特种设备质量安全风险日管控周排查月调度管理制度

特种设备质量安全风险日管控周排查月调度管理制度第一章总则为深入贯彻落实《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》以及国家市场监督管理总局关于《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（总局第74号令）的相关要求，进一步压实特种设备使用单位安全主体责任，建立健全并有效执行特种设备质量安全风险防控机制，规范“日管控、周排查、月调度”工作流程，及时防范和化解安全风险，保障特种设备安全运行，结合本单位实际情况，特制定本制度。本制度适用于本单位内所有在用特种设备，包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等及其附属的安全保护装置。本单位全体涉及特种设备安全管理、操作、维保及相关辅助人员，必须严格遵守本制度规定。本制度的核心目标是构建权责清晰、流程规范、风险可控、响应高效的动态安全管理体系。通过实施每日安全检查、每周风险排查、每月调度总结，实现特种设备安全风险的精准识别、及时预警和科学处置，确保特种设备处于良好运行状态，杜绝重特大事故发生，遏制一般事故，减少安全隐患。第二章组织机构与人员职责为保障“日管控、周排查、月调度”工作机制的有效落实，本单位建立健全特种设备安全管理和责任体系，明确各级人员职责。第一节安全主要负责人职责本单位主要负责人（如法定代表人、总经理、实际控制人等）是特种设备安全的第一责任人，对本单位特种设备安全工作全面负责。其主要职责包括：1.建立健全责任体系：组织建立并落实特种设备质量安全责任制，明确各岗位的安全管理人员、作业人员及相关职能部门的安全职责，确保安全责任全覆盖、无死角。2.审批管理制度：负责审批本制度及相关的特种设备安全操作规程，定期听取特种设备安全工作汇报，研究解决重大安全问题。3.保障资源投入：保障特种设备安全投入，包括安全设施设备维护、隐患治理资金、安全培训经费、劳动防护用品配备等，确保安全生产条件符合国家规定。4.组织月调度工作：亲自主持或委托授权安全总监开展“月调度”会议，听取月度安全工作情况汇报，分析研判安全形势，部署下一阶段重点工作。5.应急指挥：发生特种设备事故或紧急情况时，立即启动应急预案，组织指挥抢救和事故处理，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。第二节特种设备安全总监职责本单位设立专职或兼职的特种设备安全总监，协助主要负责人履行安全管理职责，承担“周排查”的具体组织工作。安全总监应具备相应的专业知识和管理能力，并取得特种设备安全管理资格证书。其主要职责包括：1.组织建立风险管控清单：根据本单位特种设备特点，组织制定《特种设备安全风险管控清单》，明确各类设备的风险点、检查项目和管控要求。2.开展周排查：每周至少组织一次特种设备安全风险隐患排查工作，重点检查日管控中发现的问题整改情况、设备维护保养状况、安全管理制度落实情况等。3.监督日管控执行：监督安全员每日落实安全检查职责，审核每日检查记录，对发现的问题督促立即整改或制定整改计划。4.隐患治理督办：对排查出的隐患建立台账，实行销号管理。对重大隐患，应立即报告主要负责人，并制定临时监控措施和整改方案，跟踪整改落实情况。5.报告与协调：定期向主要负责人报告特种设备安全状况，协调解决安全管理工作中的具体问题，提出改进安全管理的建议。第三节特种设备安全员职责本单位根据特种设备数量和种类，在各个使用环节配备足够数量的特种设备安全员，承担“日管控”的具体实施工作。安全员应熟悉设备性能和安全操作规程。其主要职责包括：1.执行日管控：每日根据《特种设备安全风险管控清单》对负责区域内的特种设备进行检查、测试和巡视，如实记录检查情况。2.隐患即时处置：在日管控过程中发现安全风险或隐患时，应立即采取有效措施予以处置；无法立即处置的，应立即报告安全总监，并采取临时防范措施。3.制止违章行为：有权制止作业人员的违章指挥和违章操作行为，并及时报告。4.维护保养监督：监督或参与特种设备的日常维护保养和清洁润滑工作，确认设备处于完好状态。5.记录与上报：认真填写《每日安全检查记录表》，确保记录真实、准确、完整，并按规定归档。第三章日管控机制日管控机制是特种设备安全管理的基础防线，旨在通过每日的精细化检查，及时发现并消除运行过程中的动态风险。第一节日管控实施流程1.检查准备：安全员在每日工作开始前，应穿戴好劳动防护用品，携带必要的检测工具（如测温仪、测振仪、手电筒等），并准备好《每日安全检查记录表》。2.现场检查：按照《特种设备安全风险管控清单》所列项目，逐项进行检查。检查内容应涵盖设备本体、安全附件、保护装置、运行参数、作业环境及人员操作行为等方面。3.问题处置：一般隐患：检查中发现的轻微问题（如仪表指示偏差在允许范围内、轻微渗漏等），应立即进行现场调整或修复，并记录在案。严重隐患：发现设备存在严重故障、安全附件失效、保护装置失灵或违章作业等情况时，应立即停止设备运行，设置警示标志，并第一时间报告安全总监。在隐患未消除前，严禁重新投入使用。4.记录填写：检查结束后，安全员必须如实填写《每日安全检查记录表》，记录检查时间、设备编号、检查项目、检查结果、发现问题及处理情况。记录应由安全员本人签字确认。5.交接班确认：实行多班制运行的设备，交接班时必须对设备安全状态进行交接，并在交接班记录中签字确认，确保安全信息连续传递。第二节日管控重点内容日管控的具体内容应针对不同类型的特种设备特点确定，主要包括但不限于以下通用核心要素：1.设备本体状况：检查设备有无异常振动、异响、过热、变形、腐蚀泄漏等情况；结构件是否有裂纹、开焊或严重磨损。2.安全附件及保护装置：压力容器/锅炉：重点检查安全阀、压力表、水位计、液位计、温度计等是否在校验有效期内，是否灵敏可靠；紧急切断阀、联锁保护装置是否正常投用。电梯：重点检查门锁装置、安全钳、限速器、缓冲器、紧急报警装置、轿厢应急照明等是否有效。起重机械：重点检查高度限位器、重量限制器、力矩限制器、防坠安全器、各机构制动器等是否灵敏可靠。场（厂）车：重点检查制动系统、转向系统、灯光喇叭、倒车影像、安全带等是否完好。3.运行参数监测：检查设备运行时的压力、温度、速度、流量、载荷等参数是否在额定允许范围内，有无超温、超压、超载运行现象。4.作业环境：检查设备作业区域内有无障碍物、易燃易爆品，通道是否畅通，照明是否充足，安全警示标志是否齐全醒目。5.人员操作：观察作业人员是否持证上岗，是否严格遵守安全操作规程，是否按规定佩戴劳动防护用品。第三节日管控记录管理《每日安全检查记录表》是追溯设备安全状态的重要依据，必须妥善保管。记录应采用纸质或电子化形式，内容需清晰可辨。对于未进行日管控或日管控中发现问题未按规定上报、处理的，将追究相关安全员的责任。安全总监应每日抽查日管控记录的填写情况，确保记录的真实性和完整性。第四章周排查机制周排查机制是在日管控基础上的深化与提升，旨在通过对一周安全数据的汇总分析，识别系统性风险和潜在隐患，确保整改措施落实到位。第一节周排查实施流程1.资料汇总：每周末，安全总监负责收集本周内所有特种设备的《每日安全检查记录表》、维护保养记录、隐患整改报告以及相关的监控视频资料等。2.数据分析：对收集到的数据进行分析，统计本周内隐患发生的频次、类型、分布部位及重复出现的问题。重点关注同一隐患反复出现的情况，分析其根本原因（是设备老化、维护不当还是操作习惯问题）。3.现场复核：安全总监应带领安全员对重点设备、关键部位以及本周内发现隐患的设备进行现场复核，确认隐患整改是否彻底，设备是否恢复正常运行状态。4.排查会议：组织召开周排查工作会议，参会人员包括安全员、维保负责人及相关作业人员代表。会议内容应包括通报本周安全状况、分析存在的问题、评估风险等级、制定下周整改计划。5.报告编制：根据排查和分析结果，编制《周排查治理报告》，报告中应明确本周排查出的隐患数量、已整改数量、未整改隐患及采取的监控措施、下周工作重点。第二节周排查重点内容周排查除了涵盖日管控的所有内容外，还应重点关注以下方面：1.隐患整改闭环管理：逐一核查上周及之前未整改完毕的隐患，检查整改进度、整改质量和验收情况，确保所有隐患实现闭环管理。2.设备维护保养质量：检查本周维保计划执行情况，核查维保记录是否真实详尽，维保项目是否全覆盖，维保后设备性能是否得到恢复。3.安全管理制度执行：抽查作业人员对操作规程的掌握程度，检查持证上岗情况，核对安全培训记录，检查应急救援物资是否完好有效。4.安全附件校验情况：梳理即将到期的安全附件、保护装置及仪器仪表，确认是否已报检或安排更换，防止超期使用。5.季节性安全防范：根据季节变化（如夏季防暑降温、防汛防雷，冬季防冻防滑），检查专项防护措施的落实情况。第三节周排查结果应用对于周排查中发现的共性问题或管理漏洞，安全总监应制定针对性的纠正预防措施，如修订操作规程、加强专项培训、调整维保周期或申请设备大修改造。对于排查中发现的重大事故隐患，必须立即上报主要负责人，并实施挂牌督办，在隐患消除前采取停产停业或专人监护等强制措施。《周排查治理报告》经安全总监签字后，应在本单位内部进行通报，并作为月度调度的重要输入材料。第五章月调度机制月调度机制是本单位最高级别的特种设备安全例会，旨在从战略层面统筹资源，解决重大安全问题，部署长期安全工作计划。第一节月调度实施流程1.会议召集：每月月初（或上月末），由主要负责人或其授权的安全总监召集，组织召开月度特种设备安全调度会议。参会人员应包括主要负责人、安全总监、安全员、设备管理部门负责人、生产部门负责人、财务负责人及相关维保单位代表。2.工作汇报：安全总监汇报上月特种设备安全总体情况，内容包括：日管控、周排查执行情况；隐患排查治理统计数据；设备运行故障率；安全事故或未遂事件情况；安全投入及培训情况；当前存在的主要风险和困难。3.形势研判：结合月度汇报和外部监管要求，对当前特种设备安全形势进行综合研判。分析可能导致事故的深层次原因，评估现有管控措施的有效性。4.决策部署：针对研判结果，由主要负责人对下月及后续阶段的重点工作进行决策部署。决策内容应包括：重大隐患治理方案、安全技术改造计划、安全资金预算安排、人员培训计划、应急演练计划等。5.纪要下发：指定专人做好会议记录，形成《月度调度会议纪要》。纪要应明确会议决议事项、责任部门、责任人和完成时限。会议纪要经主要负责人签发后，下发至各相关部门严格执行。第二节月调度重点内容月调度会议主要讨论和解决以下层面的重大事项：1.重大隐患治理：对月度排查中发现的整改难度大、资金投入多、涉及面广的重大事故隐患，研究制定专项治理方案，落实治理资金、责任人和时限。2.安全资源配置：审议特种设备安全投入预算，确保隐患整改、设备更新、检验检测、安全培训等资金需求得到满足。协调解决安全管理所需的人力、物力资源。3.制度体系优化：根据国家法律法规更新情况及单位实际运行中发现的问题，审议特种设备安全管理制度的修订和完善，确保制度的适宜性和有效性。4.绩效评估与考核：对上月各部门、各岗位特种设备安全责任制落实情况进行考核评估，依据考核结果实施奖惩，激励全员参与安全管理。5.外部监管应对：通报特种设备安全监管部门下达的监察指令书或整改要求，研究制定具体的整改落实措施，确保按期回复。第三节月调度督办机制为确保月调度会议决议落到实处，建立督办机制。安全总监负责跟踪会议决议事项的执行进度，定期向主要负责人汇报。对于未按期完成或执行不力的部门和个人，应进行通报批评，并视情节轻重追究责任。月调度会议资料包括汇报材料、会议纪要、签到表等，应单独建档，长期保存。第六章隐患治理与应急处置隐患治理是“日管控、周排查、月调度”工作的核心落脚点，必须坚持“隐患就是事故”的理念，实行分级分类管理。第一节隐患分级与认定根据隐患的危害程度和整改难度，将特种设备安全隐患分为以下两级：1.一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。例如：安全警示标志脱落、设备表面轻微油污、日常保养不到位等。2.重大事故隐患：危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使本单位自身难以排除的隐患。例如：安全阀或爆破片失效、承压部件发现裂纹、主要受力构件严重变形、电梯制动器失效等。具体认定标准参照国家市场监管总局发布的相关判定标准。第二节隐患治理流程1.隐患登记：无论通过何种渠道发现的隐患，均应立即登记在《特种设备安全隐患治理台账》中，详细记录隐患名称、部位、等级、发现时间、发现人等。2.评估定级：安全总监应组织专业技术人员对隐患进行评估，确定隐患等级，制定相应的整改措施。3.实施整改：一般隐患：由安全员或维保人员立即组织整改，整改完成后进行验收，并在台账中注销。重大隐患：必须立即停止使用。由主要负责人组织制定隐患治理方案，方案应包括治理目标、任务、方法、资金、时限、责任部门和应急预案。在整改期间，应采取可靠的监控措施，防止事故发生。4.验收销号：隐患整改完成后，整改责任部门应提出验收申请。由安全总监组织相关人员进行验收。验收合格后，签署验收意见，予以销号。验收不合格的，应重新制定整改方案，继续实施整改。5.上报备案：对于无法自行消除的重大隐患，应及时向当地特种设备安全监督管理部门报告，请求指导或协助。第三节应急处置联动在日管控、周排查、月调度过程中，如发生特种设备突发事件或事故，应立即启动应急预案。1.紧急停机：现场人员应立即切断电源，停止设备运行，疏散现场人员，设置警戒区域。2.信息报告：立即报告单位主要负责人和安全总监，必要时直接拨打119、120等求助电话，并按规定向市场监管部门报告。3.现场救援：在确保安全的前提下，组织专业救援队伍利用应急装备进行抢险救援，防止次生灾害。4.后期处置：配合有关部门进行事故调查，做好善后处理工作，深刻吸取事故教训，修订完善管理制度和防范措施。第七章培训与考核为确保各级人员具备执行本制度的能力，必须建立常态化的培训与考核机制。第一节教育培训1.岗前培训：新入职或调整岗位的安全总监、安全员及作业人员，必须接受特种设备安全知识和本制度的专项培训，考核合格后方可上岗。2.定期培训：每季度至少组织一次全员特种设备安全培训，内容应包括法律法规、标准规范、操作规程、应急处置知识以及“日管控、周排查、月调度”工作的具体要求。3.专题培训：当发生事故、设备更新改造或法规标准变更时，应及时组织针对性的专题培训。第二节考核评价1.日常考核：将日管控记录的完整性、真实性纳入安全员的日常绩效考核。对未按规定进行日检查或弄虚作假的行为，给予经济处罚或行政处分。2.月度考核：将周排查和月调度工作的落实情况纳入部门月度安全绩效考核。对隐患排查不力、整改不到位的部门，扣减当月安全绩效分。3.年度考核：将特种设备安全履职情况作为各级人员年度评先评优的重要依据。对全年未发生事故、隐患治理成绩突出的个人和部门给予表彰奖励；对发生责任事故的，实行“一票否决”。第八章记录与档案管理建立健全特种设备安全管理档案，确保“日管控、周排查、月调度”全过程可追溯。1.记录种类：主要包括《每日安全检查记录表》、《周排查治理报告》、《月度调度会议纪要》、《特种设备安全隐患治理台账》、培训记录、考核记录等。2.填写要求：记录应使用黑色或蓝黑色墨水笔填写（或打印），字迹清晰，内容真实，数据准确。记录人、审核人必须签字确认，并注明日期。3.档案保存：所有记录应分类归档，保存期限不少于设备的一个检验周期或法律法规规定的期限。对于重大隐患治理记录，应长期保存。4.信息化管理：鼓励采用信息化手段（如特种设备安全管理平台、APP等）进行记录填写和档案管理，提高工作效率，防止数据丢失或篡改。第九章附则1.本制度未尽事宜，应遵守国家现行有关法律、法规、规章及标准的规定。2.本制度所涉及的各类记录表格样式，由本单位安全管理部门统一制定并发布。3.本制度自发布之日起正式实施。原相关管理规定与本制度不一致的，以本制度为准。4.本制度由本单位特种设备安全管理部门负责