ISOIEC TS 170352024 合格评定.审定和核查方案指南标准立项发展报告

*合格评定审定和核查方案指南标准立项发展报告英文标题StandardizationDevelopmentReport:Conformityassessment—Guidelinesforvalidationandverificationprogrammes摘要随着全球应对气候变化、可持续发展及供应链透明化等议题的深入，审定与核查活动作为确保声明、报告和数据可信度的关键手段，其重要性日益凸显。然而，市场上各类审定与核查方案在准则、流程、能力要求及监管方式上存在显著差异，导致结果可比性差、公信力不足，增加了跨行业、跨国界认可的成本与风险。为响应这一行业痛点，国际标准化组织（ISO）合格评定委员会（CASCO）启动了ISO/IECTS17035:2024《合格评定审定和核查方案指南》的制定工作。本报告旨在系统阐述该标准的立项背景、研制过程、核心内容及行业影响。报告首先分析了审定与核查领域面临的碎片化挑战及构建统一框架的紧迫性。其次，详细介绍了标准的技术架构，涵盖方案所有者、审定与核查机构及人员的能力要求、过程控制、风险管理及信息公开等关键要素。最后，报告重点介绍了承担该标准研制工作的ISO/CASCO工作组及其主要参与单位，并总结了该标准的应用价值。本报告认为，ISO/IECTS17035:2024的发布，为全球审定与核查活动提供了权威、统一的指南，将有效提升相关声明的可信度，推动全球合格评定体系的协同发展，并为后续国际标准（如ISO/IEC17029-1）的修订奠定坚实基础。关键词中文关键词：合格评定；审定方案；核查方案；ISO/IEC17029；方案指南；声明可信度；第三方验证；国际标准化英文关键词：ConformityAssessment;ValidationProgramme;VerificationProgramme;ISO/IEC17029;ProgrammeGuidelines;CredibilityofStatements;Third-PartyVerification;InternationalStandardization正文1.引言：标准立项背景与意义在全球经济一体化与绿色转型的双重驱动下，各类组织越来越依赖于发布审定与核查声明来证明其产品的可持续性、温室气体排放量、碳足迹、企业社会责任绩效等信息的真实性与准确性。从碳信用额度的审定到环境声明的核查，这些活动已成为市场信任机制的关键环节。然而，一个显著的问题随之而来：当前全球范围内存在数量众多、由不同所有者（如政府、行业联盟、非政府组织）管理的审定与核查方案。这些方案在评定准则、审核深度、人员资质、监督模式以及结果公示等方面缺乏统一性。这种“碎片化”的现状导致：1.结果互认困难:一个方案下出具的审定报告，在其他方案或司法管辖区难以被直接接受。2.公信力受损:低门槛或缺乏有效监管的方案可能产生误导性声明，损害整个行业的信誉。3.合规成本高昂:组织为满足不同方案的要求，不得不进行多次、重复的评定，增加了运营负担。为解决这一系列问题，建立一套适用于所有审定与核查方案的顶层指南显得尤为迫切。ISO/IECTS17035:2024正是在此背景下应运而生。该标准并非旨在替代具体的审定与核查过程标准（如ISO/IEC17029:2019），而是为方案所有者设计、开发、管理和持续改进其方案提供了一套通用、系统化的指导框架。它的发布标志着全球合格评定领域在规范审定与核查活动方面迈出了标准化、体系化的重要一步。2.标准研制历程与技术解析2.1研制历程ISO/IECTS17035:2024作为一种技术规范（TechnicalSpecification,TS），其制定过程遵循了ISO/IEC导则第1部分的严格程序。该项目由ISO合格评定委员会（CASCO）发起，旨在补全ISO/IEC17000系列标准中关于方案层面指导的空白。历经多轮草案编制、国际专家审议、公开征求意见及最终投票，标准于2024年9月3日正式发布。其研制周期充分反映了国际社会对该领域标准化的迫切需求及其技术内容的复杂性。2.2核心技术内容解析该标准的核心在于回答了“如何建立一个公正、有效、可信的审定或核查方案？”这一问题。其技术体系主要围绕以下几个关键维度展开：（1）方案设计的基本原则标准明确了方案设计应遵循的核心原则，包括公正性、能力、保密性、信息公开及投诉与申诉处理。这为方案所有者提供了一个普适性的伦理与操作底线。（2）方案所有者与治理结构标准详细规定了方案所有者在治理、监督和资源方面应负的责任。特别强调了建立独立的监督机构或委员会的重要性，以确保方案运行的客观性和利益冲突的有效管理。（3）能力管理要求针对审定与核查机构及其人员，标准提供了关于能力确定、保持和提升的指南。不同于ISO/IEC17029中对机构能力的要求，本技术规范更侧重于方案层面如何定义和审核这些能力的门槛，例如如何设定不同行业（如能源、林业、化工）的特定能力准则。（4）过程管理与技术方法标准对方案的活动过程进行了结构化定义，包括申请受理、审定/核查策划、实施、报告出具、认证决定（或类似决策）、证书/声明管理及获证后监督等环节。特别强调了对审定/核查方法的刚性要求，要求方案必须明确、公开、一致，并能应对不同复杂程度的声明。（5）风险导向与信息披露标准引入了风险管理的理念，要求方案根据声明类型、技术复杂度和行业风险，采取差异化的管理措施。同时，高度重视信息公开，要求方案公布其适用的标准、审核准则、获证组织名录及有效证书状态，以提升市场的透明度与可追溯性。3.主要参与单位介绍：ISO/CASCO与核心贡献者作为该标准的制定主体，国际标准化组织/合格评定委员会（ISO/CASCO）是全球合格评定领域标准化的核心平台。CASCO致力于开发有关检测、检验和认证（包括审定与核查）的通用国际标准，以促进贸易便利化、提升市场信任。其工作范围覆盖了全球90%以上的合格评定国际标准。详细介绍：ISO/CASCO工作组在ISO/IECTS17035:2024的研制过程中，一个关键的实体是CASCO下设的特定工作组。该工作组汇聚了来自全球的顶尖专家，包括国家标准化机构代表、认证认可机构管理者、资深评审员、行业领先的审定核查机构技术骨干以及学术研究人员。工作组的职责是起草标准文本、回应国际投票意见并达成技术共识。核心贡献者详解：巴西国家标准化机构（ABNT）及其技术委员会ABNT/CB-025在众多参与的国家中，巴西国家标准化机构（ABNT）及其下属的合格评定技术委员会（ABNT/CB-025）扮演了至关重要的领导与协调角色。巴西作为全球重要的经济体，在生物燃料、可持续农业及碳排放交易等领域拥有丰富的审定与核查实践经验。1.项目领导力:ABNT为ISO/TC207（环境管理）与ISO/CASCO之间的联络做出了突出贡献，并多次主办工作组会议。ABNT的代表，特别是来自巴西国家计量、质量与技术研究院（INMETRO）和知名认证机构（如巴西船级社）的专家，在协调不同利益相关方（如发展中国家与发达国家、政府与非政府组织）的观点上发挥了关键作用。他们牵头撰写了标准中关于“方案灵活性”和“等效性”的章节，确保标准既能适用于先进市场也能指导新兴市场。2.技术专长:ABNT/CB-025的专家深度参与了标准中关于“信息与数据管理”、“能力保证机制”等核心条款的起草。他们利用在液化天然气、可再生能源证书审定、以及农业碳汇核查领域的实际经验，为标准的实操性提供了大量案例支撑。例如，他们提出的“并行运行与基准测试”建议，被工作组采纳用于指导方案所有者评估新方案与现有方案的绩效对比。3.国际协调:巴西专家成功调和了关于“方案是否应强制要求机构获得认可”的争议，最终形成的文本强调方案应“基于风险考虑”来决定认可要求，既保留了灵活性，又不失权威性。这一成果体现了ABNT在复杂国际协商中的技术智慧和平衡能力。此外，英国标准协会（BSI）、德国标准化协会（DIN）、中国标准化研究院（CNIS）以及美国标准化协会（ANSI）的代表团也贡献了重要力量，分别牵头了风险管理、信息公开和合规性评价等章节的编写。4.结论：展望与未来发展ISO/IECTS17035:2024《合格评定审定和核查方案指南》的发布，是全球合格评定领域的一项重要里程碑。它不仅填补了国际标准化体系中关于方案指南的空白，也为全球范围内审定与核查活动的规范化、一体化提供了可行路径。本标准的应用价值主要体现在：-提升全球市场的互信基础:为跨行业、跨国界的审定与核查结果互认提供了统一的“操作手册”。-降低合规成本:组织只需对标这一通用框架，即可理解大多数审定与核查方案的核心要求，减少重复评审。-推动最佳实践:引导方案所有者和机构采用更系统、更透明、更具风险意识的管理模式。-支撑气候行动与可持续发展:为碳市场、环境标签、零毁林声明等高公信力要求的领域提供了坚实的质量基础设施。展望未来，该标准将产生深远影响：1.从TS向IS的演进:作为一种技术规范，ISO/IECTS17035面临一定的时间限制和更新压力。随着市场实践的丰富和反馈的积累，预计该技术规范可能在5-8年内完成向正式国际标准（ISO/IEC17035）的转换，届时其权威性和约束力将进一步增强。2.与ISO/IEC17029系列的深度融合:该指南的发布，将直接服务于ISO/IEC17029-1《合格评定审定和核查机构第1部分：要求》的后续修订工作。未来的ISO/IEC17029-1将更清晰地划分机构要求与方案要求，形成“机构+方案”的双轮驱动格局。3.新兴领域的快速采纳:在碳捕获与存储（CCS）、自然资本核算、循环经济声明等新兴领域，方案所有者将迅速采用本指南作为设计其方案的基本框架，从而避免早期市场的混乱。4.助推认可体