳动安全、消防、工业卫生、职业安全与卫生以及工程档案

等专题与专业验收文献。

9）引进项目的协议与技术资料，包括引进的关键技术或成套设备1内项目以及中外合资（合作）建设的

项目，除按照国内竣工验收规定的根据进行验收外，还应根据与外商签订的协议及外商提供的设计文献、

技术资料等进行竣工验收。

10）其他协议文献与资料。

实际验收时，对工程项目的规模、工艺流程、多种管线、土胞使用、建筑工程的建筑面积和构造形式、

技术装备,技术原则、环境保护设施.劳动卫生.安全消防等，部必需以各自同意的文献内容和协议文献

为根据。

3.业主在竣工验收中的任务

（1）项目业主所处的地位

工程项目的竣工验收是工程项目业主的利益所在，在整个竣工验收过程中，无论是单项工程验收还是

全面竣工验收，都要以项目业主为主进行组织与协调，项1=1业主既是组织者乂是重要参与者，一直史在中

心主导地位。

（2）项目业主承担的任务

工程项目业重要及时受理和审查承包商提出的单项（单位）工程的交工验收申请，组织工程设计、工

程监理等单位，作好每一项验收工作：及时做好全面竣工验收的各项准备：向有关验收主管部门提出全面

竣工验收申请，并负责做好竣工验收组织工作：经有关部门正式竣工验收后，办理固定资产移交手续。

5.2.2工程项目竣工验收H勺组织与程序

工程项目施工到达不一样阶段、具有约定验收条件时，•般有三种常见的验收方式，即中间验收、单

项工程验收和全面竣工验收。“中间验收”是按照协议约定，施工到某一阶段后、或重要工程部位隐蔽前,

由监理方组织，项H业主和承包商参与的验收，它虽是工程验收的一种构成部分，但属于施工过程中的管

理内容，因此不作为•种验收阶段。对于建设规模较小并且简朴向项目，可以采用一次性竣工验收程序：

建设规模较大、较复杂的项目，其竣工验收程序一般分为单项（或单位）工程验收和全面竣工验收两大阶

段。

1.单项工程验收的组织与程序

单项工程验收又称交工验收，是施工承包商按照协议和设计文献规定，在其承建的单项（或单位）工

程所有完毕、到达竣工原则后，向项目业主提出交工验收申请，接受项目业主对单项工程I内验收（见图5-1）»

单项工程验收是全面竣工验收的基础。

（1）单项工程睑收的组织形式

单项工程验收由项目业主组织。项目业主在接到承包商巾请后，要及时组织监理单位、设计单位、施

工单位及使用单位等有美人员，根据设计文献、施工协议和国家颁发的有•关原则规范，进行验收。

<2）单项工程验收的程序是：

1）承包商提出交工验收日请。具有如下条件后，承包商即可向工程项目业主提出交工验收申请：

①协议规定内容已完毕。单项（单位）工程或可分步移交的工程内容已按协议规定施工完毕：

②承包商已进行自检。工程竣工后自行进行了预验，对缺陷部位进行了修补消缺；

③设备已进行试车调试。设备安装工程已与项目业主和监理工程师共同进行了单机无负荷和联司无负

荷试车调试；

④竣工资料文献已备好。包括通过监理工程师现场签字确认内施工工序合格文献、设备安装和调试合

格记录、工程总结等。

2）工程项目业主进行验收

①检查复核资料。对承包商提供的交工验收项目技术资料进行审查复核，确定技术资料的完整性、精

确性。

②核算交工项H。按设计文献和协议检查已竣工程的完整性，确认与否有漏项。

③组织现场联合检查。检查工程质量、隐蔽工程验收资料，关键部位的施工记录等，考察施工质量与

否到达协议规定，必要时对项目的构造、施工质量等方面进行抽样检查和现场试验。

④检查各项记录。检查试车调试记录及试车调试中所发现的问题与否得到改正。

⑤签订验收合格证书。经检查验收合格，没有发既有影响正常生产运行的重大缺陷，并得到参与验收

各方确认，项目业主和承包商共同签订《交工验收合格证书》。

⑥问题处理。如工程存在某些轻微缺陷，应规定承包商在限定期间内消缺后，再签订合格证书；如有

重大问题，项目业主认为还不具有交工验收条件时，要通过参与蛤收的各方共同讨论形成会议纪要，并签

字确认，纪要中应包括正式交工验收前，承包商尚需完毕的工作清单，待完毕后，再由承包商重新提出交

工验收申请.

⑦办理移交。经验收合格口勺单项工程，连同有关技术资料•，一并移交项目业主。

验收合格的单项工程，在全面竣工验收时，原则上不再办理验罢手续，但应将单项工程《交工验收合

格证书》作为最终验收的附件加以阐明。

2.全面竣工验收的组织与程序

全面竣工验收乂称动用验收，是项目业主在所有工程竣工后、所有单项工程验收的基础上，向政府投

资主管部门或投资方提出竣工验收申请，接受政府投资主管部门或投资方对工程项目进行的整体验收（见

图57）。多数工业项目须在交付使用（试运行）一段时间后来才进行全面竣工验收，详细时间长短，应

遵从各行业或各大集团企业的规定。如有的行业规定，大型、特大型工程项目应在投料试运正常一年后进

行竣工验收：中、小型项目应在6个月内完毕竣工验收。

（1）全面竣工验收的组织形式

1）竣工验收的主体。应按谁投资、谁决策、谁验收的原则确定验收主体。中央政府投资或以中央政府

投资为主建设的项目，由国家投资主管部门主持验收，或由国家投资主管部门委托项目上级主管中央企业

（集团）企业或地方投资主管部门主持验收：中央企业（集团）企业投资为主的项目，应由中央企业（集

团）企业会同名投资方主特验收；地方政府投资为t的项H,由地方投资土管部门土持验收。

2）竣工验收的组织形式。根据工程项目的规模、工艺技术以及对社会经济和环境的影响状况，•般可

分为两种：大型或特大型项目和社会影响较大的项目，一般应构成竣工险收委员会进行验收，其中对工艺

技术比较复杂的项目，在验收委员会之外，还应另行组织专家征询机构，为竣工验收做细致的准备和其核

工作：对中、小型项目，可构成竣工验收组进行验收。

3）工程项目验收委员会［组）组员。项目竣工验收委员会或脸收组由项目业主负责组织，其组员除验

收主持部门外，应由贷款银行、环境保护、消防、劳动卫生、记录、审计等有关部门的专业技术人员和专

家构成：生产使用单位、工程监理单位、施工承包商、勘察设计单位、重要物资设备供应商以及项目建设

的其他有美单位也应参与。

<2）全面竣工脸收的程序

全面竣工验收分为验收准备、预验收和正式验收三个环节。

1）验收准备。为使全面竣工验收工作顺利进行，项目业主事先要充足做好如下重要准备工作：

①核算建安工程，抓紧工程收尾。

②复查工程质量，限定修复时间。

③及时做好专题（业）验收，保障顺利投产。专题验收一般包括：移民与安顿、环境保护、劳动安全、

职业安全卫生、工业卫生、档案管理、消防等。不一样的行业有不一样的验收范围、规定和规定。

④贯彻生产准备工作，提出试车调试检查状况汇报。

⑤整顿汇总档案资料，所有立案归档。项目所有档案资料分类编目、装订成册。

⑥编制竣工决算，提出财务决算分析。

⑦刊登固定资产，编制固定资产构成分析表。

⑧编写竣工验收汇报、备妥验收证书。事先准备好竣工验收汇报及附件、验收证书，以便在正式验收

时提交验收委员会或验收小组审查。

2）预验收。对于工程规模和技术复杂程度大的项目，为保证项目顺利通过正式验收，在验收准各工作

基本就绪后，可由上级主管部门或项H业主会同施工、设汁、监理、使用单位及有关部门构成预验收组，

进行i次预验。

预验收合格后，项目业主向政府投资主管部门或投资方提出正式验收申请汇报。

3）正式验收。正式验收由项目业主负责筹组，国家投资主管部门或项目上级主管单位和投资方构成的

验收委员会（小组）主持，业主及有关单位参与。重要工作有:

①提出正式验收申请汇报。

②筹组竣工验收委员会（组）。

③召开正式竣工验收会议。

全面竣工验收结束后，项目业主应迅速将项目及其有关资料档案移交给生产使用单位，办理固定资产

移交手续.民用与公共建筑项目在竣工验收后，要向当地建设主管部门和城建档案管理部门立案.

5.2.3工程项目竣工验收遗留问题及处理

L遗留问题处理的基本规定

办理竣工验收时，应根据有关竣工验收措施，按照“对遗留问题提出详细处理意见，限期贯彻完毕”

的规定，实事求是地进行妥善处理，核算剩余工程数量，按工程设计留足投资和工程材料，明确负责单位,

限期完毕。

2.遗留问题种类及处理措施

项目竣工验收时，一般常见的遗留问题种类及处理措施重要芍如卜几种：

（1）遗留的工程尾工

<2）外部协作配套条件不贯彻

（3）“三废”治理工程穴完善

<4）劳保安全措施不完善

（5）工艺技术和设备缺陷

5.2.4工程项目竣工档案管理

1.工程文档资料管理与中间移交

<1）工程文档资料的来源

工程文档资料来源于项目建设全过程中各参建单位搜集、整顿的文献资料，是与工程进度同步形成的。

工程文档资料包括从项H立项开始直到项目竣工验收为止n勺所有.文献资料，由各阶段所产生II勺、与项H有

关的多种文献、资料、设计图纸、图表、计算资料、试验汇报与试验资料、工程照片、记录照片、录像、

光盘等所构成。其重要来源有：

1）项目建设全过程中直接形成的文献资料。

2〉对项目建设有直接或间接影响的法律、法规以及有关政策文献，政府有关部门和各级地方部门H勺有

关规定或其他类似文献。

3）国际.国内与工程项目有关的多种社会.经济信息.

4）多种媒体刊登的与工程项目有关（I勺评论和文章。

5）与工程项目有关的其他资料。

<2）工程文档资料管理曲目II勺与规定

工程文档资料管理的目的：为了在项目实行期间提供便利的宜阅条件：为后来编制竣工档案奠定基础:

能精确有效地为项目正常生产服务。

工程文档资料管理的规定：文档必须完整、精确、系统，图面整洁、装订整洁、签字手续完备，图片、

照片等要附状况阐明：竣工图要真实、精确、完整、反应实际状况，必须做到图、物相符。

（3）工程文档资料管理

为到达工程文档管理的目的与规定，保证工程文档I内搜集、整顿、归档工作与项目的立项、准备、建

设实行以及竣工验收同步进行，项目业主应作好如下工作：

1）设置档案管理机构：

2）制定档案管理措施；

3）建立档案管理体系：

4）明确档案管理分工；

5）建立档案管理网络；

6）统一档案整顿原则；

7）督促检查档案管理。

<4）工程文档资料的搜笑、整顿与中间移交

所有参与项目建设的单位，包括设计、施工、监理等单位，要在项目业主统一组织安排下，分工负责,

按照工程编序，建立项目档案体系，对本单位分管项目的工程文档进行全面系统的搜集、整顿、归档后妥

善保留；在单项（单位）工程交工验收时，经监理工程师签证、项目业主检查复核后，移交项目业主保管。

2.竣工档案的形成

竣工档案来自于工程文档费料，是在工程文档资料基础上伴随单项工程验收，全面竣工验收同步进行

搜集、整顿、审查、分类形成口勺。在单项工程验收时，施工单位要在已搜集、整顿和归档的工程文档基础

上，按照项目业主统一规定的规定与协议约定的套数，整顿出合格的档案资料及完整的竣工图纸，交项目

业主：全面竣工验收时，项目业主应当对所有工程的档案资料依义献内容、性质等，按单项工程进行整顿,

分别按管理文献、项目文献、技术文献、监理文献、法律性文献等类别进行组卷、排列、编目，形成竣工

档案，并通过档案部门验收后，提交竣工验收委员会。

3.竣工档案的编制规定与内容

竣工档案应根据国家有关主管部门颁发口勺《基本建设项目档案资料管理暂行规定》、《建设项目竣工

文献编制及档案整顿规范》以及《建设工程文献归档整顿规范》内规定，按照安全、完整、精确、系统、

规范、及时的基本规定进行编制。

工程项目的竣工档案重要包括如卜重要内容：

（1）工程项目文献

<2）工程技术文献

（3）工程项目设备清单

<4）工程项H竣工文献

（5）工程项目财务文献

（6）工程项目运行技术又献

（7）工程项目科研项目

<8）工程项目涉外文献

（9）环境保护、安全卫三、消防安全考核记录。

（10）对应的单个专业验收组的验收H:报及验收纪要等。

4.竣工档案H勺验收与移交

在大型项目竣工验收前，项目业主应按统一规定，将项目竣工档案整顿完毕后，国家档案行政主管部

门要进行专门的档案管理与移交工作H勺预验收.只有在档案管理部门承认并通过脸收后，才有条件向有关

主管部门提出项目全面竣工验收巾请。项目通过正式验收后，项目业主即可将项目固定资产和项目蝮工档

案移交给生产使用单位统一保管，作为此后维护、改造、扩建、科研、生产组织的重要根据。

5.3工程项目后评价

5.3.1工程项目后评价的作用与根据

1.项目后评价的作用

国务院有关投资体制改革的决定中提出：“建立政府投资项目后评价制度，对政府投资项目进行全过

程监管”，这就赋予了项目后评价的重要作用。要建立和完善政府投资监管体系、责任追究制度、投资制

衡机制都可借助项目后评价。详细作用如卜.：

（1）为提高项目前期工作质量起增进作用；

<2）为有关部门与行业制定、调整有关政策起参谋作用：

（3）为项目业主提高建设管理水平起借鉴作用：

（4）为企业优化生产管理起推进作用：

（5）为加强投资项目管理起监督作用。

2.项目后评价的根据

项目后评价需要根据的资料文献有：

<1）政府部门或有关行业的后评价管理文献

（2）项目前期文献

<3）项目实行文献

<4）项目经营管理资料

（5）项目自我总结评价汇报

上述资料，除第（1）部分外，均需项目业主提供和编写。由于工程项目从立项到后评价的间隔时间很

长，项目建设实行管理人员难免有变动或其他原因影响，后评价时往往碰到工程资料档案不齐全、工程实

行状况简介不清等现象，因此，项目业主应从项目开始时建立资料档案管理制度，参照项目后评价指标体

系建立对应的项目管理信息系统，随工程建设进度开展监测分析，及时搜集、整顿、归档和保留档案资料。

5.3.2工程项目后评价的内容与措施

L项目后评价的内容

工程项目后评价内容包括项目建设全过程的问忆与评价、项目绩效与影响评价、项目目H勺实现程度和

可持续性能力评价、重要经验与教训、以及对策与提议等。

<1）项目建设全过程的回忆与评价

1）项目立项决策阶段口勺回忆与评价：

2）项目实行准备阶段口勺回忆与评价；

3）项目建设实行阶段的回忆与评价；

4）项目竣工投产阶段口勺回忆与评价：

5）项目生产运行阶段II勺回忆与评价。

<2）项目绩效与影响评价

1）项目技术效果评价：

2）项H财务和经济效益评价；

3）项目环境影响评价；

4）项目社会影响评价；

5）项目管理评价。

<3）项目目的实现程度和可持续性能力评价

1）项目时目的实现程度评价：

2）项目可持续性能力评价：

3）项目的成功度评价；

4）评价结论。

（4）项目建设重要经验与教训，对策与提议

1）重要经验与教训；

2）对策与提议。

2.项目后评价的措施

工程项目后评价的重要措施有逻辑框架法、对比法，调杳法。此外，尚有层次分析法、因果分析法等。

3.项目后评价的指标体系

（1）项目后评价指标种类

不一样类型项目的后评价应选用不一样口勺评价指标。重要指标有：

1）工程技术评价指标：如设计能力：技术或工艺口勺合理性、可靠性、先进性、合用性；设备性能：工

期、进度、质量、造价等。

2）财务和经济评价指标：

①项目投资指标：项目总投资、建设投资、预备费、财务费用、资本金比例等。

②运行期财务指标：单位产出成本与价格、财务内部收益率、借款偿还期、资产负债率等。

③项目经济评价指标：内部收益率、经济净现值等。

3）项H生态与环境评价重要指标；物种、植被、水土保恃等生态指标；环境容量、环境控制、环境治

理与环境保护投资以及资源合理运用和节能减排指标等。

4）项目社会效益评价重要指标：利益有关群体、移民和拆迁、项目区贫困人口、最低生活保障线等。

5）管理效能评价指标：前期工作有关程序、采购招标、施工组织与管理、协议管理、组织机构与规章

制度等。

6）项目目的和可持续性评价指标：

①项目目的评价指标：项目投入、项目产出、项目直接目的、项目宏观影响。

②项目可持续性评价指标：财务可持续性指标、环境保护可持续性指标、项目技术可持续性指标、管

理可持续性指标、需要的外部政策支持环境和条件。

<2）重要时点H勺指标选择

项目后评价应根据不一样状况，对项目立项、可研汇报、评估、决策、初步设计、协议签订、动工汇

报、概算调整、竣工投产、竣工验收等项目周期中几种时点的指标值进行比较，尤其应分析比较项目立项

决策与竣工投产（或竣工验收）两个时点指标值的变化，并分析变化原因。

5.3.3工程项目后评价的实行管理

国家发改委印发的《中央政府投资项目后评价管理措施（试行）》和国资委印发的《中央企业固定资

产投资项目后评价工作指南》，对项目后评价的实行组织与管理、评价成果的反馈与应用，均提出了明确

规定和规定。

1.项目后评价的实行组织

项目后评价重要为投资决策服务，因此，按不一样投资来源渠道，后评价实行的组织管理可分为中央

政府投资项目和中央企业投资项目两种方式。

（1）政府投资项目后评价的组织与管理

由国家发改委审批可行性研究汇报的中央政府投资项目，其后评价由国家发改委建立项目后评价信息

管理系统，负责后评价口勺组织管理工作。

<2）中央企业（集团）技资项H后评价的组织与管理

中央企业（集团）投资项目后评价实行分级管理：中央企业作为投资主体，负责本企业项目后评价的

组织和管理；项目业主作为项目法人，负责项目竣工验收后进行项目自我总结评价，并配合企业详组实行

项目后评价。

1）中央企业（集团）的组织与管理

2）项目业主的后评价职员

①向后评价承接机构提供必要的信息资料。项目业主应按国家和上级单位的规定，完善项目管理制度,

建立项目管理信息系统，从项目立项（即项目提议书同意）开始，搜集整顿并建立决策、设计、施工、运

行各阶段的文献资料档案，为项目后评价工作积累完整的信息资料；后评价委托单位与承接单位签定协议

后，按承接单位规定提供被评价项目H勺资料档案.

②编写《项目自我总结评价汇报》。项目业主应按照【“自评汇报”编写提纲】规定，完毕《项目自

我总结评价汇报》，重要项目在竣工投产后6—18个月内必须完毕，并上报主管中央企业（集团）或重要

出资部门。

项目自我总结评价汇报是指在工程项目竣工投产后，由项目业主对项目建设状况所进行H勺全面系统总

结与自我评价，以总结为主，自我评价为辅。“自评汇报”是业主为项目后评价提供的重要基础资料，也

是项目后评价人员理解项目建设状况、分析研究有关问题的重要根据。

③配合后评价现场调查以及其他有关事项。简介项目建设与生产状况，安排理解项目建设与生产管理

状况的人员参与座谈、简介状况。

④在项目内及时反馈评价信息。对后评价汇报总结的经验教训，应及时通报参与项目管理的各职能部

门，实现信息共享。

2.项目后评价的实行程序

除部分项目主管单位有能力自行组织后评价外，大多数项目向后评价由有对应资质的工程征询机构承

担，其实行程序是：

<1）签定委托协议，搜英项H资料

（2）明确项目经理，筹组后评价组

（3）聘任有关专家，明翻任务分工

（4）制定工作计划，设计调查方案

<5）查阅项目资料，阅读自评汇报

<6）开展现场调查，听取各方反应

（7）进行目的对比，提巴专家意见

（8）交流沟通观点，听取业主意见

<9）综合分析汇总，形成汇报草稿

（10）完善汇报草稿,提交评价汇报

第03讲工程项目生产准备与技工验收管理（三）

5.2.3工程项目竣工验收遗留问题及处理

一种大型或特大型项目，不可防止的会存在某些或多或少的遗留问题，合理、求实地处理好这些遗留

问题，关系到项目的安全生产和能力的正常发挥。因此，这既是竣工验收环节的一项重要工作，也是项目

业主不可遗漏的管理内容。

1.遗留问题处理的J基本规定

办理竣工验收时，应根据有关竣工验收措施，按照“对遗留问题提出详细处理意见，限期贯彻完毕”

H勺规定，实事求是地进行妥善处理，核算剩余工程数量，按工程设计留足投资和工程材料，明确负责单位,

限期完毕。

2.遗留问题种类及处理措施

项目竣工验收时，一般常见的遗留问题种类及处理措施重要有如下几种：

（1）遗留的工程尾工

1）屈于承包工程协议范围内H勺遗留尾工，规定承包商在限定期间内扫尾完毕：

2）属于各承包协议之外的少许尾工，项目业主可以一次或分期划给生产单位包干实行：

3）分期建设分期投产的工程项目，前•期工程验收时遗留的少许尾工，可以在建设后•期工程时•并

组织实行。

（2）外部协作配套条件不贯彻

1）投产后原材料、协作配套供应的物资等外部条件不贯彻或发生变化，验收交付使用后由项目业主和

有关主管部门抓紧处理：

2）由于产品成本高、价格低，或产品销路不畅，验收投产后要发生亏损H勺工业项目，仍应准时组织验

收。交付生产后，生产单位通过抓好经营管理、提高生产技术水平、增收节支等措施处理。

（3）“三废”治理工程不完善

“三废”治理工程必须严格按照规定与主体工程同步设计、同步施工、同步投产交付使用；对于不符

合规定的状况，验收委员会应会同地方环境保护部门根据危害严直程度区别处理，凡危害很严重啊，在未

处理前，专业验收时决不容许投料试车，全面验收时大许验收，否则要追究责任。

（4）劳保安全措施不完善

劳保安全措施必须严格按照规定与主体工程同步建成，同步交付使用。对竣工时遗留H勺或试车中发现

必须新增的安全、卫生保护措施，要安排投资和材料限期元毕。完毕后另行组织专题验收。

（5）工艺技术和设备缺陷

对于工艺技术行问题、设备有缺陷的项目，除应追究有关方向经济责任和索赔外，可根据不一样状况

区别看待：

1）通过投料试车考核，证明设备性能确实达不到设计能力的项目，在索赔之后征得原同意单位同意，

可在验收中根据实际状况重新核定设计能力；

2）经主管部门审行同意，继续作为投资项目调整、攻关，以期到达预期生产能力，或另行调整用途。

5.2.4工程项目竣工档案管理

竣工档案是项目竣工验收时重要条件之一，也是项目转入生产后进行维修、改造啊重要根据，国此，

项目业重要重视竣工档案的管理。

1.工程文档资料管理与中间移交

工程文档资料是形成竣工档案H勺基础，其管理的好坏，立接影响到竣工档案的质量，项目业主应重视

项目建设过程中工程文档资料I内管理。

（1）工程文档资料的来源

工程文档资料来源于项目建设全过程中各参建单位搜集、整顿的文献资料，是与工程进度同步形成的。

工程文档资料包括从项目立项开始直到项目竣工验收为止的所有乂献资料，由各阶段所产牛口J、与项目有

关的多种文献、资料、设计图册、图表、计算资料、试验汇报与试验资料、工程照片、记录照片、录像、

光盘等所构成。其重.要来源有：

1）项目建设全过程中直接形成的文献资料。如项目决策阶段形成的立项汇报、可行性研究汇报（或项

目申请汇报）、评估汇报及批旦文献资料；工程勘察设计文献、招标投标文献、多种协议文献（包括协议

变更和补充文献）：设备材料方面的文献；工程施工过程形成的乂献、资料和现场记录（包括施工、工程

监理、业主等单位的现场记录）；资金来源和财务管理文献资料：单项工程验收及全面竣工验收文帆：项

目审计监督文献：工程项目内部单位之间多种形式往来文献，多种会议记录、纪要、领导发言、专家征询

意见等。

2）对项目建设有直接或回接影响口勺法律、法规以及有关政策文献，政府有关部门和各级地方部门的有

关规定或其他类似文献。

3）国际、国内与工程项目有关的多种社会、经济信息。

4）多种媒体刊登的与工程项目有关的评论和文章。

5）与工程项目有关的其他资料。

（2）工程文档资料管理H勺目的与规定

工程文档资料管理的目的：为了在项目实行期间提供便利的查阅条件：为后来编制竣工档案奠定基础:

能精确有效地为项目正常生产服务。

工程文档资料管理的规定：文档必须完整、精确、系统，图面整洁、装订整洁、签字手续完备，图片、

照片等要附状况阐明：竣工图要真实、精确、完整、反应实际状况，必须做到图、物相符。

（3）工程文档资料管理

为到达工程文档管理的目的与规定，保证工程文档的搜集、整顿、归档工作与项目的立项、准名、建

设实行以及竣工验收同步进行，项目业主应作好如下工作：

1）设置档案管理机构；

2）制定档案管理措施；

3）建立档案管理体系；

4）明确档案管理分工；

5）建立档案笥理网络；

6）统一档案整顿原则；

7）督促检查档案管理..

（4）工程文档资料的搜集、整顿与中间移交

所有参与项目建设的单位，包括设计、施工、监理等单位，要在项目业主统一组织安排下，分工负责,

按照工程编序，建立项目档案体系，对本单位分管项目的工程文档进行全面系统的搜集、整顿、归档后妥

善保留：在单项（单位）工程交工验收时，经监理工程师签证、项目业主检查复核后，移交项目业主保管。

2.竣工档案的形成

竣工档案来自于工程文档资料，是在工程文档资料基础上伴随单项工程验收、全面竣工验收同步进行

搜集、整顿、审查、分类形成陶。在单项工程验收时，施工单位要在已搜集、整顿和归档的工程文档基础

上，按照项目业主统一规定的规定与协议约定的套数，整顿出合格的档案资料及完整的竣工图纸，交项口

业主；全面竣工验收时，项目业主应当对所有工程的档案资料依文献内容、性质等，按单项工程进行赘顿,

分别按管理文献、项目文献、技术文献、监理文献、法律性文献等类别进行组卷、排列、编目，形成竣工

档案，并通过档案部门验收后，提交竣工验收委员会。

3.竣工档案的编制规定与内容

竣工档案应根据国家有关主管部门颁发的《基本建设项目档案资料管理暂行规定》、《建设项目竣工

文献编制及档案整顿规范》以及《建设工程文献归档整顿规范》的规定，按照安全、完整、精确、系统、

规范、及时的基本规定进行编制。

工程项目的竣工档案重要包括如下重要内容：

（1）工程项目文献

包括工程项目立项、可行性研究、环境影响评价、项目评估等所有申报及批受文献，规划、环境保护、

消防、卫生、人防、抗震等文献；工程项目用地、征地拆迁文献：工程勘察、测绘和工程设计文献：工程

招标投标及有关协议文献；设计概算、施工预算：工程监理文献：工程施工总结等。

（2）工程技术文献

包括施工文献：施工组织设计、技术交底、动工汇报等；图纸会审、设计变更洽商记录：原材料吠验

汇报、定位测量等：设备试验汇报记录：预检记录、隐蔽工程检查记录；工程质量事故处理记录等。

（3）工程项目设备清单

包括设备名称、规格、数盘、产地、出厂合格证、设备图纸、阐明书、设备性能、备品备件名称等。

（4）工程项目竣工文献

包括：竣工文献，如竣工验收申请及批复，验收会议文献等；竣工技术资料，如工程项目竣工图：水、

暖、电器、笥线等设备系统布置图及设计阐明书；生产设备安装施工图及阐明书：工程项目质量评审资料;

工程设计总阐明书以及竣工验收委员会（小组）会议记录及鉴定书：工程项目财务决算，工程项目审计结

论等。

（5）工程项目财务文献

包括年度财务计划：工程项目概算、预算和决算；固定资产移交清单及交接凭证；重要耗材、器材移

交清单。

（6）工程项目运行技术文献

包括运行技术准备；试车调试、生产试运行原始记录和总结资料；生产操作规程、事故分析汇报等。

（7）工程项目科研项目

包括科研计划；试验分析、计算书等。

（8）工程项目涉外文献

包括项目涉外有关文献；项目涉外有关技术问题。

（9）环境保护、安全卫生、消防安全考核记录。

（10）对应的单个专业验收组的验收汇报及验收纪要等。

4.竣工档案的验收与移交

在大型项目竣工验收前，项目业主应按统一规定，将项目竣工档案整顿完毕后，国家档案行政主管部

门要进行专门的档案管理与移交工作的预验收。只有在档案管理部门承认并通过验收后，才有条件向有美

主管部门提出项目全面竣工验收申请。项目通过正式验收后，项目业主即可将项目固定资产和项目竣工档

案移交给生产使用单位统一保管，作为此后维护、改造、犷建、科研、生产组织II勺重要根据。

5.3工程项目后评价

工程项目后评价是总结投资决策和项目建设实行管理经验教训的工作，是项目管理的•项重要内容。

本节简介了项目后评价的作用与根据、内容与措施以及实行管理，

5.3.1工程项目后评价的作用与根据

1.项目后评价的作用

国务院有关投资体制改革的决定中提出：“建立政府投资项目后评价制度，对政府投资项目进行全过

程监管”，这就赋予了项目后评价的市要作用。要建立和完善政府投资监管体系、贡任追究制度、投资制

衡机制都可借助项目后评价。详细作用如下：

<1>为提高项日前期工作质量起增进作用；

（2）为有关部门与行业制定、调整有关政策起参谋作用；

（3）为项目业主提高建设管理水平起借鉴作用：

（4）为企业优化生产管理起推进作用：

（5）为加强投资项目管理起监督作用。

2.项目后评价的根据

项目后评价需要根据的资料父献有：

（1）政府部门或有关行业的后评价管理文献

政府部门制定的有关工程项目后评价的制度性或规定性文献，有关行业主管部门、中央企业（集团）

制定的后评价实行细则，有关企业制定的后评价操作性文献。

（2）项目前期文献

项目提议书、项目可行性研究汇报（或项目申请汇报）、项目资金申请汇报、项目评估汇报、项目环

境影响评价汇报，以及与上述汇报有关的批夏文献；项目《建设月地规划许可证》、《建设工程规划许可

证》、《国有土地使用证》等政府部门同意文献以及征地拆迁资料。

（3）项目实行文献

工程勘察设计文献及概算'招标投标文献、重要设备和工程协议、《建筑工程施工许可证》、动工汇

报、设计概算调整汇报、工程监理汇报、竣工验收汇报及其有关的批第文献与资料，建设实行过程中发生

.重大变化的有关资料。

（4）项目经营管理资科

项目运行和企业生产经营状况、财务报表及有关资料：项目运行管理组织机构，设备运行与维护记录,

环境监测资料等：与项目有关的审计、稽查汇报和记录资料等。

（5）项目自我总结评价汇报

工程项目竣工投产后，项目业主按规定进行回忆与总结，提出的《项目自我总结评价汇报》（又称“自

评汇报”）：中间评价时，业主提出的阶段性“自评汇报”。

上述资料，除第（1）部分外，均需项目业主提供和编写。由于工程项目从立项到后评价时间隔时间很

长，项目建设实行管理人员难免有变动或其他原因即响，后评价时往往碰到工程资料档案不齐全、工程实

行状况简介不清等现象，因此，项目业主应从项目开始时建立资料档案管理制度，参照项目后评价指标体

系建立对应的项目管理信息系统，随工程建设进度开展监测分析，及时搜集、整顿、归档和保留档案资料。

5.3.2工程项目后评价的内容与措施

1.项目后评价的内容

工程项目后评价内容包括项目建设全过程的回忆与评价、项目绩效与影响评价、项目目的实现程度和

可持续性能力评价、重要经验与教训、以及对策与提议等。

（1）项目建设全过程的回忆与评价

1）项目立项决策阶段的回忆与评价；

2）项目实行准备阶段H勺回忆与评价；

3）项目建设实行阶段的回忆与评价；

4）项目浚工投产阶段的回忆与评价；

5）项目生产运行阶段的回忆与评价。

（2）项目绩效与影响评价

1）项目技术效果评价；

2）项目财务和经济效益评价：

3）项目环境影响评价；

4）项目社会影响评价；

5）项目管理评价。

（3）项目目的实现程度和可持续性能力评价

1）项目的目的实现程度评价：

2）项目可持续性能力