化工企业危险与可操作性分析(HAZOP)管理细则

-pagE\*Arabic3--pagE\*Arabic2-化工企业危险与可操作性分析(HAZOP)管理细则第一章总则第一条依据《陕西北元化工集团股份有限公司安全风险管理制度》，结合公司实际，特制订本细则。第二条危险与可操作性分析(以下简称HAZOP)方法可应用于危险化学品生产流程性工艺特征的在役装置与新、改、扩建项目和周期性的危险与可操作性分析(HAZOP)。第三条危险与可操作性分析(HAZOP)日常管理工作以技术管理中心为主导，其他中心配合执行。第四条本细则适用于公司HAZOP风险分析管理。第二章机构与职责第五条技术管理中心1.技术管理中心是公司危险与可操作性分析的专业管理部门，负责公司HAZOP分析的整体规划与管理。2.负责HAZOP分析管理细则的制定及实施情况的监督、检查与考核。3.负责公司HAZOP分析人才队伍的建设与培训。4.负责HAZOP分析软件的管理。5.负责各装置HAZOP分析报告的审批，根据HAZOP分析提出的建议措施组织开展专题讨论会议，确定最终HAZOP建议措施。6.负责为HAZOP分析团队提供工艺、设备、电仪、质量人才保障，组织收集各专业技术相关资料。7.负责工艺、设备、电仪、质量类建议措施的论证与审核。8.负责组织开展HAZOP建议措施的关闭会议。9.监督落实各中心相关措施的整改和分析结果的应用。第六条安全环保中心1.负责为HAZOP分析提供资金保障。2.负责为HAZOP分析团队提供安全、环保、消防、职业卫生人才保障，组织收集安全类相关资料。3.负责安全、环保、消防、职业卫生类建议措施的论证、审核。4.负责安全、环保、消防、职业卫生类措施的整改和分析结果的应用。5.参与HAZOP建议措施专题讨论及关闭会议。第七条设备运维中心1.参与设备类、电仪类建议措施的论证、审核。2.负责设备类措施的整改和分析结果的应用。3.负责为HAZOP分析团队提供设备专业相关人才保障。4.参与HAZOP建议措施专题讨论及关闭会议。第八条生产运营中心1.负责为HAZOP分析团队提供记录员、操作代表保障，收集生产运行相关资料。2.参与生产类建议措施的论证，并对所在装置HAZOP建议措施进行初步审核。3.负责所在装置HAZOP分析报告生产类建议措施的应用和执行。4.参与HAZOP建议措施专题讨论及关闭会议。第九条综合管理中心1.负责协调组织公司HAZOP分析团队人员的岗位调整。2.负责在公司培训计划中纳入HAZOP分析相关内容。3.负责人员培训教育类措施整改和分析结果的应用。4.参与HAZOP建议措施专题讨论及关闭会议。第十条HAZOP主席1.引导分析团队按照HAZOP分析步骤完成各项工作,根据需求划分节点，保证每个节点根据其重要性得到应有的关注。2.组织分析会议、维持会议纪律，调动团队成员积极提出分析审查意见，当团队成员之间针对某个问题存在分歧而无法达成一致意见时，应决定进一步的处理措施。3.指导记录员对分析过程进行详细地记录，特别是对建议措施的记录。4.做好会后工作，保证记录员整理出准确、恰当、全面的HAZOP记录，并签署最终HAZOP分析报告。5.负责HAZOP报告的全面审核工作，并对HAZOP分析质量负责。第十一条记录员1.负责清楚、准确地做好记录，项目工程修改检查和编写HAZOP报告。2.理解会议讨论内容，须边开会议边做记录，报告必须清楚地列出危险与可操作性的问题和推荐解决问题的方法。第十二条工艺工程师职责1.工艺工程师是HAZOP分析对象的主要工艺负责人。2.负责介绍工艺流程、解答工艺问题，为HAZOP分析会议提供工艺技术方面的信息、资料并参与HAZOP分析。3.监督落实HAZOP分析提出的与本专业有关的意见和建议。第十三条安全工程师1.安全工程师是HAZOP分析对象的主要安全负责人。2.为HAZOP分析会议提供安全方面的信息、资料并参与HAZOP分析。3.监督落实HAZOP分析提出的与本专业有关的意见和建议。第十四条设备工程师1.设备工程师是HAZOP分析对象的主要设备负责人。2.负责提供设备控制和设备原理方面的信息、资料并参与HAZOP分析。3.监督落实HAZOP分析提出的与本专业有关的意见和建议。第十五条仪表工程师职责1.负责提供工艺控制和安全仪表方面的信息。2.监督落实HAZOP分析提出的与本专业有关的意见和建议。第十六条操作工代表职责1.负责提供相关装置安全操作方面的要求、经验以及相关生产操作的信息。2.监督落实HAZOP分析提出的与操作类有关的意见和建议。第三章实施要求第十七条公司“两重点一重大”装置，应至少每3年开展一次危险与可操作性分析(HAZOP)工作。第十八条新建、改建、扩建装置必须在装置设计阶段进行HAZOP分析。在役装置发生重大安全生产事故,经事故调查明确存在风险辨识严重不足的情况下，应及时对事故装置重新开展HAZOP分析。第十九条新建、改建、扩建项目的HAZOP分析应在项目投用前全面开展一次，当设计发生较大变化时，应补充HAZOP分析。第二十条技术管理中心以文件的形式成立HAZOP分析团队，HAZOP分析团队必须由HAZOP主席、工艺工程师、设备工程师、安全工程师、仪表工程师(主管、技术员)、操作工代表等5～8人组成。团队成员从事本专业工作经验年限应为5年以上，其中主席必须由接受过专业机构的培训担任。原则上，HAZOP分析团队成员的工艺工程师、设备工程师、仪表工程师人员根据需要由技术管理中心提供，安全、消防、环保、职业健康专业人员由安全环保中心提供，现场有经验的岗位操作人员由生产运营中心提供。第二十一条若是三年全面HAZOP分析时，需制定HAZOP分析项目策划书(详见附件12)后进行备案，若是对部分变更项目或科研技改项目分析时，则不需要制定项目策划书。HAZOP分析项目策划书由装置负责编制、审核，技术管理中心相关专业主管审批。第二十二条HAZOP分析项目策划书必须包括：1.分析范围与目标。2.提供分析时间进度表。3.分析团队人员、资格与职责。4.分析会场及条件(设备设施计划)。5.会议纪律要求等。第二十三条HAZOP分析由公司统一牵头，装置负责组织分析。分析期间团队成员全部脱岗，分析过程中禁止干与HAZOP分析无关的事情，原则上不能随便调动团队成员，特殊情况经HAZOP主席同意后方可调动，技术管理中心负责分析过程监督考核。第二十四条相关中心必须做好HAZOP团队成员的工作安排,如遇HAZOP团队成员外出培训、借调等情况时，各中心应全力配合。第二十五条HAZOP分析使用的风险矩阵原则上为公司“8×8”风险矩阵，若使用其他风险矩阵时应做情况说明，并经安全环保中心同意。第二十六条分析过程要突出HAZOP分析的三个特点：发挥集体智慧、采用引导词激发创新思维、系统化结构化的分析。第二十七条HAZOP分析完成后，主席必须在10个工作日内牵头组织完成HAZOP报告的编制，报告内容应包括：1.封面(包括编制人、编制日期、版次等)。2.分析资料准确性确认函、分析总结。3.目录。4.正文(至少包括项目概述、工艺描述、分析程序、分析团队人员信息、分析范围、目的和节点划分、风险可接受标准、总体性建议、建议措施说明、主席证书证明)。5.附件，至少包括带有节点划分的PID图、建议措施汇总表、技术资料清单、分析报表、建议措施反馈表、会议签到表、设备一览表(设计参数和操作参数)以及分析所使用资料等。第二十八条对于提出的建议措施，由HAZOP主席组织装置对建议措施进行初步讨论，如装置不采纳须说明理由并重新提出新的建议措施，分析团队和相关技术人员论证建议措施，待论证完成后上报公司讨论确定最终建议措施。第二十九条建设项目HAZ0P分析提出的整改措施,经建设单位和设计单位审查确认后,应在设计阶段落实。HAZOP分析结果的整改关闭应作为三查四定、开车前安全审查、项目安全验收的重要检查内容,HAZOP分析结果整改完成后方可开车。第三十条建议措施整改完成后，由技术管理中心组织召开HAZOP建议措施关闭会，公司领导、专业主管、建议措施所属装置装置长、HAZOP主席参加。第三十一条由技术管理中心指定专人负责对HAZOP分析准备阶段、分析过程、分析报告、关闭阶段的质量控制进行监督，确保HAZOP分析质量符合《危险与可操作性分析质量控制与审查导则》(T/CCSAS001-2018)相关规定。第三十二条报告编制完成后必须经HAZOP主席审查，对于“否决项”数量大于0或者得分百分比S＜55%的均为不合格，需重新分析，HAZOP分析报告质量审查表详见附件5。第三十三条HAZOP报告须经HAZOP主席编制、技术管理中心专业主管审核、分子公司总工程师审批后方可生效。第三十四条技术管理中心将HAZOP分析结果(分析报表)及时发放到相应班组并组织学习和应用，切实起到识别风险和预防事故的作用。各职能中心在各自职责范围内确实将HAZOP分析结果应用到生产系统各个环节，包括：1.新、改、扩建项目的设计完善；2.在役项目操作规程、方案、应急预案的编制；3.操作人员培训；4.过程指标、报警分级；5.各专业安全检查与隐患排查；6.保护层(LOPA)分析导入；7.关键设备判定清单；8.事故调查的依据；9.一岗一清单的制定依据；10.IPL(备件)设备清单。第三十五条所有HAZOP分析报告应永久保留。第三十六条技术管理中心做好HAZOP分析人才培训与建设规划，对已取证人员(化学品协会培训合格证)应经常性开展相关实践培训与学习，每年至少组织一次HAZOP分析团队成员培训学习。HAZOP主席应持续提升HAZOP分析能力，努力提高团队分析人员技术水平及岗位人员安全意识。第三十七条各中心严格按照HAZOP分析报告中管控措施进行落实与执行，把现有的管控措施落到实处。第四章监察与考核第三十八条技术管理中心根据计划安排各装置开展HAZOP分析工作，对HAZOP分析建议措施落实执行较好的中心及个人，根据《化工企业安全生产奖惩管理办法》进行奖励。第三十九条技术管理中心对通过HAZOP分析发现重大隐患的单位或个人，根据《化工企业安全生产奖惩管理办法》给予奖励。第四十条对有泄露公司商业或技术秘密，在分析过程中存在弄虚作假，分析报告有重大失误等行为的人员，取消其在公司内部开展HAZOP分析工作的资格并进行追责。第四十一条对于未按规定落实执行HAZOP建议措施，未按规定履职或违反本细则中相关规定的中心及个人，按照《化工企业安全生产奖惩管理办法》进行考核。第五章附则第四十二条本细则未尽事宜，应根据《陕西北元化工集团股份有限公司安全风险管理制度》有关规定办理，由技术管理中心负责解释。第四十三条本细则从2024年8月23日起执行。2024年5月20日发布的《化工企业危险与可操作性分析(HAZOP)管理办法》(化工发〔2024〕49号)同时废止。附件：1.常用偏离及说明2.初始事件频率表3.典型危险与可操作性分析及作为独立危险与可操作性分析的要求4.典型独立危险与可操作性分析的失效概率(PFD)5.通常不作为IPL的防护措施6.HAZOP分析报告目录示例7.HAZOP分析报告质量审查表8.HAZOP分析结果报表9.HAZOP分析建议措施汇总表10.HAZOP分析建议措施关闭表11.HAZOP分析会议签到表12.HAZOP分析项目策划书

附件1常用偏离及说明序号参数引导词含义目的1流量无进入管线或容器的流量无2过高进入管线或容器的流量过高3过低进入管线或容器的流量过低4伴随进入管线或容器的流体掺入杂质5反向进入管线或容器的流体反向流动6部分进入管线或容器的流体组分减少7异常进入管线或容器的流体完全替代8压力过高设备中压力过高9过低设备中压力过低10液位过高容器中液位过高11过低容器中液位过低12无容器中无液位13温度过高设备中温度过高14过低设备中温度过低15泄漏泄漏识别泄漏的原因及部位，发生泄漏会引发的后果。16仪表仪表或逻辑缺陷问题识别仪表方面的缺陷、控制逻辑、联锁逻辑方面的错误。17位置布置设备布局的合理性设备的布置在各种情况下进行操作的方便性？尤其是在紧急情况下有无缺陷。18压力分界高压串低压可能的情况识别在各种工况下由于压力等级的不同可能引起的问题或同样压力等级下材质不一致问题。19维护(1)检修条件完备性及检修可能发生的问题。(2)日常维护未按规程可能发生的危险。识别大检修时的注意事项及日常维护的注意事项。20启动关闭正常开停车时的注意事项以及可能存在的紧急启动或关闭容易发生的危险21采样采样时容易发生的危险及误判22噪音人体不可承受的噪音23静电由于流体流动摩擦产生静电积累24振动设备的非正常振动其他根据不同节点的情况可能会考虑的参数25电流过高电机设备电流过高26过低电机设备电流过低27无电机设备电流无28相变物质状态发生变化29溶剂比溶剂和反应物质的比例30PH值反应溶液的PH值31回流比反应釜回流值32氧含量氧化反应尾氧含量33搅拌需要搅拌的位置搅拌异常34混合需要混合的位置混合异常35压差反应釜中压力差异36轴移位偏离轴心37溶剂比

附件2初始事件频率表设备引发原因(ICs)和失效频率引发原因(IC)故障频率(事件/年)BPCS仪表回路故障1x10-1调节器故障1x10-1热交换器管束破裂(无泄漏)1x10-3泵和其他转动设备故障1x10-1冷却水故障1x10-1有备用泵和多种驱动的冷却水故障1x10-2主电源停电1x10-1安全阀(PSV)误跳1x10-2API泵密封故障(单机械)1x10-1API泵密封故障(双机械密封，能够检测到一级密封失效及其产生的影响)1x10-2装卸软管故障(完全破裂)，无振动工况1x10-2装卸软管故障(完全破裂)，振动工况1x10-1装卸软管故障(泄漏)，无振动工况1x10-1装卸软管故障(泄漏)，振动工况1隔离阀的误跳车，如果仅由BPCS驱动1x10-1隔离阀的误跳车，如果动作阀是SIF的一部分SIF计算的伪跳车率或如果伪跳车率不知道，选1x10-1

人员执行大于1次/月的行动的失误频率条件失误频率操作人员有压力，良好培训1/year操作人员无压力，良好培训1x10-1/year操作人员无压力，良好培训，有独立的确认1x10-2/year

人员执行小于1次/月行动的失误频率条件失误频率操作人员有压力，良好培训1x10-1/机会操作人员无压力，良好培训1x10-2/机会操作人员无压力，良好培训，有独立的确认1x10-3/机会附件3典型危险与可操作性分析及作为独立危险与可操作性分析的要求危险与可操作性分析描述说明示例作为IPL的要求具体要求通用要求本质安全设计从根本上消除或减少工艺系统存在的危害。企业可根据具体场景需要，确定是否将其作为IPL。设备可能被设计用于承受特定场景的最大压力、限制间歇反应器的规格、存量更低或化学物质替代等。(1)当本质安全设计用来消除某些场景时，不应作为IPL；(2)当考虑本质安全设计在运行和维护过程中的失效时，在某些场景中，可将其作为一种IPL。对于所有的危险与可操作性分析，作为IPL应满足以下要求：(1)应有控制手段防止非故意的或未授权的变动；(2)应执行严格的变更管理程序，以满足变更后危险与可操作性分析的IPL要求。(3)应有可用的信息、文档和程序可查，以说明危险与可操作性分析的设计、检查、维护、测试和运行活动能够使危险与可操作性分析达到IPL的要求。基本过程控制系统(BPCS)BPCS是执行持续监测和控制日常生产过程的控制系统，通过响应过程或操作人员的输入信号，产生输出信息，使过程以期望的方式运行。由传感器、逻辑控制器和最终执行元件组成。BPCS可以提供三种不同类型的安全功能作为IPL：(1)连续控制行动：保持过程参数维持在规定的正常范围以内，防止IE发生导致的异常事故场景的发展；(2)状态控制（报警行动）：识别超出正常范围的过程偏差，并向操作人员提供报警信息，促使操作人员采取行动(控制过程或停车)；(3)状态控制（控制继电器）：采取自动行动来跟踪过程，而不是试图使过程返回到正常操作范围内，这种行动将导致停车，使过程处于安全状态。精馏塔、加热炉等基本过程控制系统。BPCS作为IPL应满足以下要求：(1)BPCS应与安全仪表系统(SIS)在物理上分离，包括传感器、逻辑控制器和最终执行元件；(2)BPCS故障不是造成IE的原因。在同一个场景中，当满足IPL的要求时，具有多个回路的BPCS宜作为一个IPL。BPCS多个回路作为IPL的具体评估方法如下：(1)方法A：假设一个单独BPCS回路失效，则其他所有共享相同逻辑控制器的BPCS回路都失效。即对单一的BPCS，只允许有一个IPL，并且要求独立于初始事件；(2)方法B：假设一个BPCS回路失效，最有可能是传感器或最终元件失效，而BPCS逻辑控制器仍能正常运行。即允许同一BPCS有一个以上的IPL。这种方法必须基于BPCS逻辑控制器的PFD比BPCS回路其他部件的PFD至少低两个数量级。(3)当BPCS通过报警或其他形式提醒操作人员采取行动时，宜将这种保护考虑为报警和人员响应危险与可操作性分析。报警和人员响应报警和人员响应是操作人员或其他工作人员对报警响应，或在系统常规检查后，采取的防止不良后果的行动。通常认为人员响应的可靠性较低，应慎重考虑人员行动作为独立危险与可操作性分析的有效性。反应器温度高报警和人员响应。要求操作人员采取行动的指示（信号）必须是可检测到的，这些指示必须始终：(1)对操作人员可用；(2)即使在紧急情况下，对操作人员来说信号也是清晰的；(3)简单明了，易于理解；(4)操作人员应有足够的响应时间，不低于10分钟；(5)任务应具有单一性和可操作性，不宜要求操作人员执行IPL要求的行动时同时执行其他任务；(6)在所有期望合理的条件下，操作人员都能采取所要求的行动；(7)定期对要求的行动进行培训和记录。这应包括根据书面操作程序进行训练并定期审查，以证明操作人员能够完成特定报警所触发的要求任务；(8)指示和行动通常应独立于其他任何已经作为独立危险与可操作性分析或初始事件序列中的报警、仪表、安全仪表功能或其他系统。安全仪表功能(SIF)安全仪表功能通过检测超限(异常)条件，控制过程进入功能安全状态。一个安全仪表功能由传感器、逻辑控制器和最终执行元件组成，具有一定的安全完整水平。安全仪表功能SIF在功能上独立于BPCS，SIL分级可见《过程工业领域安全仪表系统的功能安全》(GB/T21109)。(1)安全仪表功能SIL1；(2)安全仪表功能SIL2；(3)安全仪表功能SIL3；(4)安全仪表功能SIL4。(1)SIF在功能上独立于BPCS；(2)SIF的规格、设计、调试、检验、维护和测试应按《过程工业领域安全仪表系统的功能安全》(GB/T21109)的有关规定执行。物理保护提供超压保护，防止容器的灾难性破裂。包括安全阀、爆破片等，其有效性受服役条件的影响较大。(1)安全阀；(2)爆破片；(3)安全阀和爆破片串联；(4)放空阀。(1)独立于场景中的其他危险与可操作性分析；(2)在确定安全阀、爆破片等设备的PFD时，应考虑其实际运行环境中可能出现的污染、堵塞、腐蚀、不恰当维护等因素对PFD进行修正；(3)当物理保护作为IPL时，应考虑物理保护起作用后可能造成的其他危害，并重新假设LOPA场景进行评估。释放后保护设施危险物质释放后，用来降低事故后果(如大面积泄漏扩散、受保护设备和建筑物的冲击波破坏、容器或管道火灾暴露失效、火焰或爆轰波穿过管道系统等)的保护设施。一般需要对事故后果进行定量评估，根据评估结果选择针对性释放后保护设施或确定保护设施的设计参数。(1)火气系统：可燃气体和有毒气体检测报警系统、火灾报警系统；(2)拦蓄或收集设施：防火堤、集液池等；(3)释放后安全处理系统：洗涤设施、有毒气体捕集及处理系统；(4)减少蒸发扩散的设施：如用于LNG的高倍数泡沫系统；(5)防火设施：耐火涂层、防火门、阻火器、消防系统（水幕、自动灭火系统）；(6)防爆设施：防爆墙或防爆舱、隔爆器、泄压板、水雾系统、减爆剂等；(7)防中毒设施：正压防护系统，中和系统等；(8)其他：如与消防联动的电视监视系统。(1)独立于场景中的其他危险与可操作性分析；(2)在确定阻火器、隔爆器等设备的PFD时，应考虑其实际运行环境中可能出现的污染、堵塞、腐蚀、不恰当维护等因素对PFD进行修正。附件4典型独立危险与可操作性分析的失效概率(PFD)注：被动独立危险与可操作性分析仅在后果未考虑该危险与可操作性分析的情况下有效。序号独立危险与可操作性分析安全措施说明PFD消减因子1本质安全设计若正确执行，可使事故场景发生的概率最小化。(1)工艺设计一般都包含在场景原因中，和原因的频率无法割舍，如压缩机吸入缓冲罐，正常情况下一般不考虑本质安全设计。(2)如需要考虑本质安全设计，其失效概率是该独立危险与可操作性分析对应故障模式的失效概率。例如溢流管线的失效概率为：如果物料可能凝固，其失效概率为物料凝固的概率；如果物料可能凝固有伴热，其失效概率为伴热失效的概率；如果物料不可能堵塞凝固，其失效概率就可以为10-4。10-1～10-31-3若正确执行，可防止事故场景的发生。10-3～10-63-62基本过程控制（BPCS）独立于初始原因和其他IPL的BPCS。注：若一条事故场景中存在两条或两条以上的独立的BPCS回路，可进行消减两次。10-113关键报警和人员响应关键报警和人员响应若能成为IPL，需满足：(1)操作人员应能够得到采取行动的指示或报警；(2)在满足过程安全处置的前提下，操作者响应要有足够的时间完成所要求的动作；(3)应有书面的操作指南说明当条件偏离了许可范围时如何处理；(4)有清晰的程序说明操作者的响应动作。响应任务简单、步骤清晰，很少的判断或计算；(5)操作者经过该响应任务的培训；(6)该响应任务不会使操作者处于危险的环境。1-10-10-1若一条事故剧情中存在多个报警，不可重复给风险削减均不满足时，不给风险削减，满足部分时，消减因子给0.3，全部满足时给1.0，设计阶段可只考虑满足条件“(1)”、条件“(2)”、条件“(3)”和条件“(6)”。0-14安全仪表系统安全仪表功能SIL1(1)SIF回路与待定级SIF回路完全独立；(2)SIF回路未经验证，风险削减值可等同于SIL1；安全仪表功能低于SIL1的风险削减值等同于BPCS；(3)若一条事故剧情中存在多条传感器、执行机构相互独立的SIF回路，最多可重复消减两次；(4)独立其他危险与可操作分析的DCS联锁回路的风险削减值等同于SIL1。10-115安全仪表功能SIL210-226安全仪表功能SIL310-337物理防护安全阀100%能力的单安全阀-堵塞工况、无吹扫(1)PSV设计泄放量须满足事故剧情最大泄放量要求且泄放至安全区域；(2)堵塞工况有保护措施。设计是取决于以前的类似工况的历史数据，可以包括使用特殊设计的安全阀，入口总管的吹扫，以及和爆破片合用。但如果在泄放时会造成高分子聚合堵塞，这些特殊设计的阀门就不能用。108100%能力的单安全阀/爆破片组合-堵塞工况、无吹扫10-119100%能力的安全阀-清洁工况/堵塞工况有保护措施10-2210冗余100%能力的安全阀-堵塞工况、无吹扫(1)单个PSV设计泄放量须满足事故场景最大泄放量要求且泄放至安全区域；(2)堵塞工况有保护措施。设计是取决于以前的类似工况的历史数据，可以包括使用特殊设计的安全阀，入口总管的吹扫以及和爆破片合用，但如果在泄放时会造成高分子聚合堵塞，这些特殊设计的阀门就不能用。1011冗余100%能力的安全阀/爆破片组合-堵塞工况、无吹扫10-2212冗余100%能力的安全阀-清洁工况/堵塞工况、有吹扫10-3313爆破片设计泄放量须满足事故剧情最大泄放量要求且泄放至安全区域。10-2214安全水封、呼吸阀设计泄放量须满足事故剧情最大泄放量要求且泄放至安全区域。10-1115释放后保护措施防火堤/围堰-部分挥发物料可以降低油罐满溢/破裂/溅溢造成严重后果（大面积溅溢）的频率。10-1116防火堤/围堰-不挥发物料10-2217地下排污系统-无法收集-1018地下排污系统-部分收集可以降低油罐满溢/破裂/溅溢造成严重后果（大面积溅溢）的频率。10-1119地下排污系统-全收集10-2220在易堵塞工况下（排放尺寸满足该工况要求）敞开排放(没有阀门)能防止超压，假设排放口由于操作活动能导致堵塞(如尘泥、凝结物、聚合物等)，或者较小直径的排放口被峰巢，鸟巢等堵塞。10-2221在清洁工况下（排放尺寸满足该工况要求）敞开排放(没有阀门)能防止超压。假设排放口在操作规程中不会被堵塞，或者排放口尺寸较大不会被蜂巢，鸟巢等堵塞。10-3322开式通风口防止超压。1～10-10-123防火设施减少热输入率，为降压、消防等提供额外的响应时间。10-1～10-21-224防爆墙/舱可以通过限制爆炸以及保护设备/建筑，降低爆炸造成严重后果的频率。10-2～10-32-325阻火器或防爆器如果安装和维修合适，这些设备能够防止通过管道系统或进入容器或储罐内的潜在回火。10-1～10-21-226耐火涂层必须设计用于减缓事故剧情。10-1127真空破坏器防止超压。10-1128应急响应专项应急预案针对事故剧情的专项应急预案并定期演练。10-1129水喷淋设施（自启动）外部火灾工况下，水稀释或吸收泄漏物料趋于安全态。10-1130可燃/有毒性气体报警仪超温超压引起的泄漏且压力和温度设置有报警时不考虑消减。1-10-10-131消防设施，如：蒸汽、泡沫、高压水枪、消防栓、消防车等应急、抢险类一般为报警或应急预案等紧急情况发生后的处理方法，不单独做风险削减。1032其他保护措施现场仪表操作人员巡检频率必须满足检测潜在事故的需要，并有抄表记录，且该事故剧情中无报警、DCS远程显示措施时考虑消减。0.50.333DCS显示该事故剧情中无报警措施，不存在共因失效时考虑消减。0.50.334视频监控（针对关键性设备）针对泄漏、着火等异常情况，观察火焰的燃烧情况。0.50.335取样间隔时间小于过程安全时间减少产品质量不合格、公用工程污染等后果严重度。10-1136取样间隔时间大于过程安全时间1037止逆阀单止逆阀管道压力不大于3.0MPa。10-1138同类型的双止逆阀管道压力介于3.0MPa-7.0MPa之间。10-1139不同类型的双止逆阀管道压力大于7.0MPa。10-1140个人PPE人员佩戴PPE要求人员佩戴PPE，能防止或减缓人员伤害。10-11附件5通常不作为IPL的防护措施防护措施说明培训和取证在确定操作人员行动的PFD时，需要考虑这些因素，但是它们本身不是IPL。程序在确定操作人员行动的PFD时，需要考虑这些因素，但是它们本身不是IPL。正常的测试和检测对于所有的危险评估，假设这些活动是合适的，它是确定PFD的判断基础，正常的测试和检测将影响某些IPL的PFD，延长测试和检测周期可能增加IPL的PFD。维护对于所有的危险评估，假设这些活动是合适的，它是确定PFD的判断基础，维护活动将影响某些IPL的PFD。通信作为一种基础假设，假设工厂内具有良好的通信，差的通信将影响某些IPL的PFD。标识标识自身不是IPL，标识可能不清晰、模糊、容易被忽略等。标识可能影响某些IPL的PFD。火灾保护积极的火灾保护通常不作为一种IPL，对于大多数事故场景，它是一种事故发生以后事件，它的可用性和有效性受到所包围的火灾/爆炸的影响。如果在特定的场景中，企业能够证明它满足IPL的要求，则可将其作为IPL。注：火灾保护是一种减缓IPL，因为它试图在事件已经发生后，阻止更大的后果，对一些事故场景，如果耐火涂层满足API要求和公司标准，它可作为一种IPL。本细则采用IE频率数据和IPL的PFD数据参考国际公司和CCPS相关出版物。附件6HAZOP分析报告目录示例附件7HAZOP分析报告质量审查表HAZOP分析报告形式审查要点审查内容满分得分否决项（*）审查结果一、HAZOP分析报告HAZOP分析报告是否包括以下内容？(若下列各项均符合，得分为60分；若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除4分)。601.项目概述及分析范围2.工艺流程描述3.团队介绍4.分析方法介绍5.风险及风险可接受标准6.分析假设7.节点偏离描述8.分析结论9.建议措施分类汇总10.附录-彩色节点图11.附录-分析结果记录表12.附录-建议措施汇总（反馈）表13.附录-参会人员签到表14.附录-参会人员登记表二、HAZOP分析团队1.HAZOP团队成员是否齐全？（若下列各项均符合，得分为21分；若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除3分）。21HAZOP主席*记录员工艺工程师*仪表工程师操作代表设备工程师安全工程师2.HAZOP主席的经验是否符台要求？(应符合AQ/T3049-20134.2.2.4的规定)（若符合，得分为29分；若不符合，得分为0；若未经过培训或少于石油、化工等行业相关年限的工作经验及少于三年的HAZOP分析经验，否决）。29*3.团队其他成员(工艺工程师、仪表工程师、操作代表、设备工程师安全工程师)的经验是否符合要求？HAZOP分析团队成员应具有五年以上的本专业技术经验，熟悉本专业工作内容，了解HAZOP分析方法，(若上述各项均符合，得分为25分；若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除5分)。25三、HAZOP分析资料1.HAZOP团队分析需要的资料是否完整且准确？(若下列各项均符合，得分为30分；若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除3分)。30*2.资料是否包含关键设备(诸如：容器、换热器、机泵)的设计温度、设计压力及材质，管道材质清单、法兰等级以及温度与压力范围(如果此信息未在P&ID图上出现)。*3.资料是否包含泄放装置设计及设定点数据？4.装置是否有可用的平面布置图？5.是否有可用的单元操作程序及维护程序？如果是间歇过程，是否有每个操作阶段的操作步骤的描述？6.是否所有化学品均有可用的最新版安全数据表（安全技术说明书，简称MSDS）？7.是否有可用的工艺控制描述和联锁描述（如果此信息P&ID图上表示不完全）？8.是否有可用的工艺及工艺化学描述(包括：不同物料意外混合的危害影响能够预见到发生)？9.HAZOP分析是否依据包括风险矩阵等风险管理规定开展？*10.资料是否包含与装置有关的以往事故？四、HAZOP分析开展时机生命周期不同阶段（如生产运行阶段、基础设计阶段、详细设计阶段等）HAZOP开展的时机是否正确？设计项目应在基础设计(FEED)阶段工艺设计完成后和在详细设计阶段完成；对现投装置，按照国家规定的期限完成（若符合，得分为15分；若不符台，得分为0）。15五、HAZOP分析进度控制根据HAZOP分析实际进程(节点分析时间表)以及参会人员签到表进行审核，每个HAZOP分析小组平均每天分析的P&ID数量是否多于10张（若符合，即低于10张，得分为15分；若不符合，得分为0）。15六、剧情描述事故剧情各要素的描述是否详细？1.偏离：宜标注设备名称或位号，可以从某管线的流量，某设备的压力、温度、液位，某具体的操作步骤等详细描述偏离。(若符合得分为10分，若不符台，得分为0)。102.原因：应描述初始原因直至偏离的中间过程，包括初始原因的情况及其导致具体设备、物料及相关参数变化过程，偏离当原因的情况，应在该原因后面标注参见，比如：“压力高”(参见53)以便于进一步追踪。(若符合，得分为25分；若不符合，得分为0)。253.后果：应描述偏离直至后果的中间过程，包括导致的对人员、财产、环境、社会影响的详细描述，偏离当后果的情况，应在该后果后面标注参见，比如：“压力高”(参见53)”，以便于进步追踪。(若符合，得分为25分；若不符合，得分为0)。254.事故剧情是否包括风险评估(分级)过程？包括初始风险和剩余风险。(若符合，得分为15分；若不符合，得分为0)。155.建议措施：应明确具体要求和目的，应落实责任方。(若符合，得分为30分；若不符合，得分为0)。30汇总300得分百分比HAZOP分析报告技术审查要点(采取抽查的方式)审查内容满分得分否决项（*）审查结果一、节点划分节点划分是否满足下列要求？(若下列各项均符合，得分为20分；若连续流程执行1-4项，在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除5分；若间歇流程执行1-5项，在各子项要求下发现存在任何缺陷在该子项下扣除4分)。201.节点设计意图描述是否详细？至少包含该节点的功能、主要设备设计和操作参数、主要联锁回路、节点内的特殊工况。2.分析范围内所有图纸中的设备或管线是否都包含在节点内？3.节点划分是否合理？节点不宜过小或过大。4.节点图是否在P&ID图中以色笔清晰标识，并在P&ID的空白处标上节点编号？5.间歇过程是否按照大步骤(或阶段)来划分节点？*二、偏离选取偏离选取是否满足下列要求？(若下列各项均符合，得分为40分；若连续流程执行1-4项，在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除10分；若间歇流程执行1-5项，在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除8分。)401.例如每条管线的流量(反向、伴随、异常)和每个容器的压力(过高、过低)是否都进行了分析？2.特殊工况产生的偏离是否纳入分析？例如：生产不同牌号产品下的不同工艺条件等。3.偏离的描述是否全面具体？(流量到管线、温度和压力到部位、液位到设备、操作到步骤)。4.是否充分考虑了其他安全操作的异常问题？例如：腐蚀、泄漏、公用工程失效等。5.间歇过程是否将时间和顺序等纳入引导词并与相应的参数或操作步骤构成有效的偏离进行分析。*三、原因分析原因分析是否满足下列要求？(若下列各项均符合，得分为30分；若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除6分)。301.原因是否分析到初始原因？初始原因包括设备仪表故障、操作失误、外部影响、公用工程失效、运行条件变更等。2.原因是否已识别全？3.是否存在不可信的原因？4.原因的描述是否具体、清楚？是否把原因到偏离的中间事件也进行了描述？5.假如初始原因过于复杂，又跨越节点时，把偏离当原因的情况，是否在原因后面标注了“参见”并实施了进一步分析？四、后果分析后果分析是否满足下列要求？(若下列各项均符合，得分为20分；若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除4分)。201.分析出的后果是否为在假定现有保护措施失效的情况下的最终不利后果？不能把联锁停车、安全阀起跳等当作后果。2.后果是否已识别全？3.是否有不可信的后果？4.对于偏离到后果有中间过程的情况，是否把中间事件也进行了描述？5.后果在节点外，且离当前正在分析的偏离过远时，把偏离当后果的情况，是否在后果后面标注了参见并实施了进一步分析？五、风险评估（分级）风险评估(分级)是否满足下列要求？(若下列各项均符合，得分为30分，若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子项下扣除10分)。301.依据的风险矩阵、可接受的风险水平是否满足国家法律法规的要求并适合本企业，所有事故剧情的剩余风险是否都在可接受的风险水平？*2.初始原因的频率评估是否合理？3.后果的严重性评估是否合理？六、安全措施安全措施识别是否满足下列要求？(若下列各项均符合，得分为30分；若在各子项要求下发现存在任何缺陷，在该子