2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》冲刺押题

2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》冲刺押题考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）1.金融市场的基本功能不包括（）。A.价格发现功能B.资源配置功能C.风险管理功能D.信息披露功能2.下列不属于证券市场基本功能的是（）。A.资本积聚功能B.价格发现功能C.流动性创造功能D.风险转移功能3.证券市场按层次结构划分，不包括（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场4.下列关于证券市场参与主体的表述，错误的是（）。A.证券投资者是证券市场的基础B.证券中介机构是证券市场的核心C.证券监管机构是证券市场的监管者D.证券自律组织是证券市场的自律管理者5.下列不属于证券公司主要业务的是（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.资产管理业务6.下列关于证券经纪业务的表述，错误的是（）。A.证券公司作为中介，促成投资者与交易所之间的交易B.投资者是经纪业务的最终服务对象C.证券公司赚取的主要是佣金收入D.经纪业务的核心是为客户提供投资咨询建议7.下列不属于证券承销业务方式的是（）。A.代销B.包销C.尽职调查D.配售8.证券承销商在包销方式下，对未售出的证券承担（）责任。A.风险与收益共享B.无C.仅风险D.仅收益9.证券自营业务是指（）。A.证券公司接受客户委托进行证券买卖B.证券公司为自己买卖证券以获取利润C.证券公司代理发行证券D.证券公司为客户提供投资建议10.下列关于证券自营业务风险的表述，错误的是（）。A.市场风险B.操作风险C.信用风险D.法律风险11.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.50012.证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为（）亿元人民币，且必须为实缴资本。A.1B.5C.10D.50013.证券公司经营证券资产管理业务，注册资本最低限额为（）亿元人民币，且必须为实缴资本。A.1B.5C.10D.10014.下列不属于证券公司主要风险管理措施的是（）。A.风险识别与评估B.风险控制与缓释C.风险报告与沟通D.投资推荐与决策15.证券公司内部控制制度应当明确（）。A.证券公司治理结构B.各项业务的风险控制标准和要求C.信息披露的流程和责任D.以上都是16.证券公司合规管理的基本原则不包括（）。A.合法合规原则B.客户利益优先原则C.公开透明原则D.内部控制原则17.证券投资者保护基金的主要职责不包括（）。A.监督证券公司风险处置B.对陷入困境的证券公司进行接管C.对受损投资者进行补偿D.制定证券公司监管规则18.证券市场的主要交易场所包括（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.以上都是19.下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所的表述，错误的是（）。A.两所都是中国内地主要的证券交易所B.两所都采用会员制C.两所的股票交易都实行T+0交易制度D.两所都设有主板和创业板20.证券交易通常遵循的原则不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自由交易原则21.T+0交易制度是指（）。A.当天买入的证券，可以当天卖出B.当天买入的证券，必须次日卖出C.当天买入的证券，可以无限期持有D.当天卖出的证券，必须次日买入22.证券交易指令的基本要素不包括（）。A.证券名称或代码B.交易方向（买入或卖出）C.价格D.交易时间23.证券交易的申报价格最小变动单位取决于（）。A.交易品种B.交易场所C.交易金额D.投资者类型24.下列关于证券交易结算的表述，错误的是（）。A.结算是指证券与价款的收付过程B.T+1结算是指证券在成交后的第二个交易日完成结算C.目前我国A股市场实行T+1滚动交收D.结算风险主要包括结算交收风险和结算信用风险25.证券交易费用主要包括（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.以上都是26.下列关于证券交易佣金的表述，错误的是（）。A.佣金是投资者支付给证券公司的费用B.佣金由证券公司收取C.佣金是证券公司的主要收入来源之一D.佣金由证监会统一规定，不得协商27.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的行为属于（）。A.证券经纪业务B.证券承销业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务28.融资融券业务中的保证金是指（）。A.投资者自有资金B.投资者借入资金的数额C.投资者信用额度D.以上都不是29.融资融券业务中的维持担保比例是指（）。A.（现金+信用证券账户内证券市值总和）/融资买入金额B.（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价）C.融资买入金额/投资者自有资金D.融券卖出证券数量/投资者信用额度30.投资基金按照投资对象不同，可以分为（）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.以上都是31.下列关于证券投资基金的表述，错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人B.基金份额持有人是基金的出资人C.基金管理人负责基金的投资运作D.基金托管人负责基金财产的保管32.下列不属于基金投资者权利的是（）。A.获得基金财产收益B.参与分配基金财产C.变更基金管理人D.依法转让或者申请赎回其基金份额33.基金托管人对基金资产享有的权利不包括（）。A.监督基金管理人的投资运作B.对基金财产进行保管C.决定基金的投资策略D.按照基金合同约定履行其他职责34.下列关于股票的表述，错误的是（）。A.股票是股份有限公司发行的权益凭证B.股票持有人是公司的股东C.股东享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利D.股票投资的主要风险是信用风险35.优先股的特点不包括（）。A.收益固定B.表决权优先C.清偿顺序优先D.股权转让优先36.债券是（）。A.债权凭证B.股权凭证C.所有权凭证D.收益凭证37.债券票面要素不包括（）。A.债券面值B.债券利率C.债券期限D.债券发行价格38.下列关于债券的表述，错误的是（）。A.债券的发行价格可能等于、高于或低于债券面值B.债券的票面利率是固定的C.债券的到期日是债券发行后的特定日期D.债券的利率风险与市场利率变动方向相反39.以下不属于债券按付息方式分类的是（）。A.固定利率债券B.浮动利率债券C.单利债券D.贴息债券40.以下不属于债券按发行主体分类的是（）。A.政府债券B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券41.政府债券的发行主体是（）。A.中央政府B.地方政府C.金融机构D.企业42.地方政府债券的发行主体是（）。A.中央政府B.地方政府C.金融机构D.企业43.金融债券的发行主体是（）。A.中央政府B.地方政府C.金融机构D.企业44.公司债券的发行主体是（）。A.中央政府B.地方政府C.金融机构D.企业45.以下不属于公司债券特征的是（）。A.资信风险较高B.收益率一般较高C.流动性较好D.发行门槛较高46.证券市场按发行对象不同，可以分为（）。A.一级市场B.二级市场C.A股市场D.境内市场47.证券发行市场也称为（）。A.一级市场B.二级市场C.转手市场D.挂牌市场48.证券交易市场也称为（）。A.一级市场B.二级市场C.发行市场D.创业市场49.证券发行的基本原则不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则50.证券发行的价格形成方式不包括（）。A.固定价格发行B.竞价发行C.荷兰式拍卖D.美国式拍卖51.证券发行程序一般包括（）。A.提出发行申请B.制作和提交发行文件C.获得证券监管机构批准D.以上都是52.下列关于证券发行承销协议的表述，错误的是（）。A.是证券发行人与承销商之间签订的协议B.规定了发行方式、发行价格、发行期限等C.承销商不得以低于协议约定的价格发售证券D.协议的签订不是证券发行的必要程序53.证券发行保荐制度是指（）。A.由证券公司负责发行人的发行申请审核B.由证监会负责发行人的发行申请审核C.由交易所负责发行人的发行申请审核D.由投资者负责发行人的发行申请审核54.证券发行保荐机构的主要职责不包括（）。A.对发行人的合规性进行审查B.协助发行人编制发行文件C.对发行人的投资价值进行分析D.代替发行人承担发行风险55.下列关于证券上市交易的表述，错误的是（）。A.证券上市需要符合一定的条件B.证券上市需要经过交易所的审核批准C.证券上市可以提升公司的知名度D.证券上市可以降低公司的融资成本56.证券上市交易的主要条件不包括（）。A.上市公司的股本总额达到法定最低限额B.上市公司的社会公众股东持有的股份达到公司股份总数的25%以上C.上市公司最近三年内无重大违法违规行为D.上市公司发行后总股本超过人民币5000万元57.证券上市的终止情形不包括（）。A.公司股本总额发生变化不再符合上市条件B.公司不按规定公开披露信息C.公司最近三年连续亏损D.公司股东人数低于法定最低限额58.证券交易所以（）方式为上市公司提供持续性的交易服务。A.挂牌B.上市C.竞价D.挂牌或上市59.证券上市保荐制度适用于（）。A.债券上市B.股票上市C.基金上市D.以上都是60.证券上市审核的程序一般包括（）。A.上市申请B.审核委员会审议C.交易所审核D.以上都是二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）1.金融市场的基本功能包括（）。A.资源配置功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.交易功能2.证券市场的功能包括（）。A.资本积聚功能B.价格发现功能C.流动性创造功能D.风险转移功能3.证券市场按层次结构划分，可以分为（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.场外市场4.证券市场的主要参与主体包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券自律组织5.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务6.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的条件包括（）。A.注册资本最低限额为1亿元人民币，且必须为实缴资本B.具有良好的公司治理结构C.具有健全的风险管理和内部控制制度D.具有符合规定的业务人员7.证券公司经营证券自营业务，必须具备的条件包括（）。A.注册资本最低限额为5亿元人民币，且必须为实缴资本B.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度C.具有合格的高级管理人员和从业人员D.自有资本充足、结构合理8.证券公司内部控制制度应当包括（）。A.风险管理政策B.风险管理程序C.风险管理责任D.风险管理报告9.证券公司合规管理的基本原则包括（）。A.合法合规原则B.客户利益优先原则C.公开透明原则D.内部控制原则10.证券投资者保护基金的主要职责包括（）。A.监督证券公司风险处置B.对陷入困境的证券公司进行接管C.对受损投资者进行补偿D.制定证券公司监管规则11.证券市场的主要交易场所包括（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.中国期货交易所12.证券交易通常遵循的原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则13.证券交易指令的基本要素包括（）。A.证券名称或代码B.交易方向（买入或卖出）C.价格D.数量14.证券交易的申报价格最小变动单位取决于（）。A.交易品种B.交易场所C.交易金额D.投资者类型15.证券交易结算的方式包括（）。A.T+0结算B.T+1结算C.T+N结算D.D+1结算16.证券交易费用主要包括（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.交易税17.融资融券业务的主要风险包括（）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险18.投资基金按照投资对象不同，可以分为（）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金19.基金投资者享有的权利包括（）。A.获得基金财产收益B.参与分配基金财产C.变更基金管理人D.依法转让或者申请赎回其基金份额20.基金托管人对基金资产享有的权利包括（）。A.监督基金管理人的投资运作B.对基金财产进行保管C.按照基金合同约定履行其他职责D.享受基金财产的收益21.股票的主要特征包括（）。A.权益性B.流动性C.风险性D.收益性22.优先股的主要特征包括（）。A.收益固定B.表决权优先C.清偿顺序优先D.股权转让优先23.债券的主要特征包括（）。A.债权性B.流动性C.风险性D.收益性24.债券票面要素包括（）。A.债券面值B.债券利率C.债券期限D.付息方式25.债券按照付息方式分类，可以分为（）。A.固定利率债券B.浮动利率债券C.单利债券D.贴息债券26.债券按照发行主体分类，可以分为（）。A.政府债券B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券27.政府债券的特点包括（）。A.资信等级高B.流动性较好C.收益率一般较低D.风险较低28.公司债券的特点包括（）。A.资信风险较高B.收益率一般较高C.流动性一般D.发行门槛较高29.证券市场按发行对象不同，可以分为（）。A.一级市场B.二级市场C.A股市场D.境内市场30.证券发行市场也称为（）。A.一级市场B.二级市场C.发行市场D.创业市场31.证券交易市场也称为（）。A.一级市场B.二级市场C.转手市场D.挂牌市场32.证券发行的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则33.证券发行的价格形成方式包括（）。A.固定价格发行B.竞价发行C.荷兰式拍卖D.美国式拍卖34.证券发行程序一般包括（）。A.提出发行申请B.制作和提交发行文件C.获得证券监管机构批准D.募集资金35.证券发行承销协议的主要内容包括（）。A.发行方式B.发行价格C.发行期限D.承销费用36.证券发行保荐制度的主要内容包括（）。A.保荐机构的责任B.保荐人的责任C.发行人的责任D.交易所的责任37.证券上市交易的主要条件包括（）。A.上市公司的股本总额达到法定最低限额B.上市公司的社会公众股东持有的股份达到公司股份总数的25%以上C.上市公司最近三年内无重大违法违规行为D.上市公司发行后总股本超过人民币5000万元38.证券上市的终止情形包括（）。A.公司股本总额发生变化不再符合上市条件B.公司不按规定公开披露信息C.公司最近三年连续亏损D.公司股东人数低于法定最低限额39.证券上市审核的程序一般包括（）。A.上市申请B.审核委员会审议C.交易所审核D.获得证券监管机构批准40.证券上市保荐制度适用于（）。A.债券上市B.股票上市C.基金上市D.以上都是试卷答案一、单项选择题1.D2.D3.D4.B5.C6.D7.C8.A9.B10.C11.B12.B13.B14.D15.D16.D17.D18.D19.C20.D21.A22.D23.A24.B25.D26.D27.C28.A29.B30.D31.D32.D33.C34.D35.B36.A37.D38.B39.C40.D41.A42.B43.C44.D45.A46.C47.A48.B49.D50.D51.D52.D53.A54.D55.C56.D57.D58.B59.D60.D二、多项选择题1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.BCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABC11.ABC12.ABCD13.ABCD14.AB15.BC16.ABC17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD21.ABCD22.ABC23.ABCD24.ABCD25.ABCD26.ABCD27.ABCD28.ABCD29.CD30.AC31.BC32.ABCD33.ABCD34.ABC35.ABCD36.ABCD37.ABCD38.ABCD39.ABCD40.D解析一、单项选择题1.D金融市场的基本功能包括：资源配置功能、价格发现功能、风险管理和转移功能。交易功能是市场运作的一种表现，而非基本功能。2.D证券市场的功能包括：资本积聚功能、价格发现功能、流动性创造功能、风险转移功能。3.D证券市场按层次结构划分，通常分为一级市场（发行市场）、二级市场（流通市场），有时也提及三级市场（场外交易市场）或更细分的层次，但不包括四级市场。4.B证券中介机构是证券市场的服务提供者，如证券公司、证券登记结算机构等，是市场的重要组成部分，但并非核心。证券公司是市场的核心中介机构。5.C证券公司的主要业务包括：证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务。融资融券业务属于证券经纪业务范畴。6.D证券经纪业务的核心是为客户提供交易服务，赚取佣金收入。提供投资咨询建议属于投资咨询业务范畴。7.C证券承销业务方式主要包括：代销、包销。尽职调查是发行过程中的一个环节，配售是一种发行方式，但不属于承销业务方式。8.A在包销方式下，承销商不仅帮助发行人销售证券，还承诺购买剩余的未售出证券，因此承担了相应的风险和收益。9.B证券自营业务是指证券公司以自己的名义和自有资金进行证券买卖，以获取利润。10.C证券自营业务的主要风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。信用风险通常与证券公司承担的信用责任相关，自营业务主要面临的是市场风险等。11.B根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。12.B根据《证券法》规定，证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须为实缴资本。13.B根据《证券法》规定，证券公司经营证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须为实缴资本。14.D证券公司内部控制制度应当明确公司的治理结构、风险管理政策、业务流程、岗位职责、合规要求等，但并不直接涉及投资推荐与决策。15.D证券公司内部控制制度是一个全面的体系，应当包括：公司治理结构、各项业务的风险控制标准和要求、信息披露的流程和责任、内部监督机制、危机处理机制等。16.D证券公司合规管理的基本原则包括：合法合规原则、客户利益优先原则、公开透明原则、内部控制原则。内部控制的主体是公司自身，合规管理的主体是监管机构和自律组织。17.D证券投资者保护基金的主要职责包括：监测证券公司风险、参与证券公司风险处置、对受损投资者进行补偿、基金的管理等。制定证券公司监管规则是监管机构的责任。18.D证券市场的主要交易场所包括：上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所等。中国期货交易所主要交易期货合约，不属于证券市场的主要交易场所。19.C上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，都设有主板和创业板。上海证券交易所股票交易实行T+1交易制度，深圳证券交易所主板实行T+1，创业板实行T+0。20.D证券交易通常遵循的原则包括：公开原则、公平原则、公正原则、自愿原则、诚实信用原则。自由交易原则不是法定的交易原则。21.AT+0交易制度是指当天买入的证券，可以当天卖出。22.D证券交易指令的基本要素包括：证券名称或代码、交易方向（买入或卖出）、价格、数量。交易时间不是必需的要素，但会影响指令的有效性。23.A证券交易的申报价格最小变动单位取决于：交易品种和交易场所。不同品种、不同场所的价格变动单位可能不同。24.B证券交易的申报价格最小变动单位取决于：交易品种和交易场所。T+1结算是指证券和价款在成交后的第二个交易日完成结算，这是错误的表述。25.D证券交易费用主要包括：佣金、过户费、印花税等。以上都是交易费用的一部分。26.D证券交易佣金由证券公司收取，是证券公司的主要收入来源之一。佣金由证监会统一规定，但具体费率可以由证券公司与客户协商确定。27.C融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券（融资）或出借证券供其卖出（融券）的行为，属于证券经纪业务范畴。28.A保证金是指投资者为获得融资融券额度而提供的担保物，主要是投资者自有资金。29.B维持担保比例是指（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价）。这是维持担保比例的计算公式。30.D投资基金按照投资对象不同，可以分为：股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。以上都是。31.D基金托管人对基金资产享有的权利主要是监督权，以及对基金财产进行保管的权利。享受基金财产的收益属于基金份额持有人的权利。32.D基金投资者享有的权利包括：获得基金财产收益、参与分配基金财产、依法转让或者申请赎回其基金份额、出席或者委托代理人出席基金份额持有人大会、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权、查阅或者复制基金份额持有人大会决议、基金合同、基金招募说明书等文件、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。变更基金管理人属于基金份额持有人的权利。33.C基金托管人对基金资产享有的权利包括：监督基金管理人的投资运作、对基金财产进行保管、按照基金合同约定履行其他职责等。享受基金财产的收益属于基金份额持有人的权利。34.D股票是股份有限公司发行的权益凭证，是股权凭证。35.B优先股的主要特征包括：收益固定、清偿顺序优先、股权转让优先等。表决权优先不是优先股的主要特征。36.A债券是债权凭证，证明债券持有人是债券发行人的债权人。37.D债券票面要素包括：债券面值、债券利率、债券期限、付息方式等。38.B债券的票面利率可能是固定的，也可能是浮动的。固定利率债券是指票面利率在债券有效期内保持不变。39.C债券按照付息方式分类，可以分为：固定利率债券、浮动利率债券、单利债券、贴息债券等。单利债券是指按单利计算利息的债券。40.D债券按照发行主体分类，可以分为：政府债券、地方政府债券、金融债券、公司债券等。41.A政府债券的发行主体是中央政府。42.B地方政府债券的发行主体是地方政府。43.C金融债券的发行主体是金融机构。44.D公司债券的发行主体是企业。45.A公司债券的资信风险较高，因为发行主体的信用状况会影响债券的安全性。公司债券的收益率一般较高、流动性较好、发行门槛较高。46.C证券市场按发行对象不同，可以分为：A股市场、B股市场、H股市场等。A股市场是面向中国大陆投资者的股票市场，属于境内市场的一种。47.A证券发行市场也称为一级市场，是发行人将证券首次出售给投资者的市场。48.B证券交易市场也称为二级市场，是已发行的证券进行买卖交易的市场。49.D证券上市保荐制度适用于债券上市、股票上市、基金上市等。50.D证券上市审核的程序一般包括：上市申请、审核委员会审议、交易所审核、获得证券监管机构批准等。51.D证券发行程序一般包括：提出发行申请、制作和提交发行文件、获得证券监管机构批准、发行证券等。52.D证券发行承销协议的签订是证券发行的必要程序，规定了发行方式、发行价格、发行期限等。53.A证券发行保荐制度是指由保荐机构（通常是证券公司）负责发行人的发行申请审核，并向证监会出具保荐意见。54.D证券发行保荐机构的主要职责包括：对发行人的合规性进行审查、协助发行人编制发行文件、对发行人的投资价值进行分析等。代替发行人承担发行风险是错误的表述。55.C证券上市可以提升公司的知名度，降低融资成本，但并不能保证公司一定盈利。证券上市需要符合一定的条件，需要经过交易所的审核批准。56.D证券上市交易的主要条件包括：上市公司的股本总额达到法定最低限额、上市公司的社会公众股东持有的股份达到公司股份总数的25%以上、上市公司最近三年内无重大违法违规行为、上市公司发行后总股本超过人民币5000万元等。57.D证券上市的终止情形包括：公司股本总额发生变化不再符合上市条件、公司不按规定公开披露信息、公司最近三年连续亏损、公司解散或破产等。公司股东人数低于法定最低限额不是证券上市的终止情形。58.B证券交易所以上市方式为上市公司提供持续性的交易服务。59.D证券上市保荐制度适用于债券上市、股票上市、基金上市等。60.D证券上市审核的程序一般包括：上市申请、审核委员会审议、交易所审核、获得证券监管机构批准等。二、多项选择题1.ABC金融市场的基本功能包括：资源配置功能、价格发现功能、风险管理功能。2.ABCD证券市场的功能包括：资本积聚功能、价格发现功能、流动性创造功能、风险转移功能。3.ABC证券市场按层次结构划分，通常分为一级市场（发行市场）、二级市场（流通市场），有时也提及三级市场（场外交易市场）。4.ABCD证券市场的主要参与主体包括：证券投资者、证券中介机构、证券监管机构、证券自律组织。5.ABCD证券公司的主要业务包括：证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务。6.BCD证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的条件包括：具有良好的公司治理结构、健全的风险管理和内部控制制度、具有符合规定的业务人员。7.ABCD证券公司经营证券自营业务，必须具备的条件包括：注册资本最低限额为5亿元人民币，且必须为实缴资本、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度、具有合格的高级管理人员和从业人员、自有资本充足、结构合理。8.ABCD证券公司内部控制制度应当包括：风险管理政策、风险管理程序、风险管理责任、风险管理报告。9.ABCD证券公司合规管理的基本原则包括：合法合规原则、客户利益优先原则、公开透明原则、内部控制原则。10.ABC证券投资者保护基金的主要职责包括：监测证券公司风险、参与证券公司风险处置、对受损投资者进行补偿。11.ABC证券市场的主要交易场所包括：上海证券交易所、深圳证券交易所