交通运输守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理办法

交通运输守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理办法第一章总则第一条为规范交通运输领域守信联合激励和失信联合惩戒对象名单（以下简称红名单、黑名单）管理，构建以信用为基础的交通运输新型监管机制，加快推进交通运输行业诚信建设，根据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》《信用管理办法》《交通运输部关于加强交通运输信用体系建设的指导意见》等法律法规和政策规定，结合交通运输行业实际，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内从事交通运输生产经营、服务活动的企业法人、非法人组织、个体工商户，以及交通运输行业从业人员（含取得从业资格的驾驶员、船员、工程建设执业人员、安全管理人员、相关企业主要负责人等）的红黑名单认定、奖惩、修复、动态管理等活动。本办法所称交通运输领域，涵盖公路、水路、铁路、民航、城市客运、交通运输工程建设、出租汽车、机动车维修、机动车驾驶员培训、港口航运、物流服务等全领域交通运输相关活动。第三条红黑名单管理遵循以下基本原则：（一）依法依规认定：严格依照法律法规、政策规定的权限、标准、程序开展认定工作，不得随意扩大认定范围、提高或降低认定标准；（二）谁认定谁负责：各级交通运输主管部门及授权的行业管理机构对本单位认定的红黑名单信息准确性、合法性负责，建立健全责任追溯机制；（三）奖惩分明、过罚相当：根据守信、失信情节分级实施激励和惩戒，杜绝一刀切，保障市场主体合法权益；（四）动态管理、开放共享：根据主体信用变化情况及时调整红黑名单，按规定向社会公开，实现跨部门、跨区域信息共享；（五）保护权益：严格保护国家秘密、商业秘密和个人隐私，不得违法公开敏感信息。第四条交通运输部负责全国交通运输领域红黑名单管理工作的统筹指导，省级交通运输主管部门负责本行政区域内红黑名单的认定、管理工作，市级、县级交通运输主管部门按职责负责本辖区内红黑名单的初审、上报和日常管理工作。各级交通运输信用管理机构具体负责红黑名单的汇总、共享、推送工作。第二章认定标准第一节守信联合激励对象（红名单）认定标准第五条申请列入交通运输红名单的主体，应当同时满足以下条件：（一）连续3年及以上交通运输行业信用评价保持最高等级（公路水路建设市场为AA级、道路运输企业为AAA级、水路运输企业为最高信用等级，其他领域按对应评价标准执行）；（二）近3年未发生一般及以上安全生产责任事故（负主要及以上责任）、未发生重大及以上服务质量责任事件、未发生重大环境污染责任事件；（三）近3年无交通运输领域重大行政处罚记录，无严重违法违规经营行为记录；（四）未被列入经营异常名录、严重失信主体名单，未被列为失信被执行人；（五）符合下列情形之一：1.获得交通运输部、省级人民政府或省级交通运输主管部门授予的交通运输领域诚信相关荣誉称号；2.在交通运输行业诚信建设中作出突出贡献，被省级及以上主流媒体正面宣传报道，产生良好社会示范效应；3.连续3年纳税信用等级为A级，是经行业认可的诚信经营典型。第六条有下列情形之一的主体，不得列入红名单：（一）近3年有一般失信行为记录的；（二）发生过一般安全生产责任事故（负主要责任）的；（三）存在未履行完毕的法定义务的。第二节失信联合惩戒对象（黑名单）认定标准第七条交通运输领域市场主体和从业人员有下列情形之一的，应当列入失信联合惩戒名单：（一）严重危害交通运输生产安全的情形：1.发生重大及以上安全生产责任事故，负主要及以上责任的；2.12个月内累计发生2次及以上较大安全生产责任事故，负主要及以上责任的；3.拒不整改交通运输主管部门排查出的重大安全隐患，或者整改不合格仍继续生产经营的；4.隐瞒、谎报、迟报交通运输安全生产事故，逃逸或者故意破坏事故现场、毁灭证据的；5.交通运输工程建设中偷工减料、使用不合格材料，造成工程质量重大缺陷，引发安全事故的。（二）严重扰乱交通运输市场秩序的情形：1.未取得相应经营资质、资质被吊销后仍擅自从事交通运输生产经营活动，情节严重的；2.出租、出借、倒卖、伪造交通运输相关资质证书、许可证书、牌照，以其他方式非法转让经营权，或者允许他人以本单位名义经营，情节严重的；3.在交通运输工程招投标、政府采购、资质申报中，串通投标、弄虚作假、骗取中标或者资质，涉案金额超过100万元，情节严重的；4.道路运输货运车辆12个月内累计超限超载运输失信违法记录达到5次及以上，或者单次超限超载比例超过50%的违法记录累计达到3次及以上，所属货运企业12个月内所属车辆超限超载失信记录超过车辆总数10%的；5.出租汽车（含网约车）经营者、驾驶员12个月内累计发生侵害乘客合法权益行为被投诉查实10次及以上，或者发生重大宰客、甩客、倒客事件，被媒体曝光造成恶劣社会影响的；6.偷逃高速公路通行费、港口建设费、船舶过闸费等交通规费，累计金额达到10万元及以上，或者累计偷逃次数达到20次及以上的；7.以虚假材料、虚构项目等方式骗取交通运输领域财政补贴、专项资金、扶持资金，累计金额达到50万元及以上的。（三）拒不履行法定义务的情形：1.拒不执行交通运输主管部门作出的行政处罚决定、行政处理决定，逾期超过6个月不履行，经催告仍不履行，已经被依法申请人民法院强制执行的；2.拒不履行国防交通动员、交通保障法定义务，造成严重后果的；3.拒不执行人民法院生效判决，被列为失信被执行人的。（四）其他严重违反交通运输法律法规，造成重大社会不良影响的情形。第三章认定程序第八条红名单认定分为主动认定和依申请认定两种方式：（一）发起：主动认定由各级交通运输主管部门、行业管理机构根据日常监管、信用评价结果、表彰奖励情况直接发起；依申请认定由市场主体自主向属地县级交通运输主管部门提出申请，提交以下材料：1.交通运输守信红名单申请表；2.主体身份证明（统一社会信用代码证书、营业执照或个人身份证复印件）；3.近3年信用评价结果、无违法违规记录证明；4.符合认定条件的荣誉证书、贡献证明等材料；5.信用承诺书。（二）初审：属地交通运输主管部门收到申请后，10个工作日内完成初审，对符合条件的在本级交通运输门户网站公示，公示期为7个工作日，公示内容包括主体名称、统一社会信用代码/身份号码（隐去敏感位）、主要守信事迹、认定单位、异议渠道。对主动发起认定的红名单，也按此要求公示。（三）认定：公示无异议的，由认定单位列入红名单，报上级交通运输信用管理机构备案；公示有异议的，认定单位15个工作日内完成核查，异议成立的取消拟认定资格，异议不成立的维持原结果并说明理由。第九条黑名单认定程序：（一）事前告知：交通运输主管部门作出列入黑名单决定前，应当书面告知当事人拟列入黑名单的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的陈述、申辩权利，告知期限为5个工作日。当事人提出陈述申辩的，认定单位应当在10个工作日内完成复核，陈述申辩理由成立的，不予列入。（二）认定决定：告知期满无异议，或者陈述申辩理由不成立的，由认定单位领导班子集体研究作出决定，制作《交通运输严重失信黑名单认定书》，送达当事人，并抄送同级发展改革部门（信用主管部门）。（三）异议复核：当事人对认定结果不服的，可以在收到认定书之日起30个工作日内向认定单位申请复核，认定单位应当在15个工作日内作出复核结论，认定确有错误的，立即纠正并撤销原认定。第十条红黑名单认定权限：省级交通运输主管部门负责认定跨市区域的红黑名单、省级及以上诚信典型红名单；市级交通运输主管部门负责本辖区内跨县区域的红黑名单；县级交通运输主管部门负责本辖区内红黑名单的初审上报、认定工作。第四章守信联合激励措施第十一条对列入红名单的主体，各级交通运输部门实施以下激励措施：（一）行政审批便利化：在交通运输领域行政许可、资质认定、运力核准等事项中，推行“容缺受理”“告知承诺制”，审批环节减少30%以上，法定审批时限压缩50%以上，开通绿色通道优先办理，非核心申请材料缺失的可先审批后补正。（二）降低监管成本：将红名单主体列为信用监管免检类或低监管频次对象，日常监督检查抽查比例降低至同类别一般主体的30%以下，年度监督检查频次不超过1次，除投诉举报、专项检查外，不开展常规现场检查。（三）项目与资金支持：优先推荐红名单主体申报国家级、省级交通运输示范项目，优先安排交通运输财政专项资金、政府投资项目，优先授予交通运输领域各类诚信荣誉称号；在交通运输依法必须招标的项目中，给予红名单主体评标总分1%-3%的加分幅度。（四）行业服务优惠：对道路货运企业红名单主体，给予高速公路ETC通行费额外2%的优惠，比普通用户多优惠2个百分点；在港口、机场、物流园区，优先安排靠泊、装卸、堆存作业，缩短待港、待装卸时间，降低10%-15%的码头堆存费用；对道路客运、城市公共交通红名单企业，优先核准新开客运线路、调整运营站点，优先发放新能源车辆运营补贴、成品油价格补助。（五）跨部门联合激励：将红名单信息推送至全国信用信息共享平台，配合相关部门实施联合激励：协调金融机构为红名单中的小微企业发放“信易运”专项信用贷款，给予贷款利率下浮10%-15%的优惠，鼓励担保机构降低担保费率1-2个百分点；配合海关、税务等部门，支持红名单主体享受优先通关、扩大纳税信用授信等便利措施。第五章失信联合惩戒措施第十二条对列入黑名单的主体，按照过罚相当原则，分级实施以下行业惩戒措施：（一）严格行政审批：对黑名单主体的所有交通运输行政许可、资质等级评定、新增运力审批从严审核，取消容缺受理、绿色通道，限制新增交通运输项目审批，禁止其参与交通运输领域政府投资项目招投标；对情节特别严重的，不予受理新的行政许可申请。（二）强化监督检查：将黑名单主体列为重点监管对象，日常监督检查抽查比例提升至同类别一般主体的300%以上，每月至少开展1次现场检查，每季度开展1次全覆盖专项检查，每半年开展1次信用约谈。（三）取消相关权益：撤销黑名单主体已经获得的交通运输领域诚信荣誉称号，取消其3年内参与各类评优评先、享受财政补贴、专项资金支持的资格，取消公路通行费优惠、物流作业优惠等各类便利政策。（四）行业禁入处理：对发生重大安全生产事故负主要责任的从业人员，吊销其交通运输从业资格证书，终身不得重新申请进入交通运输行业从业；对严重失信的企业，降低其资质等级，情节严重的吊销经营许可证；对严重失信的交通建设企业，3年内禁止参与交通建设项目投标，情节特别严重的永久禁止进入交通建设市场。第十三条按照国家发展改革委、交通运输部等部门签署的守信联合激励和失信联合惩戒备忘录，将黑名单信息推送至全国信用信息共享平台，配合相关部门实施跨部门联合惩戒，包括限制高消费、限制出境、限制融资授信、限制参与政府采购、限制享受政府优惠政策、限制参评文明单位等惩戒措施。第六章信用修复第十四条建立失信黑名单信用修复机制，除本办法第十五条规定不得修复的情形外，失信主体主动履行法定义务、整改到位、消除不良影响的，可以申请信用修复。第十五条有下列情形之一的，不得进行信用修复：（一）被列为失信被执行人，仍拒不履行法定义务的；（二）发生特别重大安全生产责任事故、重大环境污染责任事故，负主要及以上责任的；（三）1年内因同一失信行为移出黑名单后再次发生同类严重失信行为的；（四）法律法规规定不得修复的其他情形。第十六条信用修复程序：（一）申请：失信主体自列入黑名单之日起满6个月，已经履行法定义务、完成整改、消除不良影响的，可以向原认定单位提交信用修复申请，附以下材料：1.信用修复申请表；2.主体身份证明；3.履行法定义务的证明（如行政处罚缴款凭证、隐患整改验收报告、公开致歉声明等）；4.不再发生同类失信行为的信用承诺书。（二）审核：原认定单位收到申请后，15个工作日内完成核查，必要时组织现场核查，符合修复条件的，公示7个工作日，公示无异议的准予修复；不符合条件的，书面告知申请人理由。（三）处理：准予修复的，认定单位出具《信用修复确认通知书》，将失信主体移出黑名单，更新信用信息，停止对外公示失信信息，终止实施联合惩戒；信用修复记录记入主体信用档案，原失信记录留存仅供内部监管参考，不对外公开。第十七条失信主体完成修复后，6个月内再次发生严重失信行为的，延长黑名单有效期2年，1年内不受理其再次修复申请。第七章名单共享、公开与动态管理第十八条红黑名单认定后，认定单位应当在10个工作日内将名单信息推送至全国交通运输信用信息共享平台和本级地方信用信息共享平台，实现跨部门、跨区域信息共享，推送信息包括主体基本信息、认定事由、认定单位、认定日期、有效期。第十九条红名单信息公开有效期为3年，自认定之日起计算；黑名单公开有效期根据失信严重程度确定：一般严重失信为1年，较重严重失信为2年，特别严重失信为5年。公开信息应当隐去个人隐私信息、商业秘密信息，严格遵守政府信息公开相关规定。有效期届满后，红黑名单信息不再对外公开，转为内部信用档案留存。第二十条建立红黑名单动态调整机制：（一）红名单有效期内，主体发生违法失信行为，不符合红名单认定条件的，认定单位立即将其移出红名单，终止实施激励措施，记入失信记录；（二）黑名单有效期内，主体完成信用修复的，及时移出；整改