安全生产风险分级责任制管理规定

安全生产风险分级责任制管理规定第一章总则为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立健全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，强化安全生产主体责任，精准管控各类安全风险，消除或减少生产安全事故隐患，保障从业人员生命财产安全和生产经营活动的顺利进行，依据《中华人民共和国安全生产法》及相关行业标准，结合本单位实际情况，特制定本规定。本规定适用于本单位所属各部门、各车间、各项目部及全体从业人员（包括正式员工、合同制员工、劳务派遣人员、实习人员及其他外来作业人员）。安全生产风险分级责任制坚持“全员参与、分级负责、动态管控、持续改进”的原则，将风险管控的责任落实到每一个层级、每一个岗位、每一个人员，构建自上而下、层层衔接、权责清晰的责任体系。本规定所称安全生产风险，是指生产安全事故或健康损害发生的可能性和严重性的组合。风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。各单位必须以风险辨识为基础，以风险评估为手段，以风险控制为目标，开展全面的安全风险分级管控工作。第二章组织机构与职责第一节领导机构职责本单位成立安全生产风险分级管控领导小组，由主要负责人（董事长、总经理或厂长）担任组长，对全公司的风险分级管控工作全面负责。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责日常监督、考核及组织协调工作。主要负责人职责包括但不限于：建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；保证本单位安全生产投入的有效实施；组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。分管安全负责人协助主要负责人履行风险分级管控职责，具体组织开展风险辨识、评估、分级及管控措施的制定与落实工作，定期组织召开风险分析研判会议，协调解决重大风险管控中的资源配置问题。第二节职能部门职责安全管理部门作为风险分级管控的牵头部门，主要职责包括：制定和完善风险分级管控相关制度、标准和流程；组织开展全员风险辨识培训和技术指导；督促各部门、车间开展风险点排查和危险源辨识；汇总、审核全公司风险清单，建立风险数据库；监督各级风险管控措施的落实情况；对风险管控失效导致的隐患进行挂牌督办。生产、技术、设备、工艺等部门负责本专业领域内的风险辨识与管控工作。在新建、改建、扩建工程项目（以下简称“建设项目”）的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（以下简称“三同时”），在项目设计阶段即开展风险预评估，从源头上控制风险。工艺变更时，必须重新进行风险辨识和评估，更新管控措施。第三节基层单位职责各车间、项目部负责人是本单位风险分级管控的第一责任人，负责组织本单位全体员工开展作业活动的风险辨识，编制风险点清单和管控措施清单，将管控责任落实到具体班组和岗位。负责日常风险巡查，发现工艺参数异常、设备设施故障或作业环境变化时，立即启动应急响应程序，并上报上级部门。各班组及一线岗位员工负责本岗位及作业活动范围内的风险辨识。在作业前必须进行安全确认，熟知本岗位存在的风险类型、危害后果及管控措施，严格按照操作规程作业。有权拒绝违章指挥和强令冒险作业，在发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所。第三章风险辨识与评估第一节风险点确定风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。风险点排查应覆盖生产经营活动的全过程，包括但不限于以下方面：1.常规作业活动：如日常生产操作、设备巡检、维修保养等。2.非常规作业活动：如动火作业、受限空间作业、高处作业、临时用电作业、大型吊装作业等危险作业。3.设备设施：如机械设备、电气设备、特种设备、消防设施、仪器仪表、危化品储存装置等。4.环境因素：如高温、噪声、粉尘、有毒有害气体、采光照明、作业场所布局等。5.管理因素：如劳动组织、人员配备、培训教育、规章制度等。各单位应采用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行风险点排查，采用安全检查表法（SCL）对设备设施、场所环境进行风险点排查，形成《风险点排查清单》。第二节危险源辨识针对确定的风险点，应辨识其内部和外部存在的危险源。危险源辨识应考虑人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷。辨识范围必须包含过去、现在和将来三种时态，正常、异常和紧急三种状态。在进行危险源辨识时，应重点关注以下可能导致事故的根源：1.能量载体（如电能、热能、机械能、化学能等）的意外释放。2.有害物质（如易燃易爆、有毒、腐蚀性物质）的泄漏或扩散。3.作业人员生理、心理超负荷或技能不足。4.作业程序缺失或错误。5.防护设施缺失或失效。第三节风险评估与分级风险评估是在风险辨识的基础上，分析事故发生的可能性、事故后果的严重程度，进而确定风险大小的过程。本单位采用“风险矩阵法（LS法）”或“作业条件危险性分析法（LEC法）”进行风险评估。风险评估指标主要包括：1.事故发生的可能性（L）：根据事故发生的频率、概率分为若干等级。2.事故后果的严重程度（S）：根据造成的人员伤亡、财产损失、环境影响分为若干等级。根据风险值（R=L×S）的大小，将风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。重大风险（红）：指风险值极高，一旦发生事故，极易造成群死群伤或重大财产损失，或导致社会极端负面影响的风险。较大风险（橙）：指风险值较高，一旦发生事故，容易造成人员重伤或较大财产损失的风险。一般风险（黄）：指风险值一般，一旦发生事故，可能造成人员轻伤或一般财产损失的风险。低风险（蓝）：指风险值较低，一旦发生事故，仅造成轻微伤害或极小财产损失的风险。风险评估结果应形成《风险评估报告》，并明确各级风险的分布情况。第四章风险分级管控责任体系第一节管控层级要求根据风险分级结果，遵循“高风险由高层级管控，低风险由低层级管控”的原则，实施分级管控。不同层级的管控责任如下：1.重大风险（红色）：由公司级（主要负责人及分管负责人）负责管控。必须制定专项管控方案，停止相关作业或采取紧急工程措施降低风险，直至风险消除或降至可接受水平。2.较大风险（橙色）：由厂级或部门级（车间主任、部门负责人）负责管控。制定详细的管控措施，明确责任人、资金、期限和应急预案，实施重点监控。3.一般风险（黄色）：由车间级或班组级（班组长）负责管控。纳入日常安全检查范围，严格执行操作规程和作业指导书。4.低风险（蓝色）：由岗位级（岗位员工）负责管控。通过岗前培训、安全告知、个体防护等方式进行控制。第二节分级管控措施制定针对不同级别的风险，必须从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护和应急处置五个方面制定具体的管控措施。管控措施的制定应符合可行性、安全性、经济性的原则。1.工程技术措施：包括消除（如采用自动化设备替代人工）、替代（如使用低毒物料替代高毒物料）、工程控制（如安装通风系统、防护罩、隔音设施）、隔离（如物理隔离、安全距离）等。这是降低风险最直接有效的手段。2.管理措施：包括制定操作规程、实施作业许可制度、加强安全巡检、设置警示标志、开展安全监测等。3.培训教育措施：针对风险特性，对相关人员进行专项安全知识和操作技能培训，确保其具备相应的风险辨识和应急处置能力。4.个体防护措施：为从业人员配备符合国家标准的劳动防护用品（如安全帽、安全带、防毒面具、防护服等），并监督其正确佩戴和使用。5.应急处置措施：制定针对性的现场处置方案，配备必要的应急救援器材和物资，定期组织应急演练。第三节风险告知与可视化各单位必须实行风险告知制度，让从业人员充分了解本岗位存在的风险及管控措施。1.区域风险告知：在生产现场、作业场所等显著位置，设置安全风险告知牌，标明风险点名称、风险等级、主要危害因素、可能导致的后果、管控措施、责任单位、责任人及应急电话等信息。告知牌的底色应与风险等级颜色一致。2.岗位风险告知：编制岗位风险告知卡，发放到每个岗位员工手中。告知卡内容应简明扼要，便于员工理解和记忆。3.风险四色图：绘制本单位“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图，并在醒目位置张贴，直观展示整体风险分布状况。第五章风险分级管控的运行与更新第一节日常运行管理风险分级管控不是一次性的工作，而是动态的、闭环的管理过程。各单位应将风险分级管控融入日常安全生产管理中。1.风险巡查：班组长每班次应对本班组管控的风险点进行巡查，确认管控措施是否有效。车间负责人每周至少组织一次综合性风险检查。公司分管负责人每月至少组织一次对重大、较大风险的专项检查。2.隐患排查：将风险管控措施的落实情况作为隐患排查的重点内容。凡是管控措施未落实或失效的，应立即按照隐患治理流程进行整改。3.作业审批：对于涉及较大及以上风险的作业活动，必须严格执行作业审批制度（如动火作业票、受限空间作业票等），未经批准严禁作业。审批人员必须现场确认安全措施落实情况后方可签字。第二节动态更新机制当发生以下情况时，必须及时重新进行风险辨识、评估和分级，更新管控措施：1.法律法规及标准发生变化：当新的安全生产法律法规、国家标准或行业标准发布或修订，影响到现有风险管控要求时。2.工艺、设备、材料变更：如新产品投产、新工艺引入、新设备安装、原材料替代等。3.事故或事件发生：本单位或同行业发生相关事故、未遂事件或异常情况，暴露出原有风险辨识不足时。4.组织机构或作业方式变更：如组织机构调整、作业流程优化、生产规模扩大等。5.风险辨识评估结果与实际不符：在日常检查中发现原风险评估结果与现场实际风险水平明显不符时。更新工作应由原辨识评估组织负责，确保更新后的风险信息及时传达给相关从业人员，并对相关文件、记录、告知牌进行同步修订。第三节风险分级管控与隐患排查治理的衔接风险分级管控是隐患排查治理的基础，隐患排查治理是风险分级管控的延伸。各单位应建立两者之间的联动机制。1.以风险点为排查对象：隐患排查应针对每一个风险点及其管控措施展开，排查管控措施是否存在缺失、失效或落实不到位的情况。2.隐患分级治理：对于排查出的隐患，应根据其所属的风险等级进行分级治理。重大风险相关的隐患应按照重大事故隐患进行治理，实行挂牌督办，由公司主要负责人负责督办整改。3.闭环管理：隐患治理完成后，必须对治理效果进行验收。验收合格后，方可恢复相关作业或设备运行。同时，应重新评估该风险点的等级，确认风险是否已降低。第六章监督考核与奖惩第一节监督检查公司安全生产风险分级管控领导小组办公室负责对各部门、各车间的风险分级管控落实情况进行监督检查。监督检查内容包括：1.风险辨识与评估的全面性和准确性。2.风险分级与管控层级的匹配性。3.管控措施的针对性和落实情况。4.风险告知的及时性和覆盖面。5.风险档案和记录的完整性。监督检查方式包括定期检查、不定期抽查、专项检查等。检查结果应形成书面记录，并纳入安全生产绩效考核。第二节考核指标将风险分级管控工作纳入各部门、各车间及各级管理人员的安全生产责任制考核。主要考核指标包括：考核对象考核指标权重评分标准部门/车间负责人风险点排查覆盖率20%每漏排一个风险点扣5分管控措施有效率30%发现一项措施失效扣10分隐患整改完成率30%逾期未整改扣15分/项风险告知牌完好率20%破损、未更新扣5分/处班组长班前风险交底执行率40%未执行交底扣20分/次现场风险巡查频次30%少巡查一次扣10分员工劳保佩戴规范率30%发现一人次违章扣5分岗位员工岗位风险知晓度50%抽问不合格扣20分操作规程执行情况50%违章操作扣50分/次第三节奖惩规定1.奖励：对于在风险分级管控工作中表现突出，有效避免事故发生，或在风险辨识、技术创新方面提出重大合理化建议的单位和个人，给予表彰和物质奖励。奖励金额根据贡献大小确定，并在全公司范围内通报表扬。2.处罚：未按规定开展风险辨识和评估，导致风险失控的，责令停产整顿，并对单位负责人处以罚款。未按规定开展风险辨识和评估，导致风险失控的，责令停产整顿，并对单位负责人处以罚款。未落实风险管控措施，导致发生生产安全事故的，按照“四不放过”原则严肃处理，并追究相关责任人的行政及法律责任。未落实风险管控措施，导致发生生产安全事故的，按照“四不放过”原则严肃处理，并追究相关责任人的行政及法律责任。对于风险辨识敷衍了事、弄虚作假的，一经发现，对直接责任人予以严肃处理，并取消年度评优资格。对于风险辨识敷衍了事、弄虚作假的，一经发现，对直接责任人予以严肃处理，并取消年度评优资格。岗位员工未正确佩戴劳防用品、违章操作导致风险升级的，依据公司奖惩制度进行处罚。岗位员工未正确佩戴劳防用品、违章操作导致风险升级的，依据公司奖惩制度进行处罚。第七章教育培训第一节培训内容为确保风险分级管控工作的有效实施，必须对全员进行系统的教育培训。培训内容应包括：1.法律法规培训：学习《安全生产法》等法律法规中关于风险分级管控的要求，明确法定职责。2.制度标准培训：学习本单位《安全生产风险分级责任制管理规定》及相关配套制度，掌握工作流程和标准。3.方法技术培训：培训风险辨识方法（如JHA、SCL）、评估方法（如LEC、LS）及风险控制措施制定的基本原理和技巧。4.案例分析培训：通过典型事故案例，剖析风险失控的原因和教训，提高全员风险意识。5.岗位风险专项培训：针对各岗位特定的风险点、管控措施及应急处置方案进行实操培训。第二节培训实施1.公司级培训：由安全管理部门组织，针对公司中层以上管理人员、专职安全员进行，重点培训风险管控的体系构建、组织领导及监督管理。2.部门/车间级培训：由各部门、车间负责人组织，针对班组长、技术员及关键岗位人员进行，重点培训本部门范围内的风险辨识、评估及管控措施。3.班组级培训：由班组长组织，利用班前会、班后会等时间，针对全体一线员工进行，重点培训本岗位的风险点、操作规程、应急处置及个体防护。培训应建立档案，记录培训时间、内容、参加人员、考核结果等信息。未经培训合格或考核不合格的人员，不得上岗作业。第八章档案管理风险分级管控工作全过程必须形成完整的档案资料，实现痕迹化管理。档案管理应遵循“一事一档、动态更新”的原则。第一节档案内容1.基础资料档案：包括风险分级管控相关制度文件、法律法规及标准清单、培训记录等。2.风险评估档案：包括风险点排查清单、危险源辨识清单、风险评估报告、风险分级结果汇总表等。3.管控措施档案：包括风险管控措施清单、重大风险专项管控方案、隐患排查治理记录等。4.告知与可视化档案：包括安全风险告知牌台账、岗位风险告知卡样本、风险四色图等。5.检查与考