公司安全生产管控体系管理手册

公司安全生产管控体系管理手册

目录TOC\o"1-3"\h\u15857前言 418754第一部分总则 6258781安全生产管控体系目的 642462安全生产方针与理念 6151182.1安全生产方针 6216792.2安全理念 6291462.2.1理念提炼 7319072.2.2理念释义： 751513安全生产管控体系的适用范围、架构和文件组成 9189613.1安全生产管控体系的适用范围 918463.2安全生产管控体系的架构 9302823.3安全生产管控体系的文件组成 1011064第二部分安全生产管控体系的管理要素 1325820S0：引领、策划和支持 1320947E1-安全领导力 135046E2-安全生产责任制 1428775E3-安全生产合规性管理 1532055E4-安全文化建设 164174E5-安全生产信息管理 18994E6-安全教育、培训与能力建设 1822091S1：风险分析和对策 2031889E7-风险分级管控和隐患排查治理 20616S2：风险管控和体系运行 2221339E8-操作安全 225068E9-设备完好性管理 2426760E10-作业安全 2822617E11-项目安全管理 2928232E12-承包商（相关方）管理 3211785E13-化学品安全管理 345386E14-重大危险源和高后果场景管理 3511367E15-变更管理 37935E16-应急准备与响应 3824210S3：纠正和体系改进 4116826E17-事件（事故）调查与管理 4115030E18-绩效评价和持续改进 4211737第三部分附录 4410712附录A:组织机构图和要素职责分工表 449877A1-组织机构 4419298A2-要素职责分工表 451121

5014818附录B:安全生产管控体系文件清单 5113269附录C:参考标准和要素对照表 78715C1-各体系要素对照表 7831465

8020801C2-安全生产标准化和安全生产管控体系对照表： 802325附录D:术语定义和缩写词汇表 843120D1-术语及定义参照规范性应用文件 8412677D2-缩写词汇表 84前言

安全是企业的生命线，是企业生存和发展的基石。企业要想持续稳健地生存和发展，就必须树牢安全发展理念，坚持高质量发展和高水平安全良性互动，以高质量发展促进高水平安全，以高水平安全保障高质量发展。体系化管理是将安全和生产统一起来的最佳途径，它是以安全为出发点，以卓越运营为目标的综合运营体系，它不仅是通过实践经验总结出的科学方法，也是企业安全管理的必由之路。纵观国内外优秀的化工企业，都建立起了具有特色、完善的安全管理体系。当前，安全管理领域的各种体系和要求纷繁复杂，尽管各有侧重，但难免存在重叠之处。与此同时，政府部门也在不断更新安全管理的要求和规范，这使企业面临着巨大的合规挑战。为了应对这些挑战，许多企业不得不将大量精力投入到繁琐的资料整理、重复的档案建设和配合各种检查中，导致现场安全管理力量被严重削弱，安全管理工作的重心失衡，真正的安全管理重点难以得到有效关注。因此，如何将众多的安全管理要求与企业的日常管理工作有效融合，既确保合规合法，又能实现安全管理的系统化、标准化、常态化，成为企业亟待解决的问题。为解决这一问题，公司从顶层设计入手，以统筹兼顾为原则，确立了以安全生产标准化为稳固框架、以过程安全管理（PSM）为主线核心、以安全文化体系为深厚基础的“三位一体”安全生产管控体系，并持续推动体系落地，为安全生产保驾护航。近年来，随着对安全管理的深入研究与探索，同时结合管控体系落地实践经验，对“三位一体”安全生产管控体系进行了优化升级，最终形成了“规范标准、开放兼容、简化精炼，追求卓越”的公司特色安全生产管控体系。安全生产管控体系由管理手册、制度、指导书、记录/表单四级文件组成，是按照流程化方法、PDCA循环和基于风险的思维，在融合《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001）、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013）、《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034）、《危险化学品双重预防机制建设指导手册》等标准规范的基础上，融入目前国内外先进的管理理念和公司卓有成效的管理方法形成的，具有开放性、融合性和持续改进性的一体化管理体系。管理手册作为安全生产管控体系的总纲领，是指导性的核心文件，包括总则、管理要素、附录三大部分。其中，总则部分阐述了安全生产管控体系的目标、安全方针、安全愿景，以及体系的适用范围、结构框架和体系构成；管理要素部分依据构成体系的四大基石（S0-S3），逐一细化了安全领导力、安全生产责任制、安全生产合规性管理、安全文化建设、风险分级管理与隐患排查治理等18个核心要素（E1-E18）的设置初衷和管理细则，全面覆盖了公司的安全管理领域；附录部分则包含安全生产管控体系要素清单、制度文件清单，与标准化、过程安全、职业健康安全管理体系要素的对照关系等内容。

第一部分总则1安全生产管控体系目的安全生产管控体系目的公司确定文件化的安全方针、目标，建立并保持结构化的安全生产管控体系，通过不断识别风险，建立有效控制措施，通过不断检查和优化来消除事故根源，从而防止了导致事故剧情的多米诺骨牌效应出现。即根据危险源辨识和风险评价的结果，制定出安全管理方案并有效实施，确保风险控制措施落实到位，从而减少引发事故的根原因，以达到安全目标并持续改进。2安全生产方针与理念2.1安全生产方针安全第一，预防为主，综合治理。2.2安全理念安全理念是企业全体员工共同秉持和遵守的安全思想观念、价值标准、道德规范等，是无形的、深层次安全思想与意识的一种反映，是企业安全文化体系的核心内容，是激发全体员工由“要我安全”转变为“我要安全”的精神动力。根据多年的安全生产管理实践经验，总结凝练了以安全愿景为奋斗目标的“1+10”安全理念体系。2.2.1理念提炼1.安全愿景：安全生产幸福生活2.核心价值观：员工的生命安全与健康高于一切3.安全战略：高水平安全保障高质量发展4.安全精神：安全决不妥协5.安全使命：建设本质安全企业打造行业安全典范6.安全目标：零伤害零事故零污染7.责任理念：我的区域安全我负责，我的专业安全我负责8.预防理念：一切风险皆可控制一切事故皆可预防9.行为理念：依法依规杜绝三违10.培训理念：培训不到位是重大安全隐患11.溯源理念：问题在现场，根源在管理、关键在领导2.2.2理念释义：1.安全愿景：安全生产幸福生活释义：安全是企业最大的效益，是员工最大的福利。公司把安全作为生产经营管理的第一要务，在保障员工生命安全与健康的前提下，让员工充分分享企业发展成果，创造幸福多彩新生活。2.安全核心价值观：员工的生命安全与健康高于一切释义：“员工的生命安全与健康高于一切”作为引领公司安全发展的根本原则和北元人共同的价值追求，充分体现了安全发展的价值取向和以人为本的时代特征。3.安全战略：高水平安全保障高质量发展释义：公司统筹发展和安全，必须坚持高质量发展和高水平安全良性互动，以高质量发展促进高水平安全，以高水平安全保障高质量发展，发展和安全要动态平衡、相得益彰。4.安全精神：安全决不妥协释义：“决不妥协”表达了坚定的安全态度和决心，不向产量、进度、成本妥协，不向领导妥协，不向相关方妥协，严格遵守管理制度、程序，践行安全承诺，执行不打折扣，以严求实效。5.安全使命：建设本质安全企业打造行业安全典范释义：公司安全文化建设就是以“人本”和“物本”（风险管理）为核心，着力构建本质安全型企业，打造有鲜明特色的安全文化品牌，树立行业安全管理典范和标杆，实现企业可持续发展。6.安全目标：零伤害零事故零污染释义：“三零”是公司安全文化建设共同努力的方向和追求的目标，引导公司安全管理持续创新，推动人、机、环的最佳匹配，铸就安全铜墙铁壁，助推北元平安、健康、绿色、和谐发展。7.责任理念：我的区域安全我负责，我的专业安全我负责释义：安全管理、人人有责。只有全员参与，从自身做起，由要我安全向我要安全我会安全转变，持续提升安全能力，有效管控区域安全风险、专业安全风险，安全生产责任才能真正落到实处。8.预防理念：一切风险皆可控制一切事故皆可预防释义：风险无处不在、无时不有，只有通过科学的风险辨识，准确的风险评估，制定充分的控制措施并持续使之完好、有效，风险就不会转变为隐患，隐患就不会升级为事故。9.行为理念：依法依规杜绝三违释义：安全法律法规是安全生产的底线，企业规章制度是员工必须遵守的行为准则，各级人员必须严格执行，做到不违章指挥、不违章操作、不违反劳动纪律，杜绝不安全行为，持续养成良好的行为习惯。10.培训理念：培训不到位是重大安全隐患释义：公司通过安全理念和安全法规培训，激发员工尊重生命、敬畏规章、珍爱亲情的意识，达到“我要安全、我想安全”，同时通过岗位技能和实践操作培训，提升员工安全能力，达到“我会安全、我能安全”，否则就是重大安全隐患。11.溯源理念：问题在现场，根源在管理，关键在领导释义：安全隐患的产生，需要从管理层面上找出问题的根源，根源在于管理上的缺陷；从根源解决问题的关键在领导，核心是责任，重点在担当。3安全生产管控体系的适用范围、架构和文件组成3.1安全生产管控体系的适用范围本体系适用于北元化工集团股份有限公司及所属各分、子公司全生命周期的生产经营活动。3.2安全生产管控体系的架构根据流程化方法、PDCA循环和基于风险的思维，结合企业主体业务流程，识别确定了安全生产管控体系所需的全部流程（管理要素），其包含四大基础（S0-S3）18个管理要素（E1-E18），融合了AQ3013《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、AQ3034-2022《化工过程安全管理导则》管理要素，涵盖了安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制和AQ/T9004《企业安全文化建设导则》的基本要求。其中，四大基础（S0-S3）列出了安全生产管控体系框架的关键高级组件，是安全生产管控体系最具影响力的成功因素和管理原则。它们定义了企业如何建立和维护其安全生产管控体系，并形成在宏观方面的PDCA循环，由所包含的18个要素组成的管理架构提供支撑强度和完整性。如下图所示：图1安全生产管控体系PDCA循环图四大基础(S0-S3)简介如下：S0：引领、策划和支持（E1-E6）S0包括E1-E6共6个要素，规定了企业应如何定义和传达所期望的安全绩效水平。另外规定了企业为了实现所期望的绩效水平而应如何进行宏观策划，确保投入必要的资源，从而构建并运行必要的安全管理体系。S1：风险分析和对策（E7）S1包括E7共1个要素，规定了组织应如何识别和评估其需要管理的风险，以确保其运营的完整性，如何识别必要的分级管控措施，以及如何记录和维护从这些风险识别和评估活动中获得的过程安全知识。S2：风险管控和体系运行（E8-E16）S2包括E8-E16共9个要素，规定了企业应如何实施和管控在其风险识别和评估活动中识别的控制措施。S3：纠正和体系改进（E17-E18）S3包括E17-E18共2个要素，规定了企业应如何通过收集和统计相关指标，对体系运行情况进行审核和管理评审，并制定相关纠正措施，实现体系运行持续改进。3.3安全生产管控体系的文件组成3.3.1安全生产管控体系文件的结构概述安全生产管控体系文件分为四个层级，即：1）管理手册（一级文件）；2）制度（二级文件）；3）指导书（三级文件）；4）表单、记录和示意图（四级文件）。一级文件管理手册是对管理体系的总体纲要式、概括性描述，应符合企业方针、目标、理念。二级文件制度是描述实施安全生产管控体系所需的相互关联的流程和活动。三级文件指导书是工作的程序及方法。四级文件包括表单（如审批表、检查表）、记录、示意图等。表单是文档化的信息，包含提示用户提供某些信息作为流程的输入或输出的字段。检查表是一种特殊的表格，其制定和维护的目的是确保流程按计划执行，并提供记录活动结果的一致方法。在任何相关的文件化信息中可引用它们，当输入数据时，表格成为要保存的文件化信息（即记录），其中表单、记录的模板作为附件适用于一/二/三级文件。公司安全生产管控体系文件采用上述文件层次结构，即管理手册、制度、指导书和表单/记录。编写时应遵循要素E4【安全文化建设】的期望，使用维护和审计修订时还应遵循要素E5【安全生产信息管理】的期望。各分、子公司应承接公司安全生产管控体系文件，包括管理手册、制度、指导书和表单/记录等，并结合地方、行业等相关要求和公司实际，建立健全本单位安全生产管控体系文件。

图2安全生产管控体系文件层级结构图3.3.2安全生产管控体系手册安全生产管控体系手册是对企业安全生产管控体系的总貌、流程架构（要素划分）及其输入和输出（要素期望）的全面描述，为所有类型的组织提供记录安全生产管控体系及其流程的结构（要素划分）、格式、内容或表示方法，是全部体系文件的“索引”，是安全生产管控体系中的顶层文件。安全生产管控体系手册由三个层次组成：1）四大基础(S0-S3)列出了安全生产管控体系框架的关键高级组件。2）每个基础包括若干要素（E1-E18），这些要素列出了企业为确保其运营完整性而需要纠正的关键方面(属性)。3）每个要素中的若干期望（管控要求条款）规定了为满足每个要素的意图（期望）而需要企业做什么（管理要求）。3.3.3安全生产管控体系制度的作用和编写要求作为安全生产管控体系中层文件的制度是为了明确完成管理体系要素的流程和内部活动任务及要求（即要素期望）而必需的实施方法步骤。它体现为书面或文件化的程序，通常包括活动的目的和范围，做什么和谁来做；何时、何地以及如何做；应采用什么材料、设备和文件；如何对活动进行控制和记录。其内容是描述实施安全生产管控体系要素所涉及到的各职能部门的活动，是安全生产管控体系文件结构中的中层文件。根据活动的复杂性、风险和机遇、使用的方法以及执行活动所需人员的能力水平，制度的详细程度会有所不同。但都应考虑以下方面（如适用）：1）确定组织及其相关方的需求。2）以文本或与所需活动相关的其他方法（如流程图、照片、视频）描述流程。3）描述将要做什么、为什么、由谁或由哪个组织、何时、何地、如何做。4）描述过程控制和已识别活动的控制。5）应对影响组织总体目标过程中的风险和机遇。6）确定活动所需的资源（如人员、基础设施和材料）。7）定义与所需活动相关的内部和外部文件化信息。8）定义相互关联或相互作用活动所需的输入和预期的输出。9）定义确保过程有效运行和控制而采取的措施和应用的标准。3.3.4安全生产管控体系指导书的作用和编写要求指导书是关于如何执行任务的详细说明，包括详细的书面描述、专项活动指南、操作规程、维护规程、流程图、技术说明，以及图纸、规范、设备说明手册、图片、音频和视频、检查表、验收标准等。这些文件提供了具体的操作步骤和要求，帮助人们正确地执行任务。指导书编写要求如下：1）指导书是对制度的支持性文件，一个制度可分解成几个作业文件，能在制度中交代清楚的活动，就不再编制作业文件；2）指导书必须与要素的制度相对应，是其中整个程序或某些条款进行补充、细化，不能脱离制度另编制一套作业文件；3）国家、行业、企业的技术标准、规范不作为指导书，单独在“在用标准目录”中体现；4）在指导书中通常包括活动的目的和范围，为什么做、做什么、谁来做，何时、何地以及如何做，应采用什么方法、设备和文件，如何对活动进行控制记录和量化监测，即5W2H原则；5）指导书的内容是描述为实施制度所涉及到的各职能部门的具体活动。3.3.5安全生产管控体系文件修订要求安全生产管控体系文件的修订要求参见要素E4的相关要求。

第二部分安全生产管控体系的管理要素S0：引领、策划和支持E1-安全领导力【要素概述】通过建立高水平安全保障高质量发展的安全发展战略，设定安全生产目标，提供实现这些目标所需的人力、财力和物力资源，各级领导以身作则，引领全员履职尽责，持续改进安全生产绩效，逐步形成良好的企业安全文化，有效保障安全生产。【管理要求】E1.1安全方针、目标和战略1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，主要负责人组织制定文件化的安全生产目标和安全发展战略。2.安全生产管理方针是安全生产管控体系的纲领，须随同安全生产管控体系根据内外部环境变化，定期评审更新，以反映企业的最新需求。3.企业应制定切合实际的安全发展战略和明确的安全生产目标、绩效达标标准和行动方案，并保障行动计划所需各种资源，定期评估绩效。E1.2安全承诺1.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。2.企业和各级人员均应作出相应的安全生产承诺，对安全生产承诺进行公开并积极践行。E1.3组织机构1.企业应设置安全生产管理机构，承担安全监督责任，选择懂安全、工艺、设备、管理的复合型人才担任安全生产管理机构负责人。2.企业专职安全管理人员的配备应符合相关法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求。3.企业应成立安全生产委员会，主要负责人应定期召开安全生产会议，定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，研究重大问题，并督促落实情况。E1.4安全投入保障1.企业应依据相关法律、法规、标准、规范性文件及上级单位有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。3.企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。4.企业应按照有关规定投保安全生产责任保险。E1.5有感领导1.各级领导应以身作则，带头履行安全生产职责，带头逢会讲安全，带头开展安全生产检查和安全行为观察与沟通，以实际行动展现安全领导力。2.各级领导应深入基层，宣贯安全生产理念，了解基层安全生产状况，倾听员工建议。3.企业应建立各级领导的工作机制，明确工作要求，不断提高安全领导力。E1.6安全履职能力评估1.保持评估的公正性、客观性和透明度，确保评估结果的可信度和有效性。2.注重与员工的沟通和合作，共同推动员工安全履职能力的提升。E2-安全生产责任制【要素概述】安全生产责任制是企业安全管理的核心，建立和落实安全生产责任制是企业实现安全生产的根基。通过落实“三管三必须”要求，建立健全安全生产责任制，完善考核机制，推动全员安全生产责任落实，保障企业安全稳定运行。【管理要求】E2.1全员安全生产责任制1.企业应按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”“谁主管谁负责”“属地管理”的原则，明确各管理部门及基层单位的安全职责。2.企业应根据岗位的性质、特点和具体工作内容，明确从主要负责人到基层所有岗位从业人员的安全职责，做到“一岗一责”。E2.2审批与实施1.企业全员安全生产责任制应经主要负责人批准，以正式文件发布实施。2.企业应开展全员安全生产责任制培训，并将该培训纳入安全生产年度培训计划，确保每位员工掌握所在岗位的安全职责。E2.3岗位责任制检查1.企业应每年对各岗位安全生产责任制的适用性、有效性及履行情况进行评审，建立评审记录。2.岗位责任制的检查应遵循“一级管一级、一级对一级负责”的原则。E2.4考核与持续完善1.企业应建立安全生产责任制考核机制，对全员安全生产责任制的履行情况进行定期考核。2.企业应定期对安全生产责任制进行评审，当法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化，组织机构及其职责进行了调整，生产经营内容发生重大变化，发生安全事故事件在安全责任方面暴露出问题时，应及时修订完善。E3-安全生产合规性管理【要素概述】通过对相关法律、法规、标准、规范的识别、获取，转化为企业安全管理制度及操作规程并开展合规性审核，规范企业的安全生产行为。【管理要求】E3.1法律、法规和标准的识别和获取1.企业应明确法律、法规识别和获取的责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时更新国家法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求。2.企业应及时将国家法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求识别到企业适用的具体条款并形成文件清单和文本数据库。3.企业应及时将国家法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求中的新规定、新要求对员工进行培训。4.企业应明确省、市、区（县）等地方政府和地方主管部门下发的法规、标准、文件的识别和获取的责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时更新地方性法规、标准、要求。5.企业应及时将地方性法规、标准、要求识别到企业适用的具体条款并形成文件清单和文本数据库。6.企业应及时将地方性法规、标准、要求中的新规定、新要求对员工进行培训。7.企业新获取的法律、法规、标准、规范性文件，应对其中的适用条款开展合规性审核。E3.2安全生产规章制度管理1.企业应依据适用的国家法律、法规、标准、规范性文件、本地区及上级单位要求建立健全安全生产规章制度。2.企业主要负责人应组织制定并审定安全生产规章制度，将安全生产规章制度发放到有关工作岗位，保证安全生产规章制度为最新有效版本。3.企业应定期组织人员对安全生产规章制度定期开展评审和修订，确保其适用性和有效性。E3.3本地区要求1.企业严格遵守所在地方关于安全生产的法律法规和地方标准，并按照这些标准组织开展生产活动。E3.4合规性审核1.企业应成立合规性审核小组，每年至少一次对执行中的安全生产管理制度、操作规程、安全生产行为等开展合规性审核。2.当企业发生事故、重大安全事件及法律法规等发生重大调整时，应及时对相关内容开展合规性审核。3.企业应对审核中发现的不符合项及时组织制定并落实整改措施，持续跟踪直至整改完成。E4-安全文化建设【要素概述】安全文化建设是企业安全管理的重要组成部分，它不仅是企业实现安全生产的基石，更是保障员工生命安全和企业稳定运行的关键。通过深入推动安全文化建设，营造一种团结友爱、相互信任，工作中相互提醒、主动发现并消除不安全因素，共同保障安全的人文氛围和协调的人机环境，形成凝聚力和信任力，帮助企业更好地落实全员安全生产责任制和“三管三必须”要求，实现“零事故”的目标。【管理要求】E4.1理念文化1.企业应围绕安全愿景、核心价值观、安全战略、安全使命、安全目标、安全精神、安全行为等要素建立全员共同认可的安全理念。2.企业应通过多渠道、多层次的宣传、培训和教育活动，让员工能够深入透彻地理解安全理念的内涵与意义，确保其深入人心。E4.2制度文化1.制度文化是企业的安全管理体制，是公司安全生产运作保障机制，是理念文化转化成行为文化和物质文化的纽带。2.企业应针对制度要求按照层级开展培训宣贯，让员工掌握内容及要求，并能够按照要求开展安全工作。3.企业应当明确制度管理要求，明确制度编制、审核、发布以及修订的要求，确保制度的合规性、有效性、适用性。E4.3行为文化1.企业应明确建立一套与公司价值观高度契合的行为规范，确保这些行为规范能够清晰地传达公司的文化理念和期望。2.企业要定期组织开展形式多样、内容丰富的行为文化培训课程，通过专业讲解、案例分析、互动讨论等方式，让员工能够深刻理解并准确把握行为规范的内涵，提升员工将行为规范应用于实际工作中的能力。3.企业应建立完善的监督约束机制，定期开展日常行为规范执行情况的监督和检查，确保行为规范的有效执行。E4.4物质文化1.物质文化是为保障生产经营活动正常运转的工艺系统、设备设施、作业环境等本质化管控而建立起来的有机物质整体，它是安全文化的外在物质形象。2.企业应制定明确的物质文化的要求，并按照要求开展物质文化建设工作，不断实现本质安全。3.企业应按照物质文化要求，建立完善相应物质文化管理制度，明确管理要求，并按照要求落实物质文化建设工作，阶段性开展物质文化评估，持续改进。E4.5信息传播与沟通1.企业应明确安全文化信息传播与沟通的具体方式和渠道，并通过有效的途径将这些方式告知给所有相关人员，确保信息的传递准确无误且畅通。2.企业应及时收集、分析、分享自身或其他企业的经验教训，定期组织对安全生产问题的全员交流研讨，形成总结成功经验、分析失败教训、持续学习的文化氛围，构建学习型组织。3.企业应通过开展安全观察与沟通、安全技能培训等活动，培养员工在安全生产方面持续学习、不断提高的能力。4.企业应定期对安全文化信息沟通与传播的实际情况进行全面深入的检查，包括信息传递的及时性、准确性、完整性等方面，及时发现问题并采取有效的措施加以解决，以不断提高信息沟通与传播的质量和效率。E4.6文化评估1.企业应明确文化评估的管理要求，包括评估范围、评估频次、评估方法、评估报告内容等。2.企业应根据评估报告制定切实可行的安全文化改进方案，针对性地提出改进建议，并持续跟踪其完成情况，确保改进措施得到有效落实。E5-安全生产信息管理【要素概述】通过规范收集、获取安全生产信息活动，确保安全生产信息的完整性和准确性，为企业安全生产经营活动提供依据，以保证全生命周期的各项安全生产经营活动顺利实施。【管理要求】E5.1工艺危险及技术信息1.企业应明确各类工艺危险及技术信息的责任部门、收集获取的时间间隔、途径、识别方法、应用管理等。2.企业应建立工艺危险及技术信息目录清单和文本数据库并及时更新。3.企业应按照规定的频次和分类及时收集工艺危险及技术信息。4.企业应明确工艺危险及技术信息的应用场景，正确使用相关信息。E5.2设备设施信息1.企业应明确各类设备设施信息的责任部门、收集获取的时间间隔、途径、识别方法、应用管理等。2.企业应建立设备设施信息目录清单和文本数据库并及时更新。3.企业应按照规定的频次和分类及时收集设备设施信息。4.企业应明确设备设施信息的应用场景，正确使用相关信息。E5.3安全生产信息系统建设与运行1.企业应建立安全生产信息系统平台，通过信息化，便于安全生产信息的保存和获取。2.企业应明确责任部门对安全生产信息系统进行定期维护，确保系统的安全性和稳定性。3.企业应建立安全生产信息管理系统运行反馈机制，及时收集汇总系统问题，对系统进行修复和改进。E6-安全教育、培训与能力建设【要素概述】通过培训需求分析，组织开展知识和技能培训，增强员工安全意识、法律意识、风险意识和员工的安全履职能力。【管理要求】E6.1新进人员准入管理1.企业应根据岗位用人需求，明确人员招聘管理要求并严格实施，至少涵盖学历、专业、工作经历、基本素质能力、身心健康要求等。2.企业应对新进人员进行三级安全教育培训，经考核合格后方可上岗。新进从业人员安全教育培训内容、学时不得少于国家和地方政府规定。E6.2教育培训管理1.企业应依据相关法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求规定和岗位能力标准，定期识别安全教育培训需求，确定各岗位的具体培训内容，制定安全培训计划并组织实施。2.企业应建立健全从业人员安全教育培训档案，详细、准确记录培训时间、内容、参加人员及考核结果等。E6.3岗位能力标准1.企业应基于岗位职责编制岗位说明书，明确从业人员岗位能力标准。E6.4培训课程与讲师1.企业应组建内训师队伍。2.企业应建立内训师的选拔、评估、晋级、淘汰、激励机制。3.企业应当组织开发培训课程。E6.5从业人员教育培训1.企业应依据相关法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求，定期、定时对从业人员进行安全教育培训。2.企业从业人员转岗、脱离岗位半年以上（含半年）人员，重新组织开展安全教育培训，经考核合格后，方可上岗。3.企业应对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的操作人员和管理人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。4.企业特种（设备）作业人员应按照有关规定参加安全教育培训，取得相应作业操作证方可上岗作业并定期复审。5.企业各管理部门、班组应按要求开展安全活动，安全管理人员应定期抽查安全活动记录。E6.6外来人员教育培训1.企业应对承包商人员、外来参观、学习、检查、施工等人员进行安全管理规定、安全注意事项、应急逃生等内容的教育培训并建立记录。E6.7培训考核与评估提升1.企业应定期对从业人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，评估结果应用于绩效考核、职级升降、岗位调整和培训提升管理。2.企业应定期对教育培训效果进行评价，并将评估结果作为改进和优化的依据。E6.8培训管理系统与建设运行1.企业应规定培训管理信息化系统建设、运行要求。2.企业应利用信息化系统组织开展培训工作。S1：风险分析和对策E7-风险分级管控和隐患排查治理【要素概述】通过对企业全生命周期的工艺流程、设备设施和各类生产经营活动开展风险辨识、风险评估，制定风险控制措施并实施监测，对存在的隐患及时落实整改，实现风险的闭环动态管控目的。充分利用双重预防机制数字化系统，保障各类风险管控措施有效落实，确保企业风险可防可控。【管理要求】E7.1危险、有害因素辨识1.企业应明确危险有害因素辨识的范围，选择适用的辨识方法（如HAZOP、JHA、SCL、HAZID）对企业全生命周期的工艺流程、设备设施和各类生产经营活动有效开展危险、有害因素辨识。2.企业应保障相关人员具备使用各分析方法开展危险、有害因素辨识的能力。3.企业应建立危险、有害因素辨识的组织，从业人员应积极开展危险、有害因素辨识工作。4.企业危险、有害因素辨识过程中应充分考虑企业内外事故事件的经验教训，防止同类事故事件重复发生。E7.2风险评估1.企业应建立符合相关法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求的风险评估准则，对辨识出的危险实施风险评估。2.企业应建立风险研判与承诺公告机制，按规定全面风险研判，落实相关安全风险管控措施并由主要负责人每日公开承诺。E7.3风险控制1.企业应根据风险评估结果，针对风险特点，从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面制定并落实管控措施，将风险控制在可以接受的程度。2.企业应将风险评估结果及所采取的控制措施通过多种途径对从业人员进行宣贯、培训、告知，使其熟悉工作岗位和作业环境中的危险、有害因素，掌握、落实管控措施。3.企业应对风险管控措施采取分层、分级、分类、分专业管理，确保风险管控措施的有效性。E7.4风险监测1.企业应建立健全安全生产风险监测预警系统，对风险进行实时监测。2.企业应建立风险预警处置机制，及时分析预警信息，进行实时预警、分级处置。E7.5隐患排查1.企业应将风险场景对应的管控措施排查任务分解到各个层级，明确隐患排查责任人、频次等，确保安全风险管控措施有效实施。2.企业应结合实际，制定日常性排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查等形式的隐患排查计划。3.企业应优先运用信息化手段定期开展隐患排查，建立基于信息化平台的隐患治理整改跟踪系统。4.企业应建立隐患排查治理激励约束制度，鼓励、发动职工发现、报告和排除隐患，鼓励社会公众举报隐患。E7.6隐患整改1.企业应对排查出的隐患立即整改，无法立即整改的，应制定隐患整改计划，整改期限过长的，还应补充治理期间的临时管控措施，整改完成后应对隐患治理效果进行验收，完成隐患闭环管理。2.重大隐患应切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保按时整改。3.企业应对反复出现的隐患开展原因分析，制定管理措施，确保从根本上消除事故隐患。E7.7风险信息更新1.企业应随时关注外部环境和国家法规标准的变化，适时组织风险评价工作，识别与企业生产经营活动有关的风险，确保其风险受控。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。在下列情形发生时及时进行风险评估：新的或变更的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺改变；技术改造项目；事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整。3.企业应每年对不同类型的风险进行评估，编制风险评估报告，建立管理档案，并归档保存。E7.8双重预防机制建设与运行1.系统基础信息变更时，包括风险的措施类别、风险矩阵；隐患类别、隐患等级、排查方式等，应及时在系统中进行更新。2.当系统业务信息发生改变，如风险分析对象、风险分析单元、设备设施清单、风险分析记录（SCL、HAZOP、HAZID、What-if、FMEA）、风险分级管控的人员变更、三类安全包保责任人的变更、排查任务清单（日常排查、管控措施任务排查、设备安全检查任务排查）、重大危险源安全包保责任履职清单发生变化，须及时更新系统中相关内容。3.定期开展双重预防机制数字化系统运行效果的监控，包括动态风险的监控、隐患闭环治理监控（超期未整改的隐患）、单位运行效果（优良中差）、数据是否正常上传到陕西省应急管理厅的监控、每周查看省平台双重预防机制上周运行效果和得分。4.定期开展系统管理的维护，检查组织机构、人员、岗位等数据是否按时同步。S2：风险管控和体系运行E8-操作安全【要素概述】通过规范规程的编制、评审、修订过程，形成科学严谨的工艺和操作规程，操作人员在规程的指导下有效监控各项参数，正确处置各类报警等异常工况，并认真进行巡回检查和交接班，严格遵守各项工艺纪律，提高员工操作技能和操作经验，保障生产运行安全稳定。【管理要求】E8.1操作规程1.企业应建立操作规程管理制度，按照编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止等环节对操作规程进行规范管理。2.企业主要负责人或其指定的技术负责人应审定并签发操作规程。3.企业应在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投用前，组织编制新的操作规程。4.企业应定期开展操作规程培训，并对操作规程执行情况进行考核。5.确保各岗位存放最新有效纸质版的操作规程，便于操作人员随时查用。6.企业内外部发生事故，事故调查报告提出规程问题时，行业内同类工艺装置发生事故应及时对操作规程进行审查；当工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行修订。7.企业应至少每年对规程评审一次，至少每三年对规程审核修订一次，确保其适用性和有效性。E8.2正常操作1.正常运行期间，操作人员应严格执行工艺操作纪律、操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析、纠正，保证工艺参数控制不超出安全限值。2.应保证安全仪表系统正常投用，摘除联锁应严格执行许可程序。3.应规范交接班管理程序，班组严格落实交接班管理制度，交接内容至少包括：异常工况、现场作业、需接续的工作以及其他需特别提醒事项。4.各专业人员、岗位操作人员应按要求对生产装置进行巡检，及时发现设备异常状况并进行分析、处理。E8.3工艺报警管理1.企业应建立工艺报警管理制度，对工艺报警设置、监控与处置、报警参数变更、审查等实施全生命周期管理。2.企业应执行工艺报警管理要求，确保工艺报警系统投入使用，建立报警管理台账和处置记录，并对频繁报警、异常报警等进行原因分析，持续改进报警管理水平。3.企业应建立报警管理系统，设置报警管理的关键指标，借助报警管理系统定期统计分析报警率，优化报警设置，减少无效报警数量。E8.4开停车安全管理1.生产装置开、停车前，应组织专业技术人员进行安全条件确认，在危险、有害因素辨识和风险评估基础上制定开、停车方案，经审批后实施。2.企业应明确开、停车方案的编制要求，组织相关人员进行编制，经审批后实施。对于间歇性生产装置开、停车按照操作规程执行。3.企业应严格执行开、停车方案，建立重要环节责任人签字确认机制。严格按方案控制进退物料的顺序和速率，现场安排专人巡检，监控泄漏等异常现象。4.企业开停车过程中应严格控制现场人员数量，应将无关人员及时清退出场。E8.5异常工况处理1.企业应根据实际情况和操作经验不断完善各类异常工况处置程序，并对员工开展异常工况的处置能力培训和考核，确保有关岗位能够及时恰当处置异常工况。2.企业应对员工开展异常工况的处置能力培训和考核，提高岗位员工对异常工况的处置能力。3.企业应对异常工况下的应急处理进行充分授权，确保在出现异常工况时，有关岗位人员能够立即采取措施进行处置，危及人身安全时，及时组织人员紧急撤离。E8.6关键装置和重点部位1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，建立公司级、中心级、装置级三级包抓管控机制。2.企业应明确各级包抓联系人对所负责的关键装置、重点部位的安全监督与指导责任，联系人应定期到联系点指导安全工作，开展隐患排查并督促隐患治理，监督事故防范措施落实，并形成记录。3.企业应建立关键装置、重点部位档案，定期对三级包抓责任人的履职情况进行监督检查。E8.7现场规范化管理1.企业应对生产区域内现场管理提出规范化管理要求。2.企业应对生产区域内开展现场规范化管理、保持生产装置内地面整洁、通道畅通，施工现场规范有序。E8.8操作纪律和劳动纪律企业应加强劳动纪律的管理，特别是夜间，杜绝操作人员精力不集中、巡检不及时、脱岗睡岗等现象。E8.9智能巡检系统与运行1.企业应建立智能巡检系统，通过信息化手段提高巡检的质量和效率。2.企业应明确智能巡检系统管理职责，对相关管理人员进行专业培训，定期对系统进行检查维护，及时处置系统故障，保障智能巡检系统有效运行。3.企业应通过智能巡检系统将双预防的隐患排查与岗位日常巡检进行有效融合，给岗位人员配置智能巡检终端，确保系统能够顺畅地支持各项巡检任务。E9-设备完好性管理【要素概述】通过对机、电、仪等设备设施从设计、选型、采购、制造、安装、运行、维护保养、检验测试、维修、停用、报废拆除等全生命周期活动的管理，从而保证设备设施功能健全有效，生产装置安全稳定运行。【管理要求】E9.1动、静设备及建（构）筑物管理1.企业应根据自身实际情况和设备特点，制定具有针对性的动静设备及建（构）筑物全生命周期管理策略，明确管理目标、原则和方法。2.企业应编制并明确动静设备及建（构）筑物全生命周期内的管理职责与工作流程。3.企业应结合自身资源特点，根据设备在生产过程中的重要程度、设备维修复杂程度、设备故障后果产生的安全及环保危害性等因素对设备开展分级管理。并根据设备检修、更新改造和装置改扩建等情况，对设备分级进行动态调整。4.企业须制定详细的操作规程和检维修规程，按规程操作设备，并依检维修计划对设备进行巡检和维护保养，确保设备处于良好状态。5.企业应加强设备故障管理，对设备故障进行及时响应和处理，分析故障原因并采取预防措施，避免类似故障再次发生。6.企业应加强设备缺陷管理，对设备缺陷进行及时响应和处理，分析缺陷原因并采取预防措施，避免类似缺陷再次发生。7.企业应定期对设备全生命周期管理工作进行评估和总结，发现存在的问题和不足，制定改进措施并付诸实施。8.企业应定期对设备全生命周期管理工作进行评估和总结，发现存在的问题和不足，制定改进措施并付诸实施。E9.2电气管理1.企业应实施电气设备全生命周期管理，明确管理目标、原则和方法。2.企业应根据电气设备的关键性采取分级管理的策略，开展FMEA（失效/故障模式及影响分析），关键性分级应优先基于要素E7（风险分级管控和隐患排查治理）对工艺安全风险的管控要求，结合电气安全风险评估结果并兼顾对生产可用性的影响，识别每一台安全关键电气设备(SCD)，尤其是与LOPA高后果危险剧情中IE（引发事件）相关的电气设备（如驱动安全关键电机的电气回路设备）、与IPL（独立保护层）相关的设备（如安全联锁回路中的电机控制设备）和继电保护设备，并纳入SCD台账登记和设备完好性管理范畴。3.任何电气设备设施都应在登记台账中有唯一标识，该台账提供最新的设备设施清单和包括所在位置及规格数据在内的设备记录。设备设施台账为检验、测试和维护（ITPM）方案的规划编制提供了基础。4.电气设备设施的运行操作和ITPM规划方案应基于关键性分级制定，以保证长期完整性和安全生产的要求。SCD的ITPM方案应有明确的标准依据，且与SCD故障相关的风险相称（匹配），ITPM方案应由指定的合格人员审批。5.企业应为执行ITPM方案制定可行的计划和时间表，并应有足够数量的合格人员来执行ITPM方案。偏离ITPM方案时，应根据相应风险由指定的合格人员批准。6.企业应制定规程以确保对电气设备设施的ITPM规划方案开展与风险相称的定期审核，利用源自ITPM的发现、行业经验和事故事件来识别并解决问题和改进机会，以便现行ITPM方案保持动态更新和适用。7.企业必须制定相应的审批规程以确保与安全关键控制、报警、联锁/紧急停车、安防和应急响应相关的电气设备的临时解除/停运得到管理和记录。应经指定的有资质的人员对相应的风险进行审查后，才能批准。注：参见【E8-操作安全】。8.电气部门和工艺操作人员应理解并遵守上述电气管理要求的内容，应通过体系审核定期测试、验证对内容的理解和遵守情况。相应的合规性和绩效应由指定级别的管理层进行管理评审。注：参见【E18-绩效评价和持续改进】。E9.3仪表管理1.企业应实施现场仪表和自动化控制系统的全生命周期管理，明确管理目标、原则和方法。2.企业应根据关键性对仪表回路采取分级管理的策略，识别每一个关键仪表回路（如安全联锁、控制和报警回路），关键性分级应优先基于要素E7（风险分级管控和隐患排查治理）对工艺安全风险的管控要求并兼顾对生产可用性的影响，重点是SIF（安全仪表功能）回路和LOPA（保护层分析）确定的其它仪表化IPL（独立保护层），以及和LOPA高后果危险剧情中IE（引发事件）相关的控制回路。关键仪表回路中的现场仪表和自动化控制系统、工艺连接附件（如工艺根部阀、引压管及阀组、伴热元件）以及其它相关附件（如联锁开关阀配套的维护手阀或手轮、联锁旁路开关、手/自动开关）均应纳入SCD台账登记和设备完好性管理范畴。3.任何仪表回路部件和自动化控制系统都应在登记台账中有唯一标识，该台账提供最新的硬件和软件配置清单（包括所在位置及规格数据）。仪表回路和控制系统台账为检验、测试和维护（ITPM）方案的规划编制提供了基础。4.仪表和控制元件的运行操作和ITPM规划方案应基于回路的关键性分级，并进一步根据每一个回路FMEA（失效/故障模式及影响分析）的结果（回路内各子部件失效/故障/人因误操作的可能性）来制定，以保证长期完整性和安全生产的要求。SCD的ITPM方案应有明确的标准依据，且与SCD故障相关的风险相称（匹配），ITPM方案应由指定的合格人员审批。5.企业应为执行ITPM方案制定可行的计划和时间表，并应有足够数量的合格人员来执行ITPM方案。偏离ITPM方案时，应根据相应风险程度由指定的合格人员批准。6.企业应持续监测SIF的性能数据，定期统计SIF的需求率（触发联锁的频率），偏差超过一个数量级时应重新开展SIL定级并修正更新结果。定期统计回路仪表的故障率并与SIL验证报告中的假定数据相比较，偏差超过一个数量级时应重新开展SIL验证并修正更新结果。注：参见【E7-风险分级管控和隐患排查治理】、【E11-项目安全管理】和【E15-变更管理】。7.企业应制定规程以确保对和自动化控制系统的ITPM规划方案开展与风险相称的定期审核，利用源自ITPM的发现、行业经验和事故事件来识别并解决问题和改进机会，以便现行ITPM方案保持动态更新和适用。8.企业必须制定相应的审批规程以确保与安全关键控制、报警、联锁/紧急停车、安防和应急响应相关的仪表及工艺连接附件的临时解除/旁路/停运得到管理和记录。应经指定的有资质的人员对相应的风险进行审查后，才能批准。注：参见【E8-操作安全】。9.仪表维护和工艺操作部门人员应理解并遵守上述仪表管理要求的内容，应通过体系审核定期测试、验证对内容的理解和遵守情况。相应的合规性和绩效应由指定级别的管理层进行管理评审。注：参见【E18-绩效评价和持续改进】。E9.4设备完好性系统建设与运行1.企业应规定设备完好性管理信息化系统建设、运行要求，并深度融入设备完好性管理工作。2.企业应确保设备完好性管理信息化系统平稳运行，并保持持续更新、完善，满足使用需求。E10-作业安全【要素概述】通过规范作业活动程序，识别作业活动风险，落实作业活动安全措施，加强作业活动监管，确保有效控制作业活动产生的风险。【管理要求】E10.1作业程序和许可管理1.企业应建立作业安全管理程序，明确作业许可范围、作业许可管理流程、作业风险管控措施、作业许可类别分级和审批权限、作业实施及相关人员培训与资质要求等内容，并规范执行。2.企业应对作业程序未涵盖的生产或施工作业区域内非常规作业进行许可管理，作业许可范围包括：GB30871规定的特殊作业、生产装置区施工和检维修作业、设备管线打开等作业。3.企业对于需要通过许可管理的其他作业类型，应按照一般作业许可管理。水泥有限公司、热电分公司在不涉及规定区域、危险化学品、重大危险源、易燃易爆区域的危险性作业，按照工贸行业、电力行业相关规范和标准执行。E10.2作业风险分析1.企业应对各项作业开展风险分析，确认作业使用的设备设施完好性及适用性，检查现场作业环境，落实风险预防措施。必要时，明确应急处置措施。2.企业应根据作业风险分析结果，在作业活动现场配备相应的个体防护用品及消防设施与器材。E10.3特殊作业安全许可1.企业应对特殊作业活动实施作业许可管理，履行审批手续，办理安全作业票。当作业环境、条件和作业发生变化时，应重新进行作业许可审批，安全作业票应存档。2.企业应定期对特殊作业许可执行情况进行检查，对作业许可管理制度进行评审，及时分析整改发现的问题，持续提升作业许可管理水平。3.企业应优先选用信息化技术实现特殊作业安全许可。4.企业应积极推广特殊作业计划管理，充分开展风险分析，提高作业许可效率和质量。E10.4作业过程安全管控1.企业应定期组织对作业活动进行检查，发现隐患及时采取措施，作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反工作纪律。2.企业特殊作业应设置监护人员进行监护。监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，熟悉特殊作业许可管理制度、作业风险及管控措施，并持相应安全作业票进行现场监护，作业过程中不得离开监护岗位。3.监护人、作业人应经过相关培训，熟悉作业许可管理制度、作业风险及管控措施、审批步骤和工作要求。监护人应考试合格，佩戴明显标识，持监护证方可上岗。4.企业生产区域的动火作业、受限空间作业应配备能够采集全过程作业影像的防爆型摄录设备。E10.5作业许可管理系统建设与运行1.企业应规定作业许可管理信息化系统建设、运行要求，将信息化系统深度融入作业许可管理工作中。E11-项目安全管理【要素概述】通过对建设项目的项目立项、安全规划与设计、施工组织、审查验收等阶段的规范化管理，严格落实安全设施、职业病防护设施、环境保护设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，确保建设项目的全过程安全可靠。【管理要求】E11.1项目立项1.企业应按相关规定及上级单位要求，明确立项管理，确保前期合规可控。2.企业涉及生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目，应在可研阶段，委托具备相应资质的安全评价机构对建设项目进行安全评价与审查。其他建设项目，应对其安全生产条件和设施进行综合分析，形成书面报告备查。3.企业应根据建设项目对环境的影响程度，明确分类管理。属于应编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，应在开工建设前落实报审。4.企业涉及产生职业病危害的建设项目，应在可研阶段进行职业病危害预评价。对职业病危害严重的建设项目，并按相关规定落实。5.企业建设项目的安全预评价、环境影响评价、职业病危害预评价已批准，如出现重大变更（产品、工艺、建设地址、周边条件等），应重新进行评价与报批。E11.2安全规划与设计1.企业涉及选址、总平面布局的建设项目，选址与规划应符合国土空间规划、城市规划，及相关标准要求。生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目的选址、总平面布局，必要时开展定量风险评价（QRA），以满足标准规定的个人和社会可容许风险标准。2.企业涉及生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目，在前期论证阶段，应认真分析存在的工艺危险有害因素、当地自然地理条件、自然灾害和周边设施对拟建项目影响，一旦发生泄漏、火灾、爆炸时对周边安全的影响。涉及“两重点一重大”建设项目的工艺包设计文件应当包括工艺危险性分析报告。3.企业涉及实验室技术首次工业化生产的建设项目，应在小试、中试、工业化试验基础上，经过工艺危险性分析方能开展工程设计。4.企业涉及属于国内首次使用的化工工艺，应经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证（安全条件审查前）。5.企业涉及精细化工项目应按规定进行反应安全风险评估（可研报告编制前），确定反应工艺危险度等级。6.企业应委托具备国家资质要求的设计单位承担建设项目的设计职责。涉及“两重点一重大”的大型建设项目,应为工程设计综合资质或相应工程设计化工石化医药、石油天然气（海洋石油）行业、专业资质甲级。7.企业涉及“两重点一重大”和首次工业化设计的建设项目，必须在初步设计阶段开展HAZOP分析，并组织相关人员进行设计审查。8.企业建设项目的安全设施、环境保护设施、职业病防护设施，必须与主体工程同时设计，并按相关规定组织审查；相关投资应纳入建设项目概算。9.企业涉及环境治理等项目在技术选择、厂家选择、设计时，应进行安全论证。10.企业涉及生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目，应在初步设计完成后、详细设计开始前，向应急管理部门申请安全设施设计审查；通过后出现重大变更（降低安全性能、重新设计等），及时申请安全设施变更设计审查。其他建设项目安全设施设计，内部组织审查，并形成书面报告备查。11.企业涉及特殊建设工程的项目，应按相关规定申请消防设计审查。其他建设工程，在申请施工许可或者申请批准开工报告时，提供满足施工需要的消防设计图纸及技术资料。12.企业建设项目详细设计阶段，设计发生重大变更的，应按相关管理程序重新报批，并落实相关手续。13.企业应分阶段组织开展总体设计、初步设计、详细设计的内部审查工作，设计文件应满足标准规范和风险防控要求。E11.3施工组织1.企业建设项目安全设施的施工应当由取得相应资质的施工单位进行。安全设施、环境保护设施、职业病防护设施应与主体工程同时施工。2.企业应明确施工单位应编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，同时对危险性较大的分部分项工程依法编制专项施工方案，并落实相关规定；建设项目开工前，明确施工单位组织作业人员对危险因素、施工方案、应急措施等进行安全交底，相关人员签字确认；同一作业区域内存在两家及以上施工单位进行作业的，应组织签订交叉作业安全协议，并对施工过程进行协调监督。3.企业应明确工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。明确工程监理单位、监理人员应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对安全设施工程的工程质量承担监理责任。4.企业应严格设备及材料供应商的选择，加强设备采购及交验管理。5.企业应严格把控施工、监理等相关单位和人员的资质，并对施工过程实施有效安全监督，保证处于有序状态。6.企业应确保预防事故设施、控制事故设施、减少与消除事故影响设施等符合国家法律法规和标准规范的技术与检测检验要求，符合安全设施设计专篇要求。7.企业涉及生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目的生产装置和储存设施，应按相关规定实现自动化控制，仪表和电气设备安装后应进行调试，调试结果应满足相关规定。8.企业涉及可燃和有毒有害气体泄漏场所的检测报警装置设置应符合相关规定，爆炸危险场所的防爆电气设备安装使用应符合相关规定。9.企业涉及工艺管道、压力管道、脆性材料以及输送极度危害、高度危害流体和可燃流体的管道，应按相关标准规范和设计文件要求，进行强度试验、气密性试验、耐压试验、泄漏试验，及吹扫或者清洗等。E11.4审查验收1.企业应组织设计、施工、监理、生产等单位有经验的专业和操作人员按单元和系统，分专业进行“三查四定”并与设计单位、施工单位、监理单位等进行会签。对查出问题形成“三查四定”问题汇总表，指定专人负责限期完成。2.企业涉及生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目，进行吹扫、清洗、气密(压力)试验、单机试车前，应编制吹扫、清洗、气密(压力)试验、单机试车方案，落实责任人，按方案组织实施，落实安全措施。3.企业应对建设项目防雷、消防、压力容器检测结果，工程实体安全质量情况，现场安全防护隔离完备情况，吹扫、清洗、气密(压力)试验、单机试车情况，工程资料等进行检查，问题整改闭环后中交。4.企业涉及需联动试车、试生产的建设项目，应当在正式投入生产或者使用前进行试生产，试生产前应将试生产方案报应急管理部门备案。进入试生产，应按E8-操作安全的相关要求执行。5.企业建设项目的安全设施竣工或者试生产完成后，应当委托具有相应资质的安全评价机构对安全设施进行验收评价，并编制符合相关规定的安全验收评价报告。6.企业涉及生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目，在试生产期间，应委托有相应资质的安全评价机构对建设项目及其安全设施试生产（使用）情况进行安全验收评价，且不得委托在可研阶段进行安全评价的同一安全评价机构。7.企业建设项目的职业病防护设施、环境保护设施竣工后，应按相关规定验收，合格后方可投入生产或使用。8.企业涉及特殊建设工程竣工后，应向消防设计审查验收主管部门申请消防验收。其他建设工程按相关规定实行备案管理。9.企业应组织对安全设施进行竣工验收，并形成书面报告备查。安全设施竣工验收合格后，方可正式投入生产和使用。E12-承包商（相关方）管理【要素概述】通过严格审查承包商有关资质，定期评估承包商安全生产业绩，及时淘汰业绩差的承包商，组织对承包商的安全教育和培训，加强承包商作业过程的安全监督管理，确保承包商安全作业。【管理要求】E12.1资质管理1.企业应建立承包商（相关方）管理制度，明确承包商（相关方）准入标准等内容，对承包商施工作业人员能力、设备设施安全性能以及安全管理机构和管理制度等进行准入审查评估。2.企业应建立合格承包商名录和档案，选择经准入审查合格的承包商，应与承包商签订安全协议或合同附件，明确双方的安全责任、义务与要求，对承包商的安全工作统一协调、管理。E12.2教育与培训1.企业应对承包商进行入厂级、施工现场级安全教育培训，培训考核合格办理入厂手续后方可允许入厂。严禁未经安全教育培训、考核不合格的承包商作业人员入厂。2.企业应保存入厂级、施工现场级安全教育培训记录。E12.3作业方案及工器具管理1.企业应对承包商的施工方案进行审核，重点关注风险辨识结果、安全措施和应急预案等内容。2.企业应为承包商提供安全的作业条件。3.企业应对承包商的施工机具、工器具进行检查确认，经验收合格方可进入作业现场。E12.4作业过程监督与管理1.作业前，企业应进行作业现场安全交底，告知承包商作业周边潜在的火灾、爆炸及有毒物质泄漏等的风险及可能的作业风险，以及应急响应措施和要求等。2.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，企业应组织并监督承包商之间签订安全生产管理协议，明确各自的安全职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。3.企业应建立对承包商作业过程的监督检查记录。4.企业应与承包商建立沟通机制，定期进行沟通，内容主要包括作业风险、作业变更信息、作业存在的问题、事故事件等。E12.5承包商安全绩效考核1.企业应定期对承包商承担项目的安全管理情况及实施效果等进行评价，及时淘汰业绩差的承包商，优化承包商资源。2.企业应将安全业绩评价结果作为承包商续用的依据，及时更新合格承包商名录。E12.6相关方管理1.企业应对相关方安全告知和培训、安全绩效评价等进行监督管理。2.企业应检查相关方业务资质、业绩和表现等资料，全面评估相关方业务实力和安全管理水平。3.企业对进入现场的相关方进行检查监督，及时发现排查现场事故隐患，纠正现场作业人员不安全行为。E13-化学品安全管理【要素概述】通过识别各类化学品的理化性质、相容性，制定各类化学品的风险管控措施，对化学品的全生命周期进行全过程监管以提高安全性。【管理要求】E13.1化学品安全管理1.企业应建立化学品普查表，对产品、原辅料和中间产品和化学品试剂进行普查，建立危险化学品档案。2.企业应编制危险化学品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，应及时更新安全技术说明书和安全标签。3.企业采购危险化学品时，应索取危险化学品安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。4.企业应对新建、改建、扩建生产、储存危险化学品的建设项目进行安全条件论证，委托具备国家规定的资质条件的机构对建设项目进行安全评价，对本企业的安全生产条件每3年进行一次安全评价，提出安全评价报告。5.企业应依法取得危险化学品安全生产许可证。6.企业应建立易制毒化学品管理制度，落实部门及相关人员的安全职责，对易制毒化学品的生产、经营、购买、运输等环节进行规范管理。E13.2登记及鉴定分类1.企业应按照国家相关标准、规定要求对普查的化学品进行危险性分类，对危险特性尚未确定的化学品进行危险性鉴定分类，属于危险化学品的进行危险化学品登记。2.企业应按照有关规定对危险化学品进行登记。登记内容发生变化时，应及时进行变更。3.企业应设立专用的24小时应急咨询服务电话。E13.3化学品储存管理1.企业应明确危险化学品储存、出入库安全管理要求，危险化学品的储存方式、方法以及储存数量应当符合国家标准或者国家有关规定。2.企业的剧毒化学品、易制爆化学品以及构成重大危险源的危险化学品应在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管。应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和应急管理部门备案。E13.4化学品装卸与运输管理1.企业应明确危险化学品装卸安全管理要求，规范装卸人员行为。装卸车前对车辆进行安全检查，内容至少应包括车辆、人员资质、车辆安全设施、充装介质与核准介质一致性等。2.企业应使用万向管道充装系统充装液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体。3.企业危险化学品的装卸作业人员应熟知危险化学品性质、装卸流程和安全防护知识以及应急处置措施，根据危险化学品的性质，佩戴相应的防护用品从事危险化学品装卸作业。E13.5分析化验室（实验室）安全1.企业应建立化验室（实验室）安全管理制度，落实岗位安全责任，建立健全化验室（实验室）化学品储存、发放、使用、废弃的管理台账，出入库记录等，按要求配备个体防护装备和消防器材。2.企业应建立化验室（实验室）设备管理台账，制定安全操作规程或指导书，对设备进行规范管理。3.企业应按标准为化验室（实验室）配备必要的火灾报警器、可燃气体报警器、有毒有害气体报警器等安全报警设施，使用或储存惰性气体的房间应配备氧气报警器。4.化验室（实验室）应设置符合规范要求的通风橱、排风罩等局部排风系统，通风能力应与当前化验室（实验室）运行情况相适应。E14-重大危险源和高后果场景管理【要素概述】通过强化重大危险源和高后果场景管理，降低发生重特大事故的可能性。【管理要求】E14.1重大危险源辨识与分级1.企业应按照相关法律、法规、标准、规范性文件及上级单位要求委托具有相应资质的安全评价机构对本单位的危险化学品生产、储存装置、设施或者场所，按照生产单元和储存单元进行重大危险源辨识，并记录辨识过程，计算分级指标，确定重大危险源级别。2.企业应按规定对重大危险源进行安全评估，形成重大危险源安全评估报告，在发生重大危险源安全评估已满三年的、构成重大危险源的装置进行新改扩建、影响重大危险源级别和风险程度的、发生危险化学品事故造成人员死亡等情况下应及时更新重大危险源安全评估报告E14.2重大危险源管理1.企业应建立重大危险源管理制度，落实相关人员安全职责、包保责任和各项管理措施。2.企业应按照有关规定对重大危险源配备温度、压力、液位、流量等重要参数的不间断采集和监测系统以及可燃气体和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、记录、安全预警、信息存储等功能，记录的电子数据的保存时间不少于30天。3.企业涉及重大危险源的化工生产装置应装备满足安全生产要求的自动化控制系统，一级或者二级重大危险源装置装备紧急停车系统。4.企业应按照规定对重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急切断装置；毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置。涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或者二级重大危险源，配备独立的安全仪表系统（SIS）。5.企业应按照有关规定设置重大危险源视频监控系统，监视突发的危险因素和初期的火灾报警等情况。6.企业应定期对重大危险源的设备设施和安全生产风险监测预警系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的设备设施和安全生产风险监测预警系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当做好记录。7.企业应当在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志和告知牌，告知牌上应写明重大危险源名称、等级、安全包保责任人姓名、对应的安全包保职责及联系方式、化学品危险性、可能发生的事故后果和应急措施等信息。8.企业应制定重大危险源应急预案，配备必要的救援器材、装备，通过风险分析或情景构建制定重大危险源事故专项应急预案和现场处置方案，定期进行演练。9.企业应按照重大危险源安全包保责任制要求，由主要负责人组织技术负责人、操作负责人等有关人员，每季度至少1次对每一处重大危险源生产单元和储存单元进行自查，对查出的问题制定整改措施落实整改。10.企业涉及重大危险源的生产装置、储存设施外部安全防护距离应符合国家标准要求。11.企业对辨识确认的重大危险源及时登记建档。12.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府应急管理部门备案。E14.3高后果场景管理1.企业应建立高后果场景识别与管理制度，对人员密集区、环境敏感区等高后果区域进行规范管理。2.企业应依据高后果区识别和排序结果，及时制定风险评估计划，实施风险评估。3.企业应定期对高后果区实施监控，每年应对高后果区变化进行记录和审核，确定高后果区的变化或补充新的高后果区，必要时进行重新评估。E14.4重大危险源管理系统建设与运行1.企业应规定重大危险源管理信息化系统建设、运行要求，并深度融入重大危险源管理工作。2.企业应对公司重大危险源信息系统数据及内容进行完善、维护，保证数据准确、有效。3.企业应建立重大危险源预警推送和预警反馈机制，发生预警情况，应立即组织人员排查，消除隐患。E15-变更管理【要素概述】通过风险识别和分析，对变更进行有计划的风险控制和管理，从而避免由于变更对安全生产、人员、环境造成的不利影响和带来的安全风险。【管理要求】E15.1工艺技术、设备设施变更1.企业应建立工艺技术、设备设施管理制度，将所有工艺、设备方面发生的变化，纳入变更管理范畴。变更管理流程包括变更申请、风险评估、审批、实施、相关方培训、验收等工作环节。2.企业应根据变更的内容、期限和影响对变更进行分类、分级管理。3.企业应明确变更管理权限，按权限进行变更分级审批。各级审批人员应审查变更流程与管理制度的符合性、变更的风险评估的准确性以及措施的有效性。4.企业应对变更风险进行辨识、评估和控制。变更的风险包括变更可能产生的风险及实施过程中的风险。变更实施中的风险评估应在作业管理过程中进行辨识和管控。5.如变更涉及安全仪表系统的联锁逻辑设定、硬件改变时，应组织对该安全仪表功能（SIF）重新开展安全仪表系统完整性等级评估。6.企业应严格控制各类变更，未经批准不得实施变更。变更应按照变更审批确定的内容和范围实施，实施过程中应落实风险控制措施。超出批准范围和期限的变更应重新申请和审批。7.企业应在工艺技术、设备设施变更投用前应开展投用前安全检查。8.企业应将变更的实施情况及变更结果及时通知相关部门，并对有关人员进行培训。9.企业应在变更具备验收条件时，及时完成变更与预期效果符合性的验收评估，更新相应的安全生产信息，建立变更管理档案。E15.2管理变更1.企业应建立管理变更相关制度，将所有组织机构、职责改变、关键岗位人员等方面发生的变化，纳入变更管理范畴。变更管理流程包括变更申请、风险评估、审批、实施、相关方培训等工作环节。2.企业应根据管理类变更的内容、期限和影响对变更进行分类、分级管理。3.企业应明确各类管理变更的管理权限，按权限进行变更分级审批。4.企业应对管理变更后风险进行辨识、评估和控制。变更的风险包括变更可能产生的风险。E15.3变更管理系统建设与运行1.企业应规定变更管理信息化系统建设、运行要求，并深度融