上海市在沪建设工程企业诚信手册

上海市在沪建设工程企业诚信手册一、总则1.1目的依据为规范上海市建设工程市场秩序，强化建设工程企业信用约束，构建“守信激励、失信惩戒”的行业信用体系，保障建设工程质量安全，根据《中华人民共和国建筑法》《上海市社会信用条例》《上海市建筑市场管理条例》《建设工程质量管理条例》等法律法规及住房和城乡建设部关于建筑市场信用体系建设的相关规定，结合本市实际，制定本手册。1.2适用范围本手册适用于在上海市行政区域内从事建设工程活动的各类企业，包括但不限于：房屋建筑、市政公用、交通、水利、电力、通信等领域的工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理、工程检测、施工图审查等企业，以及上述领域的外地进沪企业、境外企业在沪从事建设工程活动的主体。1.3管理原则本市建设工程企业诚信管理遵循“依法依规、公开透明、动态更新、共建共享”的原则，诚信信息的采集、记录、评价、应用全过程接受社会监督，确保信用信息真实、准确、可追溯。1.4管理职责上海市住房和城乡建设管理委员会（以下简称“市住房城乡建设管理委”）是全市在沪建设工程企业诚信管理的行政主管部门，负责制定全市建设工程企业诚信管理制度、建设和维护“上海市建设市场管理信息平台”（以下简称“市建设市场平台”）、组织开展全市建设工程企业信用评价、统筹诚信信息的跨部门共享与应用等工作。市交通、水利、通信等行业主管部门按照职责分工，负责本行业建设工程企业的诚信信息采集、认定与报送工作，配合市住房城乡建设管理委开展本行业信用评价与结果应用。各区建设行政管理部门负责本行政区域内注册或承接工程的建设工程企业诚信信息的日常采集、核查与上报，负责本区域内诚信管理相关政策的落地执行。上海市建筑市场协会、勘察设计协会、建设工程咨询行业协会等行业组织配合主管部门开展诚信宣传、信用培训、行业自律等工作，引导企业自觉维护行业信用环境。二、诚信信息组成2.1基础信息基础信息是指企业的基本登记信息与从业资质信息，是企业参与本市建设工程活动的基础备案信息，具体包括：（1）企业工商登记信息：企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、成立日期、经营范围、股东及出资信息等，数据来源于上海市市场监督管理局共享数据与企业自主备案信息，企业备案信息与市场监管部门数据不一致的，以市场监管部门数据为准。（2）企业资质资格信息：企业取得的建设工程相关资质证书编号、资质类别、资质等级、有效期、核发机关等，数据来源于住房和城乡建设部、本市及外省市建设主管部门核发的资质信息，其中外地进沪企业资质信息需与企业注册地建设主管部门共享数据核验一致后方可入库。（3）人员信息：企业注册执业人员（注册建造师、注册建筑师、注册结构工程师、注册监理工程师、注册造价工程师等）的姓名、执业资格证书编号、执业类别、执业等级、注册有效期、社保缴纳信息等，数据来源于全国建筑市场监管公共服务平台、本市人力资源和社会保障局社保共享数据，人员社保需连续缴纳满3个月（不含补缴）方可认定为企业在职人员。（4）项目信息：企业在沪承接的建设工程项目名称、项目地址、项目类型、项目规模、合同金额、开工/竣工日期、项目负责人信息等，数据来源于本市建设工程合同备案系统、施工许可系统、竣工验收备案系统，项目信息实行自动归集，无需企业重复申报。2.2良好信用信息良好信用信息是指企业在建设工程活动中遵守法律法规、标准规范，履行社会责任，获得各级政府、行业主管部门及权威行业协会表彰奖励，或在技术创新、质量创优、应急抢险等方面作出突出贡献的信息，具体认定范围包括：（1）工程质量创优类：承建的项目获得“鲁班奖”“国家优质工程奖”“詹天佑土木工程奖”等国家级工程质量奖项，获得上海市“白玉兰奖”“市政工程金奖”等市级工程质量奖项，获得区县级优质工程奖项的信息，同一项目获得多级奖项的按最高等级记录，不重复累计。（2）安全生产类：获得国家级、市级“安全生产标准化工地”称号，获得市级“安全生产先进企业”“安全生产先进个人”表彰，在本市安全生产专项检查中被通报表扬的信息。（3）技术创新类：主编或参编国家级、市级工程建设标准、规范、工法，获得国家级、市级科技进步奖，获得建设领域相关发明专利且在本市工程项目中推广应用成效显著的信息。（4）社会责任类：参与本市应急抢险工程、对口支援工程、保障性住房建设、疫情防控配套工程建设表现突出，获得市级及以上政府或行业主管部门通报表扬的信息；参与行业公益活动、诚信建设活动获得市级及以上行业协会表彰的信息。（5）信用管理类：连续3年在本市建设工程企业信用评价中获得A级及以上等级，通过市级及以上信用管理体系认证且在有效期内的信息。良好信用信息有效期按照奖项级别设置：国家级奖项有效期为5年，市级奖项有效期为3年，区县级奖项有效期为2年，有效期自奖项或表彰决定印发之日起计算。2.3不良信用信息不良信用信息是指企业在建设工程活动中违反法律法规、规章规范、合同约定，受到行政处罚、行政强制，或被认定存在违法违规行为、失信行为的信息，按照失信程度分为一般不良信息、较重不良信息、严重不良信息三个等级：2.3.1一般不良信息指违法违规情节轻微，未造成质量安全事故或社会不良影响，被处以警告、1万元以下罚款的行政处罚，或被行业主管部门通报批评的信息，具体包括：（1）未按规定及时办理合同备案、人员变更备案，未造成不良后果的；（2）施工现场文明施工不达标，被责令整改且整改到位的；（3）工程资料编制不规范、不及时，未影响项目验收的；（4）拖欠农民工工资金额低于10万元且在15个工作日内结清的；（5）其他违反建设领域管理规定，情节轻微的行为。一般不良信息有效期为6个月至1年，自失信行为认定之日起计算。2.3.2较重不良信息指违法违规情节较重，造成一定质量安全隐患或社会不良影响，被处以1万元以上100万元以下罚款，没收违法所得、没收非法财物价值低于100万元，责令停业整顿（3个月以内）、降低资质等级的行政处罚，或被人民法院判决承担主要合同违约责任的信息，具体包括：（1）超越资质等级承接工程、转包、违法分包、挂靠承接工程，涉案金额低于500万元的；（2）工程质量不符合强制性标准，存在较严重质量安全隐患，被责令停工整改的；（3）发生一般质量安全事故（造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失），企业负主要责任的；（4）拖欠农民工工资金额10万元以上100万元以下，或引发10人以下群体性上访的；（5）提供虚假材料申请资质、资格、奖项，未获得核准的；（6）在建设工程招标活动中存在串标、围标行为，涉案金额低于1000万元的；（7）其他违反建设领域管理规定，情节较重的行为。较重不良信息有效期为1年至3年，自失信行为认定之日起计算。2.3.3严重不良信息指违法违规情节严重，造成重大质量安全事故或恶劣社会影响，被处以100万元以上罚款，没收违法所得、没收非法财物价值100万元以上，责令停业整顿（3个月以上）、吊销资质证书、吊销执业资格证书的行政处罚，或被列入失信被执行人名单、被司法机关认定构成建设领域犯罪的信息，具体包括：（1）发生较大及以上质量安全事故（造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失），企业负主要责任的；（2）重大质量安全隐患拒不整改，或整改不到位擅自复工的；（3）拖欠农民工工资金额100万元以上，或引发10人以上群体性上访、造成恶劣社会影响的；（4）提供虚假材料骗取资质、资格、奖项，或伪造、变造资质证书、执业资格证书的；（5）在建设工程招标活动中串标、围标情节严重，或中标后无正当理由拒不签订合同的；（6）被人民法院列入失信被执行人名单且未履行生效法律文书义务的；（7）因串通投标、重大责任事故、工程重大安全事故等罪名被追究刑事责任的；（8）其他违反建设领域管理规定，情节严重的行为。严重不良信息有效期为3年至5年，自失信行为认定之日起计算，法律法规另有规定的从其规定。三、诚信信息采集与认定3.1采集渠道本市建设工程企业诚信信息实行“多源采集、归口认定、统一入库”的采集机制，主要采集渠道包括：（1）政府部门共享：市、区两级建设、交通、水利、市场监管、人力资源和社会保障、应急管理、法院、检察院等部门通过上海市公共信用信息服务平台共享的企业行政许可、行政处罚、失信被执行人、刑事判决等信息，该类信息无需企业申报，由市建设市场平台自动归集。（2）企业自主申报：企业良好信用信息由企业登录市建设市场平台自主申报，申报时需上传奖项证书、表彰文件、专利证书等证明材料，对材料的真实性、合法性负责。（3）行业协会报送：各行业协会按照主管部门要求，定期报送会员企业获得的行业表彰、行业自律惩戒等信息，报送信息需附相关证明文件并加盖协会公章。（4）公众投诉举报：任何单位和个人均可通过12345市民服务热线、市住房城乡建设管理委官方网站等渠道举报企业失信行为，举报时需提供明确的举报对象、失信事实及相关证据，主管部门在15个工作日内完成核查，核查属实的纳入不良信息记录。3.2认定程序3.2.1基础信息认定基础信息由市建设市场平台自动与上海市公共信用信息服务平台、全国建筑市场监管公共服务平台数据比对核验，比对一致的直接入库；比对不一致的，系统自动提醒企业在10个工作日内提交证明材料申请复核，主管部门在5个工作日内完成复核，复核无误的予以更新。3.2.2良好信息认定企业自主申报的良好信息，由对应的行业主管部门按照职责分工进行审核：属于市级及以上奖项的由市行业主管部门审核，属于区县级奖项的由区建设主管部门审核，审核期限为10个工作日。审核通过的纳入良好信息库，审核不通过的告知企业并说明理由。3.2.3不良信息认定行政机关作出的行政处罚、行政处理决定类不良信息，由作出决定的行政机关在决定生效后7个工作日内报送至市建设市场平台，直接纳入不良信息库。投诉举报类不良信息，由主管部门组成核查组开展调查，调查时听取企业陈述申辩，调查确认存在失信行为的，出具《失信行为认定通知书》送达企业，企业无异议的纳入不良信息库；企业有异议的，可在收到通知书后5个工作日内申请复核，主管部门在10个工作日内作出复核结论。3.3信息异议处理企业对诚信信息记录有异议的，可向市住房城乡建设管理委提交《诚信信息异议申请表》及相关证明材料。市住房城乡建设管理委自收到申请之日起15个工作日内完成核查，核查后发现信息确实存在错误、遗漏的，立即予以更正；核查后确认信息无误的，书面告知申请人并说明理由。异议处理期间，该条信息暂不纳入信用评价范围。3.4信息动态更新诚信信息实行实时动态更新：基础信息发生变更的，企业需在变更后30日内登录市建设市场平台更新备案信息，主管部门核验通过后更新信息库；良好信息有效期届满的自动失效；不良信息有效期届满且企业已完成整改、履行相关义务的，系统自动从公开查询页面移除，转入历史信用档案留存。四、信用评价4.1评价周期本市建设工程企业信用评价实行年度评价与动态调整相结合的机制：年度评价于每年1月1日至1月31日开展，以上一年度12月31日24时的有效诚信信息为评价基础，评价结果于每年2月底前向社会公布；企业新产生的不良信用信息认定后，5个工作日内触发动态评价，即时调整信用等级。4.2评价指标体系本市建设工程企业信用评价采用百分制，由基础分、良好信息加分项、不良信息扣分项三部分组成，不同行业领域可根据行业特点细化指标权重，总体框架如下：（1）基础分（60分）：企业满足基础信息备案要求，具备相应从业资质，在评价周期内无不良信用信息的，获得基础分60分。（2）良好信息加分项（最高40分）：国家级工程质量奖项每项加10分，市级工程质量奖项每项加6分，区县级每项加3分；国家级安全生产奖项每项加8分，市级每项加5分；国家级科技进步奖、发明专利每项加7分，市级每项加4分；应急抢险、保障性住房建设表现突出被市级通报表扬的每项加5分，区县级通报表扬每项加2分。同一项目获得多项加分的，累计加分不超过20分，总加分不超过40分。（3）不良信息扣分项：一般不良信息每条扣5-10分；较重不良信息每条扣15-30分；严重不良信息每条扣40分以上，直至扣至0分。发生质量安全事故的，一般事故扣20分，较大事故扣40分，重大及以上事故直接扣至0分。4.3信用等级划分信用评价得分对应信用等级分为A、B、C、D四个等级：（1）A级（信用优秀）：评价得分≥85分，且评价周期内无较重及以上不良信息记录；（2）B级（信用良好）：70分≤评价得分＜85分，且评价周期内无严重不良信息记录；（3）C级（信用一般）：60分≤评价得分＜70分；（4）D级（信用较差）：评价得分＜60分，或评价周期内存在严重不良信息记录。4.4评价结果公开信用评价结果通过市住房城乡建设管理委官方网站、市建设市场平台、上海市公共信用信息服务平台向社会公开，公开内容包括企业名称、统一社会信用代码、信用等级、评价得分、主要信用信息等，公众可免费查询。企业信用评价结果可作为企业经营、项目合作、融资贷款的信用参考依据。五、信用结果应用5.1守信激励措施对信用等级为A级的企业，本市各级建设主管部门及相关单位在监管与服务中实施以下激励措施：（1）行政审批绿色通道：在企业资质延续、增项、升级，施工许可办理，竣工验收备案等事项中，实行“容缺受理”“优先办理”，除必要的核心材料外，其他材料可在承诺期限内补交，办理时限压缩50%。（2）工程招投标激励：国有资金投资的建设工程招标项目，可在评标办法中设置信用加分项，A级企业信用分权重最高可占商务标得分的10%；对连续3年获得A级的企业，政府投资的小型工程、应急工程可依法采用直接发包方式确定承包单位。（3）降低监管频次：在“双随机、一公开”检查、日常巡查中，A级企业的检查频次降低为原标准的30%，除专项检查、投诉举报核查外，原则上每年最多开展1次现场检查。（4）保证金减免：工程投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金可按最低标准缴纳，或采用银行保函、保险保函替代现金缴纳，其中连续3年A级的企业农民工工资保证金可予以免缴。（5）政策优先支持：优先推荐申报国家级、市级行业表彰奖项，优先纳入本市建设行业重点扶持企业名录，优先享受本市建筑产业现代化、数字化转型、绿色建筑发展等相关扶持政策。（6）金融服务支持：市住房城乡建设管理委定期将A级企业名单推送至本市金融机构，鼓励金融机构给予企业信用贷款额度提升、贷款利率下调、还款期限延长等优惠支持。5.2失信惩戒措施按照“分级分类、过罚相当”的原则，对不同信用等级的失信企业实施差异化惩戒：5.2.1B级企业惩戒措施（1）在行政审批中不作容缺受理，对企业提交的材料进行重点审查；（2）在招投标中不享受信用加分，国有资金投资项目招标可设置信用准入门槛，限制B级企业参与重点项目投标；（3）监管频次提升为原标准的1.5倍，每年至少开展2次现场检查，对其承接的项目质量安全进行重点核查；（4）工程保证金按标准的1.2倍缴纳，不得减免。5.2.2C级企业惩戒措施（1）限制企业申请资质升级、增项，限制企业参与本市国有资金投资项目投标资格；（2）监管频次提升为原标准的3倍，每季度至少开展1次现场检查，对企业负责人、项目负责人进行约谈；（3）工程保证金按标准的1.5倍缴纳，必须采用现金缴纳，不得使用保函替代；（4）取消企业本年度各类行业表彰、政策扶持申报资格。5.2.3D级企业惩戒措施（1）列入本市建设市场“重点监管名单”，向社会公开曝光，禁止参与本市所有国有资金投资项目投标，禁止承接本市政府投资项目、保障性住房项目、重点民生项目；（2）不予办理企业资质延续、升级、增项，对企业现有资质进行动态核查，不符合资质标准的依法降低资质等级或吊销资质证书；（3）对企业承接的所有在沪项目实施“每周一查”的高频监管，发现违法违规行为的从重处罚；（4）工程保证金按标准的2倍缴纳，农民工工资保证金实行预存制度，预存金额不低于合同额的5%；（5）将失信信息推送至市场监管、税务、金融、出入境管理等部门，实施联合惩戒，限制企业法定代表人、主要负责人出境，限制企业获得银行贷款，限制企业参与政府采购活动；（6）对严重失信且拒不整改的外地进沪企业，清出本市建设市场，3年内不予办理进沪备案。5.3信用修复失信企业在不良信息有效期内完成整改、履行相关法定责任和义务，且未发生新的不良信用信息的，可向市住房城乡建设管理委申请信用修复：（1）一般不良信息：失信行为认定满3个月，企业已完成整改的，可申请修复，修复通过后提前移除不良信息，扣分项予以撤销；（2）较重不良信息：失信行为认定满1年，企业已完成整改、消除不良影响的，可申请修复，修复通过后不良信息有效期缩短至1年，扣分项予以调整；（3）严重不良信息：失信行为认定满2年，企业已完成整改、赔偿相关损失、消除恶劣社会影响，且连续